上海丰华（集团）股份有限公司董事会审计委员会 2021 年度履职报告



                   上海丰华（集团）股份有限公司

               董事会审计委员会 2021 年度履职报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司
治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《公司董事会审
计委员会工作细则》等有关规定，现对 2021 年度履职情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，主任委员由
具有专业会计资格的独立董事杨国辉先生担任。审计委员会委员的提名、选举
等符合相关法规和《公司章程》的规定，报告期内因相关委员辞职，审计委员
会组成人员进行了部分变更。


    二、审计委员会会议召开情况
    1、2021 年 3 月 31 日，审计委员会召开了 2020 年年报审计沟通会，听取
了年审会计师关于公司年度审计工作的情况报告，公司审计委员会委员就 2020
年年报审计工作与主审会计师进行交流，并沟通了审计工作结果。
    2、2021 年 4 月 18 日，审计委员会审议通过了《关于续聘大华会计师事务
所为公司 2021 年度财务报告审计机构及公司内控审计机构的议案》，对 2020 年
审计报告中“关键审计事项”等涉及的重要事项进行审阅。
    3、2021 年 10 月 18 日，审计委员会审议通过了《2021 年第三季度报告》。


    三、报告期公司董事会审计委员会工作情况
    1、监督及评估外部审计机构工作的情况
    报告期内，公司董事会审计委员会对聘请的财务报告审计机构大华会计师
事务所的审计工作情况进行了监督与评价。在年审注册会计师出具初步审计意
见后，审计委员会与审计机构召开了现场见面会，就审计过程中发现的有关问
题，尤其是主营业务收入的合理合规性，从提高公司会计信息质量的角度，提
出了具体的建议；注册会计师也就内部控制、重要会计政策等问题，发表了相
关意见。
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    鉴于大华会计师事务所在审计工作中独立、客观、公正、及时地完成了与
公司约定的各项审计业务，按时完成了公司财务报告和内部控制审计工作，出
具的报告公正客观、真实准确地反映了公司的财务状况和经营成果，并有效协
助公司推进内控规范体。审计委员会决定向董事会提议继续聘任大华会计师事
务所为公司 2021 年度财务报告审计机构及内部控制的审计机构。
    2、审阅公司财务报表及相关议案并发表意见
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，重点关注了财务报表
主要财务指标的变动情况，听取了管理层对主要财务指标波动情况及原因分析
的汇报，并就财务报告客观、审慎地发表了意见。同时，我们认为公司财务报
告真实、完整和准确，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公
司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断
的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。


    四、总体评价
    在 2021 年的工作中，审计委员会充分发挥了审查、监督作用，确保完成工
作职责，切实履行了审计委员会的责任和义务，有效监督了公司的审计工作，
并对促进公司内部控制管理起到了积极的作用。
    2022 年，审计委员会要进一步发挥专业委员会的作用，切实将审计工作落
到实处，加强对外财务信息审核及披露，确保信息披露及时、正确、无重大遗
漏和误导性陈述；加强内部控制制度建设，加强对子公司的财务指导，维护全
体股东权益。


    特此报告。


                                  董事会审计委员会委员：杨国辉、秦进、曾率
                                                                   2022 年 4 月 24 日