上海强生控股股份有限公司

          董事会审计委员会2014年度履职情况报告



   根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、

《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法

律法规及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》等规定，

上海强生控股股份有限公司（下称“公司”）董事会审计委员会勤勉

尽责，认真履行了审计监督职责。现对审计委员会2014年度的履职情

况汇报如下：



   一、审计委员会基本情况

   公司第七届董事会审计委员会由陈振婷、王秀宝、王洪刚等3名

董事组成，其中陈振婷、王秀宝为独立董事，召集人由具有专业会计

资格的独立董事陈振婷担任。报告期内公司董事会完成了换届选举，

公司第八届董事会审计委员会由陈振婷、薛美根、王洪刚等3名董事

组成，其中陈振婷（召集人）、薛美根为独立董事。



   二、董事会审计委员会会议召开情况

    报告期内，公司董事会审计委员会共召开了5次会议，全体委员

亲自出席了全部会议：

    1、2014 年 1 月 20 日，根据 2013 年度报告审计工作安排，审计


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委员会审阅了公司自行编制的财务报表，审阅后认为：公司严格遵守

了相关法律、法规和公司章程，公司财务报告信息客观、全面、真实

反映了公司的实际情况。

    2、2014 年 4 月 4 日，审计委员会就 2013 年年报审计及内控审

计事项与大华会计师事务所的主审会计召开现场沟通会，审计委员会

听取了以下事项汇报：1、大华会计师事务所关于公司 2013 年度财务

审计工作情况汇报；2、公司内审部门关于 2013 年度公司内控自我评

价实施工作情况汇报；3、大华会计师事务所关于公司 2013 年度内控

审计工作情况汇报。审计委员会还审议通过了关于续聘 2014 年度公

司财务审计机构、内控审计机构、关联交易议案等事项。

    3、2014 年 4 月 10 日，审计委员会审阅财务报告后认为：公司

拟披露的 2013 年度报告客观、全面、真实地反映了公司的财务、经

营状况和股东权益情况。

    4、2014 年 8 月 22 日，审计委员会召开会议审议了公司半年度

报告以及《公司审计委员会工作细则》（修订稿），同意提交公司董事

会审议。

    5、2014 年 10 月 28 日，审计委员会召开会议审议了公司三季度

报告，同意提交公司董事会审议。



    三、董事会审计委员会相关工作履职情况

    1、2013年年报审计工作中的履职情况

    在公司2013年年报审计工作中，公司董事会审计委员会严格按照


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《公司董事会审计委员会年报工作规程》规定，在年审会计师进场审

计之前，对公司财务报表进行了审议并形成了书面意见。在年审会计

师进场开始审计工作后，审计委员会多次督促年审会计师按工作进度

及时完成年报审计工作。年审会计师出具初步审计意见后，审计委员

会对公司财务报告又进行了审阅并形成书面意见，同意将经年审会计

师正式审计的公司2013 年度财务报告提交董事会审议。

    2、监督及评估外部审计机构工作情况

   报告期内，公司董事会审计委员会对公司聘请的审计机构大华会

计事务所执行2013年度财务报表审计工作及内控审计工作情况进行

了监督评价，认为大华会计师事务所提供了较好的服务，其工作细致、

认真，工作成果客观、公正，能够实事求是地发表相关审计意见，并

建议公司董事会续聘大华会计师事务所为公司2014 年度财务及内控

审计机构。

    3、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况

    报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，

积极推动公司内部控制制度建设，加强和完善了对公司内部控制评价

管理。督促指导公司内部审计机构完成内部控制自我评价工作。

    4、对公司内部审计工作指导情况

    报告期内，公司董事会审计委员会认真听取并审阅了公司2013

年度内部审计工作总结及2014年度内部审计工作计划，督促指导公司

内部审计机构按工作计划有效开展工作，并对内部审计发现的问题提

出了指导性意见，提高了内部审计的工作成效。


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