上海丰华（集团）股份有限公司
                    信息披露管理制度
                         （2021 年修订）




                         第一章总则

    第一条 为规范上海丰华（集团）股份有限公司（以下简称”

公司“）的信息披露行为，保护公司股东、债权人及其他利益相

关人员的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息

披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交

易所上市公司信息披露事务管理制度指引》及《公司章程》，特

制定本制度。

    第二条     本制度所称“信息披露”是指将可能对公司股票及

衍生品种交易价格产生较大影响、而投资者未得知的重大事件信

息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众

公布，向证券监管部门备案。

    第三条 本制度所称“信息披露义务人”，是指如下人员：

    (一)公司董事和董事会；

    (二)公司监事和监事会；

    (三)公司高级管理人员；

    (四)公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的股东；

    (五)公司的关联方；

    (六)公司重大资产重组、再融资、重大交易的相关负责人员；

    (七)公司各部门、子公司的负责人；
    (八)为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的证

券公司、证券服务机构及其相关人员；

    (九)其他知晓可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较

大影响的重大事件或信息的单位或人员。



           第二章 信息披露事务管理及相关方责任

    第四条 董事及董事会在信息披露工作的主要职责：

    (一)公司董事会负责制订和实施本制度；

    (二)董事应对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及

时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务

的除外；

    (三)董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况

和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、

获取决策所需的资料。

    (四)法律、法规、《公司章程》和本制度规定的公司董事及董

事会在信息披露工作中应当承担的职责。

    第五条 监事及监事会在信息披露工作的主要职责：

    (一)监事应对有关监事会披露文件内容的真实性、准确性、

完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤

勉尽责义务的除外；

    (二)公司监事会依法披露信息时，需将拟披露的监事会决议

及相关文件由公司董事会秘书办理具体的披露事务；
    (三)监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责

的行为进行监督。关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违

法违规问题的，要进行调查并提出处理建议，并按照相关法律法

规和监管要求及时向有关部门报告。

    (四)法律、法规、《公司章程》和本制度规定的公司监事和监

事会在信息披露工作中应当承担的职责。

    第六条 高级管理人员在信息披露工作的主要职责：

    (一)高级管理人员应对公司信息披露的真实性、准确性、完

整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉

尽责义务的除外；

    (二)高级管理人员应当及时报告有关公司经营或者财务方面

出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关

信息；

    (三)组织和协调所分管的部门协助董事会秘书开展信息披露

工作，对因瞒报、漏报、误报导致重大事项未及时披露或披露失

实的,承担相应责任；

    (四)高级管理人员应当协助董事会秘书回复股东、监管机构

涉及公司定期报告、临时报告及公司其他情况的询问及相关质询，

提供有关资料；

    (五)财务负责人负责公司财务管理和会计核算工作，对公司

财务会计工作进行内部控制和监督，保证提供的财务资料的真实

性、准确性、完整性。公司财务负责人应当配合董事会秘书在财
务信息披露方面的相关工作，及时向董事会报告出现的重大事件、

已披露事件的进展或者变化情况及相关信息；

    (六)法律、法规、《公司章程》和本制度规定的高级管理人员

在信息披露工作中应当承担的职责。

    第七条 董事会秘书在信息披露工作中的主要职责：

    (一)负责管理信息披露事务，协调和组织公司信息披露工作，

负责办理公司信息对外公布等；

    (二)督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，

协调相关各方及有关人员履行信息披露义务；

    (三)负责内幕信息知情人登记备案工作；

    (四)负责信息披露档案的保管；

    (五)负责信息披露制度的培训工作；

    (六)履行有关法律法规及公司《董事会秘书工作制度》规定

的相关职责。

    证券事务代表协助董事会秘书开展工作。公司设董事会办公

室，为公司信息披露事务管理部门，协助董事会秘书具体办理公

司信息披露事项。

    公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件。董事会秘书

有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议、总经理会议和涉

及公司重大事项的会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅

涉及信息披露事宜的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时

提供相关资料和信息。公司董事会秘书在履行职责的过程中受到
不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向证券监管部门报告。

