上海华联商厦股份有限公司2001年中期报告 重要提示 本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 公司中期财务会计报告未经审计。 一、公司简介 （一）公司法定中文名称：上海华联商厦股份有限公司 公司法定英文名称：SHANGHAI HUA LIAN CO., LTD. 公司法定英文缩写：SHHL （二）公司注册地址：上海市浦东新区张杨路655号 邮政编码：200120 公司办公地址：上海市南京东路 635号 邮政编码：200001 公司国际互联网网址：hualian.sh.cn 公司电子信箱：shhlcob @online.sh.cn （三）公司法定代表人：张新生 （四）公司董事会秘书： 徐 波 电话：021-63224466转7666 传真：021-63226105 电子信箱：shhualian@ sohu.com 公司董事会证券事务代表：尹 敏 电话：021-63224466转7666 传真：021-63226105 电子信箱：graceyin_2000@ sina.com 联系地址：上海市南京东路635号631室 （五）公司选定的信息披露报纸：《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： http：//www.sse.com.cn 公司中期报告备置地点：公司董事会秘书室 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：华联商厦 股票代码：600632 二、主要财务数据和指标 (一)本年度与上年度主要财务指标 单位：元 项目 2001年中期 2000年中期 净利润 63,575,134.93 57,823,059.52 扣除非经常性损 益后的净利润 45,201,983.41 19,078,726.66 每股收益（摊薄） 0.1504 0.1503 每股收益（加权） 0.1575 0.1503 净资产收益率（摊薄） 4.59% 5.52% 净资产收益率（加权） 5.30% 5.67% 每股经营活动产生的 现金流量净额 -0.56 0.39 项目 2000年度（调整后） 净利润 108,144,543.47 扣除非经常性损 益后的净利润 48,091,817.21 每股收益（摊薄） 0.2812 每股收益（加权） 0.2812 净资产收益率（摊薄） 10.49% 净资产收益率（加权） 10.65% 每股经营活动产生的 现金流量净额 0.85 2001年6月30日 2000年6月30日 总资产 2,312,576,591.77 2,874,590,739.08 资产负债率 35.60% 57.80% 股东权益（不含 少数股东股益） 1,386,524,056.16 1,047,917,927.84 每股净资产 3.28 2.72 调整后的每股净资产 3.10 2.17 2000年12月31日 （调整后） 总资产 2,200,023,229.77 资产负债率 48.55% 股东权益（不含 少数股东股益） 1,030,770,225.21 每股净资产 2.68 调整后的每股净资产 2.53 注：2001年中期扣除非经常性损益项目涉及的金额(税后)为： （1）法人股转让收益为18,892,541.59元； （2）股权投资差额-519,390.07元。 （三） 利润表附表 单位：元 报告期利润 净资产收益率 每股收益 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 11.01% 12.73% 0.3613 0.3783 营业利润 2.68% 3.10% 0.0881 0.0922 净利润 4.59% 5.30% 0.1504 0.1575 扣除非经营性收益 后的净利润 3.26% 3.77% 0.1070 0.1120 三、股本变动及股东情况 （一） 报告期内公司股本未发生总股数及结构变动 股本变动情况表 数量单位：股 本次变 动前 本次变动增减（+、—） 配股 送 公积金 增 其 股 转 股 发 他 一、 未上市流通股份 1、 发起人股份 139725283 8383516 其中： 国家持有股份 139725283 8383516 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、 募集法人股份 149132810 891169 3、 内部职工股 4、 优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 288858093 9274685 二、 已上市流通股份 1、 人民币普通股 95743910 28723173 2、 境内上市的外资股 3、 境外上市的外资股 4、 其他 已上市流通股份合计 95743910 28723173 三、股份总数 384602003 37997858 本次变 动后 小 计 一、 未上市流通股份 1、 发起人股份 148108799 其中： 国家持有股份 148108799 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、 募集法人股份 150023979 3、 内部职工股 4、 优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 298132778 二、 已上市流通股份 1、 人民币普通股 124467083 2、 境内上市的外资股 3、 境外上市的外资股 4、 其他 已上市流通股份合计 124467083 三、股份总数 422599861 说明：本公司经中国证券监督管理委员会核准,于 2001 年 3 月实施2000年度配股方案,配股后公司总股本由期初384,602,003 股增加到本期末的422,599,861股。 （二）报告期末前 10名股东持股情况 单位：股 报告期内股 名次 股东名称 持股数 份增减变动 情况(+、-) 1、 华联（集团）有限公司（国有股持股单位） 148108799 +8383516 2、 上海一百 （集团）有限公司 11992120 3、 上海国际信托投资公司 5729011 4、 中国糖烟酒类集团公司 5227200 5、 交通银行上海分行 2886899 6、 申银万国证券股份有限公司 2597264 7、 上海友谊集团公司 2388015 8、 上海南上海房地产有限公司 2221560 9、 上海中策投资咨询有限公司 1850532 +1850532 10、 上海金陵集体基金合作联社 1812788 名次 股东名称 占总股本% 1、 华联（集团）有限公司（国有股持股单位） 35.05 2、 上海一百 （集团）有限公司 2.84 3、 上海国际信托投资公司 1.36 4、 中国糖烟酒类集团公司 1.24 5、 交通银行上海分行 0.68 6、 申银万国证券股份有限公司 0.61 7、 上海友谊集团公司 0.57 8、 上海南上海房地产有限公司 0.53 9、 上海中策投资咨询有限公司 0.44 10、 上海金陵集体基金合作联社 0.43 持有本公司 5%以上股份的股东为华联(集团)有限公司,因报告期内实施配股而增持股份。所持股份无质押或冻结情况。 公司前10名股东之间不存在关联关系。 上海中策投资咨询有限公司因受让其他单位的法人股,在报告期内持有1850532股。 四、 经营情况的回顾与展望 (一)公司报告期内主要经营情况 1、公司是一个零、批兼营的大型综合性商业类股份制企业,公司的主营业务范围涵盖百货、超市、专卖三大业态。经 2001 年 4 月上海市工商管理局修改核准的经营范围是：“百货、针纺织品、服装鞋帽、五金交电、办公用品、食品、经外经贸核准的进出口业务、劳防用品、电话通讯设备、汽配件、装潢材料、家具、钟表眼镜、仪器仪表、工艺美术、日用杂货、粮油及制品、副食品、烟酒、滋补保健品、代售邮票。” 2、 公司报告期内实现主营业务收入 1,397,100,293.05 元；利润总额74,433,896.63元,同比增长 6.37 %；净利润63,575,134.93元,同比增长9.95 %。 公司董事会和总经理室围绕公司第二次创业的目标,抓住增强公司核心竞争力和可持续发展能力的重点,对公司 2001 年的业务经营全面规划,周密部署,以早计划、早布置、早检查、早落实的快速反应方式运作,取得了明显效果。 今年上半年公司着重抓了以下工作： （1）巩固战略调整成果,强化集约经营力度； 公司在 1999 年、2000 年对经营战略作了重大调整,并以此作为公司第二次创业的开端,公司新的经营发展战略以提高发展质量,注重内涵培育为特征,以连锁为导向,以集约为抓手,以创新为动力,在做大、做强、做优公司主业的同时,探索、培育能为公司提高有效产出的新型业态,实现公司高市场占有、高经济效益、高资产增长的经营目标。公司今年为了巩固、发展前两年战略调整的成果,对公司下属的分公司、控股子公司,尤其是百货业态的企业进行了集约化、连锁化的改制、改建、改革。同时对发展公司的专业专卖、购物中心以及其它新型业态作了大量的调研、规划和实施前期的准备工作。至今推行集约化改革的成效已初见端倪。 （2）加大资产运营动作,提升资产综合效益； 公司今年在业务运作、资本运作和资产运作方面都增强了运营的力度。在业务经营方面公司及其分公司、子公司针对目标市场的需求,及时调整商场布局和商品品种,抓住各种机遇,推出了以提高文化含量和服务含量为重点,刺激时尚消费的各种促销活动。为增强公司对消费者的吸引力,提高公司的市场占有份额发挥了重要的作用。经中国证监会核准公司于今年 3月实施 2000年度配股方案,募集到配股资金 3.19 亿元,为了提高募集资金投入项目的质量和产出,公司对投入项目的实施方案进行了反复的测算、研究和比较,抓紧时间,成熟一项开展一项,以期取得更好的效益。公司去年投资“海通证券”的项目已取得较好的收益。为了调整公司的投资结构,减轻公司的财务负担,提高公司的投资效益,公司董事会于今年 6 月 15 日做出决定,将公司持有的润华有限公司45%股权转让给中国华润总公司（目前正在审批中）。 （3）优化内部运行机制,实现管理科学要求； 公司今年通过重新整合公司及其分公司、控股子公司商品供应和销售的网络,建立、健全资金管理、费用管理、经费审批、对外担保等财务会计制度,实施计算机管理联网等措施,进一步规范了企业的经营行为和员工的职务行为。从而进一步降低了企业的成本、费用,提高了企业的工作效率和商品销售的利润率。 （二）公司投资情况 1、募集资金使用情况 本公司经中国证券监督管理委员会核准,于2001 年 3月实施 2000年度配股方案。实施结果共募集资金 326781578.80 元,扣除发行及相关费用,实际募集资金 319844523.30 元,于 2001 年 3月 22 日前全部到位。按照公司2001年2月15日在《上海证券报》第十二版上刊登的《2000 年配股说明书》中披露的“募集资金的使用计划”,公司目前正按照承诺的进度在积极组织投资项目的实施。其中,组建百货连锁公司项目在报告期已投资 7195.6 万元,年内将按计划在上海五角场地区开出第三家连锁百货门店；建立公司计算机管理系统项目,在报告期已投资863 万元,年内可完成项目的大部分工作量。对组建第一个社区型购物中心项目和扩建上海华联王震信息科技有限公司项目,公司已组建专门工作班子,对项目的多种实施方案进行评估、比较,在年内将选择最佳方案付诸实施。 配股募集的资金除已投入募集资金使用计划项目和补充流动资金外,体现在公司的银行存款中。 2、其他投资情况 公司于2001年1月10日与上海快乐（集团）有限公司签约,以 123万元价格受让上海快乐（集团）有限公司持有的上海华联商厦普陀有限公司 41%股权。至此,本公司持有上海华联商厦普陀有限公司 90%股权。该项受让已实施完毕,并已由上海技术产权交易所于 2001 年 6 月13日出具了2065号产权转让交割单。 （三）下半年计划 今年下半年要认真贯彻2000年度股东大会批准的《公司2001年发展计划》和《公司2001 年度财务预算报告》。要认真实施下列目标和措施： 1、做大做强主营业务,增强驾驭市场的竞争力。 为了迎接我国入世后参与国际竞争的机会和考验,公司必须继续下大力气,以创新的方式,做大做强公司主业经营,以保持和提升公司的市场地位。公司要继续扩大主业经营规模,提高主业经营质量,继续大力推进百货连锁业态的发展。继续扶持专业专卖业态的发展,强化专业专卖业态的经营特色,对“华联家电”、“华联电工”、“华联王震”、“妇女用品商店”和“华联家维”下属的连锁门店,要在实现数量扩张的同时,提高经营质量。公司将继续支持控股 50%的子公司华联超市股份有限公司的发展。 2、强化投资运营机制,开发、培植新的经济增长点为了培育和增强公司的核心竞争能力和可持续发展能力,公司必须在强化现有主业经营机制的同时,强化公司的投资运营机制,不断的开发、培植公司新的经济增长点,使公司保持高效益增长的经营态势。公司要加强对投资决策的研究和投资项目的管理,要建立公司投资管理中心,完善投资管理制度,对投资项目和投资企业的运作状况,实行动态监控。 公司要认真实施 2000 年配股募集资金的投入项目。坚持以投资效益最大化为投入项目的实施目的；坚持以工程质量最优化为投入项目实施的操作要求,努力实现对投资者的承诺。 公司要探索对相关业态的渗透。公司是国内零售业的著名企业,在继续做强做大现有主业经营,积极实施新业态组建的同时,还将开辟新的获利渠道。在对国内零售业进行细分化分析研究后,公司的经营将继续向零售业内的其他相关产业扩张。 3、盘活资产存量,提升资产运营效率。 在1999年、2000的两年中,公司已经处置了一批效益低下,甚至亏损的存量资产。公司在对现有的存量资产进行检查分析后,将继续做出调整计划,通过置换、重组、出售等形式继续处置效益欠佳的资产。 4、强化经营机制改革,提高科学管理水平。 公司要以创新的理念,创新的思路,创新的方法,对公司的经营机制和管理机制进行深化改革,要在完善公司法人治理结构上下功夫,同时做好以下工作： （1）大力加强财务基础管理工作的同时,发挥财务对增强企业核心竞争力的促进作用,要继续强化财务预算制度和对业务运营的财务监控。 （2）继续深化用人和分配制度的改革。要调整公司的用人政策,制订开发培养人才的规划,要采取有力措施解决人才紧缺的问题。要继续探索对经营者、员工分配上的新方法,以建立强化与市场经济相适应的激励机制。 （3）进一步加强计算机管理,实现全公司联网。要进一步加强店铺的现场管理,培育更多的服务明星和服务品牌。 五、 重要事项 （一） 公司中期不进行利润分配,也不实施资本公积金转增股本。 （二）公司上年度利润分配方案实施情况及配股方案的实施情况。 1、2001 年 6月 28 日召开的公司 2000 年股东大会审议通过了公司2000 年度利润分配方案：以 2000年末总股本384602003股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）。该项决议公告刊登在2001年 6 月 29日在《上海证券报》上。2001 年 8月 10 日公司在《上海证券报》上刊登了公司2000年度分红派息公告。由于 2001年3月公司实施配股方案,公司总股本增加为422599861股。因此,在实施分配时实际向全体股东每 10 股派发现金红利 0.91 元（含税）。分红派息的股权登记日为2001年8月16日,除息日为2001年8月17 日,红利发放日为2001年8月24日。公司委托上海证券中央登记结算公司向社会公众股、国家股发放现金红利,社会法人股的现金红利由本公司直接发放。 2、经中国证券监督管理委员会 2001 年 2 月 8 日出具证监公司字（2001）31 号文核准,本公司于 2001 年实施了 2000 年度配股方案。本公司于 2001 年 2月 15 日在《上海证券报》刊登了《2000 年配股说明书》,于 2001 年 2月 28日在《上海证券报》上刊登了《配股提示性公告》,于 2001 年 3月 12日在《上海证券报》上刊登了《配股的再次提示性公告》。配股募资完成后,于 2001年4月10 日在《上海证券报》上刊登了《股份变动公告暨2000年获配可流通股份上市通告》。本次配股以公司1999年末总股份384602003股为基数,每10股配3股,配股价为 8.60 元。