2021 年年度股东大会
会议资料
(2022 年 6 月 29 日)
上海宽频科技股份有限公司
Shanghai Broadband Technology Co.,Ltd.
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
目 录
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会现场会议议程 ................................ 3
议案之一：关于审议《公司 2021 年年度报告全文及摘要》的议案............................ 5
议案之二：关于审议《公司 2021 年董事会工作报告》的议案 .................................... 6
议案之三：关于审议《公司 2021 年财务决算报告》的议案 ...................................... 23
议案之四：关于审议《公司 2021 年利润分配预案》的议案 ...................................... 32
议案之五：关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财
务报告和内部控制审计机构的议案 ................................................................................ 33
议案之六：关于审议《公司独立董事 2021 年度述职报告》的议案.......................... 37
议案之七：关于审议《公司 2021 年度监事会工作报告》的议案 .............................. 53
议案之八：关于审议公司向控股股东借款展期暨关联交易的议案 ............................ 55
议案之九：关于公司向银行申请年度综合授信额度并提供反担保暨关联交易的议案
............................................................................................................................................ 58
议案之十：关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案 .......................................... 63
议案之十一：关于修订《公司章程》的议案 ................................................................ 69
议案之十二：关于修订公司《股东大会议事规则》的议案 ........................................ 70
议案之十三：关于修订公司《董事会议事规则》的议案 ............................................ 71
议案之十四：关于修订公司《监事会议事规则》的议案 ............................................ 72
议案之十五：关于修订公司《独立董事议事规则》的议案 ........................................ 73
议案之十六：关于修订公司《募集资金管理制度》的议案 ........................................ 74
议案之十七：关于修订公司《资金往来及对外担保管理制度》的议案.................... 75
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上海宽频科技股份有限公司
2021 年年度股东大会现场会议议程
时间：2022 年 6 月 29 日下午 14：00
地点：昆明市西山区盘龙路 25 号 17 楼 1703 会议室
一、 会议主持人致开幕词、会议出席人情况、宣读会议的议题
二、 审议会议议题
1. 关于审议《公司 2021 年年度报告全文及摘要》的议案；
2. 关于审议《公司 2021 年董事会工作报告》的议案；
3. 关于审议《公司 2021 年财务决算报告》的议案；
4. 关于审议《公司 2021 年利润分配预案》的议案；
5. 关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务报
告和内部控制审计机构的议案；
6. 关于审议《公司独立董事 2021 年度述职报告》的议案；
7. 关于审议《公司 2021 年度监事会工作报告》的议案；
8. 关于审议公司向控股股东借款展期暨关联交易的议案；
9. 关于公司向银行申请年度综合授信额度并提供反担保暨关联交易的议案；
10. 关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案；
11. 关于修订《公司章程》的议案；
12. 关于修订公司《股东大会议事规则》的议案；
13. 关于修订公司《董事会议事规则》的议案；
14. 关于修订公司《监事会议事规则》的议案；
15. 关于修订公司《独立董事议事规则》的议案；
16. 关于修订公司《募集资金管理制度》的议案；
17. 关于修订公司《资金往来及对外担保管理制度》的议案。
三 、 参 会 股 东 提 问 （ 请 事 前 向 大 会 秘 书 处 登 记 ）。
四、 推举大会监票人。
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五、 监票人宣读表决说明。
六、 监票人、计票人分发表决票。
七、 股东投票表决。
休会十分钟（统计大会表决结果）
八、 监票人公布表决结果。
九、 宣读大会决议。
十、 见证律师宣读法律意见书。
十一、 宣布会议闭幕。
上海宽频科技股份有限公司董事会
二〇二二年六月二十九日
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议案之一
关于审议《公司 2021 年年度报告全文及摘要》的议案
总经理：蒋炜
公司 2021 年年度报告全文及其摘要系根据中国证监会《公开发行证券的公司
信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式（2021 年修订）》、《上
海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》、《上海证券交易所上市公司自
律监管指南第 2 号—财务类退市指标：营业收入扣除》、《上海证券交易所上市公司
自律监管指南第 2 号——业务办理》附件《第六号 定期报告》、《上海证券交易所
上市公司自律监管指南第六号——定期报告》及上海证券交易所《关于做好主板上市
公司 2021 年年度报告披露工作的通知》有关精神和要求编制。公司 2021 年年度报
告及其摘要主要包括下述内容：
第一节：释义
第二节：公司简介和主要财务指标
第三节：管理层讨论与分析
第四节：公司治理
第五节：环境和社会责任
第六节：重要事项
第七节：股份变动及股东情况
第八节：优先股相关情况
第九节：债券相关情况
第十节：财务报告
请各位股东予以审议。
附件：1、公司 2021 年年度报告全文
2、公司 2021 年年度报告摘要
上海宽频科技股份有限公司董事会
二〇二二年六月二十九日
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议案之二
关于审议《公司 2021 年董事会工作报告》的议案
总经理：蒋炜
一、经营情况讨论与分析
2021 年，面对全球新冠肺炎疫情持续蔓延,国内外市场情况多变等诸多不利因素,公司紧密围
绕公司年度经营目标，统筹推进各项业务发展工作，在做好疫情防控的同时，砥砺前行，保证公
司在复杂环境下的持续平稳发展。报告期内，公司开展的主要工作如下：
1、持续开展业务结构调整
报告期内，公司围绕年度经营目标，持续优化客户及业务结构。一方面通过降低信用赊销业
务比重，加快资金回笼，在严格控制业务及资金风险的基础上，提高资金使用效率；另一方面，
对业务结构持续优化，进一步提升高附加值产品占比，提升公司盈利能力。报告期内，公司营业
利润、利润总额及毛利率水平同比均有所增长，期末应收账款同比大幅降低，经营质量有所提升。
2、强化上下游资源整合能力
报告期内，通过建立与上游原材料生产厂家的战略合作，公司具备了更为稳定的产品供应渠
道及良好的产品开发、保供能力，通过客户需求信息的收集、整理、分析及反馈，依托上游原材
料厂家的产品开发能力，公司可根据客户需求提供定制化的 PS 产品开发及供应服务。报告期内，
通 过 上 下 游 资 源 的 有 效 整 合 ， 公 司 新 增 客 户 近 30 家 ， 经 营 产 品 已 覆 盖
525/688/SGR100/1841H/SR600 等不同厂家的多个品种及牌号，聚苯乙烯产品的上游资源的获取
能力以及下游核心厂商的市场开拓能力均得以增强。
3、恢复并逐步提升融资能力
报告期内，通过经营质量提升，公司顺利取得了光大银行 5,000 万元银行综合授信，融资能
力逐步恢复，为公司业务发展提供了良好的资金保障。
4、持续推进公司历史遗留债权债务问题的解决
报告期内，公司继续推动与南京斯威特集团历史遗留债权债务问题的解决工作。期间，公司
聘请中介机构开展了对相关债权及债务的审计、评估、尽职调查等工作，同时组织协调相关各方
履行国资审批、备案等程序。截止目前，公司正在按照昆明市国资委相关要求，对审计、评估报
告以及处置方案进行补充完善，但由于相关历史遗留的债权债务距今时间较久，涉及南京斯威特
集团的多个经营主体，相关情况较为复杂，各中介机构工作开展的难度较大，相关工作暂未完成，
公司后续将进一步加快相关工作的推进力度，力争早日完成历史遗留债权债务问题的解决。
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5、重大资产重组工作推进情况
受新冠肺炎疫情以及目前市场环境等因素影响，公司重大资产重组项目进度未达预期，继续
推进本次重大资产重组事项可能面临较大不确定，为维护公司及全体股东尤其是中小股东的利
益，经相关各方协商一致，公司于 2021 年 6 月 10 日召开第九届董事会第三十四次会议、第九届
监事会第二十六次会议审议通过了《关于终止重大资产重组的议案》，决定终止本次重大资产重
组。具体详见 2021 年 6 月 11 日披露的《关于终止重大资产重组的公告》（公告编号：临 2021-
027）
二、报告期内公司所处行业情况
根据中国证监会《上市公司行业分类指引》 2012 年修订），公司所处行业属于“F51 批发业”。
报告期内，公司主营业务主要以大宗商品贸易为主，主要产品为塑料粒子等化工产品，兼营有色
金属及食用农产品，其中以塑料粒子为主的化工产品占公司业务收入的比重约 88.37%，聚苯乙
烯（PS）在塑料粒子中的占比约 99.89%。
（一）大宗商品行业总体情况
由中国物流与采购联合会调查、发布的 2021 年 12 月份中国大宗商品指数（CBMI）为 100.9%，
较上月回升 1.7 个百分点，指数结束之前的两连跌，回升至近六个月以来的最高。各分项指数中，
供应指数和库存指数上升明显，销售指数小幅回升。2021 年 1-3 月中国大宗商品指数短暂上升后
自 2021 年 4 月开始一路下跌至 2021 年 12 月。从指数的变化情况来看，受代表供应端的供应指
数和库存指数上升拉动所致，而销售指数反弹动力明显不足，显示当前国内大宗商品市场供强需
弱的格局再度形成，市场情绪逐步在向悲观转化。
（二）聚苯乙烯（PS）行业情况
公司现有业务以塑料粒子业务为主，商品大部分为聚苯乙烯（Polystyrene，缩写 PS）。作为
硬质塑料的一种，PS 被广泛应用于电子电器、日用品、包装容器、玩具等众多领域中，因其用
量和应用范围较为广泛，被列为五大通用塑料之一。
1、国内产能情况
据统计，2017-2021 年 PS 产能、产量、需求复合增长率分别在 6.51%、9.67%、10.68%。2021
年 PS 总产能达到 455 万吨，同比增长 18.80%，产量 315.84 万吨，同比增长 11.23%，消费量
425.96 万吨，同比增加 3.31%。
2、进口情况
进出口方面，2021 年国内 PS 产品供需相对平衡，有一定进口资源补充，但伴随国产供应量
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快速增加，进口占比进一步萎缩，2021 年进口依存度降至 27.45%。据海关统计数据显示，2021
年中国 PS 进口量降至 116.92 万吨，同比下降 11.61%；中国 PS 消费量 425.96 万吨，同比增长
3.31%。2021 年年内消费高点集中在 3-4 月份，二季度需求回落，三季度受到“限电”的不同程度
影响，整体呈现前高后低特点，四季度国内供应大幅增加，价格下跌导致内外盘价差再度“倒挂”。
3、下游市场情况
（1）下游消费结构分析
2021 年 PS 中国需求结构主要由电子电器、日用品、包装容器、建筑保温及装饰材料组成。
电子电器占 50%，客户群体主要集中在大家电以及部分小家电的注塑件，行业集中度高，单个客
户规模庞大。日用品占 21%，客户群体主要集中在一次性消费品上，行业集中度不高，客户数量
庞大。包装容器占 17%，客户数量较多，单个客户规模小。建筑装饰材料占 9%，客户主要分建筑
保温材料和装饰材料行业，其客户数量亦较庞大，行业集中度不高。在中国，PS 消费区域分布
主要集中在华东、华南，其他地区占比较小。其中华东市场 PS 最集中的消费区域，占比 63%，
华南占比 25%，两个区域份额合计 88%。2021 年，伴随山东玉皇、道尔、岚化、宁波利万、惠
州仁信装置投产，华东和华南地区 PS 消费占比进一步加强。
（2）下游主要行业客户规模分析
据国家统计局数据显示，2021 年中国电冰箱产量 8,992.5 万台，同比减少 1.11%；空调产量 2.22
亿台，同比增长 8.82%；彩色电视机产量 1.88 亿台，同比减少 6.47%。冰箱、空调、彩色电视机
产量呈现前高后低特点；2021 年社会消费品零售总额 440,823 亿元，比上年增长 12.5%，其中化
妆品类同比增长 14%、日用品类同比增长 14%、文化办公用品类同比增长 18.8%，建筑及装饰材
料类同比增长 20.4%。由于去年上半年冰箱、空调产量基数偏低，2021 年上半年同比增长较快，
全年整体呈现前高后低的特点。
4、PS 生产库存变化趋势
据统计，2017-2021 年中国 PS 成品库存呈增长趋势，2018-2019 年 PS 行业供需面改善，消
费量大步提升，但 2020-2021 年消费量增速明显放缓，2020 年底 PS 市场价格大幅回调，行业内者
对春节前后缺乏乐观预期，成品库存较往年有积累。2021 年下半年消费增速下滑，加之 4 季度新增
78 万吨产能，供应增加，库存较去年同期增加。
5、价格变动情况
2021 年苯乙烯及 PS 价格出现上涨，其中纯苯处于紧平衡状态，价格易涨难跌，苯乙烯成本
驱动跟随，PS 受成本宽幅波动以及新产能投放，供应增量明显影响，波动空间不及原料，行业
利润再次出现收缩。据隆众资讯统计，2021 年 PS 行业年均毛利润不及 2020 年。
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6、未来行业趋势
近年来中国 PS 扩能步伐加快，装置一体化趋势明显，拟在建项目较多，是全球 PS 产能最
大国家。未来 5 年，伴随苯乙烯配套 PS 装置越来愈多，苯乙烯-PS 产业链条一体化趋势愈加明
显，供应端将呈现大幅增长之势。据隆众资讯检测数据测算，预计未来五年 PS 产能年平均增速
在 13.07%，产量年平均增速在 10.06%，下游消费增速在 1.99%，供应增速明显高于消费增速，
届时行业将进入供过于求周期，进口大幅缩量。
（相关数据来源：中国物流与采购联合会、隆众资讯）
三、报告期内公司从事的业务情况
（一）公司主要业务
报告期内，公司主要业务类型未发生改变，报告期内，公司主要业务类型未发生改变，公司
现有业务主要以塑料粒子的商品贸易为主，兼营有色金属、食用农产品及生产生活物资等。
（二）公司主要经营模式
公司在业务过程中根据供应商或客户需求进行资源匹配及方案规划，为客户提供化工原料、
有色金属、食用农产品及生产生活物资等产品的购销服务，并通过集中采购、订单管理、存货管
理、账期赊销、物流规划等方式，为上下游企业实现快速资源匹配，降低客户的运营风险和业务
成本，提升客户的运营效率，为客户创造供应链增值，并赚取稳定的收益。
（三）业务开展情况
报告期内，公司持续优化客户及业务结构，适度控制业务规模，主动降低信用赊销业务比重，
严格控制业务及资金风险，并通过提升高附加值产品占比、缩短业务链条以及集中采购、存货管
理等措施，同类产品采购成本有所降低，毛利水平得以提高。
2021 年，公司累计实现各类产品销售 44,601.89 吨，较上年同期减少 68.74%，其中塑料粒子
等化工产品实现销售 38,342.33 吨，同比减少 67.92%，其中聚苯乙烯产品，实现销售 33,142.33
吨,同比减少 66.07%；食用农产品实现销售 3,456.00 吨，同比减少 78.16%；有色金属实现销售
2,803.56 吨，同比减少 61.73%。报告期内，公司各类产品销售量同比有所减少，但业务综合毛利
率较上年同期增加约 3.93 个百分点。
四、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、公司在业务发展过程中积累了丰富的上下游资源，并与其建立了长期、稳定的合作关系。