    第八条 公司各部门、子公司负责人在信息披露工作的职责：

    (一)督促本部门子公司严格执行本制度；

    (二)确保本部门或子公司发生的应予披露的重大信息及时报

送公司董事会秘书或董事会办公室；

    (三)指定专人作为信息披露联络人，负责向董事会秘书和董

事会办公室报送信息、回复有关咨询。信息披露联络人应由各部

门、子公司的负责人或熟悉公司业务、财务信息的管理人员担任。

    第九条 上市公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之

五以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司

董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履

行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交

易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避上市公司

的关联交易审议程序和信息披露义务。

    第十条     公司的持股 5%以上股东及其一致行动人或者公司

实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其

提供内幕信息。

    第十一条     通过接受委托或者信托等方式持有上市公司 5%

以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公

司，配合公司履行信息披露义务。

    第十二条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际

控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行
信息披露义务。

    第十三条     公司其他信息披露义务人应当及时向公司提供

相关信息，配合公司履行信息披露义务。

    第十四条 任何单位和个人不得非法获取、提供、传播公司

的内幕信息，不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖

公司证券及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等

文件中使用内幕信息。任何单位和个人不得非法要求信息披露义

务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。



                 第三章 信息披露的基本原则

    第十五条     信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义

务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，

不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    第十六条     信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投

资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。法律、行政法规另

有规定的除外。

    第十七条 除依法需要披露的信息外，公司可以自愿披露与

投资者作出价值判断和投资者决策有关的信息，但不得与依法披

露的信息相冲突，不得误导投资者。公司自愿披露的信息应当真

实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息

披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。

    第十八条     信息披露义务人不得以新闻发布或记者问答等
形式代替信息披露，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报

告义务。

    第十九条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受

投资者电话咨询和调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其

他事件与任何单位和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。

    第二十条     董事、监事、高级管理人员及公司内部各单位，

未经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。

    第二十一条 依法披露的信息，应当在上海证券交易所网站

和符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司董

事会办公室供社会公众查阅。

    信息披露文件的全文应当在上海证券交易所网站和符合中

国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购

报告书等信息披露文件的摘要应当在上海证券交易所的网站和

符合中国证监会规定条件的报刊披露。



                   第四章 信息披露的内容

    第二十二条     公司信息披露文件包括定期报告、临时报告、

招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。

                      第一节 定期报告

    第二十三条 公司的定期报告分为年度报告、中期报告和季

度报告。

    （一）年度报告：公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个
月内编制完成并披露年度报告。年度报告中的财务会计报告应当

经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

    （二）中期报告：公司应当在每个会计年度的上半年结束之

日起 2 个月内编制完成并披露中期报告。

    （三）季度报告：公司应当在每个会计年度第 3 个月、第 9

个月结束后的 1 个月内编制完成并披露季度报告，但第一季度报

告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。

    公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上

海证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及

延期披露的最后期限。

    第二十四条   定期报告按照中国证监会和上海证券交易所

规定的格式和编制规则编制，根据要求在上海证券交易所网站和

符合中国证监会规定条件的媒体披露。

    第二十五条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未

经董事会审议通过的定期报告不得披露。

    第二十六条 公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报

告签署书面确认意见；监事会应当出具书面审核意见，说明董事

会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规

定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情

况。

    第二十七条   董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、

准确性、完整性或者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、
审核定期报告时投反对票或者弃权票。

