中世律所联盟重庆索通律师事务所
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重庆索通律师事务所
关于上海丰华（集团）股份有限公司
2014 年年度股东大会的
法律意见书
索通所（律）字第 15lwei/zwwen051501 号
致：上海丰华（集团）股份有限公司
重庆索通律师事务所接受上海丰华（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派
律师出席公司 2014 年年度股东大会。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和中国证券监督管理委员会《上市公司股
东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）以及《上海丰华（集团）股份有限公司章程》（以
下简称《公司章程》）的规定，本所律师对本次年度股东大会的召集与召开程序、出席会议人
员的资格、表决程序等事项进行见证，并出具本法律意见书。
一、律师重要声明
1. 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师
事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，
严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法
律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2. 本所律师仅依据我们对前述有关事实的了解和对有关法律的理解发表意见。
3. 本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。
二、法律意见
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次年度股东大会的
召集及召开的相关法律问题，提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如
下：
1. 本所律师发表的法律意见基于对下述事项（资料）的审查：
（1）公司章程；
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（2）公司 2015 年 4 月 23 日第七届董事会第十四次会议决议；
（ 3 ） 公 司 2015 年 4 月 25 日 刊 登 于 《 上 海 证 券 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）的召开本次年度股东大会的通知；
（4）公司 2015 年 5 月 9 日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的召
开本次年度股东大会的提示性公告；
（5）公司本次年度股东大会到会登记记录及凭证资料；
（6）公司本次年度股东大会会议文件。
2. 为出具本法律意见书，本所律师就相关事项开展了必要的查验
就公司召开本次年度股东大会的相关问题，本所指派律师向公司进行了必要的了解，对
涉及公司本次年度股东大会的全部会议文件及到会凭证等进行了审查。同时，本所律师在上
海证券交易所的网站上进行了相关查询确认。
3. 本次年度股东大会的召集、召开程序
公 司 董 事 会 于 2015 年 4 月 25 日 在 《 上 海 证 券 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）上刊登了《上海丰华（集团）股份有限公司关于召开 2014 年年
度股东大会的通知》的公告（以下简称《召开股东大会通知》），另于 2015 年 5 月 9 日在上海
证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登了《上海丰华（集团）股份有限公司关于召
开 2014 年年度股东大会的提示性公告》（以下简称《提示性公告》），将本次会议的召开时间、
会议地点、会议内容、出席会议人员资格、会议登记办法等事项在法定期间予以公告。
本次股东大会采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式。现场会议于 2015 年 5 月
15 日下午 14:00 在上海市浦东新区东方路 778 号国信紫金山大酒店三楼会议室举行。网络投
票时间为 2015 年 5 月 15 日。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的
投 票 时 间 为 9:15-9:25 ， 9:30-11:30 ， 13:00-15:00 ； 通 过 互 联 网 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为
9:15-15:00。会议召开的时间、会议地点和审议的事项均符合《召开股东大会通知》、《提示性
公告》的内容。
据此，本所律师认为，本次年度股东大会的召集与召开程序符合《公司法》、《股东大会