通过与上游原材料厂商的战略合作，公司具备了较为稳定的产品供应渠道及良好的产品开发、保
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供能力，通过客户需求信息的收集、整理、分析及反馈，依托上游原材料厂家的产品开发能力，
公司可根据客户需求提供定制化的 PS 产品开发及供应服务。
2、公司具备一支善于学习且经验丰富的综合管理团队，能够通过对相关商品、市场、物流
和信息资源的整合及灵活调配，为供应商及客户快速实现资源匹配，挖掘供应链运营环节潜在的
增值机会。
3、公司具备成熟的商品贸易业务风险管理体系，在既有业务过程中实现了较好的风控结果，
并逐渐成为了公司持续健康发展的重要核心竞争力。针对经营过程中存在的资金管理风险、客户
信用风险、货权管理风险、大宗商品价格波动等风险，公司均制定了相应的风险控制制度，对应
收账款、库存、货物滞期、商品价格波动等风险进行全方位把控，逐步构建了公司有效的风险管
理体系。
五、报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入 32,248.94 万元，同比减少 63.79%，实现利润总额 382.60 万
元，同比增加 65.86%；实现归属于上市公司股东的净利润 157.84 万元，同比减少 31.13%；实现
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 157.56 万元，较上年同期减少 30.66%。报告
期末，公司资产总额为 21,730.85 万元，同比增加 4.15%；归属于上市公司母公司的净资产为
6,459.47 万元，同比增加 2.50%。报告期末应收账款账面余额为 1,195.96 万元，同比降低 91.97%；
经营活动产生的现金流量净额为 601.22 万元，同比转正。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 322,489,392.21 890,608,206.62 -63.79
营业成本 305,136,341.36 877,709,790.93 -65.23
销售费用 1,670,448.06 735,647.42 127.07
管理费用 3,452,542.12 4,608,724.63 -25.09
财务费用 3,366,688.86 3,451,262.23 -2.45
经营活动产生的现金流量净额 6,012,209.67 -8,892,785.26 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -33,534.51 -23,272.57 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -4,656,004.02 -8,265,000.00 不适用
营业收入变动原因说明：根据公司整体业务发展规划，公司在报告期内对客户及业务结构
进行调整，大幅缩减了信用赊销业务规模，导致短期内公司业务规模有所缩减，导致营业收入
同比下降 63.79%；
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营业成本变动原因说明：报告期公司营业收入同比大幅下降，营业成本相应下降；
销售费用变动原因说明：（1）报告期内公司存货增加，仓储费及堆存费同比增加；（2）报
告期内公司对员工结构进行了调整，销售人员有所增加，计入销售费用的职工薪酬同比增加；
（3）报告期内销售人员差旅费同比增加等原因所致；
管理费用变动原因说明：（1）报告期内公司对员工结构进行了调整，计入管理费用的职工
薪酬同比减少；（2）报告期内公司严格费用控制，差旅费、车辆使用费等各项费用同比有所降
低；
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要原因是报告期末公司销售商品产生的应
收款及时收回，应收账款同比大幅减少所致；
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要原因是报告期内购买办公用固定资产较
上年同期增加所致；
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要原因是报告期实际支付的股东借款利息
同比减少所致。
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
√适用 □不适用
1、报告期内，公司现有业务仍以塑料粒子等大宗商品的贸易业务为主，业务类型、利润构
成及利润来源未发生重大变化。根据公司业务计划，公司调整了客户及业务结构，一方面大幅降
低了信用赊销业务占比，一方面提高了向上游原材料生产厂家的直接采购比例，通过缩短业务链
条以及集中采购、存货管理等手段，同类产品采购成本大幅降低，毛利水平稳步提高。报告期内
公司业务综合毛利率 5.38%，较上年同期增加 3.93 个百分点。
2、报告期内，公司加大了控股子公司上海益选的业务规模，其营业收入及盈利能力同比均
有所提升，详见本章节“主要控股参股公司分析”。
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
报告期内，公司实现营业收入 32,248.94 万元，同比减少 63.79%；营业成本 30,513.63 万元，
同比减少 65.23%；报告期内公司综合毛利率 5.38%，较上年同期增加 3.93 个百分点。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
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营业收 营业成 毛利率
毛利率 入比上 本比上 比上年
分行业 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 增减
（%） （%） （%）
商品流通业 322,489,392.21 305,136,341.36 5.38 -63.79 -65.23 增加
3.93 个
百分点
主营业务分产品情况
营业收 营业成 毛利率
毛利率 入比上 本比上 比上年
分产品 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 增减
（%） （%） （%）
塑料粒子 284,974,948.27 268,999,796.21 5.61 -64.30 -65.84 增加
4.25 个
百分点
其中：聚苯乙 284,650,965.97 268,999,796.21 5.50 -64.29 -65.84 增加
烯 4.28 个
百分点
树脂 323,982.30 0.00 100.00 -66.72 不适用 不适用
PC/ABS -100.00 不适用 不适用
合金
铝锭 37,410,424.52 36,136,545.15 3.41 -57.78 -58.77 增加
2.30 个
百分点
食用农产品 104,019.42 0.00 100.00 -97.29 -100.00 增加
70.78 个
百分点
主营业务分地区情况
营业收 营业成 毛利率
毛利率 入比上 本比上 比上年
分地区 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 增减
（%） （%） （%）
国内 322,489,392.21 305,136,341.36 5.38 -63.79 -65.23 增加
3.93 个
百分点
国外
主营业务分销售模式情况
营业收 营业成 毛利率
毛利率 入比上 本比上 比上年
销售模式 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 增减
（%） （%） （%）
不适用
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明
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1、公司“分行业—商品流通业、分产品—塑料粒子、分产品—塑料粒子—树脂、分产品—塑
料粒子—PC/ABS 合金、分产品-铝锭、分产品—食用农产品、分地区—国内”营业收入及营业成
本变动原因详见上文“利润表及现金流量表相关科目变动分析表”中主要变动指标说明。
2、公司目前未开展国际贸易出口业务。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量比 销售量比 库存量比
单
主要产品 生产量 销售量 库存量 上年增减 上年增减 上年增减
位
（%） （%） （%）
塑料粒子 吨 44,450.30 38,342.33 -62.81 -67.92
其中：聚苯乙烯 吨 39,250.30 33,142.33 6,107.97 -59.82 -66.07 100.00
树脂 吨 5,200.00 5,200.00 -74.00 -74.00
PC/ABS 合金 吨 -100.00 -100.00
铝锭 吨 2,803.56 2,803.56 -61.73 -61.73
食用农产品 吨 3,456.00 3,456.00 -78.16 -78.16
产销量情况说明
公司累计实现各类产品销售 44,601.89 吨，较上年同期减少 68.74%，其中塑料粒子等化工产
品实现销售 38,342.33 吨，同比减少 67.92%，其中聚苯乙烯产品，实现销售 33,142.33 吨,同比减
少 66.07%；食用农产品实现销售 3,456.00 吨，同比减少 78.16%；有色金属实现销售 2,803.56 吨，
同比减少 61.73%。主要变动原因是报告期内公司根据整体业务发展规划，对客户及业务结构进
行调整，大幅缩减了信用赊销业务规模，导致短期内公司业务规模有所缩减，各类产品销量同比
下降。
(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
□适用 √不适用
(4). 成本分析表
单位：元
分行业情况
上年
本期 本期金
同期
占总 额较上
成本构 上年同期 占总 情况
分行业 本期金额 成本 年同期
成项目 金额 成本 说明
比例 变动比
比例
(%) 例(%)
(%)
商品流通 产成品 305,136,34 100.00 877,709,7 100.00 -65.23 主要原因报告
业 采购 1.36 90.93 期内公司调整
业务模式，大幅
缩减了信用赊
销业务规模，导
13
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致营业收入大
幅缩减，营业成
本亦相应减少。
分产品情况
上年
本期 本期金
同期
占总 额较上
成本构 上年同期 占总 情况
分产品 本期金额 成本 年同期
成项目 金额 成本 说明
比例 变动比
比例
(%) 例(%)
(%)
塑料粒子 产成品 268,999,79 787,355,4 同上。
88.16 89.71 -65.84
采购 6.21 02.13
其中：聚苯 产成品 268,999,79 787,355,4 同上。
88.16 89.71 -65.84
乙烯 采购 6.21 02.13
树脂 产成品
采购
PC/ABS 产成品
合金 采购
铝锭 产成品 主要原因是公
采购 36,136,545. 87,639,55 司调整业务结
11.84 9.99 -58.77
15 2.59 构，缩减利润率
较低产品规模。
食用农产 产成品 2,714,836 同上。
0.30 -100.00
品 采购 .21
成本分析其他情况说明
具体原因详见本节“产销量情况分析表”相关说明。
(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
□适用 √不适用
(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用
(7). 主要销售客户及主要供应商情况
A.公司主要销售客户情况
前五名客户销售额 17,994.60 万元，占年度销售总额 55.80%；其中前五名客户销售额中关联
方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。
报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%、前 5 名客户中存在新增客户的或严重依
赖于少数客户的情形
□适用 √不适用
B.公司主要供应商情况
前五名供应商采购额 57,306.24 万元，占年度采购总额 95.82%；其中前五名供应商采购额中
14
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
关联方采购额 32,007.18 万元，占年度采购总额 55.85%。
报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%、前 5 名供应商中存在新增供应商的或
严重依赖于少数供应商的情形
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
序号 占年度采购总额比例
供应商名称 采购额
（%）
1 香港石油化学有限公司 320,071,822.29 55.85
2 江苏中信国安新材料有限公司 19,332,300.88 3.37
其他说明
报告期内，公司新增上游供应商江苏中信国安新材料有限公司和香港石油化学有限公司，其
中香港石油化学有限公司为公司关联方，详情见本章节“(七)主要控股参股公司分析”和本报告第
六节“重要事项”的第十二项“(一)与日常经营相关的关联交易”相关说明。
3. 费用
√适用 □不适用
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
税金及附加 587,877.43 883,173.01 -33.44
销售费用 1,670,448.06 735,647.42 127.07
管理费用 3,452,542.12 4,608,724.63 -25.09
财务费用 3,366,688.86 3,451,262.23 -2.45
主要变动指标说明:
营业税金及附加同比降低 33.44%的主要原因是报告期营业收入较上年同期减少，税金及附
加相应下降；销售费用及管理费用变动原因详见本章节“利润表及现金流量表相关科目变动分析
表”的相关说明。
4. 研发投入
(1).研发投入情况表
□适用 √不适用
(2).研发人员情况表
□适用 √不适用
(3).情况说明
□适用 √不适用
(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
15
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
□适用 √不适用
5. 现金流
√适用 □不适用
变动比
项目 本年金额 上年金额 例 变动原因
（%）
主要原因是报告期内销售
销售商品、提供
688,223,338.10 1,280,788,760.98 -46.27 商品收入较上年同期降低
劳务收到的现金
所致。
主要原因是报告期内收到
收到其他与经营
969,722.07 4,166,082.51 -76.72 的保证金较上年同期减少
活动有关的现金
所致。
主要原因是报告期内公司
购买商品、接受
672,960,066.30 1,284,649,121.84 -47.62 采购量同比下降，购买商品
劳务支付的现金
支付的现金相应下降所致。
主要原因是报告期内子公
司营业收入规模、利润规模
支付的各项税费 3,458,066.05 2,029,812.30 70.36
较上年同期增加，其支付的
各项税费相应增加所致。
购建固定资产、
主要原因是报告期内购买
无形资产和其他
33,534.51 23,272.57 44.09 办公用固定资产较上年同
长期资产所支付
期增加所致。
的现金
分配股利、利润 主要原因是报告期实际支
或偿付利息支付 4,132,500.00 8,265,000.00 -50.00 付的股东借款利息同比减
的现金 少所致。
支付其他与筹资 主要原因是报告期内按照
523,504.02 不适用
活动有关的现金 新准则确认租赁负债所致。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
本期期 上期 本期期
末数占 期末 末金额
项目
本期期末数 总资产 上期期末数 数占 较上期 情况说明
名称
的比例 总资 期末变
（%） 产的 动比例
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比例 （%）
（%）
货币 105,100,954.40 48.36 63,147,638.48 30.05 66.44 主要原因是报告期末
资金 应收账款收回，采购款
减少所致。
应收 11,659,639.26 5.37 145,114,076.80 69.06 -91.97 主要原因是上年期末
账款 应收账款在报告期内
实现收回所致。
预付 30,074,095.82 13.84 不适用 主要原因是报告期末
款项 采用预付款形式进行
结算的采购业务增加
所致。
存货 60,909,596.78 28.03 不适用 主要原因是报告期末
部分商品暂未实现销
售所致。
其他 7,371,447.39 3.39 不适用 主要原因是报告期末
流动 增值税进项税额期末
资产 留抵增加所致。
递延 770,385.23 0.35 不适用 主要原因是报告期内
所得 子公司盈利确认减值
税资 可抵扣暂时性差异所
产 致。
应付 37,000,000.00 17.03 20,000,000.00 9.52 85.00 主要原因是报告期末
票据 采用票据进行结算的
业务同比增加所致。