    董事、监事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、

准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见

并陈述理由，公司予以披露。公司不予披露的，董事、监事和高

级管理人员可以直接申请披露。

    董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵

循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的

责任不因发表意见而当然免除。

    第二十八条 公司预计全年可能出现亏损、扭亏为盈、净利

润较前一年度增长或下降 50%以上等三类情形之一的，应当在当

期会计年度结束后一个月内（即 1 月 31 日前）披露业绩预告。

    第二十九条 定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者出现

业绩传闻且公司股票及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应

当及时披露本报告期相关财务数据。

    第三十条     定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意

见的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

    第三十一条     公司年度报告中的财务会计报告应当经符合

《证券法》规定的会计师事务所审计。

                      第二节 临时报告

    第三十二条     临时报告是指发生可能对公司股票及其衍生

品种交易价格产生较大影响的重大事项而投资者尚未得知时，公

司以临时公告的形式披露，说明事件的起因、目前的状态和可能
产生的影响。

    第三十三条      上条所指的“重大事项”包括但不限于下列事

项：

    (一)股东大会决议；

    (二)董事会决议；

    (三)监事会决议；

    (四)达到下列标准之一的交易事项：

    1、交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的，以高

者为准)占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；

    2、交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近一期

经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过人民币 1,000 万元；

    3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润

的 10%以上，且绝对金额超过人民币 100 万元；

    4、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收

入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的 10%以上，且

绝对金额超过人民币 1,000 万元；

    5、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公

司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过

人民币 100 万元。

    上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

    (五)达到下列标准之一的关联交易事项：

    1、公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联
交易（公司提供担保除外）；

    2、公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占

公司最近一年经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易（公司提

供担保除外）；

    3、公司为关联人提供的任何担保。

    (六)重大诉讼和仲裁；

    (七)变更募集资金投资项目；

    (八)业绩预告和盈利预测的修正；

    (九)利润分配和资本公积金转增股本事项；

    (十)股票交易异常波动和澄清事项；

    (十一)回购股份；

    (十二)重大风险事项；

    (十三)其他对公司股票及衍生产品交易价格有较大影响的事

项。

    第三十四条 第三十三条第（四）款所称“交易”包括下列事

项：

    (一)购买或者出售资产；

    (二)对外投资(含委托理财、委托贷款等)；

    (三)提供财务资助；

    (四)提供担保；

    (五)租入或者租出资产；

    (六)委托或者受托管理资产和业务；
    (七)赠与或者受赠资产；

    (八)债权、债务重组；

    (九) 转让或者受让研究与开发项目；

    (十) 签订许可使用协议；

    (十一)上海证券交易所认为应当属于交易的其他事项。

    上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，

以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，

但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包括在内。

    第三十五条 第三十三条第（五）款所称“关联交易”是指公

司及其全资或控股子公司与公司的关联人发生的转移资源或义

务的事项，包括但不限于下列事项：

    (一)本制度第三十四条项下规定的交易事项；

    (二)购买原材料、燃料、动力；

    (三)销售产品、商品；

    (四)提供或者接受劳务；

    (五)委托或者受托销售；

    (六)与关联人共同投资；

    (七)其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

    第三十六条 第三十三条第（十二）款所称“重大风险事项”

包括下列事项：

    (一)公司发生重大亏损或者遭受重大损失；

    (二)公司发生重大债务或者重大债权到期未获清偿；
    (三)公司可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；

