上海丰华（集团）股份有限公司

           董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治
理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《公司董事会审计委
员会工作细则》等有关规定，现对 2020 年度履职情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，主任委员由
具有专业会计资格的独立董事杨国辉先生担任。 审计委员会委员的提名、选举等
符合相关法规和《公司章程》的规定，报告期内因相关委员辞职，审计委员会组
成人员进行了部分变更。
    二、审计委员会会议召开情况
    1、2019 年 11 月 26 日，审计委员会召开了 2019 年年报第一次审计专题会，
审议了 2019 年度公司审计工作安排等。
    2、2020 年 4 月 3 日，审计委员会召开了 2019 年年报审计现场见面会，
听取了公司总经理所作的《总经理工作报告》、主审会计师关于《与公司独立董事
及审计委员会的沟通》报告，公司审计委员会就 2018 年报审计工作与主审会计师
进行交流，并沟通了审计工作结果。
    3、2020 年 4 月 17 日，审计委员会审议通过了《关于不再续聘天健会计师事
务所为公司 2020 年度财务报告审计机构及公司内控审计机构的议案》，对 2019
年审计报告中“关键审计事项”等涉及的重要事项进行审阅。
    4、2020 年 4 月 29 日，审计委员会审议通过了《关于改聘大华会计师事务所
为公司 2020 年度财务审计机构暨内部控制审计机构的议案》。
    三、报告期公司董事会审计委员会工作情况
     1、监督及评估外部审计机构工作的情况
     报告期内，公司董事会审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构天健会计
师事务所的审计工作情况进行了监督与评价。在年审注册会计师进场前，董事会
审计委员会与注册会计师、公司管理层进行了沟通，提出了年报审计应当重点关
注的问题，并督促会计师事务所按照审计业务约定书的要求，及时完成审计工作。
在年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会与审计机构召开了现场见面
会，就审计过程中发现的有关问题，从提高公司会计信息质量的角度，提出了具
体的修改建议；注册会计师也就内部控制、重要会计政策等问题，发表了相关意
见。
    2、对公司年度业绩预告披露前进行审阅
    2019 年业绩预增的主要原因是一是控股股东隆鑫控股有限公司报告期内全
额归还了公司欠款及资金使用费，上述影响当年净利润金额约为 3,475 万元，该
非经常性损益的影响是 2019 年度业绩预增的主要原因；二是本报告期公司控股子
公司重庆镁业科技股份有限公司汽车配件相关产品销量和价格较上期降低，镁铝
合金原材料价格上涨，公司营业利润较上期减少约 164 万元。同比减少 78%左右。
2020 年 1 月，公司审计委员会对公司业绩预告进行审阅，审计委员会主任委员等
与公司管理层对公司业绩预告书面说明进行了必要的审核，以确保公司业绩预报
的规范、预测区间的准确性。
    3、审阅公司财务报表及相关议案并发表意见
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报表，并审核了《关于改聘大
华会计师事务所为公司 2020 年度财务审计机构暨内部控制审计机构的议案》，经
预审后同意将上述议案提交董事会审议。
    四、总体评价
    在 2020 年的工作中，审计委员会充分发挥了审查、监督作用，确保完成工
作职责，切实履行了审计委员会的责任和义务，有效监督了公司的审计工作，并
对促进公司内部控制管理起到了积极的作用。
    2021 年，审计委员会要进一步发挥专业委员会的作用，切实将审计工作落到
实处，加强对外财务信息审核及披露，确保信息披露及时、正确、无重大遗漏和
误导性陈述；加强内部控制制度建设，加强对子公司的财务指导，维护全体股东
权益。


                                           董事会审计委员会：杨国辉、秦进
                                                         2021 年 4 月 28 日