应付 1,483,148.71 0.68 16,084,035.93 7.65 -90.78 主要原因是报告期末
账款 公司应付未付的采购
款减少所致。
合同 3,009,397.60 1.38 不适用 主要原因是报告期末
负债 预收货款较上年期末
增加所致。
应付 129,388.75 0.06 618,545.29 0.29 -79.08 主要原因是报告期支
职工 付了部分上期期末计
薪酬 提的应付职工薪酬所
致。
其他说明
无
2. 境外资产情况
□适用 √不适用
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
截止报告期末，公司使用受限制的资产为银行承兑汇票开票保证金 46,630,644.78 元,占报告
17
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
期末总资产的 21.46%，占报告期末净资产的 66.04%。详见本报告第十节财务报告“七、81 所有
权或使用权收到限制的资产”。
4. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
详见本章节“二、报告期内公司所处行业情况”。
(五) 投资状况分析
对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内，公司没有新增对外投资，报告期末，母公司对外股权投资余额为：856.86 万元。
具体如下：
项目 金额(元)
报告期内投资额 0
投资额增减变动数 0
上年同期投资余额 8,568,550.00
投资额增减幅度（%） 0
1. 重大的股权投资
□适用 √不适用
2. 重大的非股权投资
□适用 √不适用
3. 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
18
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
主要产
注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
公司名称 品或服
（万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
务
上海益选国
大宗商
际贸易有限 1,000.00 13,559.02 1,179.60 23,867.25 402.81 306.25
品贸易
公司
报告期内，公司主要控股子公司为上海益选，公司持股比例为 55%，其业务主要以进口塑料
粒子类聚苯乙烯产品为主,兼营有色金属类产品等大宗商品贸易。报告期内，上海益选原参股股
东上海远畅将其持有的上海益选 45.00%股权转让给香港石化，公司放弃本次交易相关股权的优
先受让权。本次交易完成后，香港石化成为了上海益选的参股股东。详见公司 2021 年 3 月 27 日
披露的《关于放弃控股子公司 45%股份优先受让权的公告》（公告编号：临 2021-004）。
根据公司整体业务计划，利用上海益选参股股东的品牌及渠道优势，将上海益选打造为公司
主要的业务平台，负责公司与上游原材料厂家的直接采购以及下游白色家电厂家的直接销售。报
告期内，上海益选业务规模迅速扩展，并通过缩短业务链条以及集中采购、存货管理等手段，塑
料粒子同类产品采购成本大幅降低，毛利水平稳步提高。报告期内，上海益选完成营业收入
23,867.25 万元，同比增加 715.77%；其中聚苯乙烯业务占比 96.77%；营业利润及净利润分别实
现 402.81 万元及 306.25 万元，较上年同期同比分别增加 1,643.00%和 1,225.17%。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
由于家电等传统消费领域增速趋缓，房地产销售增速快速下滑、线上消费增长的边际效应、
居民收入增长缓慢等因素影响，2022-2026 年中国 PS 消费量仍有增长空间，但不及供应增速，
并且增长边际压力逐渐显现，更趋于存量博弈，整体或将呈现先增后降趋势。据隆众资讯预计，
截至 2026 年 PS 企业数量或达 43 家，产能将达到 841 万吨，产能复合增长率 13.07%，而下游消
费增长率仅为 1.99%，由于供应增速明显高于消费增速，届时行业将从供需平衡逐步进入供过于
求周期，产品市场及价格竞争将进一步加剧。
在行业转型发展的大趋势下，公司将依托自身在塑料粒子等商品贸易行业内的资源和渠道优
势，加强与生产企业的深入合作，以客户业务需求为导向，通过定制化的产品开发、具有竞争力
的优质产品供应服务，引导生产端优化配置生产资源，降低生产经营和交易成本，进而提高客户
19
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
粘性，提升公司的核心竞争力及可持续发展能力。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
根据公司“主营业务高质量发展，积极谋求产业转型”的战略，公司将深耕塑料粒子细分市场，
强化公司上下游资源获取能力，提升供应链服务水平，为客户创造供应链增值，进而提升公司盈
利能力及核心竞争力。同时，积极寻求战略合作机遇，探索战略合作模式，为优质产业的导入奠
定基础，实现公司新的跨越式发展。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
根据公司现有业务状况，为进一步提高公司盈利能力、风险控制能力、资金管理效率，提升
公司盈利水平及未来持续经营能力，公司制定了具体的经营计划并采取措施，拟通过持续优化业
务模式、积极拓展业务渠道、严格控制营业成本和费用以及提高资金使用效率等措施，提升公司
盈利能力，并力争早日撤销公司其他风险警示。具体经营计划如下：
1、优化业务结构：在现有业务基础上，持续对产品、供应商及客户结构进行合理优化，通
过增加产品线、提高高附加值产品占比、重点拓展需求相对稳定的实体塑化客户等措施，进一步
提升公司业务稳定性及持续经营能力；
2、提高供应链服务能力：提升公司业务精细化管理水平，加强公司供应链业务及财务信息
一体化，逐步构建采购、分销、仓储、配送供应链协同平台，进一步强化公司塑料粒子细分行业
的采购、仓储、物流管控能力，有效降低各项成本，提高公司供应链服务能力；
3、强化内部管理控制，持续优化业务流程，严控业务风险：针对公司现有业务特点，进一
步优化公司业务流程，细化内控制度，强化审批流程，完善考核激励机制，在风险可控的前提下
切实提升服务质量和效率；
4、加强资金管理，降低经营风险：持续增强自身盈利能力，改善公司基本面，持续提升公
司融资能力；继续加强对供应商和客户的信用评估工作及对应收账款的管理、定期跟踪和评估，
健全款项回收应急机制，以切实降低违约风险。对非正常逾期回款的客户实施重新信用评估、现
场走访、发函催收等必要程序，对客户的实际经营状况、财务状况以及现金流状况等进行审慎评
价，针对不同的分析结果采取降低其信用额度、减少合作的资金规模或直接终止合作等措施以控
制公司经营风险；
5、推进历史债权债务处置工作：持续推进公司持有的南京斯维特集团债权公开挂牌转让工
20
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
作，在前期审计、评估及尽职调查的基础上，加快推进债权转让国资备案工作，力争早日完成相
关债权的公开挂牌转让。
6、积极寻求战略合作机遇，探索战略合作模式，为优质产业的导入奠定基础。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、公司现有业务主要为商品贸易及供应链服务，产品包括塑料类产品、有色金属，其行业
发展深受国内外政治经济环境、全球供需关系、商品价格及利率汇率等多重因素影响，其行业毛
利率相对较低，盈利能力受到业务模式、风险控制能力、资金管理效率等多项因素影响，存在一
定经营风险。
①经济周期波动风险
公司现有业务主要为大宗商品贸易及供应链服务，产品包括化工类产品、有色金属及食用农
产品。大宗商品价格的波动受国内外需求影响较大，与宏观经济运行周期关联较为紧密。虽然公
司通过采取加强风险控制、注重经营安全、提高优势品种比重等方式努力应对和防范经济周期波
动风险，但是经济增长的波动属于客观规律，未来目标市场的周期性变动仍不可避免。公司主营
业务及所处行业特点决定了公司在未来一段时间内将面临着世界和国内经济周期波动给公司未
来经营发展带来的风险。
②经营信用风险
公司所处的商品贸易及供应链服务行业是资金密集型行业，公司需要与供应商和客户签署相
应的业务合同，在合同履行期间，公司与客户和供应商之间会产生较多的往来款项，包括向供应
商支付的预付账款、对客户的应收账款等。在此情况下，如果合同未能正常履行，公司的业务运
行可能会受到不利影响，公司面临一定的经营信用风险。
2、风险的防范措施：
①公司将以市场为依托，积极调整和优化产品结构，搭建业务模式时采取风险转移、风险规
避等措施，严格把控风险较高的流程、环节，同时，安排业务人员进行货物现场监控、跟踪物流
信息等手段，确保业务可控、货物安全。另外，采取多种方式优化资产负债结构，减轻债务负担，
降低财务费用，提高公司的持续经营能力，增强产品盈利能力及市场竞争力。
②对供应商和客户进行信用评估工作及对应收账款的管理、定期跟踪和评估，健全款项回收
应急机制，以切实降低违约风险。对非正常逾期回款的客户实施重新信用评估、现场走访、发函
催收等必要程序，对客户的实际经营状况、财务状况以及现金流状况等进行审慎评价，针对不同
21
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
的分析结果采取降低其信用额度、减少合作的资金规模或直接终止合作等措施以控制公司经营风
险。
(五) 其他
□适用 √不适用
七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
请各位股东予以审议。
上海宽频科技股份有限公司董事会
二〇二二年六月二十九日
22
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议案之三
关于审议《公司 2021 年财务决算报告》的议案
财务负责人：刘文鑫
公司2021年度财务报表已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并
出具了标准无保留意见的审计报告。注册会计师认为，公司财务报表在所有重大方
面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2021年12月31日的财务状况以及
2021年度的经营成果和现金流量。并出具了编号为众环审字(2022)1610117号的标准
无保留意见的审计报告。现将本年度的财务决算报告如下：
第一部分 总体概况
一、主营业务基本情况
公司现有业务主要以塑料粒子的商品贸易为主，兼营有色金属、食用农产品及生产生活物资
等。报告期内，公司实现营业收入 32,248.94 万元，同比减少 63.79%，实现利润总额 382.60 万
元，同比增加 65.86%；实现归属于上市公司股东的净利润 157.84 万元，同比减少 31.13%；实现
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 157.56 万元，较上年同期减少 30.66%。报告
期末，公司资产总额为 21,730.85 万元，同比增加 4.15%；归属于上市公司母公司的净资产为
6,459.47 万元，同比增加 2.50%。报告期末应收账款账面余额为 2,334.73 万元，同比降低 84.97%；
经营活动产生的现金流量净额为 601.22 万元，同比转正。
二、总体主要数据
单位：万元
本期比上年同期
主要会计指标 2021 年 2020 年 2019 年
增减(%)
营业收入 32,248.94 89,060.82 -63.79 119,007.80
归属于上市公司股东的净利润 157.84 229.17 -31.13 444.57
归属于上市公司股东的扣除非
157.56 227.23 -30.66 199.68
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 601.22 -889.28 不适用 3,150.55
本期末比上年同
主要会计指标 2021 年末 2020 年末 2019 年末
期末增减（%）
归属于上市公司股东的净资产 6,459.47 6,301.63 2.5 6,072.46
总资产 21,730.85 20,864.55 4.15 17,357.49
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主要财务指标变动说明：
1、公司营业收入同比减少的主要原因是：根据公司整体业务发展规划，公司在报告期内对
客户及业务结构进行调整，大幅缩减了信用赊销业务规模，导致短期内公司业务规模有所缩减。
2、归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润、扣
除非经常性损益后的基本每股收益、基本每股收益及稀释每股收益同比变化的主要原因是：（1）
报告期内公司为满足下游客户对产品及时性的需求，存货日常保有量较以往大幅上升，由于期末
产品市场价格波动，公司对库存商品计提了相应的资产减值损失；（2）报告期末公司计提的应收
账款信用减值损失较上年同期有所增加。
3、经营活动产生的现金流量净额同比变动较大的主要原因是：报告期内销售商品产生的应
收账款及时收回，应收账款同比大幅减少所致。
第二部分 财务状况
一、总体状况
单位：万元
项目 2021 年期末 2021 期初 期末较期初增减变动（%）
资产总额 21,730.85 20,970.70 3.62
负债总额 14,669.53 14,195.42 3.34
净资产 6,459.47 6,301.63 2.50
其中：少数股东权益 601.85 473.65 27.07
资产负债率 67.51% 67.69% 降低 0.19 个百分点
说明：
1.资产总额、负债总额、净资产等主要经营指标报告期末较报告期初略有上涨，资产负债
率报告期末较报告期初略有下降，变动较低。
2.期末资产主要以流动资产为主，流动资产占总资产的比例为 99.14%，其中所占比重较
大、金额由高到低的项目依次是货币资金、存货及预付款项，合计 19,608.46 万元，分别占期
末资产总额的比例为 48.36%、28.03%及 13.84%，总占比为 90.23%。
3.期末负债主要以流动负债为主，流动负债占总负债的比例为 98.11%，所占比重较大、
金额由高到低的项目依次系：其他流动负债、应付票据、其他应付款，该三个项目的金额合
计 13,845.01 万元，分别占期末负债总额的 64.76%、25.22%及 3.39%，总占比为 93.37%。
5.少数股东权益期末数较期初数相比上涨 27.07%，主要原因是报告期内，根据公司整体
业务计划，利用上海益选参股股东香港石化的品牌及渠道优势，将上海益选打造为公司主要的业
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务平台。报告期内上海益选业务规模迅速扩展，并通过缩短业务链条以及集中采购、订单管理等
手段，经营规模及毛利率得到稳步提升。
二、资产、负债重大项目增减变动超过 30%的情况说明
单位：元
上期期末 本期期末金
本期期末数
数占总资 额较上期期
项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数
产的比例 末变动比例
比例（%）
（%） （%）
货币资金 105,100,954.40 48.36 63,147,638.48 30.05 66.44
应收账款 11,659,639.26 5.37 145,114,076.80 69.06 -91.97
预付款项 30,074,095.82 13.84 不适用
存货 60,909,596.78 28.03 不适用
其他流动资 7,371,447.39 3.39 不适用
产
递延所得税 770,385.23 0.35 不适用
资产
应付票据 37,000,000.00 17.03 20,000,000.00 9.52 85.00
应付账款 1,483,148.71 0.68 16,084,035.93 7.65 -90.78
合同负债 3,009,397.60 1.38 不适用
应付职工薪 129,388.75 0.06 618,545.29 0.29 -79.08
酬
增减变动或形成原因：
1.货币资金较年初数增加 66.44%，主要原因是报告期末应收账款收回、采购款减少所致。
2.应收账款较年初数减少 91.97%，主要原因是上年期末应收账款在报告期内实现收回所
致。
3.预付款项较年初数增加 100%，主要原因是报告期末采用预付款形式进行结算的采购业
务增加所致。
4.存货较年初数增加 100%，主要原因是报告期末部分商品暂未实现销售所致。
5.其他流动资产较年初数增加 100%，主要原因是报告期末增值税进项税额期末留抵增加所
致。
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6. 递延所得税资产较年初数增加 100%，主要原因是报告期内子公司盈利确认减值可抵扣暂
时性差异所致。
7.应付票据较年初数增加 85.00%，主要原因是报告期末采用票据进行结算的业务同比增加
所致。
8.应付账款较年初数减少 90.78%，主要原因是报告期末公司应付未付的采购款减少所致。
9.合同负债较年初数增加 100%，主要原因是报告期末预收货款较上年期末增加所致。
10.应付职工薪酬较年初数减少 79.08%，主要原因是报告期支付了部分上期期末计提的应付
职工薪酬所致。
第三部分 经营成果
一、总体经营成果