    (四)公司计提大额资产减值准备；

    (五)公司股东大会、董事会决议被法院依法撤销；

    (六)公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；

    (七)公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值)；

    (八)主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相

应债权未提取足额坏账准备；

    (九)公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

    (十)公司主要或者全部业务陷入停顿；

    (十一)公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大

行政、刑事处罚；

    (十二)公司董事长或者总经理无法履行职责，董事、监事、

高级管理人员因涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施，

或者受到重大行政、刑事处罚；

    (十三)上海证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。

    第三十七条     第三十三条第（十三）款所称“其他可能对公

司股票及衍生产品交易价格有较大影响的重要事项”包括但不限

于：

    (一)变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册

地址、主要办公地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的还

应当将新的公司章程在指定网站上披露；

    (二)经营方针和经营范围发生重大变化；
    (三)变更会计政策或者会计估计；

    (四)董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融

资方案形成相关决议；

    (五)中国证监会股票发行审核委员会召开发审委会议，对公

司新股、可转换公司债券发行申请或者其他再融资方案提出了相

应的审核意见；

    (六)控股股东或者实际控制人发生或者拟发生变更；

    (七) 公司董事、三分之一以上的监事、总经理提出辞职或者

发生变动；

    (八)生产经营情况或者生产环境发生重大变化(包括产品价

格、原材料采购价格和方式发生重大变化等)；

    (九)公司发生重大安全生产事故；

    (十)订立与生产经营相关的重要合同，可能对公司经营产生

重大影响；

    (十一)新颁布的法律、法规、规章、政策可能对公司经营产

生重大影响；

    (十二)聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

    (十三)法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；

    (十四)任一股东所持公司 5%以上的股份被质押、冻结、司法

拍卖、托管或者设定信托；

    (十五)获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准

备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影
响的其他事项；

    (十六)涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份

等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的；

    (十七)中国证监会和上海证券交易所或者公司认定的其他情

形。

    第三十八条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履

行重大事件的信息披露义务：

    (一)董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；

    (二)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；

    (三)董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。

    在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时

披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：

    (一)该重大事件难以保密；

    (二)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；

    (三)公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

    第三十九条   上市公司的控股股东或者实际控制人对重大

事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情

况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

    第四十条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可

能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者

变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。

    （一）公司就该重大事项与有关当事人签署意向书或者协议
的，及时披露意向书或者协议的主要内容；上述意向书或者协议

的内容或履行情况发生重大变化或者被解除、终止的，及时披露

发生重大变化或者被解除、终止的情况和原因；

    （二）该重大事项获得有关部门批准或者被否决的，及时披

露批准或者否决的情况；

    （三）该重大事项出现逾期付款情形的，及时披露逾期付款

的原因和付款安排；

    （四）该重大事项涉及的主要标的物尚未交付或者过户的，

及时披露交付或者过户情况；超过约定交付或者过户期限三个月

仍未完成交付或者过户的，及时披露未如期完成的原因、进展情

况和预计完成的时间；

    （五）该重大事项发生可能对公司股票及其衍生品种交易价

格产生较大影响的其他进展或者变化的，及时披露进展或者变化

情况。

    第四十一条   公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、

高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。

    第四十二条 公司子公司发生重大事件，可能对公司股票及

衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。

公司参股公司发生可能对公司股票及衍生品种交易价格产生较

大影响的，公司应当履行信息披露义务。

    第四十三条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回

购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大
变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权