实施结果共募集资金 326781578.80 元,扣除发行及相关费用,实际募集资金319844523.30 元,于 2001 年 3 月 22 日前全部到位。已由上海立信长江会计师事务所出具信长会师报字（2001）第 10682号验资报告。配股后公司总股本增加为 422599861 股,其中国家股为148108799股,占35.05%,法人股150023979股,占35.5%,公众股124467083股,占29.45%。 （三）报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 （四）报告期内公司收购兼并、资产重组事项。经 2001 年 3 月 28 日第三届董事会第十三次会议审议通过,为实施募集资金使用计划,开发组建百货连锁公司项目,公司于 2001 年 4月与杨广房地产公司签约,购买金岛大厦1—5楼12000㎡的商业用房,已支付 7195.6 万元,剩余部分在年内支付完毕。此项房产用以开设公司连锁百货的第三家门店,目前正在装修中。 （五）报告期内无重大关联交易事项。 （六）本公司与控股股东之间已做到人员、资产、财务三分开,实现了人员独立、资产完整、财务独立的要求。 1、人员方面：公司在劳动、人员及工资管理方面是独立的,总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员均在公司领取薪酬,均未在股东单位任职； 2、资产方面：公司拥有独立的采购与销售系统； 3、财务方面：公司设有独立的财会部门,并建立了独立的会计核算体系和财务管理机构,公司单独在银行开设账户,独立依法纳税。公司及其分公司、控股子公司都建有规范独立的财务会计制度。 （七）报告期内,公司无托管、承包、租赁其他公司资产,或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。 （八）报告期内,公司续聘立信长江会计师事务所有限公司为本公司2001年度的会计审计机构。 （九）报告期的其他重大合同及其履行情况 1、 经2001年3月6日召开的第三届董事会临时会议审议通过,公司与上海狭翼贸易有限公司签约,将本公司持有的上海金陵股份有限公司法人股 4214874 股,以每股 3.55 元的价格转让给上海狭翼贸易有限公司,扣除成本、税费后收益1039万元。该项转让公司董事会于2001年3月9日在《上海证券报》上刊登公告作了披露。 2、2001年6月15日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过,公司与中国华润总公司签订了关于上海润华有限公司股份转让合同,以经评估、协商确定的价格 105231985 元,公司将持有上海润华有限公司 45%股权转让给中国华润总公司。该股权转让合同需经国家有关部门批准后生效,目前正在审批中。该项出售资产交易,公司已于2001年6月18日的《上海证券报》上刊登公告作了披露。 （十）报告期内公司对外担保事项。 为控股子公司及其他单位提供担保情况： 被担保单位名称 担保事由 担保金额（万 元） 上海新华联大厦有限公司 借款 15000 华联超市股份有限公司 借款 26900 华联集团家用电器有限公司 借款 9600 上海润华有限公司 借款 9800 被担保单位名称 备注 上海新华联大厦有限公司 本公司控股70% 华联超市股份有限公司 本公司控股50% 华联集团家用电器有限公司 本公司控股90% 上海润华有限公司 本公司参股 45%,该项担保改为由 润华公司实物抵押的手续在办理中 （十一）报告期内,公司无更改名称和股票简称的情况。 （十二）报告期内,公司无委托理财事项。 （十三）公司于2000年7月18日在《上海证券报》上刊登了《关于获准豁免要约收购“时装股份”股票义务的公告》,在公告中公司公开承诺对受让的“时装股份”股票,在受让后三年之内不进行转让。直至目前,包括报告期在内,公司一直严格履行上述承诺。持股 5%或以上的股东无须在报告期内履行的承诺事项。 六、财务会计报告（未经审计） （一） 会计报表（附后） （二） 会计报表附注（附后） 七、备查文件目录 （一） 载有董事长亲笔签名的中期报告正文； （二） 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人亲笔签名并盖章的会计报表； （三） 报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露的所有公司文件的正文及公告原稿； （四） 公司章程。 上海华联商厦股份有限公司 董事长：张新生 2001年8月15日 会计报表附注 一、公司简介： 上海华联商厦股份有限公司于 1992 年改制组建,公司的注册地址为浦东新区655号,法定代表人为张新生,截至2001年6月30日,公司股本总额为肆亿贰仟贰佰伍拾玖万玖仟捌佰陆拾壹元。 主要经营百货、针纺织品、服装鞋帽、五金交电、办公用品、食品、经外经贸部批准的进出口业务、劳防用品、电话通讯设备、汽配件、装潢材料、家具、钟表眼镜、仪器仪表、工艺美术、日用杂货、粮油及制品、副食品、烟酒、滋补保健品、代售邮票。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法： （一） 会计制度：执行中华人民共和国财政部颁布的《企业会计制度》、《企业会计准则》及其补充规定。 （二） 会计年度：公历1月1日至12月31日止。 （三） 记帐本位币：采用人民币为记帐本位币。 （四） 记帐原则和计价基础：以权责发生制为记帐原则,以历史成本为计价基础.? （五） 外币业务核算方法：外币业务发生时,按业务发生当期期初的人民币市场汇价作为折算汇率,折合成人民币记帐,期末外币帐户余额按期末人民币市场汇价折合成人民币金额进行调整。除涉及未完工程的外币负债帐户期末折算差额计入在建工程外,其余外币帐户的折算差额均计入财务费用。 （六） 外币会计报表的折算方法：按照财政部财会字（1995）11号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》,除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的人民币市场汇价折算为人民币外,资产、负债、损益类项目均以合并会计报表决算日的人民币市场汇价折算为人民币。 （七） 现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时,将同时具备期限短（从购买日起,三个月到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。 （八） 坏帐核算方法： 1、坏帐的确认标准：对因债务人撤消、破产,依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡,既无遗产可清偿,又无义务承担人,确定无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务超过三年,确实无法收回的应收款项,由公司经理提交书面材料,按照公司管理权限,由董事会或股东大会批准。 2、坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算,坏帐损失发生时,冲销已提取的坏帐准备。 3、坏帐准备的计提方法和计提比例: 坏帐准备的计提范围为应收帐款及其他应收款；计提方法为一年以内的应收款项不计提坏帐准备,一年以上的应收款项按 5.5%的比例计提坏帐准备。对不纳入合并报表范围的公司内部往来款项不计提坏账准备。 （九）存货核算方法： 1、存货的分类：库存材料、低值易耗品、库存商品、开发产品、在途商品。 2、存货的计价：部分公司的库存商品采用售价核算,年度内各月份以商品部为单位,计算进销差价率,分摊本月已销商品实现的进销差价,定期实地盘点后核实调整。部分公司的库存商品采用实际成本核算,发出时采用移动加权平均法或先进先出法。 债务重组取得债务人用以抵债的存货,以应收债权的账面价值为基础确定其入账价值；非货币性交易换入的存货以换出资产的账面价值为基础确定其入账价值。 3、低值易耗品和包装物的摊销方法：低值易耗品单个金额小于（等于）200元的采用一次摊销法,大于 200 元的采用五五摊销法核算；包装物采用一次摊销法核算。 4、存货跌价准备的确认标准、计提方法： 年中、年末,对存货进行全面清查后,当存货的成本与可变现净额孰低提取或调整存货跌价准备。存货跌价准备按商品类别计提。 （十）短期投资核算方法： 1、短期投资取得时的计价方法 取得投资时按实际支付的全部价款（扣除价款中包括的尚未领取的现金股利或已到期的分期付息债券利息）、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资,以应收债权的账面价值为基础确定其入账价值；以非货币性交易换入的短期投资,以换出资产的账面价值为基础确定其入账价值。 取得投资后,实际收到短期投资现金股利或利息时,冲减短期投资的账面价值；实际收到取得投资时已记入应收项目的现金股利或利息时,冲减应收项目。 持有的短期投资出售或收回时,按实际成本结转。 2、短期投资跌价准备的确认标准和计提方法： 中期末及年末,按成本与市价孰低计价,并据以计提或调整短期投资跌价准备。如果某项投资比较较大(占整个投资的10%及以上)则按单项投资计提短期投资跌价准备。 （十一）长期投资核算方法： 1、长期股权投资取得时的计价方法： 长期股权投资取得时的成本为：取得长期股权投资时实际支付的全部价款,包括相关的税金、手续费等。债务重组取得债务人用以抵债的权股投资,以应收债权的账面价值为基础确定其入账价值；非货币性交易换入的股权投资,以换出资产的账面价值为基础确定其入账价值。 2、长期股权投资的核算方法 对被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的,长期股权投资采用权益法核算；对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的,长期股权投资采用成本法核算。 若对被投资单位有其他额外的责任（如提供担保）,投资帐面价值不以减记至零为限。 3、股权投资差额的摊销方法： 股权投资差额按10年摊销,金额较小一次摊销。 4、长期债权投资的计价及收益确认方法： 中期及年末,按合同规定利率或债券票面利率计提利息,并同时按直线法摊销债券投资溢价或折价。 5、长期投资减值准备的计提 对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化等原因导致其可收回金额低于投资的帐面价值,按可收回金额低于长期投资帐面价值的差额,计提长期投资减值准备。已确认损失的长期投资价值又得以恢复,在原已确认的投资损失金额内转回。 长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。 (十二)委托贷款核算方法 1、委托贷款核算企业按规定委托金融机构向其他单位贷款的款项。 2、期末时,按照委托贷款规定的利率计提应收利息。计提的利息到期不能收回的,停止计提利息,并冲回原已计提的利息。 3、中期末或年末对委托贷款本金进行全面检查,如果有迹象表明委托贷款本金高于可收回金额的,应当计提相应的减值准备。如果已计提减值准备的委托贷款的价值又得以恢复,在已计提的减值准备的范围内转回。 （十三）固定资产计价和折旧方法： 1、固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋及建筑物、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产、经营主要设备的物品,单位价值在2,000元以上,并且使用年限超过二年的,也作为固定资产。 2、固定资产的分类：房屋及建筑物、通用设备、运输设备。 3、固定资产的计价：按实际成本计价。 债务重组取得债务人用以抵债的固定资产,以应收债权的账面价值为基础确定其入账价值；非货币性交易换入的固定资产,以换出资产的账面价值为基础确定其入账价值。 4、固定资产折旧采用直线法,根据固定资产类别、估计经济使用年限和预计残值率确定折旧率。各类固定资产的折旧年限和年折旧率如下： 预计经济使用年限 年折旧率 预计残值率 房屋及建筑物 35年－45年 2.71％－2.11％ 5％ 通用设备 6年－28年 15.83％－3.39％ 5％ 运输设备 8年－14年 11.88％－6.79％ 5％ 5、固定资产减值准备 对固定资产提取减值准备。中期末或年末,对固定资产逐项进行检查,如果固定资产的市价持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值,则对可收回金额低于固定资产账面价值的部分计提固定资产减值准备,提取时按单个固定资产项目的账面价值高于其可收回金额的差额确定。 （十四）在建工程核算方法： 1、取得时的计价方法 以立项项目分类工程实际发生的实际成本,当所建工程项目达到预定可使用状态时,按实转入固定资产或长期待摊费用（主要为装修工程费用）核算；尚未办理竣工决算的,按估计价值转账,待办理竣工决算手续后再作调整。 2、借款利息的处理方法 为购建固定资产而借入的款项,当同时满足资产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始三个条件时,其借款利息开始资本化。每一会计期间利息的资产化金额=至当期期末止购建固定资产累计支出加权平均数×借款加权平均利率。当所建工程项目发生正常中断（达三个月及以上）时,借款利息暂停资本化。 3、在建工程减值准备 对在建工程提取减值准备。期末,对在建工程逐项进行检查,如果存在（1）在建工程长期停建并且预计在未来 3 年内不重新开工的；（2）所建项目无论性能上,还是在技术上已经落后,并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；（3）其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。则对可收回金额低于在建工程账面价值的部分计提在建工程减值准备,提取时按单个在建工程项目的成本高于其可变现净值的差额确定。 （十五）无形资产计价和摊销方法： 1、无形资产计价：以取得时的实际成本计价； 2、无形资产摊销方法：合同规定了受益年限的,按不超过受益年限的期限摊销；合同没有规定受益年限而法律规定了有效年限的,按不超过法律规定的有效年限摊销；合同没有规定受益年限,且法律也没有规定有效年限的,按不超过10年的期限摊销。其中： 商誉按20年平均摊销； 土地使用权按40年平均摊销； 商标使用权按10年平均摊销。 王震劳模称号按10年平均摊销。 3、无形资产减值准备 对无形资产提取减值准备。期末,对无形资产逐项进行检查,如果（1）某项无形资产已被其他新技术等所替代,使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；某项无形资产的市价在当期大幅下跌,在剩余摊销年限内预期不会恢复；其他足以证明某项无形资产已经发生了减值的情形。提取时按单个无形资产项目的账面价值高于其可变现净值的差额确定。 （十六）长期待摊费用摊销方法： 装修费按5至10年平均摊销； IC卡工本费按IC卡实际销售金额比例摊销； 租赁费按受益期平均摊销。 （十七）收入确认原则： 1、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权,与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时,确认营业收入实现。 2、提供劳务：在同一年度内开始并完成,在劳务已经提供,收到价款或取得收取价款的依据时,确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度,在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 3、让渡使用本企业资产：与交易相关的经济利益能够流入企业,收入的金额能可靠地计量时按合同或协议规定确认为收入。 （十八）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 （十九）合并会计报表的编制方法： 1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件,以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小,符合财政部财会二字（1996）2号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定,则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销,对合并盈余公积进行调整。对纳入合并范围的合营企业,采用比例合并法编制合并会计报表。 2、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。 （二十）会计政策、会计估计和合并会计报表范围的变更： 1、会计政策变更 根据财政部[2000]25号通知,2001年1月1日起公司执行《企业会计制度》,公司相应制订了计提固定资产减值准备、在建工程减值准备及无形资产减值准备等会计政策,并按《企业会计制度》有关规定对相应科目进行追溯调整,调整了2000年度会计报表相关项目的年初数或上年实际数。 具体会计政策变更及其影响如下： （1）公司采用个别认定法计提固定资产减值准备,追溯调减 2000年初未分配利润-16,119,344.01元,追溯调减2000年度净利润-30,308.75元,累计影响200年初未分配利润-16,149,652.76元； （2）公司按单项资产计提无形资产减值准备,追溯调减 2000 年初未分配利润-4,872,348.00,累计影响2001年初未分配利润-4,872,348.00元； （3）公司按单项资产计提在建工程减值准备,追溯调整 2000 年初未分配利润-300,000.00元,累计影响2001年初未分配利润-300,000.00元； （4）公司开办费由原按 5 年摊销变更为开始生产经营当月起一次记入损益,追溯调减2000年初未分配利润-2,063,308.06元,调增2000年度净利润741,607.83元,累计影响2001年初未分配利润-1,321,700.23元； （5）根据国家规定公司 IC 卡停止销售,故对 IC 卡工本费原按当期回收金额的0.5%-1%逐步摊销改按IC卡实际销售额摊销,追溯调减2000年初未分配利润-5,917,864.87元,调减2000年度净利润-2,880,547.32 元,累计影响2001年初未分配利润-8,798,412.19元； （6）根据财政部《关于住房制度改革中有关会计处理问题的规定》(财会[2001]5号),子公司将“住房周转金”贷方余额263,878.66元追溯调整2000年初未分配利润,影响2000年度净利润-144,414.00元,累计影响公司2001年初未分配利润119,464.66元;公司将2001年初“住房周转金”借方余额27,676,293.48元转入年初未分配利润,并经股东大会通过后冲减“盈余公积-法定公益金”； （7）因子公司调整损溢而追溯调整 2000 年度净利润-4,354,359.43 元,累计影响 2001年初未分配利润-4,354,359.43元； （8）公司相应调整盈余公积,调减2000年初盈余公积-5,990,364.98元,调减2000年度计提盈余公积-2,236,712.12 元,累计影响 2001 年初未分配利润-8,227,077.10元。 以上会计政策变更合计影响2000年初留存收益-29,008,986.28元,其中影响未分配利润-23,018,621.30元,影响盈余公积-5,990,364.98元；影响2000年度净利润-6,668,021.67元,其中影响2000年度未分配利润-4,431,309.55元,影响2000年度计提盈余公积-2,236,712.12元；以上各项累计影响 2001年初留存收益-35,677,007.95 元,其中影响未分配利润-27,449,930.85 元,影响盈余公积-8,227,077.10元。 公司已对上年度（2000年度）会计报表进行追溯调整,并已相应调整比较式报表中的“期初数”和“上年累计数”；对上年同期（2000年1至 6月）会计报表未进行追溯调整。 2、合并报表范围的变更 公司所属子公司上海华联商厦普陀有限公司本年初由原持股49%改为控股90%,期末纳入公司合并报表范围。 三、税项： （一）公司主要税种和税率为： 税种 税率 备注 增值税 17％ 13％ 粮油商品等 营业税 5％、8％ 其中：租赁、广告等计征5%, 拆借资金计征8%。 所得税 15％ （二）税负减免： 上海新华联大厦有限公司根据上海市税务局卢湾区分局卢税政(99)1080001号文,自2001年1月1日起至2002年12月31日止减征50%企业所得税； 上海华联商厦股份有限公司从事进出口贸易业务时,上海市对外经济贸易委员会给予优惠扶持政策,本期计入补贴收入167,975.28元。 四、控股子公司及合营企业： （一）上海华联商厦股份有限公司母公司报表由股份公司本部、上海华联商厦国际贸易有限公司的报表汇总而成。原纳入汇总报表的上海华联商厦、上海市妇女用品商店因今年改为非法人企业而并入公司本部。 公司已与中国华润总公司签署协议,将持有的上海润华有限公司的 45%股权转让给中国华润总公司,原按权益法核算的对上海润华有限公司的股权投资,本年起改为按成本法核算。 （二）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围： 被投资单位全称 注册资本 经营范围 （万元） 上海新华联大厦有限公司 5,000.00 商业零批、物业、商务楼 商场出租、房地产经营 上海蒙一莎服饰有限公司（注1） 50.00 服饰、皮鞋、工艺品生产、 销售 华联集团家用电器有限公司 1,000.00 家用电器及零配件、家电 维修及安装、国内贸易、 计算机、咨询服务等 上海圣女服饰有限公司 100.00 服装鞋帽和皮革制品、化 妆品、针纺织品、日用百 货的销售 上海华联王震信息科技有限公司 500.00 信息加工、经济信息服 （注2） 务、通讯器材、图象音响 处理设备等 华联集团电工照明器材有限公司 1,000.00 照明灯具、电工电料、五 金交电、技术咨询等 上海交电家电商业（集团）公司家 50.00 家用电器及维修、家用电 维公司（注3） 器配件、汽车配件、五金、 日用百货、自行车等 上海广龙家电有限公司（注4） 200.00 国际贸易、保税区企业间 的贸易及代理；区内仓储 业务；商业性简单加工 上海交家电器公司（注5） 300.00 五金交电,普通机械,百货, 针纺织品,通讯器材等 上海华联商厦普陀有限公司 300.00 日用百货、针纺织品、服 装鞋帽、仪器仪表等 被投资单位全称 本公司 本公司所占 是否 投资额 投资比例 合并 (万元) 上海新华联大厦有限公司 3,500.00 70.00% 是 上海蒙一莎服饰有限公司（注1） 50.00 100.00% 是 华联集团家用电器有限公司 900.00 90.00% 是 上海圣女服饰有限公司 90.00 90.00% 是 上海华联王震信息科技有限公司 475.00 95.00% 否 （注2） 华联集团电工照明器材有限公司 900.00 90.00% 是 上海交电家电商业（集团）公司家 45.00 90.00% 否 维公司（注3） 上海广龙家电有限公司（注4） 180.00 90.00% 否 上海交家电器公司（注5） 270.00 90% 否 上海华联商厦普陀有限公司 270.00 90% 是 注1：上海蒙一莎服饰有限公司由股份公司投资70％,上海华联商厦投资30％（2000年通过股权受让取得）组建而成。 注 2：上海华联王震信息科技有限公司由母公司投资86％,由华联集团家用电器有限公司投资10％,母公司对其拥有的份额为95％。 注 3：上海交电家电商业（集团）公司家维公司由华联集团家用电器有限公司投资100％,母公司对其拥有的份额为90％。 注 4：上海广龙家电有限公司由华联集团家用电器有限公司投资90％,由上海交电家电商业（集团）公司家维公司投资10%,母公司对其拥有的份额为90％。 注5：上海交家电器公司由华联集团电工照明器材有限公司投资100%,母公司对其拥有的份额为90%。 （三）未纳入合并会计报表范围的子公司： 1、未合并的原因： 未纳入合并会计报表范围的子公司加总的资产总额、销售收入和本期净利润分别占母子公司资产总额、销售收入和母公司净利润的比例均在 10％以下,故根据重要性原则未予合并。 2、对财务状况的影响： 未纳入合并会计报表范围的子公司加总的资产总额为 81,195,287.95 元,占母子公司资产总额的 3.51 ％；销售收入为 117,307,862.06 元,占母子公司收入的 8.4％；净利润 3,786,948.65 元,占母公司净利润的 5.60％。对未纳入合并会计报表范围的子公司净利润母公司已按权益法核算,计入投资收益3,411,723.38元。 （四）本年度合并报表范围的变更情况： 本年度增加上海华联商厦普陀有限公司。 五、会计报表主要项目注释： （一）货币资金： 项 目 期初数 期末数 现 金 2,783,591.82 282,182.04 银行存款 180,271,963.64 266,409,918.77 其他货币资金 108,521.34 合 计 183,164,076.80 266,692,100.81 货币资金期末比期初增加83,528,024.01元,增加比例为45.6％,增加原因主要系本年配股资金注入。 （二）短期投资 项目 期初数 期末数 委托贷款 --- 3,200,000.00 本项目期初数列入“长期债权投资”,本期末根据新制度规定一年内到期的委托贷款列入“短期投资”。 （三）应收帐款： 1、帐龄分析： 期初数 帐 龄 金 额 占总额比例 坏帐准备 金 额 1年以内 49,260,405.23 98.83% --- 56,237,756.38 1至2年 584,284.30 1.17% 32,135.63 542,679.23 2至3年 --- --- --- 234,850.76 合 计 49,844,689.53 100% 32,135.63 57,015,286.37 期末数 帐 龄 占总额比例 坏帐准备 1年以内 98.56% --- 1至2年 1.02% 16,803.12 2至3年 0.41% 12,916.79 合 计 100.00% 29,719.91 2、欠款单位前五名情况： 单位名称 欠款金额 欠款时间 （1）上海家电商贸有限公司 12,083,502.70 1年以内 （2）上海华联王震信息科技有限公司 5,017,157.72 1年以内 （3）民发家电总汇 2,388,704.00 1年以内 （4）上海宗薇商贸有限公司 1,649,022.95 1-2年 （5）上海锦江麦德龙购物中心有限公司 1,403,097.26 1年以内 单位名称 欠款原因 （1）上海家电商贸有限公司 货款 （2）上海华联王震信息科技有限公司 货款 （3）民发家电总汇 货款 （4）上海宗薇商贸有限公司 货款 （5）上海锦江麦德龙购物中心有限公司 货款 3、应收帐款中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款。 （四）其他应收款： 1、帐龄分析： 期 初 数 期 末 数 帐 龄 金 额 占总额比例 坏帐准备 金 额 1年以内 123,586,842.60 98.42% --- 61,407,383.22 1至2年 1,107,725.99 0.88% 60,924.94 713766.89 2至3年 435,872.01 0 .35% 23,972.96 409,898.71 3年以上 435,356.58 0.35% 23,944.61 336,898.63 合 计 125,565,797.18 100.00% 108,842.51 62,867,947.45 帐 龄 占总额比例 坏帐准备 1年以内 97.78% --- 1至2年 1.07% 50,259.29 2至3年 0.62% 23,972.96 3年以上 0.54% 24,077.11 合 计 100.00% 98,309.36 2、欠款单位前五名情况： 单位名称或款项内容 欠款金额 欠款时间 欠款原因 (1) 上海广龙汽车销售有限公司 16,000,000.00 1年以内 往来款 （2）上海交家电器公司 12,582,977.83 1年以内 往来款 （3）上海广龙家电有限公司 9,500,000.00 1年以内 往来款 （4）上海海尔工贸有限公司 4,269,127.99 1年以内 应收返利 （5）芜湖美的电器有限公司 2,708,487.78 1年以内 应收返利 3、其他应收款中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款。 4、其他应收款期末比期初减少62,762,177.45元,减少比例为49.98%,减少原因主要系收回原全资子公司历年应上交利润等。 （五）预付帐款： 1、帐龄分析： 期初数 帐 龄 金 额 占总额比例 坏帐准备 金 额 1年以内 50,491,656.15 97.79% --- 84,493,350.55 1至2年 1,001,000.00 1.94% --- 1,000,000.00 2至3年 140,000.00 0.27% --- --- 合 计 51,632,656.15 100.00% --- 85,493,350.55 期末数 帐 龄 占总额比例 坏帐准备 1年以内 98.83% --- 1至2年 1.17% --- 2至3年 --- --- 合 计 100.00% 2、欠款单位前五名情况： 单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因 （1）上海海尔工贸有限公司 21,903,326.58 1年以内 货款 (2) 芜湖美的电器有限公司 14,089,698.98 1年以内 货款 (3）上海日立家用电器有限公司 11,522,734.00 1年以内 货款 (4) 顺德市美的家庭电器制造公司 5,062,876.93 1年以内 货款 (5) 上海广电股份有限公司销售中心 4,367,087.49 1年以内 货款 3、预付帐款中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款。 4、预付账款期末较期初增加 33,860,694.40 元,主要为家电进入销售旺季前向厂方提前订货所致。 （六）存货及存货跌价准备： 项 目 期 初 数 期 末 数 金额 跌价准备 金额 在途商品 10,991,853.99 --- --- 低值易耗品 1,740,106.15 --- 1,769,682.60 库存商品 142,883,088.94 1,469,452.89 145,312,074.28 库存材料 730,965.73 --- 49,311.36 开发产品 --- --- 271,077.25 受托代销商品 268,499.54 --- --- 合 计 156,614,514.35 1,469,452.89 147,402,145.49 项 目 跌价准备 在途商品 --- 低值易耗品 --- 库存商品 1,419,452.89 库存材料 --- 开发产品 --- 受托代销商品 --- 合 计 1,419,452.89 存货按成本与可变现净值的差额计提存货跌价准备,确定可变现净值的依据为：按市场同类价。 （七）待摊费用： 类别 期初数 本期增加 本期减少 本期摊销 保险费 22,891.98 95,507.17 --- 64,534.75 养路费 97,355.00 --- --- 97,355.00 租赁费 107,993.24 3,532,609.38 --- 2,891,369.71 修理费 --- 48,139.37 --- 18,737.83 其 他 432,422.86 804,469.49 --- 575,809.45 合 计 660,663.08 4,480,725.41 --- 3,647,806.74 类别 期末数 保险费 53,864.40 养路费 --- 租赁费 749,232.91 修理费 29,401.54 其 他 661,082.90 合 计 1,493,581.75 期末较期初增加了832,918.67元,增加比例为126.07%,增加原因主要系子公司新开门店增加租赁费。 （八）长期投资： 1、 项目 期初数 期末数 金额 减值准备 金额 长期股权投资 485,116,843.54 --- 477,784,262.85 长期债权投资 234,899,894.81 1,500,000.00 216,852,656.09 合计 720,016,738.35 1,500,000.00 696,136,918.94 1、 项目 减值准备 长期股权投资 --- 长期债权投资 1,500,000.00 合计 1,500,000.00 期初数列入“长期债权投资”的一年内到期的委托贷款共 3,200,000.00 元期末已根据新制度规定调至“短期投资”。 2、长期股权投资： （1）股票投资： A.被投资公司名称 股份性质 股票数量 上海第一百货商店股份有限公司 法人股 9,025,055.00 上海广电股份有限公司 法人股 100,914.00 中国第一铅笔股份有限公司 法人股 700,000.00 上海宏盛科技发展股份有限公司 法人股 228,690.00 上海龙头股份有限公司 法人股 814,000.00 上海氯碱化工股份有限公司 法人股 525,960.00 上海永生制笔股份有限公司 法人股 800,000.00 上海双鹿电器股份有限公司 法人股 744,800.00 上海东方明珠股份有限公司 法人股 400,000.00 上海第一食品商店股份有限公司 法人股 900,000.00 上海新世界股份有限公司 法人股 869,408.00 上海丰华圆珠笔股份有限公司 法人股 492,480.00 上海水仙电器实业股份有限公司 法人股 880,000.00 上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 法人股 143,000.00 上海新锦江大酒店股份有限公司 法人股 615,280.00 上海新黄浦置业股份有限公司 法人股 432,350.00 上海爱建股份有限公司 法人股 104,169.00 杭州解放路百货商店股份有限公司 法人股 188,760.00 北京西单商场股份有限公司 法人股 507,000.00 上海友谊华侨股份有限公司 法人股 535,392.00 上海豫园商场股份有限公司 法人股 1,739,278.00 武汉商场股份有限公司 法人股 149,202.00 炎黄在线股份有限公司 法人股 50,000.00 上海嘉宝实业(集团)股份有限公司 法人股 187,200.00 合 计 A.被投资公司名称 占被投资公司 投资金额 注册资本比例 上海第一百货商店股份有限公司 17.70? 29,753,999.04 上海广电股份有限公司 0.16? 372,620.00 中国第一铅笔股份有限公司 1,231,498.97 上海宏盛科技发展股份有限公司 2.77 487,314.09 上海龙头股份有限公司 2,261,000.00 上海氯碱化工股份有限公司 1,968,600.00 上海永生制笔股份有限公司 3,325,396.00 上海双鹿电器股份有限公司 2,688,600.00 上海东方明珠股份有限公司 1,765,200.00 上海第一食品商店股份有限公司 1,661,102.51 上海新世界股份有限公司 1,584,785.54 上海丰华圆珠笔股份有限公司 3.27? 1,734,237.47 上海水仙电器实业股份有限公司 3.72? 3,120,000.00 上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 0.17? 710,000.00 上海新锦江大酒店股份有限公司 1,828,650.00 上海新黄浦置业股份有限公司 987,914.52 上海爱建股份有限公司 --- 379,200.00 杭州解放路百货商店股份有限公司 0.80? 149,840.00 北京西单商场股份有限公司 1.57? 600,000.00 上海友谊华侨股份有限公司 3.06? 1,104,000.00 上海豫园商场股份有限公司 5,576,989.78 武汉商场股份有限公司 0.29? 225,492.00 炎黄在线股份有限公司 0.87? 50,000.00 上海嘉宝实业(集团)股份有限公司 --- 232,126.00 合 计 63,798,565.92 A.被投资公司名称 减值准备 期末市价 上海第一百货商店股份有限公司 --- 101,531,868.70 上海广电股份有限公司 --- 2,096,992.92 中国第一铅笔股份有限公司 --- 13,755,000.00 上海宏盛科技发展股份有限公司 --- 6,426,189.00 上海龙头股份有限公司 --- 10,728,520.00 上海氯碱化工股份有限公司 --- 9,151,704.00 上海永生制笔股份有限公司 --- 23,928,000.00 上海双鹿电器股份有限公司 --- 4,141,088.00 上海东方明珠股份有限公司 --- 10,300,000.00 上海第一食品商店股份有限公司 --- 15,255,000.00 上海新世界股份有限公司 --- 12,797,685.76 上海丰华圆珠笔股份有限公司 --- 9,273,398.40 上海水仙电器实业股份有限公司 --- 上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 --- 2,345,200.00 上海新锦江大酒店股份有限公司 --- 9,826,021.60 上海新黄浦置业股份有限公司 --- 7,375,891.00 上海爱建股份有限公司 --- 1,321,904.61 杭州解放路百货商店股份有限公司 --- 1,883,824.80 北京西单商场股份有限公司 --- 5,191,680.00 上海友谊华侨股份有限公司 --- 9,529,977.60 上海豫园商场股份有限公司 --- 21,845,331.68 武汉商场股份有限公司 --- 1,221,964.38 炎黄在线股份有限公司 --- 1,355,500.00 上海嘉宝实业(集团)股份有限公司 --- 2,175,264.00 合 计 --- 283,458,006.45 （2）其他股权投资： A.成本法核算的股权投资: 被投资单位名称 投资起止期 占被投资单位 注册资本比例 中贸联实业有限公司 无约定期限 6.49% 上海海新制衣公司 无约定期限 35.71% 上海华联经济开发公司 无约定期限 20% 上海华联国际信托贸易有限公司 无约定期限 25% 上海金照国际贸易有限公司 2000.10-2020.10 17.65% 太原五一百货商店股份有限公司 --- 2.10% 海通证券有限公司 2000年起- 4.46% 上海申银万国证券股份有限公司 --- 0.83% 上海申宏有限公司 无约定期限 2.63% 合计 --- --- 被投资单位名称 期初余额 本期投资 期末余额 增减额 中贸联实业有限公司 5,000,000.00 --- 5,000,000.00 上海海新制衣公司 250,000.00 --- 250,000.00 上海华联经济开发公司 2,000,000.00 --- 2,000,000.00 上海华联国际信托贸易有限公司 500,000.00 --- 500,000.00 上海金照国际贸易有限公司 3,000,000.0 --- 3,000,000.00 太原五一百货商店股份有限公司 154,000.00 --- 154,000.00 海通证券有限公司 150,000,000.00 --- 150,000,000.00 上海申银万国证券股份有限公司 1,250,000.00 --- 1,250,000.00 上海申宏有限公司 325,000.00 --- 325,000.00 合计 162,479,000.00 --- 162,479,000.00 B.权益法核算的股权投资: 本期权益增减额 占被投资单位 被投资单位名称 投资起止期 注册资本比例 上海交家电器公司 无约定期限 100.00% 上海交电家电商业(集团)家维公司 无约定期限 100.00% 上海广龙家电有限公司 1999.11-2023.8 90.00% 上海华联王震信息科技有限公司 无约定期限 86.00% 上海家维家电器材有限公司 --- 51.00% 上海互通网络信息有限公司 2000.9-2015.9 35.00% 上海润华有限公司 --- 45.00% 无锡上海华联商厦 --- 50.00% 上海华联广告装潢有限公司 2000.1-2018.7 48.00% 上海华联商厦普陀有限公司 2000.9-2020.9 90.00% 华联超市股份有限公司 50% 合计 -- --- 被投资单位名称 期初余额 合计增减 上海交家电器公司 3,213,006.15 15,004.92 上海交电家电商业(集团)家维公司 894,038.17 2917415.76 上海广龙家电有限公司 2,081,064.98 328,035.99 上海华联王震信息科技有限公司 4,816,748.43 65,922.22 上海家维家电器材有限公司 765,000.00 105,898.23 上海互通网络信息有限公司 350,000.00 --- 上海润华有限公司 112,986,611.07 --- 无锡上海华联商厦 13,665.60 2,277.60 上海华联广告装潢有限公司 429,271.67 10,393.95 上海华联商厦普陀有限公司 1,470,000.00 --- 华联超市股份有限公司 114,085,757.26 7,987,550.03 合计 241,105,165.33 11,132,498.72 期末余额 被投资单位名称 其中:投资成本 上海交家电器公司 --- 上海交电家电商业(集团)家维公司 --- 上海广龙家电有限公司 --- 上海华联王震信息科技有限公司 --- 上海家维家电器材有限公司 --- 上海互通网络信息有限公司 --- 上海润华有限公司 --- 无锡上海华联商厦 --- 上海华联广告装潢有限公司 --- 上海华联商厦普陀有限公司 --- 华联超市股份有限公司 --- 合计 1,230,000.00 被投资单位名称 确认损益 差额摊销 上海交家电器公司 15,004.92 --- 上海交电家电商业(集团)家维公司 2,617,415.76 --- 上海广龙家电有限公司 328,035.99 --- 上海华联王震信息科技有限公司 65,922.22 --- 上海家维家电器材有限公司 105,898.23 --- 上海互通网络信息有限公司 --- --- 上海润华有限公司 --- --- 无锡上海华联商厦 2277.60 --- 上海华联广告装潢有限公司 10,393.95 --- 上海华联商厦普陀有限公司 --- --- 华联超市股份有限公司 11,172,128.89 -613,324.74 合计 14,314,799.96 -611,047.14 被投资单位名称 分得利润 累计权益增减额 上海交家电器公司 --- 228,013.07 上海交电家电商业(集团)家维公司 --- 3,011,453.93 上海广龙家电有限公司 --- 609,100.97 上海华联王震信息科技有限公司 --- 82,670.65 上海家维家电器材有限公司 --- 105,898.23 上海互通网络信息有限公司 ---- 350,000.00 上海润华有限公司 -31,092,208.53 144,078,819.60 无锡上海华联商厦 -484056.80 500,000.00 上海华联广告装潢有限公司 --- 102571.23 上海华联商厦普陀有限公司 --- --- 华联超市股份有限公司 -2,571,254.10 18,708,892.49 合计 -2,571,254.10 -8,727,664..76 被投资单位名称 初始金额 帐面余额 上海交家电器公司 3,000,000.00 3,228,013.07 上海交电家电商业(集团)家维公司 500,000.00 3511453.93 上海广龙家电有限公司 1,800,000.00 2409100.97 上海华联王震信息科技有限公司 4,800,000.00 4,882,670.65 上海家维家电器材有限公司 765,000.00 870,898.23 上海互通网络信息有限公司 350,000.00 上海润华有限公司 112,986,611.07 无锡上海华联商厦 15,943.20 上海华联广告装潢有限公司 337,094.39 439,665.62 上海华联商厦普陀有限公司 --- 华联超市股份有限公司 103,364,414.82 122,073,307.31 合计 259,495,328.81 250,767,664.05 其中股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 期初余额 摊销期限 上海润华有限公司 2,335,370.17 外币折算 1,634,759.11 10年 无锡上海华联商厦 -45,551.96 投资折价 -31,886.36 10年 华联超市股份有限 12,266,494.38 投资溢价 12,062,052.80 10年 公司 合计 14,556,312.059 13,664,925.55 被投资单位名称 本期摊销额 摊余金额 上海润华有限公司 1,634,759.11 无锡上海华联商厦 -2,277.60 -29,608.76 华联超市股份有限 613,324.74 11,448,728.06 公司 合计 611,047.14 13,053,878.41 （3）构成合并价差的股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 期初余额 华联集团家用电器有限公司 318,419.57 投资溢价 281,270.57 华联集团电工照明器材有限公司 568,419.91 投资溢价 502,104.29 合 计 886,839.49 --- 783,374.86 被投资单位名称 摊销期限 本期摊销额 摊余金额 华联集团家用电器有限公司 10年 15,921.00 265,349.57 华联集团电工照明器材有限公司 10年 28,420.98 473,683.31 合 计 --- 44,341.98 739,032.88 3、长期债权投资： （1）债券投资： 债券种类 面值 年利率 购入金额 到期日 1987年电力债券 142,400.00 不计息 142,400.00 2002年 1987年电力债券 43,600.00 不计息 43,600.00 2004年 合 计 186,000.00 186,000.00 （2）其他债权投资： 借款单位 本金 年限 无锡永安集团有限公司 1,500,000.00 1997.1.9--1997.7.30 上海润华有限公司 174,545,347.47 --- 浙江江南大厦股份有限公司 7,650,400.00 2000.1.1-2005.12.31 股份有限公司 上海市妇女用品商店信谊分店 16,832,867.92 --- 合计 200,528,615.39 --- 借款单位 年利率 期初应收利息 本期利息 无锡永安集团有限公司 11.09% --- --- 上海润华有限公司 7.735% 17,645,279.42 --- 浙江江南大厦股份有限公司 --- --- --- 股份有限公司 上海市妇女用品商店信谊分店 --- --- --- 合计 --- 17,645,279.42 --- 借款单位 汇兑损益 期末应收利息 无锡永安集团有限公司 --- --- 上海润华有限公司 -7,238.72 17,645,279.42 浙江江南大厦股份有限公司 --- --- 股份有限公司 上海市妇女用品商店信谊分店 --- --- 合计 -7,238.72 17,645,279.42 借款单位 期末余额 减值准备 无锡永安集团有限公司 1,500,000.00 1,500,000.00 上海润华有限公司 192,183,388.17 --- 浙江江南大厦股份有限公司 7,650,400.00 --- 股份有限公司 上海市妇女用品商店信谊分店 --- 16,832,867.92 合计 218,166,656.09 1,500,000.00 4、长期投资减值准备：公司未计提长期投资减值准备。 