汇通能源：独立董事2020年度述职报告2021-02-27
上海汇通能源股份有限公司
独立董事 2020 年度述职报告
各位董事：
我们作为上海汇通能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
根据《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，勤勉尽职地履
行了独立董事的职责，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。
现将一年来的工作情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
姓名 届次 履历 专业 独立性情况
张永岳，男，1954 年出生，教授，曾任
华东师范大学东方房地产学院院长、商
学院院长。兼任中国房地产估价师与房
第 十 届 董 地产经纪人学会副会长，上海市经济学 房地 不存在影响独
张永岳
事会 会顾问，上海市房产经济学会监事。现 产 立性的情形。
任上海易居房地产研究院院长、华东师
范大学终身教授，旭辉控股、上实发展
独立董事。
王莉婷,女，1965 年出生，硕士研究生
学历，高级会计师、高级审计师、注册
会计师，主要研究会计、审计领域。曾
第 十 届 董 任郑州经济贸易总公司财务部长、郑州 不存在影响独
王莉婷 会计
事会 会计师事务所证券部副主任；现任郑州 立性的情形。
市注册会计师协会秘书长、河南省注册
会计师协会常务理事。现任远东传动、
恒星科技独立董事。
赵虎林，男，1965 年 5 月出生，硕士研
究生学历，一级律师，河南仟问律师事
务所合伙人、管委会主任，中华全国律
师协会理事，河南省人民政府法制咨询
专家，郑州市人民政府法制咨询专家，
河南省律师协会常务理事兼发展战略
第十届董 不存在影响独
赵虎林 委员会主任，河南省律师协会直属分会 法律
事会 立性的情形。
会长，郑州仲裁委员会委员及专家咨询
委员会委员，河南省法学会民商法研究
会、经济法研究会、律师学研究会、房
地产法学研究会、公证法学研究会理
事，现任四方达、中原高速、瑞丰新材
独立董事。
1
二、独立董事年度履职概况
2020 年度，我们参加了公司召开的历次董事会及相关专门委员会，出
席了公司的股东大会。公司在 2020 年度召集召开的董事会、股东大会符合
法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有
效。2020 年度，我们对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出异议
的情况。
1. 2020 年独立董事出席董事会会议的情况如下：
报告期内董事会会议召开次数 8
应参加会议 参加会议次 委托出席次 是否两次未亲自
董事姓名 缺席次数
次数 数 数 出席会议
杜江波 1 1 0
刘文新 1 1 0
周炯 1 1 0
0 否
张永岳 7 7 0
王莉婷 7 7 0
赵虎林 7 7 0
在 2020 年内，我们赞成董事会会议的各项议案。
2. 2020 年独立董事出席股东大会的情况如下：
报告期内股东大会召开次数 3
董事姓名 应参加会议次数 参加次数 委托出席次数 缺席次数
杜江波 1 1 0 0
刘文新 1 0 0 1
周炯 1 1 0 0
张永岳 2 0 0 2
王莉婷 2 0 0 2
赵虎林 2 0 0 2
3. 独立董事参与董事会各专门委员会情况
（1）战略委员会
2
报告期内战略委员会召开次数 1
独立董事姓名 应参加会议次数 参加次数 缺席次数
周炯 1 1 0
张永岳 0 0 0
（2）审计委员会
报告期内审计委员会召开次数 5
独立董事姓名 应参加会议次数 参加次数 缺席次数
周炯 1 1 0
刘文新 1 1 0
王莉婷 4 4 0
张永岳 4 4 0
（3）薪酬与考核委员会
报告期内薪酬委员会召开次数 2
独立董事姓名 应参加会议次数 参加次数 缺席次数
杜江波 1 1 0
周炯 1 1 0
赵虎林 1 1 0
王莉婷 1 1 0
（4）提名委员会
报告期内提名委员会召开次数 3
独立董事姓名 应参加会议次数 参加次数 缺席次数
刘文新 1 1 0
杜江波 1 1 0
张永岳 2 2 0
赵虎林 2 2 0
三、独立董事年度履职重点关注事项情况
在 2020 年独立董事履职过程中，我们主要关注如下事项的进展情况：
1. 关联交易情况
(1) 2020 年 2 月 27 日，公司第九届董事会第十六次会议审议通过了《关
于与关联方共同投资及新设子公司的议案》，与关联方郑州绿都地产集团股
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份有限公司（以下简称“绿都集团”）共同投资新设立子公司上海绿泰房地