单位：万元
项 目 2021 年 2020 年 本年度较上年度增减
营业收入 32,248.94 89,060.82 -63.79%
营业成本 30,513.63 87,770.98 -65.23%
营业利润 382.60 230.80 65.77%
利润总额 382.60 230.67 65.86%
归属于上市公司股东的净利润 157.84 229.17 -31.13%
归属于上市公司股东的扣除非经
157.56 227.23 -30.66%
常性损益的净利润
说明：
1.报告期内公司营业收入及营业成本同比减少的主要原因是：根据公司整体业务发展规划，
公司在报告期内对客户及业务结构进行调整，大幅缩减了信用赊销业务规模，导致短期内公司业
务规模有所缩减。
2. 营业利润及利润总额同比增加的主要原因是：报告期内，公司持续优化业务模式通过提
升高附加值产品占比、缩短业务链条以及集中采购、存货管理等措施，同类产品采购成本有所降
低，毛利水平得以提高。报告期内，业务综合毛利率较上年同期增加约 3.93 个百分点。
3. 归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比
减少的主要原因是：（1）报告期内公司为满足下游客户对产品及时性的需求，存货日常保有量较
以往大幅上升，由于期末产品市场价格波动，公司对库存商品计提了相应的资产减值损失；（2）
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
报告期末公司计提的应收账款信用减值损失较上年同期有所增加。
二、产品营业收入及营业成本情况
（一）分行业情况
单位：万元
营业收入比 营业成本比
毛利率 毛利率比上年
分行业 营业收入 营业成本 上年增减 上年增减
（%） 增减（%）
（%） （%）
增加 3.93
商品流通业 32,248.94 30,513.63 5.38 -63.79 -65.23
个百分点
（二）分类别情况
单位：万元
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
增加 4.25
塑料粒子 28,497.49 26,899.98 5.61 -64.30 -65.84
个百分点
增加 4.28
其中：聚苯乙烯 28,465.10 26,899.98 5.50 -64.29 -65.84
个百分点
树脂 32.40 0.00 100.00 -66.72 不适用 不适用
PC/ABS 合金 0.00 0.00 -100.00 不适用 不适用
增加 2.30
铝锭 3,741.04 3,613.65 3.41 -57.78 -58.77
个百分点
增加 70.78
食用农产品 10.40 0.00 100.00 -97.29 -100.00
个百分点
（三）分地区情况
公司本年度和上年度均未开展国外业务。
（四）产销量情况分析表
采购量比 销售量比 库存量比
单
主要产品 采购量 销售量 库存量 上年增减 上年增减 上年增减
位
（%） （%） （%）
塑料粒子 吨 44,450.30 38,342.33 -62.81 -67.92
其中：聚苯乙烯 吨 39,250.30 33,142.33 6,107.97 -59.82 -66.07 100.00
树脂 吨 5,200.00 5,200.00 -74.00 -74.00
PC/ABS 合金 吨 -100.00 -100.00
铝锭 吨 2,803.56 2,803.56 -61.73 -61.73
食用农产品 吨 3,456.00 3,456.00 -78.16 -78.16
（五）营业收入、营业成本及产销量相关说明
1.报告期内，公司现有业务仍以塑料粒子等大宗商品的贸易业务为主，业务类型、利润构成
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
及利润来源未发生重大变化。报告期内根据公司整体业务发展规划，公司在报告期内对客户及业
务结构进行调整，大幅缩减了信用赊销业务规模，导致短期内公司各类产品业务规模有所缩减。
2021 年度公司实现营业收入 32,248.94 万元，同比减少 63.79%；营业成本 30,513.63 万元，同比
减少 65.23%；报告期内公司综合毛利率 5.38%，较上年同期增加 3.93 个百分点。公司累计实现
各类产品销售 44,601.89 吨，较上年同期减少 68.74%，其中塑料粒子等化工产品实现销售
38,342.33 吨，同比减少 67.92%，其中聚苯乙烯产品，实现销售 33,142.33 吨,同比减少 66.07%；
食用农产品实现销售 3,456.00 吨，同比减少 78.16%；有色金属实现销售 2,803.56 吨，同比减少
61.73%。
2.公司目前未开展国际贸易出口业务。
三、损益项目增减变动的原因说明
单位：万元
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
税金及附加 58.79 88.32 -33.44
销售费用 167,04 73.56 127.07
管理费用 345.25 460.87 -25.09
财务费用 336.67 345.13 -2.45
增减变动原因：
1.营业税金及附加同比降低 33.44%的主要原因是报告期内营业收入较上年同期减少，税金
及附加相应下降。
2.销售费用变动原因说明：（1）报告期内公司存货增加，仓储费及堆存费同比增加；（2）报
告期内公司对员工结构进行了调整，销售人员有所增加，计入销售费用的职工薪酬同比增加；
3.管理费用变动原因说明：（1）报告期内公司对员工结构进行了调整，计入管理费用的职工
薪酬同比减少；（2）报告期内公司严格费用控制，差旅费、车辆使用费等各项费用同比有所降低；
四、非经常性损益项目
单位：元
非经常性损益项目 2021 年金额 2020 年金额
非流动资产处置损益 -1,327.40
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 300.00 16,564.00
定额或定量持续享受的政府补助除外
其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,636.90 4,149.22
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
合计 2,936.90 19,385.82
说明：公司上年度发生的非经常性损益项目主要是收到的政府补助及闲置家具处置损失，报
告期内发生额较小。
第四部分 现金流量
总体现金流量及增减变动超过 30%的说明
单位：元
项 目 本期金额 上期金额 变动比例（%）
销售商品、提供劳务收到的现金 688,223,338.10 1,280,788,760.98 -46.27
收到其他与经营活动有关的现金 969,722.07 4,166,082.51 -76.72
购买商品、接受劳务支付的现金 672,960,066.30 1,284,649,121.84 -47.62
支付的各项税费 3,458,066.05 2,029,812.30 70.36
投资活动产生的现金流量净额 -33,534.51 -23,272.57 44.09
分配股利、利润或偿付利息支付的
4,132,500.00 8,265,000.00 -50.00
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 523,504.02 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -4,656,004.02 -8,265,000.00 -43.67
销售商品、提供劳务收到的现金 688,223,338.10 1,280,788,760.98 -46.27
收到其他与经营活动有关的现金 969,722.07 4,166,082.51 -76.72
购买商品、接受劳务支付的现金 672,960,066.30 1,284,649,121.84 -47.62
支付的各项税费 3,458,066.05 2,029,812.30 70.36
投资活动产生的现金流量净额 -33,534.51 -23,272.57 44.09
分配股利、利润或偿付利息支付的
4,132,500.00 8,265,000.00 -50.00
现金
说明：
1.销售商品、提供劳务收到的现金同比减少的主要原因是报告期内销售商品收入较上年同期
降低所致。
2.收到其他与经营活动有关的现金同比减少的主要原因是报告期内收到的保证金较上年同
期减少所致。
3.购买商品、接收劳务支付的现金同比减少的主要原因是报告期内公司采购量同比下降，购
买商品支付的现金相应下降所致。
4.支付的各项税费同比增加的主要原因是报告期内子公司营业收入规模、利润规模较上年同
期增加，其支付的各项税费相应增加所致。主要原因是报告期内子公司营业收入规模、利润规模
较上年同期增加，其支付的各项税费相应增加所致。
5.投资活动产生的现金流量净额同比增加的主要原因是报告期内购买办公用固定资产较上
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
年同期增加所致。
6. 分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比减少的主要原因是报告期实际支付的股东借
款利息同比减少所致。
7. 支付其他与筹资活动有关的现金同比增加的主要原因是报告期内按照新准则确认租赁负
债所致。
8. 筹资活动产生的现金流量净额同比减少的主要原因是报告期实际支付的股东借款利息同
比减少所致。
第五部分 子公司经营情况
子公司经营情况如下：
单位：万元
公司 持股比例 2021 年度
名称 （%） 营业收入 净利润 总资产 净资产 注册资本
上海
55.00 23,867.25 306.25 13,559.02 1,179.60 1,000.00
益选
上海
75.00 0 -38.44 310.80 284.13 1,000.00
硅盛
公司 持股比例 2020 年度
名称 （%） 营业收入 净利润 总资产 净资产 注册资本
上海
55.00 2,925.72 23.11 874.72 873.36 1,000.00
益选
上海
75.00 0 -35.59 322.72 322.56 1,000.00
硅盛
说明：
1. 报告期内，公司主要控股子公司为上海益选，公司持股比例为 55%，其业务主要以进口
塑料粒子类聚苯乙烯产品为主,兼营有色金属类产品等大宗商品贸易。报告期内，上海益选原参
股股东上海远畅将其持有的上海益选 45.00%股权转让给香港石化，公司放弃本次交易相关股权
的优先受让权。本次交易完成后，香港石化成为了上海益选的参股股东。详见公司 2021 年 3 月
27 日披露的《关于放弃控股子公司 45%股份优先受让权的公告》（公告编号：临 2021-004）。
根据公司整体业务计划，利用上海益选参股股东的品牌及渠道优势，将上海益选打造为公司
主要的业务平台，负责公司与上游原材料厂家的直接采购以及下游白色家电厂家的直接销售。报
告期内，上海益选业务规模迅速扩展，并通过缩短业务链条以及集中采购、存货管理等手段，塑
料粒子同类产品采购成本大幅降低，毛利水平稳步提高。报告期内，上海益选完成营业收入
23,867.25 万元，同比增加 715.77%；其中聚苯乙烯业务占比 96.77%；营业利润及净利润分别实
30
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
现 402.81 万元及 306.25 万元，较上年同期同比分别增加 1,643.00%和 1,225.17%。
2. 上海硅盛本年度未开展生产经营业务。
第六部分 指标分析
公司主要指标情况如下表：
项目 2021 年度 2020 年度 本年度比上年度增减
综合毛利率(%) 5.38 1.45 增加 3.93 个百分点
流动比率(%) 1.50 1.50 与上期持平
资产负债率(%) 67.51 67.69 减少 0.19 个百分点
基本每股收益（元） 0.0048 0.0070 -31.43%
稀释每股收益（元） 0.0048 0.0070 -31.43%
扣非后的基本每股收益（元） 0.0048 0.0069 -30.43%
加权平均净资产收益率（%） 2.47 3.70 减少 1.23 个百分点
扣非后的加权平均净资产收益率
2.47 3.67 减少 1.20 个百分点
（%）
说明：
报告期内公司根据年度经营计划，公司持续优化客户及业务结构，通过提升高附加值产品占
比、缩短业务链条以及集中采购、存货管理等措施，同类产品采购成本有所降低，毛利水平得以
提高，报告期内综合毛利率较上年同期提升 3.93 个百分点。在资产结构上流动比率、资产负债
率基本与上期持平。本年度实现归属于上市公司股东的净利润 157.84 万元，同比较上年度减少
31.13%，每股收益及稀释后每股收益较上年度减少 31.43%，加权平均净资产收益率减少 1.23 个
百分点；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 157.56 万元，同比较减少 30.66%，
扣非后每股收益同比减少 30.43%，扣非后的加权平均净资产收益率减少 1.20 个百分点。
请各位股东予以审议。
上海宽频科技股份有限公司董事会
二〇二二年六月二十九日
31
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
议案之四
关于审议《公司 2021 年利润分配预案》的议案
财务负责人：刘文鑫
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2021 年实现归属于母公
司 所 有 者 的 净 利 润 1,578,397.25 元 ， 报 告 期 末 母 公 司 未 分 配 利 润 余 额 为 -
518,273,215.62 元。
鉴于公司尚未弥补完以前年度亏损，公司董事会拟定 2021 年度不进行利润分
配，也不进行资本公积金转增股本。
请各位股东予以审议。
上海宽频科技股份有限公司董事会
二〇二二年六月二十九日
32
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
议案之五
关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2022 年度财务报告和内部控制审计机构的议案
财务负责人：刘文鑫
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司聘请的公司 2021 年度财务审计
机构，聘期一年。在受聘期内，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）认真履行各
项职责，审计中遵守独立、客观、公正的原则，能在本公司信息披露的时间要求内按
质完成公司的审计业务。根据公司董事会审计委员会的意见，公司拟续聘中审众环会
计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2022 年度财务报告和内部控制审计机构（含
控股子公司的审计），聘期一年。拟续聘的会计师事务所情况如下：
一、拟聘任会计师事务所信息
（一）机构信息
1、基本信息
（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事
证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013 年 11
月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。
（3）组织形式：特殊普通合伙企业
（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层。
（5）首席合伙人：石文先
（6）人员信息：2021 年末合伙人数量 199 人、注册会计师数量 1,282 人、签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 780 人。
（7）中审众环 2020 年经审计总收入 194,647.40 万元、审计业务收入 168,805.15
万元、证券业务收入 46,783.51 万元。
（8）2020 年度上市公司审计客户家数 179 家，主要行业涉及制造业，批发和零
售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传
输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费 18,107.53
万元。
33
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
2、投资者保护能力
中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，
购买的职业保险累计赔偿限额 8 亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民
事赔偿责任。
3、诚信记录
（1）中审众环最近 3 年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近 3 年
因执业行为受到行政处罚 1 次、最近 3 年因执业行为受到监督管理措施 22 次。
（2）45 名从业执业人员最近 3 年因执业行为受到刑事处罚 0 次，行政处罚 2 人
次，行政管理措施 43 人次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。
（二）项目成员信息
1.人员信息
（1）拟签字会计师1（项目合伙人）