规则》和《公司章程》的有关规定。
4. 出席本次年度股东大会会议人员资格
出席本次会议的人员包括公司股东(或股东代理人)、公司董事、监事和公司高级管理人员。
根据本所律师对出席本次现场会议的股东提供的股东账户卡、公司法人股东的公司证明、授
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权委托证明、自然人股东身份证等验证，出席会议的股东和股东授权代表共 1 人，代表股份
4583.7331 万股，占公司总股本的 24.38%。同时，网络投票股东的股东资格在其进行网络投
票时由上海证券交易所交易系统进行验证。
根据上述核查验证情况，通过现场及网络方式参加本次股东大会的股东和股东授权代表
共 11 人，代表股份 45,933,504 股，占公司总股本的 24.43%。
本所律师认为，公司上述参会人员资格均符合法律、法规和《公司章程》的规定。
5. 本次年度股东大会的表决程序
本次会议采用记名投票方式,对《公司 2014 年度董事会工作报告》、《公司 2014 年度监事
会工作报告》、《公司 2014 年度财务决算报告》、《公司 2014 年度利润分配预案》、《关于授权
经营层购买低风险信托产品或银行理财产品的有效期延长一年的议案》、《关于增补杨天健先
生为公司第七届董事会独立董事的议案》、《关于续聘天健会计师事务所为公司 2015 年度财务
审计机构暨内部控制审计机构的议案》进行了投票表决，按照《公司章程》规定的程序进行
监票、计票，并当场公布了表决结果。
6. 本次年度股东大会提出议案的表决结果
《公司 2014 年度董事会工作报告》的表决结果。本议案采用记名投票方式进行表决，并
以 45,876,804 股同意, 占出席会议所有股东所持表决权 99.8766％审议通过；反对 56,700 股，
占出席会议所有股东所持表决权 0.1234％；弃权 0 股。
《公司 2014 年度监事会工作报告》的表决结果。本议案采用记名投票方式进行表决，并
以 45,876,804 股同意, 占出席会议所有股东所持表决权 99.8766％审议通过；反对 6,700 股，
占出席会议所有股东所持表决权 0.0146％；弃权 50,000 股，占出席会议所有股东所持表决权
0.1088％。
《公司 2014 年度财务决算报告》的表决结果。本议案采用记名投票方式进行表决，并以
45,876,804 股同意, 占出席会议所有股东所持表决权 99.8766％审议通过；反对 6,700 股，占
出席会议所有股东所持表决权 0.0146％；弃权 50,000 股，占出席会议所有股东所持表决权
0.1088％。
《公司 2014 年度利润分配预案》的表决结果。本议案采用记名投票方式进行表决，并以
45,876,704 股同意, 占出席会议所有股东所持表决权 99.8763％审议通过；反对 56,800 股，
占出席会议所有股东所持表决权 0.1237％；弃权 0 股。
《关于授权经营层购买低风险信托产品或银行理财产品的有效期延长一年的议案》的表
决结果。本议案采用记名投票方式进行表决，并以 45,926,804 股同意, 占出席会议所有股东
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所持表决权 99.9854％审议通过；反对 6,700 股，占出席会议所有股东所持表决权 0.0146％；
弃权 0 股。
《关于增补杨天健先生为公司第七届董事会独立董事的议案》的表决结果。本议案采用
记名投票方式进行表决，并以 45,926,804 股同意, 占出席会议所有股东所持表决权 99.9854％
审议通过；反对 6,700 股，占出席会议所有股东所持表决权 0.0146％；弃权 0 股。
《关于续聘天健会计师事务所为公司 2015 年度财务审计机构暨内部控制审计机构的议案》
的表决结果。本议案采用记名投票方式进行表决，并以 45,926,804 股同意, 占出席会议所有
股东所持表决权 99.9854％审议通过；反对 6,700 股，占出席会议所有股东所持表决权
0.0146％；弃权 0 股。
7. 本次年度股东大会无其他临时议案提出。
三、结论意见
基于上述事实，本所律师认为，公司本次年度股东大会的召集、召开程序、出席会议的
人员资格、提案及表决程序符合法律、法规、相关规范性文件和《公司章程》的规定，本次
会议通过的有关决议合法有效。
本所律师同意将本法律意见书按有关规定予以公告，并依法对本所出具的法律意见书承
担责任。
本法律意见书一式三份。
（以下无正文）
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（本页无正文，为重庆索通律师事务所《关于上海丰华（集团）股份有限公司 2014 年年度股
东大会的法律意见书》签字页）
重庆索通律师事务所
负责人：. .
韩德云 律师 .
经办律师：. .
罗 巍 律师 .
. .
郑雯文 律师 .
二〇一五年五月十五日
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