黑龙江高盛律师集团事务所



               关于

 奥瑞德光电股份有限公司

2019 年第三次临时股东大会

                之



          法律意见书




      黑龙江高盛律师集团事务所


GAOSE LEGAL GROUP FIRM (HEILONGJIANG)


       二〇一九年四月二十四日
                黑龙江高盛律师集团事务所关于

         奥瑞德光电股份有限公司 2019 年第三次临时

                     股东大会之法律意见书

致：奥瑞德光电股份有限公司


    黑龙江高盛律师集团事务所(以下简称“本所”)接受奥瑞德光电股

份有限公司（以下简称“奥瑞德光电”或“公司”）的委托，指派李娜、

王佳丽律师（以下简称“本所律师”）出席奥瑞德光电股份有限公司

2019 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股

东大会的合法性进行见证，并出具法律意见。


    本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《关

于融资融券业务试点涉及上市公司股东大会网络投票有关事项的通

知》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法

律、法规和规范性文件以及《奥瑞德光电股份有限公司章程》（以下

简称“《公司章程》”）的规定，出具本法律意见书。


    本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实及

有关的法律、行政法规和规范性文件发表法律意见。本所律师仅对本

次股东大会的召集和召开程序，召集人与参加会议的人员资格及会议

表决程序是否符合有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》

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的规定发表意见，并不对会议所审议的议案内容以及该等议案所表述

的事实或数据的真实性和准确性发表意见。


    本法律意见书仅供奥瑞德光电为本次股东大会之目的使用，不得

用于其他任何目的或用途。本所同意，奥瑞德光电可以将本法律意见

书作为奥瑞德光电本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起

向公众披露，本所依法对其中发表的法律意见承担法律责任。


    本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精

神，出具法律意见如下：


一、关于本次股东大会的召集和召开程序


    1.2019 年 3 月 26 日公司召开第八届董事会第五十四次会议决

议公告审议通过了《关于召开 2019 年第三次股东大会的议案》，具

体内容详见公司 2019 年 3 月 26 日刊登在上海证券交易所网站及

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》上的《奥瑞德光电

股份有限公司关于召开 2019 年第三次临时股东大会的通知》的公告

（公告编号:临 2019-020）。

    2. 2019 年 4 月 5 日，奥瑞德光电股份有限公司发布关于

2019 年第三次临时股东大会的延期公告

    股东大会延期原因:因工作安排等原因，公司决定将原定于 2019

年 4 月 10 日召开的 2019 年第三次临时股东大会延期至 2019 年

4 月 24 日召开，股权登记日不变，审议事项不变，此次临时股东大

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会延期召开符合相关法律法规的要求。 其他相关事项参照公司 2019

年 4 月 5 日刊登在上海证券交易所网站及《证券时报》、《中 国

证券报》、《上海证券报》上的《奥瑞德光电股份有限公司关于召开

2019 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 》 的 公 告 （ 公 告 编 号 : 临

2019-021）。


     3.本次股东大会召开前，公司在上海证券交易所网站登载《2019

年第三次临时股东大会会议资料》。


     4. 本次股东大会采取现场会议投票与网络投票相结合的方式召

开其中：现场会议召开时间为 2019 年 4 月 24 日下午 14 点 30 分，会

议地址：黑龙江省哈尔滨市宾西经济开发区海滨路 6 号，公司四楼

会议室；会议主持人：左洪波;网络投票系统：中国证券登记结算有

限责任公司股东大会网络投票系统,投票时间为网络投票的起止时

间：自 2019 年 4 月 23 日 至 2019 年 4 月 24 日，投票时间为：

自 2019 年 4 月 23 日 15:00 至 2019 年 4 月 24 日 15:00。


     本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、

《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。


二、关于本次股东大会的出席会议人员资格


     1. 现场会议持有有效表决权的股东和代理人 8 名，代表股东人

数 8 名，所持有公司有表决权的股份数为 400,145,410 股，占公司股

本总数的 32.6030%。本所律师依据证券登记结算机构提供的股东名
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册，对股东资格的合法性进行了验证，依据授权委托书对股东代理人

资格的合法性进行了验证。


    2. 中国证券登记结算有限责任公司股东大会网络投票系统提供

的网络投票信息确认，参加本次股东大会网络投票的股东及股东代理

人共 1 名，代表股份 23,000 股，占公司股份总数的 0.0019%。以上通

过网络投票系统进行投票的股东资格由中国证券登记结算有限责任

公司股东大会网络投票系统验证。


    3. 公司董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，其他高

级管理人员及本所见证律师列席本次股东大会。


    本所律师认为，出席本次股东大会的股东及股东代理人行使表决

权的资格及列席人员资格均符合《公司法》、《股东大会规则》和《公

司章程》的有关规定。


三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果


    （一）表决程序


    1. 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，

对会议通知中列举的事项进行了逐项审议并表决。


    2. 本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监

事及本所律师共同进行监票，并由监票人对表决结果进行统计，符合

相关法律、法规及《公司章程》的规定。
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    3. 本次股东大会的网络表决投票依据《上海证券交易所上市公

司股东大会网络投票实施细则》的规定设置操作流程，参加网络投票

的表决权总数和表决结果由中国证券登记结算有限责任公司股东大

会网络投票系统向公司提供，符合有关法律、法规的规定。


    本次股东大会的最终表决结果系根据现场投票结果和网络投票

结果的数据进行合并统计后作出，并当场公布表决结果。


    （二）表决结果


    本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络

投票的表决结果，本次股东大会审议通过了如下议案：


    1、关于子公司为子公司银行并购贷款增加担保的议案 ；


    2、关于全资子公司申请流动资金贷款暨公司及子公司为其提供

担保的议案。


    以上议案均为普通议案，已经参加表决的全体股东（包括委托代

理人）以所持表决权的二分之一以上同意；其中涉及关联交易的议案，

由于公司未对该事项涉及的关联担保提供反担保，并已根据《上海证

券交易所上市公司关联交易实施指引》及《公司信息披露暂缓与豁免

业务管理制度》的规定，豁免按照关联交易的方式进行审议和披露，

因此未涉及关联股东的回避表决。




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    本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股

东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。




    四、结论意见


    基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开

程序、出席会议人员资格、表决程序及表决结果均符合法律、法规和

《公司章程》的规定，本次股东大会合法有效。


    本法律意见书一式两份，自签字盖章之日起生效。


    （以下无正文）




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（本页无正文，为《黑龙江高盛律师集团事务所关于奥瑞德光电股份

有限公司 2019 年第三次临时股东大会之法律意见书》之签署页）




                                   黑龙江高盛律师集团事务所


负责人:


          马   雷




                                   律师：


                                            李      娜




                                   律师：


                                             王 佳 丽




                                    二零一九年四月二十四日