韦军，注册会计师，合伙人，1999年成为注册会计师，2002年开始从事上市公司
审计，近三年签署上市公司审计报告2份，有近20年证券服务业务从业经验。
（2）拟签字会计师2
黄求球，注册会计师、资产评估师、税务师。承做过大型省属国有企业审计、上市公司
审计、新三板审计等项目工作；熟悉企业政策、法律法规、会计准则、审计准则，从事证
券工作10年，现为中审众环会计师事务所部门副主任，具备相应专业胜任能力。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
中审众环及项目合伙人韦军、签字注册会计师黄求球不存在可能影响独立性的
情形。
项目合伙人韦军、签字注册会计师黄求球最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、
行政监管措施和自律处分。
（三）审计收费
1.定价原则
本次审计收费定价原则与上年同期无变化，即根据公司 2022 年公司财务报告和
内部控制审计业务的工作量（预估），并参考同行业报酬水平，由双方协商确定。
2.收费情况
由于公司 2021 年聚苯乙烯分销业务规模增加，财务报告和内部控制审计业务涉
及的工作量有所提升，经双方协商，本期审计费用拟定为 31 万元，同比增长 11 万
34
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
元。上述审计费用为包干价，包含了原由公司承担的审计期间相关审计人员的食宿等
费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会意见
公司第九届董事会审计委员会第二十二次会议审议通过了《关于续聘中审众环
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务报告和内部控制审计机构的议
案》，认为中审众环在 2021 年度审计过程中工作勤勉尽责，遵循了独立、客观、公
正的职业准则，能够实事求是地发表审计意见，真实、准确地反映公司财务状况和经
营成果。审计委员会经讨论研究后，向公司董事会建议续聘中审众环作为公司 2022
年度审计机构，聘期一年。根据 2022 年公司财务报告和内部控制审计业务的工作量
（预估），并参考同行业报酬水平，拟支付其年度财务报告审计和内部控制审计报酬
共计 31 万元。该议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）独立董事意见
根据《上市公司独立董事规则》、 上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》
等法律、法规和规范性文件的有关规定，公司独立董事，本着审慎、负责的态度，就
公司聘请会计师事务所事项，发表了相关事前认可意见及独立意见。公司在董事会会
议之前已经及时向我们提供了做出决策所需要相关材料和信息，经我们认可后才提
交董事会讨论。经审阅相关资料，公司拟续聘的中审众环会计师事务所（特殊普通合
伙）具有执行证券、期货相关业务许可证，具有多年为上市公司提供外部审计服务的
经验与能力，能够满足公司未来外部审计工作的要求。此次拟聘请会计师事务所事项
的决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不会损害公司的整体利益
和中小股东的合法权益。因此我们同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2022 年度财务报告和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会
审议。
（三）董事会意见
公司第九届董事会第三十七次会议以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过《关
于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务报告和内部控
制审计机构的议案》。根据 2022 年公司财务报告和内部控制审计业务的工作量（预
估），并参考同行业报酬水平，拟支付其年度财务报告审计和内部控制审计报酬共计
31 万元。
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
提请股东大会授权董事会，并由董事会授权公司管理层办理相关事宜。
请各位股东予以审议。
上海宽频科技股份有限公司董事会
二〇二二年六月二十九日
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
议案之六
关于审议《公司独立董事 2021 年度述职报告》的议案
独立董事：苏建明
2021 年度，上海宽频科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事周立先生、
苏建明先生、钟德红先生恪尽职守，忠实勤勉地履行了作为独立董事的职责，出席了
相关会议，并对董事会的相关事项发表了独立意见，切实维护了全体股东尤其是中小
股东的利益。
按照《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》、《股票上市规则》及《独
立董事年度报告期间工作指引》的有关规定，公司独立董事就 2021 年度的工作情况
向公司董事会进行汇报,并向公司股东大会述职。
各独立董事述职报告详见附件。
请各位股东予以审议。
上海宽频科技股份有限公司董事会
二〇二二年六月二十九日
37
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
议案六之附件：独立董事周立 2021 年度述职报告
上海宽频科技股份有限公司
独立董事 2021 年度述职报告
各位股东、股东代表：
本人作为上海宽频科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2021 年
按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《独立董事年度报告期间工作指引》
及《公司章程》等相关法律、法规、制度的规定和要求，充分发挥独立董事的作用，
恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东的利益。现将 2021 年度本人履
行独立董事职责的情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
周立：男，1966 年 11 月出生，中共党员，会计学教授，清华大学企业管理专业
（会计方向）博士研究生。历任东南大学热能工程研究所讲师、副教授；清华大学科
技处副教授、副处长；清华大学科技开发部主任；清华大学与企业合作委员会副主任；
清华大学国家技术转移中心主任；清华大学企业集团董事；清华科技园发展中心董
事；清华大学会计研究所研究员；河北清华发展研究院院长；清华大学副秘书长；云
南昆明市呈贡县县委常委、副县长；云南省昆明市市长助理；深圳英威腾电气股份公
司独立董事。现任清华大学经济管理学院会计系教授；北京市海淀区政府顾问；江苏
辉丰生物农业股份有限公司独立董事；杭州顺网科技股份有限公司独立董事。现任公
司独立董事、薪酬与考核委员会主任委员，审计委员会委员。
鉴于 2021 年上半年公司开展重大资产重组工作，为保证重组工作的顺利推进和
相关工作的连续性、稳定性，公司董事会和监事会延期换届，董事会各专门委员会和
高级管理人员的任期也相应顺延，在换届改选工作完成之前，作为公司第九届董事会
独立董事，本人将根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》
等有关规定继续履行相应的义务和职责。
不存在影响独立性的情况。
二、出席会议情况
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
2021 年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
1、公司 2021 年度董事会召开 6 次，其中亲自出席 0 次、以通讯方式参加 6 次；
公司 2021 年度股东大会召开 1 次，亲自出席 0 次。本人对本年度提交董事会及股东
大会审议的提案进行了详细的审议，并且认为公司两会的召集召开符合法定程序，
重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效，本人对提
交董事会审议的全部议案就其授权的范围、合理性和风险进行审慎判断，经认真审
议均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
2、报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
三、专门委员会工作情况
2021 年度，本人以通讯方式参加了 4 次审计委员会，就公司 2020 年年度报告、
聘任 2021 年外部审计机构、2021 年一季度报告、公司向控股股东借款暨关联交易、
公司会计政策变更、2021 年半年度报告、关于向银行申请综合授信额度并提供反担
保暨关联交易、2021 年度日常关联交易预计、2021 年三季度报告等议案进行审议并
表决。
2021 年度，本人主持召开了 1 次薪酬与考核委员会，就公司 2020 年度董事、
监事、高级管理人员报酬情况的议案进行审议并表决。
四、年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易事项
1、2021 年 4 月 23 日，公司召开第九届董事会第三十二次会议，作为公司独立
董事，本着审慎、负责的态度，基于独立董事的独立判断下，本人在认真审阅了《关
于公司向控股股东借款暨关联交易的议案》的相关材料后，发表了事前认可及独立
意见；
2、2021 年 4 月 23 日，公司召开第九届董事会第三十二次会议，公司向光大银
行上海分行申请期限为一年的不超过 1 亿元的年度综合授信额度，由控股股东昆明
交投提供连带责任保证担保，按照《昆明市市属监管企业借款和担保管理暂行办法》，
公司为上述担保事项向昆明交投担保提供反担保。作为公司独立董事，本人认真审
阅了与本次交易相关的文件后，基于独立判断立场，发表了相关事前认可意见及独
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
立意见；
3、2021 年 6 月 7 日，公司召开第九届董事会第三十三次会议，公司根据生产
经营的需要，预计公司与香港石化 2021 年度发生总计不超过人民币 4 亿元的日常
关联交易金额。作为上海宽频科技股份有限公司独立董事，本着审慎、负责的态度，
基于独立董事的独立判断下，在认真审阅了《关于公司 2021 年度日常关联交易预计
的议案》的相关材料后，发表了事前认可及独立意见。
（二）对外担保及资金占用情况
本人针对公司 2020 年度对外担保情况发表了《关于公司对外担保情况的专项说
明》：报告期内公司没有为控股股东、实际控制人及其关联方提供违规担保；不存在
为本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。
（三）董事及高级管理人员提名、聘任
公司在报告期内没有关于董事及高级管理人员提名、聘任等事项。
（四）聘任会计师事务所情况
根据公司第九届董事会第三十二次会议决议及公司 2020 年度股东大会决议，公
司续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告审计和内
部控制审计机构，本人发表独立意见：经审阅相关资料，公司拟续聘的中审众环会
计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货相关业务许可证，具有多年为上
市公司提供外部审计服务的经验与能力，能够满足公司未来外部审计工作的要求；
且此次拟聘请会计师事务所事项的决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的有
关规定，不会损害公司的整体利益和中小股东的合法权益。
（五）重大资产重组情况
经第九届董事会第三十四次会议审议通过，为维护公司及全体股东尤其是中小
股东的利益，经交易各方审慎研究，并友好协商一致决定终止本次重大资产重组事
项。本人发表独立意见：1.经审阅董事会提供的关于终止公司本次重大资产重组事项
的相关文件资料，并听取了公司的相关说明，也与公司负责人员进行了必要的沟通。
为切实维护上市公司和广大投资者利益，本着友好协商的原则，公司与重组相关方决
定终止本次重大资产重组事项。本人同意将本次终止重大资产重组事项的相关议案
提交第九届董事会第三十四次会议审议；2.终止公司本次重大资产重组事项是基于审
慎判断并充分沟通协商后做出的决定，相关终止重大资产重组事项的审议程序符合
有关法律、法规及《公司章程》的规定，不会对公司的经营情况和财务状况产生重大
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
第九届董事会第三十二次会议审议通过了《公司 2020 年度利润分配预案》，本
人认为公司 2020 年度利润分配预案已经充分考虑了公司当年盈利、累计可分配利
润、公积金提取及现金流状况；2020 年度利润分配预案的决策程序符合相关法律法
规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司整体利益和中小股东合法权益的情
形。
（七）公司及股东承诺履行情况
2021 年度公司及公司股东严格遵守相关法律、法规，未出现违反相关承诺的情
形。
五、对公司进行考察
2021 年度，本人利用公务出差等机会对公司进行了多次实地考察，并通过电话、
邮件等方式与公司董事、管理层进行深入沟通，通过查阅文件、听取汇报及对相关
人员问询的方式，了解公司经营情况、内部控制制度建立及执行情况、会议决议的
执行情况、财务运行情况等，与管理层共同分析公司所面临的市场形势、行业发展
趋势，并对公司财务管理方面的工作提出指导意见。
六、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、公司信息披露情况。公司严格按照中国证监会、上海交易所有关监管文件规
定及《信息披露制度》、《内幕信息保密制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信
息知情人登记制度》等制度要求，加强信息披露工作管理，完善信息披露工作流程，
确保监管机构和投资者及时了解公司的经营情况、重大事项及未来发展计划。2021
年度公司共发布定期报告 4 次，临时公告 39 次。
2、对公司治理结构及经营管理的调查。2021 年度本人本着独立、客观、审慎的
原则，依照法律法规和公司章程规定的职责，积极关注公司经营情况，对于董事会
审议的各个议案认真审议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
七、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
2022 年换届工作完成前，本人将本着诚信与勤勉的精神，认真学习法律、法规
和有关规定，忠实履行独立董事的义务，发挥独立董事作用，维护好全体股东的合
法权益，为公司的科学决策和风险防范提供独立意见和建议。
特此报告。
独立董事：周立
2022 年 6 月 29 日
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
议案六之附件：独立董事苏建明 2021 年度述职报告
上海宽频科技股份有限公司
独立董事 2021 年度述职报告
各位股东、股东代表：
本人作为上海宽频科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2021 年
按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《独立董事年度报告期间工作指引》及
《公司章程》等相关法律、法规、制度的规定和要求，充分发挥独立董事的作用，
恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东的利益。现将 2021 年度本人履
行独立董事职责的情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
苏建明：男，1950 年出生，汉族，中国国籍，大学学历，律师。1970 年 7 月至
1983 年 3 月在昆明市光学仪器厂工作，任劳资科长、生产科长、工会主席、代理厂
长；1983 年 4 月至 1993 年 3 月在云南省司法厅律师管理处任副处长、云南省律师
协会副秘书长，1993 年 3 月至今任云南新洋务律师事务所主任。现任公司独立董事、
提名委员会主任委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员。
鉴于 2021 年上半年公司开展重大资产重组工作，为保证重组工作的顺利推进和
相关工作的连续性、稳定性，公司董事会和监事会延期换届，董事会各专门委员会
和高级管理人员的任期也相应顺延，在换届改选工作完成之前，作为公司第九届董
事会独立董事，本人将根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司
章程》等有关规定继续履行相应的义务和职责。
不存在影响独立性的情况。
二、出席会议和投票情况
2021 年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
1、公司 2021 年度董事会召开 6 次，其中亲自出席 1 次、以通讯方式参加 5 次；
公司 2021 年度股东大会召开 1 次，亲自出席 1 次。本人对本年度提交董事会及股东