产有限公司，注册资本 10 亿元，公司认缴出资 5.1 亿元，持有 51.00%股权；
绿都集团认缴出资 4.9 亿元，持有 49.00%股权。上述事项构成关联交易，
关联交易的内容、审批程序和过程符合有关法律、法规及本公司《公司章
程》《关联交易制度》的规定。
就上述交易事项，我们发表独立意见如下：“公司第九届董事会第十六
次会议审议通过的《关于与关联方共同投资及新设子公司的议案》，符合《公
司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的规定，
程序合法、合规。”
(2) 2020 年 10 月 24 日，公司第十届董事会第六次会议审议通过了《关
于受让控股子公司部分股权的议案》，根据公司战略和经营发展需要，公司
以 0 元的价格受让绿都集团直接持有的上海绿泰 49%股权。上述事项构成
关联交易，关联交易的内容、审批程序和过程符合有关法律、法规及本公
司《公司章程》《关联交易制度》的规定。
就上述交易事项，我们发表独立意见如下：“公司第十届董事会第六次
会议审议通过的《关于受让控股子公司部分股权的议案》，符合《公司法》
《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的规定，程
序合法、合规。”
2. 2020 年公司董事提名情况
2020 年 2 月 27 日，公司第九届董事会第十六次会议审议通过了《关于
董事会提前换届暨提名第十届董事会董事候选人的议案》，决定提前换届，
并提名杨张峰先生、薛荣欣先生、路向前先生、赵永先生为公司第十届董
事会非独立董事候选人、提名张永岳先生、王莉婷女士、赵虎林先生为公
司第十届董事会独立董事候选人。
经过对公司董事候选人的提名、决策程序和任职资格进行充分了解，
我们发表独立意见如下：“公司第九届董事会第十六次会议审议通过的《关
于董事会提前换届暨提名第十届董事会董事候选人的议案》，符合《公司法》
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《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的规定，程
序合法、合规。董事候选人具备履职所需的职业素质、专业知识和相关工
作经验。”
3. 2020 年公司高级管理人员提名情况
（1）2020 年 3 月 20 日，公司第十届董事会第一次会议审议通过了《关
于聘任高级管理人员及证券事务代表的议案》，决定提名薛荣欣先生为公司
总经理，提名赵永先生为副总经理、财务负责人兼董事会秘书。
经过对公司高级管理人员候选人的提名、决策程序和任职资格进行充
分了解，我们发表独立意见如下：“公司第十届董事会第一次会议审议通过
的《关于聘任高级管理人员及证券事务代表的议案》中的高级管理人员聘
任事项，符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公
司章程》的规定，程序合法、合规。高级管理人员候选人具备履职所需的
职业素质、专业知识和相关工作经验。”
（2）2020 年 9 月 14 日，公司第十届董事会第五次会议审议通过了《关
于聘任董事会秘书的议案》，决定提名苏志福先生为公司董事会秘书。
经过对公司高级管理人员候选人的提名、决策程序和任职资格进行充
分了解，我们发表独立意见如下：“公司第十届董事会第五次会议审议通过
了《关于聘任董事会秘书的议案》，符合《公司法》《上海证券交易所股票
上市规则》等法律法规及《公司章程》的规定，程序合法、合规。董事会
秘书候选人具备履职所需的职业素质、专业知识和相关工作经验。”
4. 2020 年公司董事及高级管理人员薪酬情况
2020 年 3 月 20 日，公司第十届董事会第一次会议审议通过了《关于高
级管理人员薪酬标准的议案》，我们发表独立意见如下：“公司第十届董事
会第一次会议审议通过的《关于高级管理人员薪酬标准的议案》，符合《公
司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的规定，
程序合法、合规。高级管理人员的薪酬标准是依据公司所处行业的薪酬水
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平，结合公司实际经营情况制定的，可以有效的激励高级管理人员的工作
积极性、主动性，有利于公司的经营发展，不存在损害公司及股东利益的
情形。”
5. 聘任会计师事务所的情况
2020 年 2 月 27 日召开的公司第九届董事会第十六次会议审议通过了
《关于支付 2019 年度审计费用并续聘审计机构的议案》，同意聘任大华会