5、委托贷款减值准备： 项目或单位名称 减值准备金额 计提原因 无锡永安集团有限公司 1,500,000.00 委贷逾期,收回可能性很小 （九）固定资产及累计折旧： 1、固定资产： 固定资产类别 期初原值 本期增加 本期减少 房屋及建筑物 409,758,721.57 通用设备 261,567,106.86 6,980,109.19 115,855.00 运输设备 9,676,402.37 451,878.61 270,668.70 合 计 681,002,230.80 7,431,987.80 386,523.70 固定资产类别 期末原值 房屋及建筑物 409,758,721.57 通用设备 268431361.05 运输设备 9857612.28 合 计 688,047,694.90 2、累计折旧： 固定资产类别 期初价值 本年增加 本年提取 本期减少 房屋及建筑物 30,500,413.79 6,525,399.02 通用设备 88,498,322.98 288,617.04 6,536,216.23 41,317.99 运输设备 3,565,149.72 45,237.50 1,352,375.85 185,999.07 合 计 122,563,886.49 333,854.54 14,413,991.10 227,317.06 固定资产类别 期末原值 房屋及建筑物 37,025,812.81 通用设备 95,281,838.26 运输设备 4,776,764.00 合 计 137,084,415.07 3、固定资产减值准备 项目 期初数 期末数 房屋及建筑物 33,676.39 33,676.39 通用设备 16,266,569.52 16,266,569.52 运输设备 40,769.04 40,769.04 合计 16,341,014.95 16,341,014.95 4、固定资产净值： 固定资产类别 期初价值 期末价值 房屋及建筑物 379,227,999.03 372,702,600.01 通用设备 156,802,214.36 156,882,953.27 运输设备 6,067,115.97 5,036,711.60 合 计 542,097,329.36 534,622,264.87 （十）在建工程： 期初数 工程项目名称 金额 减值准备 本期增加 商场装修 8,453,808.58 1,371,618.45 超市网点装修工程 576,737.40 213,760.00 商厦商场收银系统 2,162,033.32 109,010.00 商厦财务电脑系统 1,123,240.00 金岛大厦 71,956,066.00 零星工程 474,034.40 300,000.00 554,416.30 合 计 12,789,853.70 300000.00 74,204,870.75 期末数 工程项目名称 本期转入固定资产 其他减少数 金额 商场装修 494,520.00 9,330,907.03 超市网点装修工程 790,497.40 --- 商厦商场收银系统 2,271,043.32 商厦财务电脑系统 1,123,240.00 金岛大厦 71,956,066.00 零星工程 1,028,450.70 合 计 1,285,017.40 85,709,707.05 工程项目名称 减值准备 资金来源 商场装修 其他 超市网点装修工程 其他 商厦商场收银系统 其他 商厦财务电脑系统 其他 金岛大厦 配股资金 零星工程 300,000.00 其他 合 计 300,000.00 在建工程期末较期初增加72,919,853.35元,增加比例为570.14%,主要系公司为发展百货连锁投资购买金岛大厦1-5层楼面所致。 （十一）无形资产： 期初数 类别 原始金额 金额 减值准备 本期增加 商 誉 7,495,917.51 4,872,348.00 4,872,348.00 土地使用权 314,060,382.90 303,818,839.26 商标使用权 196,800.00 173,840.00 合 计 321,753,100.41 308,865,027.26 4,872,348.00 期末数 类别 本期减少 本期摊销 金额 减值准备 商 誉 --- 4,872,348.00 4,872,348.00 土地使用权 3,953,166.96 299,865,672.30 商标使用权 9,840.00 164,000.00 合 计 3,963,006.96 304,902,020.30 4,872,348.00 （十二）长期待摊费用： 类别 期初数 本期增加 本期减少 本期摊销 装修费 56,563,771.67 27,798,006.91 9,986,421.75 IC卡工本费 502550.71 923,076.90 1,425,627.61 合 计 57,066,322.38 28,721,083.81 11,412,049.36 类别 期末数 装修费 74,375,356.83 IC卡工本费 --- 合 计 74,375,356.83 （十三）股本： 期初数 比例％ 期末数 比例％ 1、未上市流通股份： （1）发起人股份 139,725,283.00 36.33 148,108,799.00 35.05 其中： 国家持有股份 139,725,283.00 36.33 148,108,799.00 35.05 其中： 国有法人股 139,725,283.00 36.33 148,108,799.00 35.05 （2）募集法人股份 149,132,810.00 38.78 150,023,979.00 35.50 未上市流通股份合计 288,858,093.00 75.11 298,132,778.00 70.55 2、已上市流通股份： 人民币普通股 95,743,910.00 24.89 124,467,083.00 29.45 已上市流通股份合计 95,743,910.00 24.89 124,467,083.00 29.45 3、股份总数： 384,602,003.00 100.00 422,599,861.00 100.00 （十四）资本公积： 项目 期初数 本期增加 本期减少 股本溢价 414,091,350.56 281,846,665.29 被投资单位接受损赠准备 715,183.38 其他资本公积 10,466.21 合计 414,806,533.94 281,857,131.50 项目 期末数 股本溢价 695,938,015.85 被投资单位接受损赠准备 715,183.38 其他资本公积 10,466.21 合计 696,663,665.44 资本公积期末较期初增加281,857,131.50元,增加比例为 67.95%,增加原因主要系本年配股产生的股本溢价。 （十五）盈余公积： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 58,030,752.98 58,030,752.98 公益金 54,583,800.30 27,676,293.48 26,907,506.82 任意盈余公积 61,660,951.48 61,660,951.48 合计 174,275,504.76 146,599,211.28 （十六）未分配利润： 金 额 期初未分配利润 57,086,183.51 加：本期净利润 63,575,134.93 期末未分配利润 120,661,318.44 未分配利润期末较期初增加 63,575,134.93 元,增加比例为 111.37%,主要系公司本年实现利润。 （十七）主营业务收入： 本期发生数 上年同期发生数 1,397,100,293.05 2,368,796,486.62 主营业务收入本期比上年同期减少971,696,193.57元,减少比例为41.02%,减少原因主要系减少合并单位。 （十八）主营业务成本： 本期发生数 上年同期发生数 1,240,644,202.30 2,070,923,556.75 主营业务成本本期比上年同期减少830,279,354.45元,减少比例为40.09%,减少原因主要系减少合并单位。 （十九）财务费用： 类别 本期发生数 上年同期发生数 利息支出 13,702,408.55 16,429,740.16 减：利息收入 1,280,697.21 2,849,823.18 汇兑损失 19863.18 38,667.21 减：汇兑收益 2632.26 --- 其他 455,328.24 480,568.48 合计 12,894,270.50 14,099,152.67 （二十）其他业务利润： 类别 本期发生数 收入 成本及税金 利润 收入 租赁业务 4,570,281.31 253,817.46 4,316,463.85 2,523,133.37 广告业务 --- --- --- 25,000.00 修理业务 49,786.33 提供劳务 1,273.28 223,262.86 -221,989.58 1,203,855.93 代理费 70,369.5 3,924.89 66,444.61 其 他 1,884,142.8 105,067.4 1,779,075.4 398,012.12 合 计 6,526,066.89 586,072.61 5,939,994.28 4,199,787.75 类别 上年同期发生数 成本及税金 利润 租赁业务 129,766.54 2,393,366.83 广告业务 1,391.25 23,608.75 修理业务 --- 49,786.33 提供劳务 64,479.72 1,139,376.21 代理费 其 他 303,352.38 94,659.74 合 计 498,989.89 3,700,797.86 其他业务利润本期较上年同期增加 2,239,196.42 元,增加比例为 63.21%,增加原因主要系控股子公司增加服务收入。 （二十一）投资收益： 1、本期发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 股权转让收益 确认的投资收益 长期股权投资 22,934,611.45 长期债权投资 合计 22,934,611.45 2、上年同期发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下 确认的投资收益 短期投资 --- 106,285.66 --- 长期股权投资 1,557,810.25 --- 38,834,934.60 长期债权投资 --- 5,883,918.87 --- 合计 1,557,810.25 5,990,204.53 38,834,934.60 类别 股票投资收益 成本法下 权益法下 确认的投资收益 长期股权投资 22,934,611.45 14,783,466.13 长期债权投资 合计 22,934,611.45 14,783,466.13 2、上年同期发生数： 类别 股票投资收益 权益法下 股权投资差额摊销 确认的投资收益 短期投资 --- --- --- 长期股权投资 1,557,810.25 --- -8,644,607.05 长期债权投资 --- --- --- 合计 1,557,810.25 --- -8,644,607.05 类别 股票投资收益 股权投资差额摊销 合计 长期股权投资 22,934,611.45 -611,047.14 37,107,030.44 长期债权投资 合计 22,934,611.45 -611,047.14 37,107,030.44 2、上年同期发生数： 类别 股票投资收益 减值准备 合计 短期投资 --- --- 106,285.66 长期股权投资 1,557,810.25 -108,850.08 31,639,287.72 长期债权投资 --- --- 5,883,918.87 合计 1,557,810.25 -108,850.08 37,629,492.25 （二十二）营业外收入： 类别 本期发生数 上年同期发生数 处理固定资产净收益 69,524.06 无法支付的应付款项 18,248.34 赔偿及罚款收入 900.00 135,674.10 其他 192,657.32 21,464.12 合计 193,557.32 244,910.62 （二十三）营业外支出： 类别 本期发生数 上年同期发生数 处理固定资产净损失 104,983.58 1,117,794.49 捐赠 108,345.20 1,023,625.00 罚款支出 23,056.21 23,925.45 其他 18,146.78 121,344.54 合计 254,531.77 2,286,689.48 （二十四）母公司会计报表主要项目注释： 1、应收帐款： （1）帐龄分析： 期 初 数 帐 龄 金 额 占总额比例 坏帐准备 金 额 1年以内 9,140,837.48 100.00% --- 7,073,962.73 1－2年 --- --- --- 2－3年 --- --- --- 3年以上 --- --- --- 合 计 9,140,837.48 100.00% --- 7,073,962.73 期末数 帐 龄 占总额比例 坏帐准备 1年以内 100.00% --- 1－2年 2－3年 3年以上 合 计 100.00% --- （2）欠款单位前五名情况： 单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因 上海华联王震信息科技有限公司 5,017,157.72 1年以内 货款 上海宗薇商贸有限公司 1,649,022.95 1-2年 货款 华联超市股份有限公司 476,732.40 1年以内 货款 徐浦标准件公司 69,600.00 1年以内 货款 上海天骏科技公司 16,819.14 1年以内 货款 （3）应收帐款中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款。 2、长期投资： （1）项目 期初数 期末数 金额 减值准备 金额 长期股权投资 742,790,589.20 --- 742,871,435.81 长期债权投资 234,856,294.81 1,500,000.00 218,309,056.09 合计 977,646,884.01 1,500,000.00 961,180,491.90 （1）项目 减值准备 长期股权投资 --- 长期债权投资 1,500,000.00 合计 1,500,000.00 期初数列入“长期债权投资”的一年内到期的委托贷款共 3,200,000.00 元期末已根据新制度规定调至“短期投资”。 （2）长期股权投资： A、股票投资： 被投资公司名称 股份性质 股票数量 注册资本比例 上海第一百货商店股份有限公司 法人股 9,025,055.00 上海广电股份有限公司 法人股 100,914.00 中国第一铅笔股份有限公司 法人股 700,000.00 上海宏盛科技发展股份有限公司 法人股 228,690.00 上海龙头股份有限公司 法人股 814,000.00 上海氯碱化工股份有限公司 法人股 525,960.00 上海永生制笔股份有限公司 法人股 800,000.00 上海双鹿电器股份有限公司 法人股 744,800.00 上海东方明珠股份有限公司 法人股 400,000.00 上海第一食品商店股份有限公司 法人股 900,000.00 上海新世界股份有限公司 法人股 869,408.00 上海丰华圆珠笔股份有限公司 法人股 492,480.00 上海水仙电器实业股份有限公司 法人股 880,000.00 上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 法人股 143,000.00 上海新锦江大酒店股份有限公司 法人股 615,280.00 上海新黄浦置业股份有限公司 法人股 432,350.00 上海爱建股份有限公司 法人股 104,169.00 杭州解放路百货商店股份有限公司 法人股 188,760.00 北京西单商场股份有限公司 法人股 507,000.00 上海友谊华侨股份有限公司 法人股 535,392.00 上海豫园商场股份有限公司 法人股 1,739,278.00 武汉商场股份有限公司 法人股 149,202.00 炎黄在线股份有限公司 法人股 50,000.00 合计 被投资公司名称 占被投资公司 投资金额 上海第一百货商店股份有限公司 17.70? 29,753,999.04 上海广电股份有限公司 0.16? 