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
大会审议的提案进行了详细的审议，并且认为公司两会的召集召开符合法定程序，
重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效，本人对提
交董事会审议的全部议案就其授权的范围、合理性和风险进行审慎判断，经认真审
议均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
2、报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
三、专门委员会履职情况
2021 年度，本人参加了 4 次审计委员会，就公司 2020 年年度报告、聘任 2021
年外部审计机构、2021 年一季度报告、公司向控股股东借款暨关联交易、公司会计
政策变更、2021 年半年度报告、关于向银行申请综合授信额度并提供反担保暨关联
交易、2021 年度日常关联交易预计、2021 年三季度报告等议案进行审议并表决。
2021 年度，本人参加了薪酬与考核委员会 1 次，就公司 2020 年度董事、监事、
高级管理人员报酬情况的议案进行审议并表决。
四、年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易事项
1、2021 年 4 月 23 日，公司召开第九届董事会第三十二次会议，作为公司独立
董事，本着审慎、负责的态度，基于独立董事的独立判断下，本人在认真审阅了《关
于公司向控股股东借款暨关联交易的议案》的相关材料后，发表了事前认可及独立
意见；
2、2021 年 4 月 23 日，公司召开第九届董事会第三十二次会议，公司向光大银
行上海分行申请期限为一年的不超过 1 亿元的年度综合授信额度，由控股股东昆明
交投提供连带责任保证担保，按照《昆明市市属监管企业借款和担保管理暂行办法》，
公司为上述担保事项向昆明交投担保提供反担保。作为公司独立董事，本人认真审
阅了与本次交易相关的文件后，基于独立判断立场，发表了相关事前认可意见及独
立意见；
3、2021 年 6 月 7 日，公司召开第九届董事会第三十三次会议，公司根据生产
经营的需要，预计公司与香港石化 2021 年度发生总计不超过人民币 4 亿元的日常
关联交易金额。作为上海宽频科技股份有限公司独立董事，本着审慎、负责的态度，
基于独立董事的独立判断下，在认真审阅了《关于公司 2021 年度日常关联交易预计
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
的议案》的相关材料后，发表了事前认可及独立意见。
（二）对外担保及资金占用情况
本人针对公司 2020 年度对外担保情况发表了《关于公司对外担保情况的专项说
明》：报告期内公司没有为控股股东、实际控制人及其关联方提供违规担保；不存在
为本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。
（三）董事及高级管理人员提名、聘任
公司在报告期内没有关于董事及高级管理人员提名、聘任等事项。
（四）聘任会计师事务所情况
根据公司第九届董事会第三十二次会议决议及公司 2020 年度股东大会决议，公
司续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告审计和内
部控制审计机构，本人发表独立意见：经审阅相关资料，公司拟续聘的中审众环会
计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货相关业务许可证，具有多年为上
市公司提供外部审计服务的经验与能力，能够满足公司未来外部审计工作的要求；
且此次拟聘请会计师事务所事项的决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的有
关规定，不会损害公司的整体利益和中小股东的合法权益。
（五）重大资产重组情况
经第九届董事会第三十四次会议审议通过，为维护公司及全体股东尤其是中小
股东的利益，经交易各方审慎研究，并友好协商一致决定终止本次重大资产重组事
项。本人发表独立意见：1.经审阅董事会提供的关于终止公司本次重大资产重组事项
的相关文件资料，并听取了公司的相关说明，也与公司负责人员进行了必要的沟通。
为切实维护上市公司和广大投资者利益，本着友好协商的原则，公司与重组相关方决
定终止本次重大资产重组事项。本人同意将本次终止重大资产重组事项的相关议案
提交第九届董事会第三十四次会议审议；2.终止公司本次重大资产重组事项是基于审
慎判断并充分沟通协商后做出的决定，相关终止重大资产重组事项的审议程序符合
有关法律、法规及《公司章程》的规定，不会对公司的经营情况和财务状况产生重大
不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
第九届董事会第三十二次会议审议通过了《公司 2020 年度利润分配预案》，本
人认为公司 2020 年度利润分配预案已经充分考虑了公司当年盈利、累计可分配利
润、公积金提取及现金流状况；2020 年度利润分配预案的决策程序符合相关法律法
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司整体利益和中小股东合法权益的情
形。
（七）公司及股东承诺履行情况
2021 年度公司及公司股东严格遵守相关法律、法规，未出现违反相关承诺的情
形。
五、对公司进行考察
2021 年度，本人利用参加董事会及股东大会的机会对公司进行了多次实地考察，
并通过电话、邮件等方式与公司董事、管理层进行深入沟通，通过查阅文件、听取
汇报及对相关人员问询的方式，了解公司经营情况、内部控制制度建立及执行情况、
会议决议的执行情况、财务运行情况等，与管理层共同分析公司所面临的市场形势、
行业发展趋势，并对公司财务管理方面的工作提出指导意见。
六、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、公司信息披露情况。公司严格按照中国证监会、上海交易所有关监管文件规
定及《信息披露制度》、《内幕信息保密制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信
息知情人登记制度》等制度要求，加强信息披露工作管理，完善信息披露工作流程，
确保监管机构和投资者及时了解公司的经营情况、重大事项及未来发展计划。2021
年度公司共发布定期报告 4 次，临时公告 39 次。
2、对公司治理结构及经营管理的调查。2021 年度本人本着独立、客观、审慎的
原则，依照法律法规和公司章程规定的职责，积极关注公司经营情况，对于董事会
审议的各个议案认真审议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
七、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
报告期内，作为公司的独立董事，勤勉尽责地履行了独立董事职责，充分利用
自己的专业知识和执业经验，为公司董事会科学决策和规范运作发表了意见和建议，
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
充分保护了公司及中小股东的合法权益。2022 年换届工作完成前，本人将继续坚持
履行独立董事的义务和职责，积极学习相关法律法规及规章制度，努力提高董事会
及专门委员会的决策能力和工作效率，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意
见和建议，促进公司进一步规范运作。
特此报告。
独立董事：苏建明
2022 年 6 月 29 日
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议案六之附件：独立董事钟德红 2021 年度述职报告
上海宽频科技股份有限公司
独立董事 2021 年度述职报告
各位股东、股东代表：
本人作为上海宽频科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2021 年
按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《独立董事年度报告期间工作指引》及
《公司章程》等相关法律、法规、制度的规定和要求，充分发挥独立董事的作用，
恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东的利益。现将 2021 年度本人履
行独立董事职责的情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
钟德红：男，汉族，1970 年 10 月生，中共党员，1993 年 7 月毕业于云南财贸
学院计划统计系，2008 年 1 月取得西南财经大学会计硕士学位。正高级会计师、注
册会计师、注册税务师、资产评估师、企业法律顾问执业资格、高级国际财务管理
师、云南省首届高级会计管理人才（会计领军人物）。2004 年 10 月至 2005 年 3 月，
任天盟农资连锁有限公司财务部部长；2005 年 4 月至 2006 年 10 月任云南马龙产业
集团股份有限公司财务部经理；2006 年 11 至 2011 年 3 月任云南云天化股份有限公
司财务部经理，兼证券部经理；2011 年 3 月至 2014 年 10 月任云南云天化股份有限
公司财务总监、财务负责人；2014 年 10 月至今任云南云天化股份有限公司财务总
监、董事会秘书。自 2018 年 6 月始任公司独立董事、审计委员会主任委员、提名委
员会委员。
鉴于 2021 年上半年公司开展重大资产重组工作，为保证重组工作的顺利推进和
相关工作的连续性、稳定性，公司董事会和监事会延期换届，董事会各专门委员会
和高级管理人员的任期也相应顺延，在换届改选工作完成之前，作为公司第九届董
事会独立董事，本人将根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司
章程》等有关规定继续履行相应的义务和职责。
不存在影响独立性的情况。
二、出席会议情况
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
2021 年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
1、公司 2021 年度董事会召开 6 次，其中亲自出席 1 次、以通讯方式参加 5 次；
公司 2021 年度股东大会召开 1 次，亲自出席 1 次。本人对本年度提交董事会及股东
大会审议的提案进行了详细的审议，并且认为公司两会的召集召开符合法定程序，
重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效，本人对提
交董事会审议的全部议案就其授权的范围、合理性和风险进行审慎判断，经认真审
议均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
2、报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
三、专门委员会履职情况
2021 年度，本人主持召开了 4 次审计委员会，就公司 2020 年年度报告、聘任
2021 年外部审计机构、2021 年一季度报告、公司向控股股东借款暨关联交易、公司
会计政策变更、2021 年半年度报告、关于向银行申请综合授信额度并提供反担保暨
关联交易、2021 年度日常关联交易预计、2021 年三季度报告等议案进行审议并表
决。
四、年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易事项
1、2021 年 4 月 23 日，公司召开第九届董事会第三十二次会议，作为公司独立
董事，本着审慎、负责的态度，基于独立董事的独立判断下，本人在认真审阅了《关
于公司向控股股东借款暨关联交易的议案》的相关材料后，发表了事前认可及独立
意见；
2、2021 年 4 月 23 日，公司召开第九届董事会第三十二次会议，公司向光大银
行上海分行申请期限为一年的不超过 1 亿元的年度综合授信额度，由控股股东昆明
交投提供连带责任保证担保，按照《昆明市市属监管企业借款和担保管理暂行办法》，
公司为上述担保事项向昆明交投担保提供反担保。作为公司独立董事，本人认真审
阅了与本次交易相关的文件后，基于独立判断立场，发表了相关事前认可意见及独
立意见；
3、2021 年 6 月 7 日，公司召开第九届董事会第三十三次会议，公司根据生产
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
经营的需要，预计公司与香港石化 2021 年度发生总计不超过人民币 4 亿元的日常
关联交易金额。作为上海宽频科技股份有限公司独立董事，本着审慎、负责的态度，
基于独立董事的独立判断下，在认真审阅了《关于公司 2021 年度日常关联交易预计
的议案》的相关材料后，发表了事前认可及独立意见。
（二）对外担保及资金占用情况
本人针对公司 2020 年度对外担保情况发表了《关于公司对外担保情况的专项说
明》：报告期内公司没有为控股股东、实际控制人及其关联方提供违规担保；不存在
为本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。
（三）董事及高级管理人员提名、聘任
公司在报告期内没有关于董事及高级管理人员提名、聘任等事项。
（四）聘任会计师事务所情况
根据公司第九届董事会第三十二次会议决议及公司 2020 年度股东大会决议，公
司续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告审计和内
部控制审计机构，本人发表独立意见：经审阅相关资料，公司拟续聘的中审众环会
计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货相关业务许可证，具有多年为上
市公司提供外部审计服务的经验与能力，能够满足公司未来外部审计工作的要求；
且此次拟聘请会计师事务所事项的决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的有
关规定，不会损害公司的整体利益和中小股东的合法权益。
（五）重大资产重组情况
经第九届董事会第三十四次会议审议通过，为维护公司及全体股东尤其是中小
股东的利益，经交易各方审慎研究，并友好协商一致决定终止本次重大资产重组事
项。本人发表独立意见：1.经审阅董事会提供的关于终止公司本次重大资产重组事项
的相关文件资料，并听取了公司的相关说明，也与公司负责人员进行了必要的沟通。
为切实维护上市公司和广大投资者利益，本着友好协商的原则，公司与重组相关方决
定终止本次重大资产重组事项。本人同意将本次终止重大资产重组事项的相关议案
提交第九届董事会第三十四次会议审议；2.终止公司本次重大资产重组事项是基于审
慎判断并充分沟通协商后做出的决定，相关终止重大资产重组事项的审议程序符合
有关法律、法规及《公司章程》的规定，不会对公司的经营情况和财务状况产生重大
不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
50
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
第九届董事会第三十二次会议审议通过了《公司 2020 年度利润分配预案》，本
人认为公司 2020 年度利润分配预案已经充分考虑了公司当年盈利、累计可分配利
润、公积金提取及现金流状况；2020 年度利润分配预案的决策程序符合相关法律法
规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司整体利益和中小股东合法权益的情
形。
（七）公司及股东承诺履行情况
2021 年度公司及公司股东严格遵守相关法律、法规，未出现违反相关承诺的情
形。
五、对公司进行考察
2021 年度，本人通过电话、邮件以及现场会议等方式与公司董事、管理层进行
深入沟通，通过查阅文件、听取汇报及对相关人员问询的方式，了解公司经营情况、
内部控制制度建立及执行情况、会议决议的执行情况、财务运行情况等，与管理层
共同分析公司所面临的市场形势、行业发展趋势，并对公司财务管理方面的工作提
出指导意见。
六、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、公司信息披露情况。公司严格按照中国证监会、上海交易所有关监管文件规
定及《信息披露制度》、《内幕信息保密制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信
息知情人登记制度》等制度要求，加强信息披露工作管理，完善信息披露工作流程，
确保监管机构和投资者及时了解公司的经营情况、重大事项及未来发展计划。2021
年度公司共发布定期报告 4 次，临时公告 39 次。
2、对公司治理结构及经营管理的调查。2021 年度本人本着独立、客观、审慎的
原则，依照法律法规和公司章程规定的职责，积极关注公司经营情况，对于董事会
审议的各个议案认真审议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
七、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
51
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
2022 年换届工作完成前，本人将继续本着诚信、勤勉的精神，忠实履行独立董
事的义务，加强与公司董事会、监事会、经营管理层的沟通合作，严格遵守法律、
法规及公司《章程》的有关规定，忠实、勤勉地履行独立董事各项职责，为公司董