益变动情况。

    第四十四条   公司应当关注本公司股票及其衍生品种的异

常交易情况及媒体关于公司的报道。

    股票及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息

可能对公司股票及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当

及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询，并

根据上海证券交易所要求做出解释或澄清。

    公司控股股东及其一致行动人、实际控制人应当及时、准确

告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事

件，并配合公司做好信息披露工作。

    第四十五条   公司股票交易被中国证监会或者上海证券交

易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，公司应当及时

了解造成股票及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披

露。



          第五章 信息传递、审核及披露的程序

    第四十六条 定期报告编制、审议和披露程序：

    (一)总经理会议审议通过的报告期生产经营情况总结报告、

报告期经营计划执行情况分析报告、财务报告等，董事会办公室

以上述文件为基础，编写定期报告草案，报总经理和董事会秘书

审核；
    (二)董事会秘书将定期报告草案送达董事、监事审阅，组织

筹备董事会会议审议定期报告；

    (三)董事长召集和主持董事会会议审议定期报告；

    (四)监事会召开会议审核董事会编制的定期报告；

    (五)公司负责人签发定期报告；

    (六)董事会秘书将经董事会审议通过并经公司负责人签发的

定期报告报送上海证券交易所审核；

    (八) 董事会办公室负责办理定期报告在规定的披露途径进

行披露；

    (九) 董事会办公室对定期报告信息披露文件进行归档保存。

    第四十七条 临时报告编制、审议和披露程序：

    (一)本制度第三十三条至三十七条所列重大事项经公司总经

理会议、董事会、股东大会等有权部门审批后，或不需要经本公

司董事会、监事会、股东大会审批的重大事项事件发生时，信息

披露义务人或公司内部的信息披露联络人应即日向董事会秘书

报告，并提供相关信息和资料，由董事会秘书负责信息披露；

    (二)董事会办公室编制临时报告；

    (三)董事会秘书审核临时报告；

    (四)以监事会名义披露的临时报告提交监事会主席审核签发，

其他临时报告由公司负责人审核签发；

    (五) 董事会办公室将临时报告报上海证券交易所并依法公

告。
    第四十八条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应

当主动告知公司董事会秘书，并配合履行信息披露义务：

    （一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股

份或者控制公司的情况发生或拟发生较大变化；

    （二）公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相

同或者相似业务的情况发生较大变化；

    （三）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所

持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托

或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

    （四）拟对公司进行重大资产或者业务重组；

    （五）作出涉及公司的承诺；

    （六）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。



                      第六章 信息保密

    第四十九条 在有关信息披露之前，公司董事、监事、高级

管理人员和其他信息披露义务人应当将该信息的知情者控制在

最小范围内。

    第五十条   公司应建立有效的财务管理和会计核算内部控

制制度，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。

    第五十一条 在公司公开披露定期报告前，公司不得向无法

律法规依据的外部单位提前报送有关统计报表等资料。如须对特

定对象报送未披露信息的，按《外部信息使用人管理制度》执行。
    第五十二条 公司建立内幕信息知情人登记管理制度，明确

内幕信息知情人的范围和保密责任。本制度第三十三至三十七条

涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的

尚未披露的信息，均为内幕信息。公司信息披露义务人及其他因

工作关系接触到应披露信息的内幕信息知情人负有保密义务，对

其知情的公司尚未披露的信息负有保密的责任，不得擅自以任何

形式对泄露公司有关信息。

    第五十三条 公司聘请中介机构为公司提供相关服务，应当

事前与各中介机构签订保密协议。公司属下各单位在与各中介机

构的业务合作中，只限于该业务的信息交流，不得泄露或非法提

供与工作无关的其他内幕信息。

    第五十四条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性

商业秘密或上海证券交易所认可的其他情形，及时披露可能会损

害公司利益或者误导投资者，可以暂缓披露，说明暂缓披露的理

由和期限。公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或上海证

券交易所认可的其他情形，按《上海证券交易所股票上市规则》

披露或者履行相关义务可能导致公司违反国家有关保密的法律

法规或损害公司利益的，可以向上海证券交易所申请豁免披露。



                 第七章 责任追究机制

    第五十五条 未经董事会批准，信息披露义务人擅自在公众

场合、新闻媒体等其他场合披露公司未披露信息，或由于工作失
职或违反本制度规定，致使公司信息披露工作出现失误或给公司

带来损失的，公司将按情节轻重，对责任人员给予处分，包括但

不限于批评、警告、记过、降职降薪、留用察看、依法解除劳动

合同、要求赔偿等，以上处分可以单处或并处。涉嫌犯罪的，移

交司法机关追究刑事责任。

    第五十六条 信息披露义务人违反中国证监会《上市公司信

息披露管理办法》或本制度的，证券监管部门可采取监管措施，

包括但不限于责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、

责令定期报告、责令暂停或者终止并购重组活动、证券市场禁入

等依法可以采取的监管措施。依法应当给予行政处罚的，由中国

证监会依照有关规定进行处罚。涉嫌犯罪的，移交司法机关追究

刑事责任。

    第五十七条 信息披露义务人未按照《证券法》及本制度规

定在规定期限内报送有关报告、履行信息披露义务，或者报送的

报告、披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，或

通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避信息披露、报告义务

的，由中国证监会按照《证券法》第一百九十七条处罚。

    第五十八条 任何单位和个人泄露上市公司内幕信息，或者

利用内幕信息买卖证券的，由中国证监会按照《证券法》第一百

九十一条处罚。



                        第八章 附则
    第五十九条   本制度用语释义

    （一）及时：是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易

日内。

    （二）控股股东：指其持有的股份占公司股本总额百分之五

十以上的股东；或持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其

持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大

影响的股东。

    （三）实际控制人：指虽不是公司的股东，但通过投资关系、

协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

    （四）关联人：包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。

关联人的具体范围按照上海证券交易所对关联人的认定标准执

行。

    第六十条 本制度未尽事宜，按中国证监会和上海证券交易

所的有关规定办理，如证券监管部门对上市公司信息披露有新的

规定，则按新规定办理。

    第六十一条 本制度由公司董事会负责解释。

    第六十二条   本制度自公司董事会通过之日起生效并执行。



                            上海丰华（集团）股份有限公司

                                             2021 年 10 月