上海丰华（集团）股份有限公司

               审计委员会 2013 年度履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治
理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《公司董事会审计委
员会工作细则》等有关规定，2013 年，公司审计委员会勤勉尽职、认真履行职责。
现对 2013 年度履职情况报告如下：
     一、审计委员会基本情况
    公司第七届董事会审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，主任委
员由具有专业会计资格的独立董事刘斌先生担任。 审计委员会委员的提名、选举
等符合相关法规和《公司章程》的规定。
    二、审计委员会会议召开情况
     1、2013 年 2 月 7 日，审计委员会召开了 2012 年年报第一次审计专题会，
审议了 2012 年度丰华审计工作计划表、财务会计报表初稿等。
     2、2013 年 2 月 28 日,审计委员会召开了 2012 年年报审计沟通见面会，听取
了公司总经理所作的《总经理工作报告》、主审会计师关于《公司年度审计关注事
项的报告》，公司审计委员会就 2012 年报审计工作与主审会计师进行交流，并沟
通了审计工作结果，同意将公司年度报告提交公司董事会审议。
     3、2013 年 7 月 5 日，审计委员会审议了《关于公司收购重庆镁业科技股份
 有限公司 50%股权的关联交易议案》，对该关联交易发表了书面审核意见，同意
 本次关联交易事项，建议公司非关联董事赞成本次关联交易。
     4、2013 年 10 月 18 日，审计委员会审议了《关于改聘天健会计师事务所为
 公司 2013 年度财务报告审计机构的议案》，同意将本议案提交公司董事会审议。
      三、报告期公司董事会审计委员会工作情况
     公司董事会审计委员会在年审注册会计师进场前，董事会审计委员会与注
 册会计师、公司管理层进行了沟通，提出了年报审计应当重点关注的问题，要求
 会计师事务所予以关注；并督促会计师事务所按照审计业务约定书的要求，及时
 完成审计工作。在年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会与审计机构
召开了现场见面会，就审计过程中发现的有关问题，从提高公司会计信息质量的
角度，提出了具体的修改建议；注册会计师也就内部控制、重要会计政策等问题，
发表了相关意见。
     报告期内，审计委员会分别审核了关于收购重庆镁业股份有限公司 50%股
权的议案和改聘会计师事务所的相关议案，并经预审后同意将上述议案提交董事
会审议。
     三、总体评价

    在 2013 年的工作中,审计委员会充分发挥了审查、监督作用,确保完成工作
职责,切实履行了审计委员会的责任和义务,有效监督了公司的审计工作,并对促
进公司内部控制管理起到了积极的作用。


    2014 年，审计委员会要进一步发挥专业委员会的作用,切实将审计工作落到
实处，加强对外财务信息审核及披露，确保信息披露及时、正确、无重大遗漏和
误导性陈述；加强内部控制制度建设，加强对子公司的财务指导，提升子公司的
财务管理水平，加强对子公司的审计监督，维护全体股东权益。




                             上海丰华（集团）股份有限公司审计委员会


                                               刘斌、涂永红、岳龙强


                                                    2014 年 3 月 26 日