事会提供决策参考建议，促进董事会科学、规范、高效决策，维护公司和全体股东
特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：钟德红
2022 年 6 月 29 日
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
议案之七
关于审议《公司 2021 年度监事会工作报告》的议案
监事会主席：郝娟
根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，我们作为上海宽频科技股份有限
公司（下称“公司”）监事，现就2021年度工作情况向股东大会作如下报告：
一、监事会的年度会议召开情况
本报告期内，公司监事会共召开 5 次会议。监事会会议形成的决议均履行了信
息披露义务。监事会会议的主要内容为：
1、九届监事会第二十四次会议审议通过了：关于审议《公司 2020 年年度报告正
文及摘要》的议案；关于审议《公司 2020 年监事会工作报告》的议案；关于审议《公
司 2020 年财务决算报告》的议案；关于审议《公司 2020 年利润分配预案》的议案；
关于审议《公司 2020 年度内部控制评价报告》的议案；关于审议公司向控股股东借
款展期暨关联交易的议案；关于审议《公司 2021 年第一季度报告》的议案；关于审
议公司向银行申请年度综合授信额度并提供反担保暨关联交易的议案；关于审议公
司会计政策变更的议案；关于审议公司会计差错更正的议案；
2、九届监事会第二十五次会议审议通过了：关于公司 2021 年度日常关联交易
预计的议案；
3、九届监事会第二十六次会议审议通过了：关于终止公司重大资产重组的议案；
4、九届监事会第二十七次会议审议通过了：关于《公司 2021 年半年度报告及摘
要》的议案；
5、九届监事会第二十八次会议审议通过了：关于《公司 2021 年第三季度报告》
的议案。
二、监事会对公司依法运作情况的意见
本报告期内，监事会列席了公司股东大会及董事会。监事会认为：公司严格按
照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他法律法规规范运作，公司决策程
序依法合规；公司正在按照有关规定逐步建立和完善内部控制制度；公司董事、高
级管理人员执行职务时能够勤勉尽责，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利
益的行为。
53
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
三、监事会对检查公司财务情况的意见
本报告期内，监事会依法对公司的定期报告进行了审议。监事会认为：公司财
务管理制度完备，会计核算符合企业会计准则要求；中审亚太会计师事务所（特殊
普通合伙）出具的审计报告客观、真实反映了公司的财务状况和经营成果。
四、监事会对公司募集资金使用情况的意见
本报告期内，公司没有进行募集资金的变更和运作。
五、监事会对公司收购出售资产情况的意见
本报告期内，公司发生的收购、出售资产行为均依有关程序进行决策和执行，
交易价格公允，没有发现内幕交易，没有损害股东权益或造成公司资产流失的情
形。
六、监事会对公司关联交易情况的意见
本报告期内，公司发生的关联交易履行了规定的决策程序与信息披露义务，定
价公允，不存在损害公司和股东权益的情形。
2021 年度我们根据《监事会议事规则》的要求忠实、勤勉地履行了职责。2022
年度我们将继续发挥监事会的监督职能，在公司全体股东的支持下，积极了解公司经
营情况，独立、有效地对公司财务进行检查以及对公司董事、经理和其他高级管理人
员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
请各位股东予以审议。
上海宽频科技股份有限公司监事会
二〇二二年六月二十九日
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
议案之八
关于审议公司向控股股东借款展期暨关联交易的议案
财务负责人：刘文鑫
一、交易概述
上海宽频科技股份有限公司（以下简称“公司”）与控股股东昆明市交通投资
有限责任公司（以下简称“昆明交投”）签订的金额为 2,100 万元及 7,400 万元的借
款合同分别于 2022 年 9 月及 2022 年 12 月到期。根据公司经营状况，经与控股
股东协商，拟将该两笔借款展期 1 年，累计借款金额为 9,500 万元，借款利率为
人民银行同期贷款基准利率 4.35%（不高于公司向金融机构融资的贷款利率）。
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
昆明交投为公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》、公司《关联交
易管理制度》等的相关规定，本次交易构成关联交易。
本次关联交易金额为 9,500 万元，除日常关联交易外，过去 12 个月内公司与
昆明交投进行的交易（含本次）累计金额为 9,500 万元，超过公司最近一期经审
计净资产绝对值的 5%，本次关联交易经董事会审议后，尚需提交公司股东大会审
议。
二、关联方介绍
公司名称：昆明市交通投资有限责任公司
注册资本：1,204,595.3332 万人民币
企业性质：国有独资
法定代表人：雷升逵
注册地：昆明市盘龙路 25 号院 1 栋 2 楼、4 楼
主营业务：对交通产业、公路、铁路建设项目、市政公用设施的投融资、经
营管理及相关配套开发；投资开发形成的国有资产的经营和管理；政府授权的土
地开发、整理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 。
截止 2021 年 12 月 31 日，昆明交投主要经营数据：总资产 1762 亿元，净资
产 748 亿元，2021 年实现营业收入 456 亿元，净利润 16.7 亿元，以上数据未经审
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
计。
与上市公司的关联关系：昆明交投现持有公司 12.01%股权，为公司控股股东。
三、关联交易的主要内容
公司与控股股东昆明交投签订的金额为 2,100 万元及 7,400 万元的借款合同
分别于 2022 年 9 月及 2022 年 12 月到期。根据公司经营状况，经与控股股东协
商，在借款到期对该两笔借款予以展期，并签订《借款展期合同》，合同主要内容
如下：
借款人：上海宽频科技股份有限公司；
贷款人：昆明市交通投资有限责任公司；
借款金额：9,500 万人民币（2,100 万元+7,400 万元）；
借款期限：1 年，经双方协商一致的，可以提前归还或展期；
借款利率：按人民银行同期贷款基准利率（不高于公司向金融机构融资的贷
款利率）；
权属状况说明：该借款不存在资产在抵押、质押及其他任何限制财产情况。
四、交易定价政策及定价依据
本次借款利率为人民银行同期贷款基准利率 4.35%且不高于公司向金融机构
融资的贷款利率。关联交易的定价遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害上
市公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
五、该关联交易的目的以及对上市公司的影响
本次借款展期体现了控股股东对公司业务发展的支持，有利于改善公司资金
状况，对公司持续稳定发展有着积极的作用。本次交易遵循了公开、公平、公正
原则，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司财务
状况、经营成果及独立性构成负面影响，公司主营业务不会因此而对关联人形成
依赖，不存在利益输送和交易风险。
六、需要特别说明的历史关联交易（日常关联交易除外）情况
除本次 9,500 万借款事项以及公司已经披露正在推进的发行股份购买资产并
56
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
募集配套资金暨关联交易外，从年初至本公告披露日公司与昆明交投未发生其他
关联交易。
七、本次关联交易履行的审议程序
1、本次公司向控股股东借款展期事项经公司第九届监事会第二十九次会议审
议通过，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2、本次公司向控股股东借款展期事项经公司第九届董事会第三十七次会议审
议通过，同意 5 票，回避表决 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3、独立董事就本次关联交易发表独立意见：本次关联交易依据公开、公平、
公正原则，利率按照人民银行同期贷款基准利率计算，且未超过公司向金融机构
融资的贷款利率，定价公允、合理，未对公司本期及未来财务状况、经营成果造
成负面影响，未影响公司独立性，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。
在公司董事会表决过程中，关联董事依法回避表决，表决程序符合法律、法规的
规定。我们同意本次关联交易事项。
4、董事会审计委员会对本次关联交易发表书面审议意见认为：本次关联交易
有利于公司改善资金状况，借款利息按照人民银行同期贷款基准利率计算，且未
超过公司向金融机构融资的贷款利率，定价公允、合理，未发现损害公司及中小
股东利益的合法权益的情形，未对公司本期及未来财务状况、经营成果产生负面
影响，公司不会因此对关联方形成依赖，对公司独立性未产生影响。本次交易的
相关决策程序合法合规，我们同意本次关联交易事项。
提请股东大会授权董事会，并由董事会授权公司管理层办理相关事宜。
请各位股东予以审议。
上海宽频科技股份有限公司董事会
二〇二二年六月二十九日
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
议案之九
关于公司向银行申请年度综合授信额度
并提供反担保暨关联交易的议案
董事会秘书：刘文鑫
一、申请年度综合授信额度的基本情况
为满足经营发展的需要，公司2022年拟向银行申请期限为一年的不超过1亿元
的年度综合授信额度，公司控股股东昆明交投为上述授信无偿提供连带保证担保。
根据《昆明市市属监管企业借款和担保管理暂行办法》的规定，公司拟以应收账
款或存货作为质押向昆明交投提供相应的反担保，反担保金额以昆明交投担保的
金额为限，不超过1亿元。以上拟申请的授信额度最终以银行实际审批的授信额度
为准。
二、关联担保方的基本情况
（一）昆明交投基本情况
公司名称：昆明市交通投资有限责任公司
注册资本：1,204,595.3332万人民币
企业性质：国有独资
法定代表人：雷升逵
注册地：昆明市盘龙路25号院1栋2楼、4楼
主营业务：对交通产业、公路、铁路建设项目、市政公用设施的投融资、经
营管理及相关配套开发；投资开发形成的国有资产的经营和管理；政府授权的土
地开发、整理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截止2021年12月31日，昆明交投主要经营数据：总资产1,762亿元，净资产748
亿元，2021年实现营业收入456亿元，净利润16.7亿元，以上数据未经审计。
（二）昆明交投与公司关系
昆明交投持有公司12.01%股份，是公司控股股东，与公司存在关联关系。
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
三、申请综合授信额度、提供担保及反担保的主要内容
（一）申请综合授信额度的情况
1.融资主体：上海宽频科技股份有限公司；
2.合作方：银行；
3.融资模式：授信种类包括但不限于贷款、保函、承兑汇票、信用证、进口押
汇等融资品种；
4.融资额度：不超过 1 亿元；
5.融资期限：一年（循环使用）；
6.综合融资成本：以最后与银行协商确定为准；
7.资金用途：业务经营；
8.还款来源：公司自有资金；
9.拟担保条件：昆明交投提供连带责任保证担保；
10.反担保条件：公司以其应收账款或存货作为质押反担保，反担保金额以昆
明交投担保的金额为限，不超过 1 亿元。
以上年度授信额度限额内可循环使用，以上年度授信额度不等于公司的实际
融资金额，实际融资金额应在授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为
准。
（二）昆明交投向公司提供的连带责任保证担保
1.昆明交投对公司向银行申请期限为一年的不超过 1 亿元的年度综合授信额
度无偿提供连带责任保证担保；
2.昆明交投担保的总金额不超过 1 亿元；
59
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
3.本次担保不收取担保费。
(三）公司向昆明交投提供的反担保
1.公司拟以应收账款或存货作为质押向昆明交投提供相应的反担保，反担保
金额以昆明交投担保的金额为限，不超过 1 亿元。
2.因双方均为集团内企业，为了降低融资成本，双方同意在公司提供相关应
收账款或存货进行反担保时，可以不进行质押登记以及公证等环节的操作。公司
质押相应金额应收账款或存货的基础合同原件、发票复印件、履行基础合同项下
的交付货物、存货证明或提供服务的过程中的相关文件和单据等资料由公司交付
昆明交投保管，在相关担保责任未解除之前，未经甲方书面同意，乙方不得就影
响应收账款或存货的相关合同条款、单据等资料进行任何变更。
截至本公告披露日，公司尚未签署相关担保协议。如本议案获得公司股东大
会审议通过，公司将根据银行的要求，与上述银行签订最终的担保协议，具体内
容以银行提供的协议为准。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告披露日公司对外担保总额5,746.17万元，占公司最近一期经审计净资
产的比例为88.96%，上述公司对外担保余额中746.17万元为以前年度对公司原控
股股东南京斯威特集团有限公司及其关联方的历史遗留问题。具体详见2021年年
度报告第十节“财务报告”十四项“承诺及或有事项”第3点“其他”相关章节说明。
5,000万元为向光大银行上海分行申请期限为一年的综合授信额度5,000万元，由控
股股东昆明交投提供连带责任保证担保，按照《昆明市市属监管企业借款和担保
管理暂行办法》，公司为上述担保事项向昆明交投担保提供反担保，具体详见2021
年年度报告第十节“财务报告”十二项“关联方及关联交易”第5、（4）项“关联担保
情况”相关章节说明。
本次申请年度综合授信额度产生的反担保金额预计不超过1亿元，约占公司最
近一期经审计净资产的比例为154.81%，占公司最近一期经审计总资产的比例为
46.02%。
五、董事会、独立董事及监事会意见
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
（一）公司董事会认为，本次申请银行授信，控股股东昆明交投作为关联方
为上述授信业务提供连带责任保证担保，公司为上述担保事项向昆明交投担保提
供相应金额的反担保，相关事项符合国家有关法律、法规及规范性文件的规定，
不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情形。董事会在审议上述议
案时关联董事已回避表决。上述反担保事项尚须提交公司股东大会审议，关联股
东应回避表决。
（二）公司第九届董事会审计委员会第二十二次会议审议，本次申请银行授
信，控股股东昆明交投作为关联方为上述授信业务提供连带责任保证担保，公司
为上述担保事项向昆明交投担保提供相应金额的反担保，相关事项符合国家有关
法律、法规及规范性文件的规定，董事会审计委员会同意将《关于向银行申请年
度综合授信额度并提供反担保暨关联交易的议案》提交董事会审议。
（三）本次关联交易事项在提交董事会前，已取得了独立董事的事前认可，
同意公司将上述关联交易事项提交董事会审议。公司独立董事就此次事项出具了
《上海宽频科技股份有限公司独立董事关于向银行申请年度综合授信额度并提供
反担保暨关联交易的事前认可及独立意见》：
1.公司在董事会会议之前已经及时向我们提供了做出决策所需要相关材料和
信息，经我们认可后才提交董事会讨论；2.本次申请银行授信，控股股东昆明交
投作为关联方为上述授信业务提供连带责任保证担保，公司为上述担保事项向昆
明交投担保提供相应金额的反担保，相关事项符合国家有关法律、法规及规范性
文件的规定，有利于公司实现融资计划，符合公司经营发展需要；3.此次向银行
申请综合授信额度并提供反担保暨关联交易的事项的决策程序符合相关法律法规
及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益
的情形，符合国家有关法律、法规及规范性文件的规定；4.本次事项涉及关联交
易，关联董事已回避表决。独立董事同意本次《关于向银行申请综合授信额度并
提供反担保暨关联交易的议案》的决议。
（四）公司监事会认为，本次申请银行授信，控股股东昆明交投作为关联方
为上述授信业务提供连带责任保证担保，公司为上述担保事项向昆明交投担保提
供相应金额的反担保，上述事项符合国家有关法律、法规及规范性文件的规定。
本事项及其审议程序符合相关法律法规、《公司章程》等相关规章制度的规定，
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
不存在损害公司及其他非关联股东、特别是中小股东利益的情形。
提请股东大会授权董事会，并由董事会授权公司管理层办理相关事宜。
请各位股东予以审议。
上海宽频科技股份有限公司董事会
二〇二二年六月二十九日
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
议案之十
关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案
董事会秘书：刘文鑫