372,620.00 中国第一铅笔股份有限公司 1,231,498.97 上海宏盛科技发展股份有限公司 2.77 487,314.09 上海龙头股份有限公司 2,261,000.00 上海氯碱化工股份有限公司 1,968,600.00 上海永生制笔股份有限公司 3,325,396.00 上海双鹿电器股份有限公司 2,688,600.00 上海东方明珠股份有限公司 1,765,200.00 上海第一食品商店股份有限公司 1,661,102.51 上海新世界股份有限公司 1,584,785.54 上海丰华圆珠笔股份有限公司 3.27? 1,734,237.47 上海水仙电器实业股份有限公司 3.72? 3,120,000.00 上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 0.17? 710,000.00 上海新锦江大酒店股份有限公司 1,828,650.00 上海新黄浦置业股份有限公司 987,914.52 上海爱建股份有限公司 -- 379,200.00 杭州解放路百货商店股份有限公司 0.80? 149,840.00 北京西单商场股份有限公司 1.57? 600,000.00 上海友谊华侨股份有限公司 3.06? 1,104,000.00 上海豫园商场股份有限公司 5,576,989.78 武汉商场股份有限公司 0.29? 225,492.00 炎黄在线股份有限公司 0.87? 50,000.00 合计 63,566,439.92 被投资公司名称 减值准备 期末市价 上海第一百货商店股份有限公司 --- 101,531,868.70 上海广电股份有限公司 --- 2,096,992.92 中国第一铅笔股份有限公司 --- 13,755,000.00 上海宏盛科技发展股份有限公司 --- 6,426,189.00 上海龙头股份有限公司 --- 10,728,520.00 上海氯碱化工股份有限公司 --- 9,151,704.00 上海永生制笔股份有限公司 --- 23,928,000.00 上海双鹿电器股份有限公司 --- 4,141,088.00 上海东方明珠股份有限公司 --- 10,300,000.00 上海第一食品商店股份有限公司 --- 15,255,000.00 上海新世界股份有限公司 --- 12,797,685.76 上海丰华圆珠笔股份有限公司 --- 9,273,398.40 上海水仙电器实业股份有限公司 --- 上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 --- 2,345,200.00 上海新锦江大酒店股份有限公司 --- 9,826,021.60 上海新黄浦置业股份有限公司 --- 7,375,891.00 上海爱建股份有限公司 --- 1,321,904.61 杭州解放路百货商店股份有限公司 --- 1,883,824.80 北京西单商场股份有限公司 --- 5,191,680.00 上海友谊华侨股份有限公司 --- 9,529,977.60 上海豫园商场股份有限公司 --- 21,845,331.68 武汉商场股份有限公司 --- 1,221,964.38 炎黄在线股份有限公司 --- 1,355,500.00 合计 281,282,742.45 B.成本法核算的股权投资: 被投资单位名称 投资起止期 占被投资单位 注册资本比例 中贸联实业有限公司 无约定期限 6.49% 上海海新制衣公司 无约定期限 35.71% 上海华联经济开发公司 无约定期限 20% 上海华联国际信托贸易有限公司 无约定期限 25% 上海金照国际贸易有限公司 2000.10-2020.10 17.65% 太原五一百货商店股份有限公司 --- 2.10% 海通证券有限公司 2000年起- 4.46% 上海申银万国证券股份有限公司 --- 0.83% 合计 --- --- 被投资单位名称 期初余额 本期投资 增减额 中贸联实业有限公司 5,000,000.00 --- 上海海新制衣公司 250,000.00 --- 上海华联经济开发公司 2,000,000.00 --- 上海华联国际信托贸易有限公司 500,000.00 --- 上海金照国际贸易有限公司 3,000,000.0 --- 太原五一百货商店股份有限公司 154,000.00 --- 海通证券有限公司 150,000,000.00 --- 上海申银万国证券股份有限公司 1,250,000.00 --- 合计 162,154,000.00 --- 被投资单位名称 期末余额 中贸联实业有限公司 5,000,000.00 上海海新制衣公司 250,000.00 上海华联经济开发公司 2,000,000.00 上海华联国际信托贸易有限公司 500,000.00 上海金照国际贸易有限公司 3,000,000.00 太原五一百货商店股份有限公司 154,000.00 海通证券有限公司 150,000,000.00 上海申银万国证券股份有限公司 1,250,000.00 合计 162,154,000.00 C.权益法核算的股权投资: 本期权益增减额 期末余额 占被投资单位 被投资单位名称 投资起止期 注册资本比例 上海蒙一莎服饰有限公司 1999.3-2009.12 100.00% 上海圣女服饰有限公司 1999.9-2009.11 90.00% 上海华联王震信息科技有限公司 无约定期限 86.00% 上海新华联大厦有限公司 1993.9-2006.11 70.00% 上海润华有限公司 45.00% 无锡上海华联商厦 --- 50.00% 华联集团家用电器有限公司 1998.9-2023.9 90.00% 华联集团电工照明器材有限公司 1999.6-2024.6 90.00% 上海华联广告装潢有限公司 2000.1-2018.7 48.00% 上海华联商厦普陀有限公司 2000.9-2020.9 49.00% 华联超市股份有限公司 50.00% 合计 --- --- 被投资单位名称 期初余额 合计增减 上海蒙一莎服饰有限公司 716,175.87 -85,847.81 上海圣女服饰有限公司 858,143.91 -34,996.51 上海华联王震信息科技有限公司 4,315,003.80 65,922.22 上海新华联大厦有限公司 225,648,311.49 19,354,770.89 上海润华有限公司 112,986,611.07 --- 无锡上海华联商厦 13,665.60 2,277.60 华联集团家用电器有限公司 23,054,190.09 3,543,990.19 华联集团电工照明器材有限公司 16,542,281.09 167,177.50 上海华联广告装潢有限公司 429,271.67 10,393.95 上海华联商厦普陀有限公司 1,470,000.00 2,589,306.65 华联超市股份有限公司 114,085,757.26 7,987,550.05 合计 500,119,411.85 25,612,994.78 被投资单位名称 其中:投资成本 上海蒙一莎服饰有限公司 -85,847.81 上海圣女服饰有限公司 --- 上海华联王震信息科技有限公司 --- 上海新华联大厦有限公司 --- 上海润华有限公司 --- 无锡上海华联商厦 --- 华联集团家用电器有限公司 --- 华联集团电工照明器材有限公司 --- 上海华联广告装潢有限公司 --- 上海华联商厦普陀有限公司 1,230,000.00 华联超市股份有限公司 --- 合计 1,230,000.00 被投资单位名称 确认损益 差额摊销 上海蒙一莎服饰有限公司 --- -369,671.94 上海圣女服饰有限公司 -34,996.51 --- 上海华联王震信息科技有限公司 65,922.22 --- 上海新华联大厦有限公司 19,354,770.89 --- 上海润华有限公司 --- --- 无锡上海华联商厦 --- 2,277.60 华联集团家用电器有限公司 3,559,911.19 -15,921.00 华联集团电工照明器材有限公司 195,598.48 -28,420.98 上海华联广告装潢有限公司 10,393.95 --- 上海华联商厦普陀有限公司 1,359,306.65 --- 华联超市股份有限公司 11,172,128.89 -613,324.74 合计 35,597,188.05 -655,389.12 被投资单位名称 分得利润 累计权益增减额 上海蒙一莎服饰有限公司 1,000,000.00 630328.06 上海圣女服饰有限公司 --- -76,852.60 上海华联王震信息科技有限公司 --- 80,926.02 上海新华联大厦有限公司 --- 18,434,121.69 上海润华有限公司 --- -31,092,208.53 无锡上海华联商厦 --- -484,056.80 华联集团家用电器有限公司 --- 12,965,996.90 华联集团电工照明器材有限公司 --- 7,154,558.59 上海华联广告装潢有限公司 --- 102,571.23 上海华联商厦普陀有限公司 --- 2,589,306.65 华联超市股份有限公司 -2,571,254.10 18,708,892.49 合计 -2,571,254.10 28,013,583.70 被投资单位名称 初始金额 帐面余额 上海蒙一莎服饰有限公司 上海圣女服饰有限公司 900,000.00 823,147.40 上海华联王震信息科技有限公司 4,300,000.00 4,380,926.02 上海新华联大厦有限公司 210,000,000.00 228,434,121.69 上海润华有限公司 144,078,819.60 112,986,611.07 无锡上海华联商厦 500,000.00 15,943.20 华联集团家用电器有限公司 13,632,183.38 26,598,180.28 华联集团电工照明器材有限公司 9,554,900.00 16,709,458.59 上海华联广告装潢有限公司 337,094.39 439,665.62 上海华联商厦普陀有限公司 1,470,000.00 4,059,306.65 华联超市股份有限公司 103,364,414.82 122,073,307.31 合计 489,137,412.19 517,150,995.89 其中：股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 期初余额 形成原因 上海润华有限公司 2,335,370.17 1,634,759.11 外币折算 无锡上海华联商厦 -45,551.96 -31,886.36 投资折价 华联集团家用电器有限公司 318,419.57 281,270.57 投资溢价 华联集团电工照明器材有限公司 568,419.91 502,104.29 投资溢价 华联超市股份有限公司 12,266,494.38 12,062,052.80 投资溢价 合计 15,443,152.07 14,448,300.41 被投资单位名称 摊销期限 本期摊销额 摊余金额 上海润华有限公司 10年 --- 1,634,759.11 无锡上海华联商厦 10年 -2,277.60 -29,608.76 华联集团家用电器有限公司 10年 15,921.00 265,349.57 华联集团电工照明器材有限公司 10年 28,420.98 473,683.31 华联超市股份有限公司 10年 613,324.74 11,448,728.06 合计 655,389.12 13,792,911.29 （3）长期债权投资： A．债券投资： 债券种类 面值 年利率 购入金额 到期日 1987年电力债券 142,400.00 不计息 142,400.00 2002年 B．其他债权投资： 借款单位 本金 年限 无锡永安集团有限公司 1,500,000.00 1997.1.9－1997.7.30 上海润华有限公司 174,545,347.47 --- 浙江江南大厦股份有限公司 7,650,400.00 2000.1.1－2005.12.31 上海市妇女用品商店信谊分店 16,832,867.92 --- 合计 200,528,615.39 --- 借款单位 年利率 期初应收利息 本期利息 无锡永安集团有限公司 11.09% --- --- 上海润华有限公司 7.735% 17,645,279.42 --- 浙江江南大厦股份有限公司 --- --- --- 上海市妇女用品商店信谊分店 --- --- --- 合计 --- 17,645,279.42 --- 借款单位 汇兑损益 期末应收利息 无锡永安集团有限公司 --- --- 上海润华有限公司 -7,238.72 17,645,279.42 浙江江南大厦股份有限公司 --- --- 上海市妇女用品商店信谊分店 --- --- 合计 -7,238.72 17,645,279.42 借款单位 期末余额 减值准备 无锡永安集团有限公司 1,500,000.00 1,500,000.00 上海润华有限公司 192,190,626.89 --- 浙江江南大厦股份有限公司 7,650,400.00 --- 上海市妇女用品商店信谊分店 16,832,867.92 --- 合计 218,166,656.09 1,500,000.00 （3）长期投资减值准备：公司未计提长期投资减值准备。 （4）委托贷款减值准备： 项目或单位名称 减值准备金额 计提原因 无锡永安集团有限公司 1,500,000.00 委贷逾期,收回可能性很小 3、投资收益： （1）本期发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 股权转让收益 确认的投资收益 长期股权投资 22,934,611.45 长期债权投资 合计 22,934,611.45 类别 成本法下 权益法下 股权投资差额摊销 确认的投资收益 长期股权投资 19,028,227.26 -655,389.12 长期债权投资 合计 19,028,227.26 -655,389.12 类别 合计 长期股权投资 41,307,449.59 长期债权投资 合计 41,307,449.59 （2）上年同期发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下 确认的投资收益 短期投资 --- 106,285.66 --- 长期股权投资 1,557,810.25 --- 38,834,934.60 长期债权投资 --- 5,883,918.87 --- 合计 1,557,810.25 5,990,204.53 38,834,934.60 类别 权益法下 减值准备 股权投资差额摊销 确认的投资收益 短期投资 --- --- --- 长期股权投资 -8,644,607.05 --- -108,850.08 长期债权投资 --- --- --- 合计 -8,644,607.05 --- -108,850.08 类别 合计 短期投资 106,285.66 长期股权投资 31,639,287.72 长期债权投资 5,883,918.87 合计 37,629,492.25 4、主营业务收入、成本： 业务种类 本期发生数 上年同期发生数 主营业务收入 成本 主营业务收入 商业 777,761,960.14 689,287,845.30 1,847,553,374.08 业务种类 成本 商业 1,597,520,252.93 六、分行业资料： 行 营业收入 业 上年同期发生数 本期发生数 1.商业 2,429,302,018.66 1,544,692,224.75 2.房地产业 15,374,743.35 16,516,714.71 3.旅游饮食服务业 4,854,569.86 2,524,081.60 行业间相互抵销 80,734,845.25 166,632,728.01 合 计 2,368,796,486.62 1,397,100,293.05 行 营业成本 营业毛利 业 上年同期发生数 本期发生数 上年同期发生数 1.商业 2,139,721,551.52 1,398,255,829.04 289,580,467.14 2.房地产业 7,329,872,42 7,332,712.62 8,044,870.93 3.