黑龙江高盛律师集团事务所



               关于

 奥瑞德光电股份有限公司

    2018 年年度股东大会

                之



          法律意见书




      黑龙江高盛律师集团事务所


GAOSE LEGAL GROUP FIRM (HEILONGJIANG)


        二〇一九年五月十七日
                黑龙江高盛律师集团事务所关于

             奥瑞德光电股份有限公司 2018 年年度

                     股东大会之法律意见书

致：奥瑞德光电股份有限公司


    黑龙江高盛律师集团事务所(以下简称“本所”)接受奥瑞德光电股

份有限公司（以下简称“奥瑞德光电”或“公司”）的委托，指派王佳丽、

赵雪律师（以下简称“本所律师”）出席奥瑞德光电股份有限公司 2018

年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合

法性进行见证，并出具法律意见。


    本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《关

于融资融券业务试点涉及上市公司股东大会网络投票有关事项的通

知》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法

律、法规和规范性文件以及《奥瑞德光电股份有限公司章程》（以下

简称“《公司章程》”）的规定，出具本法律意见书。


    本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实及

有关的法律、行政法规和规范性文件发表法律意见。本所律师仅对本

次股东大会的召集和召开程序，召集人与参加会议的人员资格及会议

表决程序是否符合有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》

                                1
的规定发表意见，并不对会议所审议的议案内容以及该等议案所表述

的事实或数据的真实性和准确性发表意见。


    本法律意见书仅供奥瑞德光电为本次股东大会之目的使用，不得

用于其他任何目的或用途。本所同意，奥瑞德光电可以将本法律意见

书作为奥瑞德光电本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起

向公众披露，本所依法对其中发表的法律意见承担法律责任。


    本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精

神，出具法律意见如下：


一、关于本次股东大会的召集和召开程序


    1.2019 年 4 月 25 日公司召开第八届董事会第五十五次会议决

议公告审议通过了《关于召开 2018 年年度股东大会的议案》

    具体内容详见公司 2019 年 4 月 26 日刊登在上海证券交易所

网站及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》上的《奥瑞

德光电股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的通知》的公告

（公告编号:临 2019-038）。


    2.同时公司在本次股东大会召开前，在上海证券交易所网站登载

了《2018 年年度股东大会会议资料》，其中载明了本次股东大会的

召开时间、地点、内容及其他相关事项。




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    3.本次股东大会采取现场会议投票与网络投票相结合的方式召

开其中：现场会议召开时间为 2019 年 5 月 17 日下午 14 点 30 分，会

议地址：黑龙江省哈尔滨市宾西经济开发区海滨路 6 号，公司四楼

办公室；会议主持人：左洪波；网络投票系统：中国证券登记结算有

限责任公司股东大会网络投票系统,网络投票的起止时间自 2019 年

5 月 16 日 15:00 至 2019 年 5 月 17 日 15:00。


    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、

《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。


二、关于本次股东大会的出席会议人员资格


    1. 现场会议持有有效表决权的股东和代理人 8 名，代表股东人

数 8 名，所持有公司有表决权的股份数为 399,509,906 股，占公司股

本总数的 32.5512%。本所律师依据证券登记结算机构提供的股东名

册，对股东资格的合法性进行了验证，依据授权委托书对股东代理人

资格的合法性进行了验证。


    2. 经中国证券登记结算有限责任公司股东大会网络投票系统提

供的网络投票信息确认，参加本次股东大会网络投票的股东及股东代

理人共 1 名，代表股份 23,000 股，占公司股份总数的 0.0019%。以上

通过网络投票系统进行投票的股东资格由中国证券登记结算有限责

任公司股东大会网络投票系统验证。



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    3. 公司董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，其他高

级管理人员及本所见证律师列席本次股东大会。


    本所律师认为，出席本次股东大会的股东及股东代理人行使表决

权的资格及列席人员资格均符合《公司法》、《股东大会规则》和《公

司章程》的有关规定。


三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果


    （一）表决程序


    1. 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，

对会议通知中列举的事项进行了逐项审议并表决。


    2. 本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监

事及本所律师共同进行监票，并由监票人对表决结果进行统计，符合

相关法律、法规及《公司章程》的规定。


    3. 本次股东大会的网络表决投票依据《上海证券交易所上市公

司股东大会网络投票实施细则》的规定设置操作流程，参加网络投票

的表决权总数和表决结果由中国证券登记结算有限责任公司股东大

会网络投票系统向公司提供，符合有关法律、法规的规定。


    本次股东大会的最终表决结果系根据现场投票结果和网络投票

结果的数据进行合并统计后作出，并当场公布表决结果。



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    （二）表决结果


    本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络

投票的表决结果，本次股东大会审议通过了如下议案：


    1、公司 2018 年度董事会工作报告；

    2、公司 2018 年度监事会工作报告；

    3、公司 2018 年度财务决算报告；

    4、公司 2018 年度利润分配预案；

    5、公司 2018 年年度报告及年度报告摘要；

    6、公司 2018 年度独立董事述职报告；

    7、关于公司 2018 年度日常关联交易执行情况及 2019 年度日常

关联交易预计的议案；

    8、关于公司计提资产减值准备的议案；

    9、关于前期会计差错更正及追溯调整的议案；

    10、关于续聘会计师事务所及支付其 2018 年度报酬的议案；

    11、关于续聘大华会计师事务所为公司 2019 年度内控报告审计

机构的议案。


    以上议案系普通议案，已经参加表决的全体股东（包括委托代理

人）以所持表决权的二分之一以上同意；其中涉及关联交易的，所涉

关联股东左洪波、褚淑霞、杨鑫宏、褚春波、李文秀已回避表决，由

非关联股东进行表决。


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    本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股

东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。


    四、结论意见


    基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开

程序、出席会议人员资格、表决程序及表决结果均符合法律、法规和

《公司章程》的规定，本次股东大会合法有效。


    本法律意见书一式两份，自签字盖章之日起生效。


    （以下无正文）




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（本页无正文，为《黑龙江高盛律师集团事务所关于奥瑞德光电股份

有限公司 2018 年年度股东大会之法律意见书》之签署页）




                                    黑龙江高盛律师集团事务所




                                律师：王佳丽


                                律师：赵雪




                                     二零一九年五月十七日