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2022年4月22日公司召开第九届董事会第三十七次会议审议了《关于公司2022
年日常关联交易预计的议案》。该事项无关联董事，不涉及关联董事回避表决的
情况。表决情况：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，审议通过。
根据《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公
司章程》等法律、法规和规范性文件的有关规定，公司独立董事在认真审阅了《关
于公司2022年日常关联交易预计的议案》的相关材料后，发表了事前认可及明确
同意的独立意见。
公司董事会审计委员会同意上述日常关联交易并一致认为：本次预计发生的
关联交易系公司日常生产经营活动的正常所需，采购产品价格根据市场价格并以
与非关联的第三方的交易价格为基础协商确定，关联交易定价公允合理，符合全
体股东和本公司的利益。
公司监事会认为：公司在审议本次日常关联交易时，公司独立董事为此出具
了事前认可声明和同意的独立意见，审议表决程序合法合规。公司及下属子公司
向关联方采购商品系其日常生产经营活动的正常所需，采购产品价格根据市场价
格并以与非关联的第三方的交易价格为基础协商确定，关联交易定价公允合理，
不存在损害公司利益及股东利益的情形。同意本议案。
（二）2021 年日常关联交易的预计和执行情况
公司与香港石化签订日常关联交易框架协议，有效期三年。经公司第九届董
事会第三十三次会议审议通过公司预计 2021 年度与香港石化发生金额总计不超
过人民币 4 亿元的日常关联交易。2021 年度公司向香港石化的具体交易情况如
下：
2021 年实
关联 2021 年预 预计金额与实际发生金额差异较大
关联交易类别 际发生金
人 计金额 的原因
额
香港 向关联人购买 4亿 3.20 亿 2021 年度根据公司业务发展规划，
63
上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
石化 产品、商品 公司对客户及业务结构进行了调整，
大幅缩减了信用赊销业务规模，导致
短期内公司业务规模有所缩减，聚苯
乙烯产品采购规模相应减少。
（三）2022 年度日常关联交易预计金额和类别
公司目前主营业务以塑料粒子的商品贸易为主，根据日常经营需要，公司拟
向香港石化采购其所生产制造的自有品牌聚苯乙烯系列产品，预计 2022 年采购
不超过人民币 6 亿元。具体交易情形如下：
占同类 本年年初至披露 占同类
关联 本次 上年实 本次预计金额与上年实
关联 业务比 日与关联人累计 业务比
交易 预计 际发生 际发生金额差异较大的
人 例 已发生的交易金 例
类别 金额 金额 原因
（%） 额 （%）
根据公司 2022 年业务
规划及现有订单情况，
预计公司 2022 年来自
向关 香港
截止 2022 年 3 下游家电厂家的相关产
联人 石油
月 31 日约 品订单量将同比大幅增
购买 化学 6亿 约 65.00 3.20 亿 61.52
7375.83 万元万 加，公司相关型号聚苯
原材 有限
元 乙烯产品的采购量将根
料 公司
据市场需求情况相应增
加，以满足公司业务发
展需求。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方的基本情况
关联方企业名称：香港石油化学有限公司
企业编号：225308
企业类别：私人股份有限公司
成立时间：1988 年
注册地址：香港新界元朗元朗工业村宏乐街 12 号
注册资本：11.05 亿港币
核心董事：WEI QING、YAN FEI
主营范围：主要从事石油化工产品的生产、加工及贸易业务，主要产品为冰
箱板材级、高光泽、亚光、通用注塑级、薄膜级、高抗冲击型等规格聚苯乙烯。
最近一个会计年度主要财务数据：截止 2021 年 12 月 31 日，总资产为 1.09
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
亿美元，净资产为 0.61 亿美元，主营业务收入为 2.71 亿美元，净利润为 0.31 亿
美元。以上数据未经审计。
（二）与上市公司的关联关系
香港石化于 2021 年 4 月受让公司控股子公司上海益选国际贸易有限公司 45%
股权，2021 年 4 月 20 日上海益选国际贸易有限公司完成工商变更，根据《上海
证券交易所股票上市规则》等对关联人的相关规定，公司与香港石化为关联方，
相关交易构成关联交易。
（三）2021 年度同类关联交易的执行情况和履约能力分析
1.2021 年度同类关联交易的执行情况
公司与香港石化 2021 年具体发生关联交易情况如下：
关联人 关联交易类别 2021 年预计金额 2021 年实际发生金额
香港石化 向关联人购买产品、商品 4亿 3.20 亿
2.履约能力分析
上述关联交易是正常经营生产所需。公司根据关联方注册资本、行业地位、
主要财务指标或经营情况判断，其履约能力不存在重大不确定性。
三、关联交易主要内容和定价政策
（一）关联交易的主要内容和定价政策
1.关联交易的主要内容
公司目前主营业务以塑料粒子的商品贸易为主，根据日常经营需要，公司拟
向香港石化采购其所生产制造的自有品牌聚苯乙烯系列产品，预计 2022 年采购
不超过人民币 6 亿元。由于香港石化为公司关联方，相关交易构成日常关联交易。
2.定价原则
具体定价原则详见下文“协议签署情况”中“定价政策和定价依据”的相关内容。
3.日常关联交易的价格及支付结算
上述关联交易系日常业务，具体采购协议需待实际发生时签订，因此交易具
体价格、款项安排和结算方式等主要条款在协议签订时方可确定。
（二）协议签署情况
公司已与香港石化于 2021 年 4 月签订《上海宽频科技股份有限公司与香港
石油化学公司关于日常关联交易的协议》，该协议经公司 2020 年度股东大会审议
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
通过，该协议主要内容如下：
1.交易双方
甲方：上海宽频科技股份有限公司及控股子公司
乙方：香港石油化学有限公司
2.日常关联交易事项
甲方及其控股子公司在 2021 年-2023 年期间，将向乙方采购聚苯乙烯系列产
品，发生日常关联交易。本协议所涉及的采购商品包括但不限于乙方所生产的自
有品牌通用级聚苯乙烯（主要牌号：N1841、N1841H、N1671、N1461、N1381）、
高抗冲聚苯乙烯（主要牌号：SR600、SR200/200H、PDR751、SRG100、SRL 700/700H）
等。
3.预计金额或数量
甲乙双方应在每个会计年度的年初作好预算，合理估算该年度将发生的日常
关联交易总金额或数量，并由甲方公司依法依规提交公司董事会或股东大会审议
并披露。在本协议有效期内，具体关联交易金额或交易量将根据公司及其控股子
公司的生产经营情况而定，并履行必要的公司审批和信息披露程序。
4.定价政策和定价依据
在定价原则方面，公司关联交易与非关联交易不存在实质性差异，相关交易
适用统一的定价原则，确保关联交易价格公允、公正、合理，未损害公司及其他
股东的利益。具体定价原则如下：
（1）公司与香港石化的采购，由双方根据市场价格（以隆众咨询、卓创资讯
发布的同类型产品价格信息为参考标准），并以与非关联的第三方的交易价格为
基础由双方协商确定。
（2）香港石化销售给公司及其控股子公司的产品价格在相同条件下（包括但
不限于：相同规格、相同运输距离、相同交货条件等），不得高于香港石化与独立
于关联方的第三方发生非关联交易的价格，且甲方及其控股子公司有优先购买权。
5.产品质量保证
甲方及其控股子公司向乙方采购的系列聚苯乙烯产品，乙方按合同提供原产
地证书、原厂 COA(Certificate of Analysis)及全套清关资料，甲方按乙方出厂标准
和原厂包装向国内客户实现销售，若客户提出质量异议，乙方协助甲方与客户沟
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上海宽频科技股份有限公司 2021 年年度股东大会资料
通处理，若因质量纠纷所导致赔偿损失由乙方承担。
6.协议期限
本协议有效期为三年，从甲方公司 2020 年年度股东大会审议通过本协议之
日起算。
7.违约责任
因本协议涉及日常关联交易，双方均承诺将遵守《股票上市规则》有关关联
交易的法律法规规定，及时、准确地提供关联交易的相关信息，积极配合上市公
司履行关联交易的董事会或股东大会的审批程序和信息披露义务。双方任何一方
违反本协议的约定给公司造成损失的，守约方有权要求责任方承担赔偿责任。
8.争议解决
双方对履行本协议发生的争议，应友好协商解决；如协商不成，双方中任何
一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。在协商或审理过程中，除有争议的
条款外，本协议应当继续履行。
9.协议生效
本协议经双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章，且经上市公司股东大
会审议通过后生效；
本协议履行过程中，如需对本协议的实质性内容进行变更的，或在执行过程
中主要条款发生重大变化的，经双方协商一致并依法完成相应决策程序后，需要
提交甲方公司董事会或股东大会审议通过并及时披露后方可生效。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
（一）公司目前主营业务以塑料粒子的商品贸易为主，香港石化作为塑料粒
子生产商，通过向其采购塑料粒子类产品，有利于双方资源共享，优势互补。通
过日常关联交易，有利于增加公司产品供应渠道，提升公司塑料粒子业务规模以
及产品保供能力，降低材料供应不足或质量受损所带来的风险，提升公司在塑料
粒子等领域的资源获取能力及供应链服务能力，对公司生产经营具有积极影响。
（二）公司 2021 年度塑料粒子业务全年采购额 5.20 亿元，相关商品采购商
主要包括香港石化、江苏中信国安新材料有限公司、宁波利万新材料有限公司等
原材料生产企业。根据公司业务发展规划，2022 年公司与香港石化的采购额预计
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为 6 亿元。由于采购额增速较快，一定时期内可能形成采购额占比相对较大的情
况，但鉴于公司与关联方发生的交易是公司日常生产经营需要，交易价格根据市
场价格并以与非关联的第三方的交易价格为基础协商确定，定价公允，程序合规，
遵循了公开、公平、公正的原则，公司主要业务不会因该日常关联交易的实施而
对关联方形成较大依赖，不会影响公司的独立性，不存在损害公司和股东利益的
情况。
提请股东大会授权董事会，并由董事会授权公司管理层办理相关事宜。
请各位股东予以审议。
上海宽频科技股份有限公司董事会
二〇二二年六月二十九日
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议案之十一
关于修订《公司章程》的议案
董事会秘书：刘文鑫
为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《上市公司章程
指引》（2022 年修订）和《上海证券交易所股票上市规则》（2022 年修订）等法律
法规、部门规章的相关规定，公司拟对《公司章程》相关条款进行修订完善。修
订后的《上海宽频科技股份有限公司章程》（2022 年 6 月修订草案）全文详见上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
请各位股东予以审议。
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二〇二二年六月二十九日
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议案之十二
关于修订公司《股东大会议事规则》的议案
董事会秘书：刘文鑫
为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《上市公司章程
指引》（2022 年修订）、《上市公司股东大会规则》（2022 年修订）和《上海证券交
易所股票上市规则》（2022 年修订）等法律法规、部门规章的相关规定及《公司
章程》的修订，拟对公司《股东大会议事规则》进行修订。修订后的《上海宽频
科技股份有限股东大会议事规则》（2022 年 6 月修订草案）全文详见上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）。
请各位股东予以审议。
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二〇二二年六月二十九日
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议案之十三
关于修订公司《董事会议事规则》的议案
董事会秘书：刘文鑫
为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《上市公司章程
指引》（2022 年修订）、《上海证券交易所股票上市规则》（2022 年修订）等法律法
规、部门规章的相关规定及《公司章程》的修订，公司拟对公司《董事会议事规
则》涉及的相关条款予以修订。修订后的《上海宽频科技股份有限公司董事会议
事规则》2022 年 6 月修订草案）全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
请各位股东予以审议。
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议案之十四
关于修订公司《监事会议事规则》的议案
董事会秘书：刘文鑫
为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《上市公司章程
指引》（2022 年修订）和《上海证券交易所股票上市规则》（2022 年修订）等法律
法规、部分规章的相关规定，以及《公司章程》的有关规定，公司拟对公司《监
事会议事规则》涉及的有关条款进行修订。修订后的《上海宽频科技股份有限公
司监事会议事规则》（2022 年 6 月修订草案）全文详见上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。
请各位股东予以审议。
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二〇二二年六月二十九日
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议案之十五
关于修订公司《独立董事议事规则》的议案
董事会秘书：刘文鑫
为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《上市公司章程
指引》（2022 年修订）、《上市公司独立董事规则》（2022 年修订）和《上海证券交
易所股票上市规则》（2022 年修订）等法律法规、部门规章的相关规定及《公司
章程》的修订，公司拟对公司《独立董事议事规则》涉及的相关条款予以修订。
修订后的《上海宽频科技股份有限公司独立董事议事规则》（2022 年 6 月修订草
案）全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
请各位股东予以审议。
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议案之十六
关于修订公司《募集资金管理制度》的议案
董事会秘书：刘文鑫
为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《上市公司章程
指引》（2022 年修订）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（2022 年修订）和《上海证券交易所股票上市规则》（2022 年修
订）等法律法规、部门规章的相关规定及《公司章程》的修订，公司拟对公司《募
集资金管理制度》涉及的相关条款予以修订。修订后的《上海宽频科技股份有限
公司募集资金管理制度》（2022 年 6 月修订草案）全文详见上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。
请各位股东予以审议。
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议案之十七
关于修订公司《资金往来及对外担保管理制度》的议案
董事会秘书：刘文鑫
为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《上市公司章程
指引》（2022 年修订）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（2022 年修订）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金
往来、对外担保的监管要求》和《上海证券交易所股票上市规则》（2022 年修订）
等法律法规、部门规章的相关规定及《公司章程》的修订，公司拟对公司《资金
往来及对外担保管理制度》涉及的相关条款予以修订。修订后的《上海宽频科技
股份有限公司资金往来及对外担保管理制度》（2022 年 6 月修订草案）全文详见
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
请各位股东予以审议。
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二〇二二年六月二十九日
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