旅游饮食服务业 3,223,150.65 1,688,388.65 1,631,419.21 行业间相互抵销 79,351,017.84 166,632,728.01 1,383,827.41 合 计 2,070,923,556.75 1,240,644,202.30 297,872,929.87 行 业 本期发生数 1.商业 146,436,395.71 2.房地产业 9,184,002.09 3.旅游饮食服务业 835,692.95 行业间相互抵销 156,456,090.75 合 计 156,456,090.75 行业间相互抵销系内部的营业收入与营业成本、营业费用抵销,该抵销不影响合并净利润。 七、关联方关系及其交易： （一）存在控制关系的关联方情况： １、存在控制关系的关联方 ： （1）控制本公司的关联方： 企业名称 注册地址 主营业务 华联（集团）有限公司 浦东张杨路655号 国有资产经营管理、 实业投资、国内贸易 （除专项规定外）、物业管理 企业名称 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人 华联（集团）有限公司 母公司 国有企业 张新生 （2）受本公司控制的关联方：详见附注四。 ２、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：万元） 企业名称 期初数 本期增加 期末数 华联（集团）有限公司 4,487.30 --- 4,487.30 上海新华联大厦有限公司 5,000.00 --- 5,000.00 上海蒙一莎服饰有限公司 100.00 --- 100.00 华联集团家用电器有限公司 1,000.00 1,000.00 上海华联王震信息科技有限公司 500.00 --- 500.00 上海圣女服饰有限公司 100.00 --- 100.00 华联集团电工照明器材有限公司 1,000.00 1,000.00 上海交家电器公司 300.00 --- 300.00 上海交电家电商业(集团)公司家维公司 50.00 50.00 上海广龙家电有限公司 200.00 --- 200.00 上海家维家电器材有限公司 150.00 --- 150.00 上海华联商厦普陀有限公司 300.00 --- 300.00 华联超市股份有限公司 10,285.02 5,142.50 15,427.52 ３、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化：（单位：万元） 企业名称 期初数 本期增加 金额 % 金额 华联（集团）有限公司 13,972.53 36.33 838.35 上海新华联大厦有限公司 3,500.00 70.00 --- 上海蒙一莎服饰有限公司 100.00 100.00 --- 华联集团家用电器有限公司 900.00 90.00 --- 上海华联王震信息科技有限公司 475.00 95.00 --- 上海圣女服饰有限公司 45.00 90.00 --- 华联集团电工照明器材有限公司 900.00 90.00 --- 上海交家电器公司 270.00 90.00 --- 上海交电家电商业(集团)公司家维公司 45.00 90.00 --- 上海广龙家电有限公司 180.00 90.00 --- 上海家维家电器材有限公司 68.85 45.90 --- 上海华联商厦普陀有限公司 147.00 49.00 123.00 华联超市股份有限公司 5,142.51 50.00 2,571.25 企业名称 期末数 % 金额 % 华联（集团）有限公司 --- 14810.88 35.05 上海新华联大厦有限公司 --- 3,500.00 70.00 上海蒙一莎服饰有限公司 --- 100.00 100.00 华联集团家用电器有限公司 --- 900.00 90.00 上海华联王震信息科技有限公司 --- 475.00 95.00 上海圣女服饰有限公司 --- 45.00 90.00 华联集团电工照明器材有限公司 --- 900.00 90.00 上海交家电器公司 --- 270.00 90.00 上海交电家电商业(集团)公司家维公司 --- 45.00 90.00 上海广龙家电有限公司 --- 180.00 90.00 上海家维家电器材有限公司 --- 68.85 45.90 上海华联商厦普陀有限公司 41.00 270.00 90.00 华联超市股份有限公司 7,713.76 50.00 ４、存在控制关系的关联方交易： 存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司,其相互间交易及母子公司交易已作抵销。 （二）不存在控制关系的关联方情况： 企业名称 与本公司的关系 上海润华有限公司 联营企业 上海华联广告装潢有限公司 联营企业 无锡华联商厦 联营企业 （三）关联方交易： 1、关联方应收应付款项余额： 项目 金额 2000年12月31日 2001年6月30日 应收账款 上海华联王震信息科技 --- 5,017,157.72 有限公司 华联超市股份有限公司 --- 476,732.40 其他应收款： 上海广龙家电有限公司 3,300,000.00 9,500,000.00 上海交电家电商业(集团) 1,000,000.00 --- 公司家维公司 华联超市股份有限公司 60,962,280.09 6,280.00 应付账款 上海华联王震信息科技 --- 225,180.34 有限公司 华联超市股份有限公司 --- 1,073,898.34 其他应付款： 华联超市股份有限公司 --- 1,323,690.05 上海华联王震信息科技 3,166,457.56 有限公司 上海广龙家电有限公司 16,200,000.00 2、其他关联方交易事项： （1）向关联方提供资金： 关联方企业名称 借款期末余额 上海润华有限公司 192,183,388.17 上海市妇女用品商店信谊分店 16,832,867.92 （2）为关联方提供担保情况： 详见附注八。 （3）其他关联交易事项详见附注十一。 八、或有事项： （一）截至2001年6月30日本公司无未决诉讼。 （二）截至2000年6月30日公司为关联方及其他单位提供担保情况： 被担保单位名称 担保事由 担保金额（万元） 关联方： 上海新华联大厦有限公司 借款 15,000 华联超市股份有限公司 借款 26,900 上海润华有限公司 借款 9,800 华联集团家用电器有限公司 借款 9,600 九、承诺事项： 公司本期无需要披露的重大承诺事项。 十、债务重组事项： 公司本期未发生债务重组事项。 十一、其他重要事项： 1、中国证券监督管理委员会2001年2月8 日出具证监公司字（2001）31号文核准,本公司于2001年实施了2000年度配股方案。本公司于2001年2月15日在《上海证券报》刊登了《2000年配股说明书》,于2001年2月28日在《上海证券报》上刊登了《配股提示性公告》,于 2001年 3月 12日在《上海证券报》上刊登了《配股的再次提示性公告》,配股募资完成后,于 2001年 4月 10日在《上海证券报》上刊登了《股份变动公告暨 2000年获配可流通股份上市通告》。本次配股以公司1999年末总股份384602003股为基数,每10股配3股,配股价为8.60元。实施结果共募集资金 326781578.80 元,扣除发行及相关费用,实际募集资金319844523.30元,于2001年3月22日前全部到位。已由上海立信长江会计师事务所出具信长会师报字（2001）第 10682 号验资报告。配股后公司总股本增加为422599861股,其中国家股为148108799股,占35.05%,法人股150023979股,占35.5%,公众股124467083股,占29.45%。 2、经2001年3月28日第三届董事会第十三次会议审议通过,为实施募集资金使用计划,开发组建百货连锁公司项目,公司于 2001 年 4 月与杨广房地产公司签约,购买金岛大厦1—5楼12000㎡的商业用房,已支付7195.6万元,剩余部分在年内支付完毕。此项房产用以开设公司连锁百货的第三家门店,目前正在装修中。 3、2001年6月 15日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过,公司与中国华润总公司签订了关于上海润华有限公司股份转让合同,以经评估、协商确定的价格 105231985 元,公司将持有上海润华有限公司 45%股权转让给中国华润总公司。该股权转让合同需经国家有关部门批准后生效,目前正在审批中。该项出售资产交易,公司已于2001年6月18日的《上海证券报》上刊登公告作了披露。 资 产 负 债 表 资 产 合 并 本 期 期 初 本 期 期 末 流动资产： 货币资金 183,164,076.80 266,692,100.81 短期投资 0 3,200,000.00 应收票据 0 0 应收股利 172,402.50 724,591.93 应收利息 0 0 应收帐款 49,812,553.90 56,985,566.46 其他应收款 125,456,954.67 62,769,638.09 预付帐款 51,632,656.15 85,493,350.55 应收补贴款 0 0 存货 155,145,061.46 145,982,692.60 待摊费用 660,663.08 1,493,581.75 一年内到期的长期债权投资 0 0 其他流动资产 -184,061.84 122,604.78 流动资产合计 565,860,306.72 623,464,126.97 长期投资： 长期股权投资 485,116,843.54 477,784,262.85 长期债权投资 233,399,894.81 216,852,656.09 长期投资合计 718,516,738.35 694,636,918.94 其中：合并价差 783,374.86 739,032.88 固定资产： 固定资产原价 681,002,230.80 688,047,694.90 减：累计折旧 122,563,886.49 137,084,415.07 固定资产净额 542,097,329.36 534,622,264.88 固定资产净额 542,097,329.36 534,622,264.88 固定资产减值准备 16,341,014.95 16,341,014.95 工程物资 0 0 在建工程 12,489,853.70 85,409,707.05 固定资产清理 0 38,544.80 固定资产合计 554,587,183.06 620,070,516.73 无形资产及其他资产： 无形资产 303,992,679.26 300,029,672.30 长期待摊费用 57,066,322.38 74,375,356.83 其他长期资产 0 0 无形资产及其他资产合计 361,059,001.64 374,405,029.13 递延税项： 递延税款借项 0 0 资产总计 2,200,023,229.77 2,312,576,591.77 负债和所有者权益: 流动负债： 短期借款 357,000,000.00 486,000,000.00 应付票据 73,740,000.00 110,000,000.00 应付帐款 100,884,236.35 74,194,110.64 预收帐款 455,950,446.88 18,762,594.96 应付工资 0 450,000.00 应付福利费 1,505,409.40 1,928,058.85 应付股利 46,369,437.78 45,706,791.71 应交税金 6,124,530.33 2,845,307.89 其他应交款 261,880.72 65,153.69 其他应付款 47,567,986.70 76,479,922.55 预提费用 3,976,969.82 4,780,636.25 预计负债 0 0 一年内到期的长期负债 0 0 其他流动负债 0 0 流动负债合计 1,093,380,897.98 821,212,576.54 长期负债： 长期借款 0 0 应付债券 0 0 长期应付款 2,434,065.29 2,118,315.29 专项应付款 0 0 其他长期负债 -27,676,293.48 0 长期负债合计 -25,242,228.19 2,118,315.29 递延税项： 递延税款贷项 0 0 负债合计 1,068,138,669.79 823,330,891.83 少数股东权益 101,114,334.77 102,721,643.78 股东权益： 股本 384,602,003.00 422,599,861.00 减：已归还投资 0 0 股本净额 384,602,003.00 422,599,861.00 资本公积 414,806,533.94 696,663,665.44 盈余公积 174,275,504.76 146,599,211.28 其中：法定公益金 54,583,521.43 26,907,227.95 未分配利润 57,086,183.51 120,661,318.44 外币报表折算差额 0 0 其他权益 0 0 股东权益合计 1,030,770,225.21 1,386,524,056.16 负债和股东权益总计 2,200,023,229.77 2,312,576,591.77 资 产 母 公 司 本 期 期 初 本 期 期 末 流动资产： 货币资金 133,678,057.19 199,575,755.45 短期投资 0 3,200,000.00 应收票据 0 0 应收股利 172,402.50 724,591.93 应收利息 0 0 应收帐款 9,140,837.48 7,073,962.73 其他应收款 226,910,948.48 110,439,753.72 预付帐款 1,842,561.44 3,605,192.47 应收补贴款 0 0 存货 49,183,616.91 34,500,656.51 待摊费用 485,422.86 1,026,846.43 一年内到期的长期债权投资 0 0 其他流动资产 -27,708.98 279,155.91 流动资产合计 421,386,137.88 360,425,915.15 长期投资： 长期股权投资 742,790,589.20 742,871,435.81 长期债权投资 233,356,294.81 216,809,056.09 长期投资合计 976,146,884.01 959,680,491.90 其中：合并价差 0 0 固定资产： 固定资产原价 191,409,986.04 191,469,098.04 减：累计折旧 45,193,114.84 48,408,445.00 固定资产净额 130,536,181.14 127,379,962.98 固定资产净额 130,536,181.14 127,379,962.98 固定资产减值准备 15,680,690.06 15,680,690.06 工程物资 0 0 在建工程 12,148,849.00 84,514,286.05 固定资产清理 0 38,544.80 固定资产合计 142,685,030.14 211,932,793.83 无形资产及其他资产： 无形资产 221,192,679.26 218,129,672.30 长期待摊费用 8,666,016.69 8,205,913.59 其他长期资产 0 0 无形资产及其他资产合计 229,858,695.95 226,335,585.89 递延税项： 递延税款借项 0 0 资产总计 1,770,076,747.98 1,758,374,786.77 负债和所有者权益: 流动负债： 短期借款 200,000,000.00 240,000,000.00 应付票据 0 0 应付帐款 52,872,762.01 36,821,759.88 预收帐款 442,633,713.47 15,827,032.73 应付工资 0 0 应付福利费 236,284.89 482,759.26 应付股利 46,369,437.78 45,706,791.71 应交税金 7,302,692.62 1,896,809.95 其他应交款 214,460.15 35,769.12 其他应付款 14,439,749.00 28,428,521.60 预提费用 479,651.04 532,971.07 