计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务报告的审计机构，聘期
一年，同意聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度内控
审计机构，聘期一年。我们发表如下独立意见：“鉴于大华会计师事务所（特
殊普通合伙）在 2019 年度财务报告审计及内部控制审计过程中，恪守职责,
遵循独立、客观、公正的执业准则，按照本年度审计计划完成审计工作，
如期出具了公司 2019 年度财务报告审计意见和内部控制审计意见，公司拟
支付 2019 年度财务报告审计费用 45.00 万元和内部控制审计费用 25.00 万
元。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公司董事会审计委员会提议
在原审计服务协议到期后，续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2020 年财务报告及内部控制审计机构，聘期一年。”
6. 现金分红及其他投资者回报情况
2020 年度，公司继续执行分红政策，根据 2019 年度股东大会审议通过
的《关于 2019 年度利润分配的预案》，公司 2019 年度利润分配方案为：以
2019 年 12 月 31 日公司总股本 147,344,592 股为基数，向全体股东每 10 股
派发现金红利 0.5 元（含税），共计派发现金 7,367,229.60 元（含税），2019
年资本公积金不转增股本，剩余未分配利润结转下年度分配。我们发表独
立意见如下：“(1) 公司 2019 年度利润分配预案的现金分红比例已达到当
年实现的可分配利润的 30%，符合法律法规及《公司章程》中关于分红事项
的规定，充分考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈利水平、资金需求等
因素，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形，同时也有利于公司持
续稳定地发展。(2) 公司 2019 年度利润分配预案经第九届董事会第十六次
6
会议审议通过，表决程序公开透明，审议程序符合法律法规及《公司章程》
的有关规定。”
7. 公司及股东承诺履行情况
各位独立董事积极关注公司及股东承诺履行情况，维护公司整体利益，
尤其关注中小股东合法权益不受侵害。我们认为，报告期内，公司及股东
严格遵守相关法律法规规定，未出现违反相关承诺的情况。
8. 信息披露的执行情况
2020 年，公司共披露定期报告四份、临时公告六十三份。公司信息披
露真实、准确、完整，没有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
在信息披露管理方面，公司证券部敦促公司董事、监事、高级管理人
员及各部门员工认真执行《上海证券交易所信息披露管理办法》《公司内幕
信息知情人登记管理制度》及《公司信息披露暂缓与豁免事务管理制度》
等制度及规定。公司的信息披露具有完善的制度和流程，确保信息披露的
公平、公正和及时。本年度内，公司未发生内幕消息提前泄露而造成内幕
交易的情形。
9. 内部控制的执行情况
2020 年，公司内部控制执行情况良好，具体情况如下：
(1) 进一步建立健全公司内部控制制度体系。
(2) 完成对公司内部控制情况的检查和评价，及相关问题的整改。公
司对内部控制执行情况进行评价，包括对公司层面和业务层面内部控制的
评价。
(3) 配合会计师事务所开展内部控制审计。公司配合会计师事务所对
公司 2020 年的内部控制设计和执行情况进行了审计，并对审计反映的问题
进行了整改，整改后的内部控制不存在任何重大缺陷。
四、总体评价及建议
7
2020 年，我们对公司生产经营、财务管理及关联方往来等情况进行了
认真审核，并及时了解公司的日常经营情况和可能产生的经营风险，审慎
发表独立意见，勤勉尽责地履行了独立董事的职责。
2021 年，我们作为独立董事将继续独立公正地履行职责，本着对投资
者认真负责的态度，充分利用自身的专业知识对公司的重大事项发表独立
意见，加强与公司董事会、监事会、管理层之间的沟通，保证公司董事会
及相关专门委员会的客观公正与独立运作，增强公司董事会的战略管理能
力，提升董事会的决策水平，提升公司经营业绩，维护公司整体利益和广
大股东的合法权益不受侵害。
最后，我们对公司相关工作人员在 2020 年的工作中，所给予的协助和
配合表示衷心感谢。
报告完毕，谢谢。
上海汇通能源股份有限公司
独立董事：张永岳、王莉婷、赵虎林
二〇二一年二月二十五日
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