国浩律师（上海）事务所                                                                      股东大会法律意见书



                                国浩律师(上海)事务所
                                    Grandall Law Firm (Shanghai )

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                                   国浩律师（上海）事务所

             关于上海强生控股股份有限公司2014年年度股东大会之

                                              法律意见书



致上海强生控股股份有限公司：




    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》

（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下

简称“《股东大会规则》”）的规定，国浩律师（上海）事务所接受上海强生控股股份有限

公司（以下简称“公司”）董事会的聘请，指派律师出席并见证了公司于 2015 年 5 月 12

日在上海市闵行区同乐路 189 号召开的公司 2014 年年度股东大会，并依据有关法律、法规、

规范性文件的规定以及《上海强生控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

的规定，对本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格、大会表决程序等事宜进行了审

查，现发表法律意见如下：




一、 股东大会的召集、召开程序

    公司董事会已于 2015 年 4 月 15 日在上海证券交易所网站及中国证监会指定信息披露媒

体上向公司股东发布了召开 2014 年年度股东大会的会议通知。经核查，通知载明了会议的
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时间、地点、内容，并说明了有权出席会议的股东的股权登记日、出席会议的股东的登记方

法、联系电话、联系人的姓名以及参加网络投票的操作流程等等事项。

    本次股东大会现场会议于 2015 年 5 月 12 日下午 2：30 起在上海强生控股股份有限公司

2014 年度股东大会会场（地址：上海市闵行区同乐路 189 号）召开，会议的时间、地点及

其他事项与会议通知披露的一致。

    本次股东大会通过上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为

股东大会召开当日的交易时间段，即 2015 年 5 月 12 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；

本次股东大会通过互联网投票平台的投票时间为召开当日，即 2015 年 5 月 12 日 9:15-15:00。

    经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规和规范性文件及公司章程

的规定。




二、 出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性

    1、 出席会议的股东及股东代表

    本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行。根据对出席本次股东大会人

员提交的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资

料的审查，以及上海证券信息有限公司提供的数据资料显示，现场出席本次股东大会的股东

及委托代理人和通过网络投票的股东共计 55 名，代表股份 504,855,233 股，占公司股份总数

47.927981%。其中，现场出席会议的股东及委托代理人 36 名，代表股份 504,760,793 股，

占公司股份总数 47.9190 %。

    2、 出席会议的其他人员

    出席会议人员除上述股东及股东代表外，公司的董事、监事、董事会秘书、其他高级管

理人员及公司聘请的律师也列席了本次股东大会，该等人员均具备出席本次股东大会的合法
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资格。

    3、召集人

    公司本次股东大会由董事会召集，并已于 2015 年 4 月 13 日召开的第八届董事会第六次

会议上审议通过关于召开本次股东大会的议案，符合有关法律、法规和规范性文件及《公司

章程》的规定。

    经核查，本次股东大会召集人资格、出席人员资格均符合法律、法规和规范性文件以及

《公司章程》的规定。




三、股东大会的议案表决程序

       （一）表决程序

    本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了逐项审议，并以现场投票和网络投票相结

合的方式进行了表决。本次股东大会现场投票由当场推选的代表按《公司章程》和《股东大

会规则》规定的程序进行监票和计票。本次股东大会网络投票结束后，中国证券登记结算有

限责任公司、上海证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票统计结果，并合并现场投票

和网络投票的表决结果。

    本次会议没有对会议通知中未列明的事项进行表决；没有否决或修改列入会议议程的提

案。

    为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，根

据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发

〔2013〕110 号）和《上海证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订），本次

股东大会审议影响中小投资者利益的重要事项、议案时，对中小投资者的表决进行单独计票。

    （二）本次股东大会审议并表决了如下议案：

    1、《公司 2014 年度董事会工作报告》；

    2、《公司 2014 年度监事会工作报告》；

    3、《公司 2014 年度报告及摘要》；
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    4、《公司 2014 年度财务决算报告》；

    5、《公司 2014 年度利润分配预案》；

    6、《关于续聘公司 2015 年度财务审计机构的议案》；

    7、《关于续聘公司 2015 年度内控审计机构的议案》；

    8、《关于公司 2015 年度为子公司提供担保的议案》；

    9、《关于修订<公司章程>部分条款的议案》；

    10、《关于补选姚贵章为公司第八届董事会董事的议案》；

    11、《关于补选张国明为公司第八届董事会独立董事的议案》。

    经验证，出席公司本次 2014 年年度股东大会的股东及股东代表就公告列明事项以记名

投票方式进行了表决。会议的表决程序符合《公司法》、《证券法》及《股东大会规则》的规

定，表决结果真实、合法、有效。




四、本次股东大会未发生股东提出新议案的情况。




五、结论意见

    通过现场见证，本所律师确认，本次年度股东大会的召集、召开程序及表决方式符合《公

司法》、《证券法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定，出席会议的人员具有合法有

效的资格，表决程序和结果真实、合法、有效。

    本法律意见书正本三份，无副本。

    （以下无正文）
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