预计负债 0 0 一年内到期的长期负债 0 0 其他流动负债 0 0 流动负债合计 764,548,750.96 369,732,415.32 长期负债： 长期借款 0 0 应付债券 0 0 长期应付款 2,434,065.29 2,118,315.29 专项应付款 0 0 其他长期负债 -27,676,293.48 0 长期负债合计 -25,242,228.19 2,118,315.29 递延税项： 递延税款贷项 0 0 负债合计 739,306,522.77 371,850,730.61 少数股东权益 0 0 股东权益： 股本 384,602,003.00 422,599,861.00 减：已归还投资 0 0 股本净额 384,602,003.00 422,599,861.00 资本公积 414,806,533.94 696,663,665.44 盈余公积 155,380,102.52 127,703,809.04 其中：法定公益金 51,255,144.91 23,578,851.43 未分配利润 75,981,585.75 139,556,720.68 外币报表折算差额 0 0 其他权益 0 0 股东权益合计 1,030,770,225.21 1,386,524,056.16 负债和股东权益总计 1,770,076,747.98 1,758,374,786.77 利 润 分 配 表 项 目 合 并 上 年 同 期 本 期 一、主营业务收入 2,368,796,486.62 1,397,100,293.05 减：主营业务成本 2,070,923,556.75 1,240,644,202.30 主营业务税金及附加 7,099,340.61 3,788,369.09 二、主营业务利润 290,773,589.26 152,667,721.66 加：其他业务利润 3,700,797.86 5,939,994.28 减：营业费用 93,574,738.84 37,310,983.26 管理费用 152,634,013.82 71,182,596.82 财务费用 14,099,152.67 12,894,270.50 三、营业利润 34,166,481.79 37,219,865.36 加：投资收益 37,629,492.25 37,107,030.44 补贴收入 222,031.00 167,975.28 营业外收入 244,910.62 193,557.32 减：营业外支出 2,286,689.48 254,531.77 四、利润总额 69,976,226.18 74,433,896.63 减：所得税 11,477,387.97 9,251,452.69 少数股东损益 675,778.69 1,607,309.01 五、净利润 57,823,059.52 63,575,134.93 加：年初未分配利润 34,482,431.66 57,086,183.51 其他转入 0 0 六、可供分配的利润 92,305,491.18 120,661,318.44 减：提取法定盈余公积 0 0 提取法定公益金 0 0 提取职工奖励及福利基金 0 0 提取储备基金 0 0 提取企业发展基金 0 0 利润归还投资 0 0 七、可供投资者分配的利润 92,305,491.18 120,661,318.44 减：应付优先股股利 0 0 提取任意盈余公积 0 0 应付普通股股利 0 0 转作股本的普通股股利 0 0 弥补累计亏损 0 0 八、未分配利润 92,305,491.18 120,661,318.44 项 目 母 公 司 上 年 累 计 上 年 同 期 一、主营业务收入 3,619,562,425.82 1,847,553,374.08 减：主营业务成本 3,192,125,126.76 1,597,520,252.93 主营业务税金及附加 10,230,310.73 5,511,180.62 二、主营业务利润 417,206,988.33 244,521,940.53 加：其他业务利润 19,304,134.99 1,195,112.17 减：营业费用 127,604,204.19 78,090,664.54 管理费用 226,138,760.23 128,663,448.65 财务费用 29,660,160.59 6,411,045.98 三、营业利润 53,107,998.31 32,551,893.53 加：投资收益 72,211,334.30 38,529,439.17 补贴收入 603,784.28 222,031.00 营业外收入 5,836,696.97 230,376.20 减：营业外支出 2,424,824.98 2,246,171.63 四、利润总额 129,334,988.88 69,287,568.27 减：所得税 19,238,207.48 11,464,508.75 少数股东损益 1,952,237.93 0 五、净利润 108,144,543.47 57,823,059.52 加：年初未分配利润 11,455,249.04 51,133,340.28 其他转入 0 0 六、可供分配的利润 119,599,792.51 108,956,399.80 减：提取法定盈余公积 11,670,496.97 0 提取法定公益金 11,670,496.97 0 提取职工奖励及福利基金 0 0 提取储备基金 0 0 提取企业发展基金 0 0 利润归还投资 0 0 七、可供投资者分配的利润 96,258,798.57 108,956,399.80 减：应付优先股股利 0 0 提取任意盈余公积 712,414.76 0 应付普通股股利 38,460,200.30 0 转作股本的普通股股利 0 0 弥补累计亏损 0 0 八、未分配利润 57,086,183.51 108,956,399.80 项 目 本 期 期 末 上 年 累 计 一、主营业务收入 777,761,960.14 2,404,747,074.52 减：主营业务成本 689,287,845.30 2,075,361,006.04 主营业务税金及附加 1,889,074.57 7,045,248.51 二、主营业务利润 86,585,040.27 322,340,819.97 加：其他业务利润 2,374,077.09 12,957,125.79 减：营业费用 15,602,407.11 96,958,991.04 管理费用 38,827,567.00 178,559,922.80 财务费用 3,978,017.81 13,795,430.55 三、营业利润 30,551,125.44 45,983,601.37 加：投资收益 41,307,449.59 81,296,744.91 补贴收入 167,975.28 547,584.28 营业外收入 2,804.32 1,792,281.81 减：营业外支出 199,075.84 2,303,306.82 四、利润总额 71,830,278.79 127,316,905.55 减：所得税 8,255,143.86 19,172,362.08 少数股东损益 0 0 五、净利润 63,575,134.93 108,144,543.47 加：年初未分配利润 75,981,585.75 27,926,151.26 其他转入 0 0 六、可供分配的利润 139,556,720.68 136,070,694.73 减：提取法定盈余公积 0 10,814,454.34 提取法定公益金 0 10,814,454.34 提取职工奖励及福利基金 0 0 提取储备基金 0 0 提取企业发展基金 0 0 利润归还投资 0 0 七、可供投资者分配的利润 139,556,720.68 114,441,786.05 减：应付优先股股利 0 0 提取任意盈余公积 0 0 应付普通股股利 0 38,460,200.30 转作股本的普通股股利 0 0 弥补累计亏损 0 0 八、未分配利润 139,556,720.68 75,981,585.75 现 金 流 量 表 项 目 合 并 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,005,977,336.77 收到的税费返还 3,625,247.25 收到的其他与经营活动有关的现金 212,028,010.76 现金流入小计 1,221,630,594.78 购买商品、接受劳务支付的现金 1,321,134,735.93 支付给职工以及为职工支付的现金 45,723,995.46 支付的各项税费 50,897,716.58 支付的其他与经营活动有关的现金 40,186,280.55 现金流出小计 1,457,942,728.52 经营活动产生的现金流量净额 -236,312,133.74 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 32,114,559.93 取得投资收益所收到的现金 22,431,607.39 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产所收回的现金净额 2,085.00 收到的其他与投资活动有关的现金 0 现金流入小计 54,548,252.32 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 103,517,856.42 投资所支付的现金 1,660,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 0 现金流出小计 105,177,856.42 投资活动产生的现金流量净额 -50,629,604.10 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 322,844,523.29 借款所收到的现金 437,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 0 现金流入小计 759,844,523.29 偿还债务所支付的现金 371,500,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 17,874,761.44 支付的其他与筹资活动有关的现金 0 现金流出小计 389,374,761.44 筹资活动产生的现金流量净额 370,469,761.85 四、汇率变动对现金的影响 0 五、现金及现金等价物净增加额 83,528,024.01 补充资料： 1.将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 63,575,134.93 加：少数股东损益 1,607,309.01 计提的资产减值准备 33 固定资产折旧 19,210,099.07 无形资产摊销 3,963,006.96 长期待摊费用摊销 6,129,679.49 待摊费用减少（减：增加） -832,918.67 预提费用增加（减：减少） 803,666.43 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产损失（减：收益） 0 固定资产报废损失 104,983.58 财务费用 17,874,761.44 投资损失(减：收益) -14,800,658.42 递延税款贷项(减：借项) 0 存货的减少(减：增加) 9,162,368.86 经营性应收项目的减少(减：增加) -3,566,134.79 经营性应付项目的增加(减：减少) -339,543,464.63 其他 0 经营活动产生的现金流量净额 -236,312,133.74 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 0 一年内到期的可转换公司债券 0 融资租入固定资产 0 3.现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 266,692,100.81 减:现金的期初余额 183,164,076.80 现金等价物的期末余额 0 减:现金等价物的期初余额 0 现金及现金等价物净增加额 83,528,024.01 项 目 母 公 司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 202,460,854.00 收到的税费返还 2,998,517.62 收到的其他与经营活动有关的现金 224,647,937.42 现金流入小计 430,107,309.04 购买商品、接受劳务支付的现金 547,559,286.24 支付给职工以及为职工支付的现金 31,356,053.99 支付的各项税费 40,434,454.13 支付的其他与经营活动有关的现金 75,103,722.62 现金流出小计 694,453,516.98 经营活动产生的现金流量净额 -264,346,207.94 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 32,114,559.93 取得投资收益所收到的现金 22,218,599.24 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产所收回的现金净额 2,085.00 收到的其他与投资活动有关的现金 0 现金流入小计 54,335,244.17 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 73,441,413.55 投资所支付的现金 1,660,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 0 现金流出小计 75,101,413.55 投资活动产生的现金流量净额 -20,766,169.38 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 319,844,523.29 借款所收到的现金 200,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 0 现金流入小计 519,844,523.29 偿还债务所支付的现金 160,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 8,834,447.71 支付的其他与筹资活动有关的现金 0 现金流出小计 168,834,447.71 筹资活动产生的现金流量净额 351,010,075.58 四、汇率变动对现金的影响 0 五、现金及现金等价物净增加额 65,897,698.26 补充资料： 1.将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 63,575,134.93 加：少数股东损益 0 计提的资产减值准备 0 固定资产折旧 7,919,627.66 无形资产摊销 3,063,006.96 长期待摊费用摊销 748,049.79 待摊费用减少（减：增加） -541,423.57 预提费用增加（减：减少） 53,320.03 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产损失（减：收益） 0 固定资产报废损失 91,418.06 财务费用 8,834,447.71 投资损失(减：收益) -19,001,077.57 递延税款贷项(减：借项) 0 存货的减少(减：增加) 14,682,960.40 经营性应收项目的减少(减：增加) 48,111,403.74 经营性应付项目的增加(减：减少) -391,883,076.08 其他 0 经营活动产生的现金流量净额 -264,346,207.94 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 0 一年内到期的可转换公司债券 0 融资租入固定资产 0 3.现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 199,575,755.45 减:现金的期初余额 133,678,057.19 现金等价物的期末余额 0 减:现金等价物的期初余额 0 现金及现金等价物净增加额 65,897,698.26
