黑龙江启凡律师事务所



     关于奥瑞德光电股份有限公司

      2021 年第四次临时股东大会


                         之


                  法律意见书




              二〇二一年十一月十七日




地址：哈尔滨市南岗区长江路 28 号长江国际大厦 16 楼
                   黑龙江启凡律师事务所

               关于奥瑞德光电股份有限公司


         2021 年第四次临时股东大会之法律意见书


致：奥瑞德光电股份有限公司


    黑龙江启凡律师事务所(以下简称“本所”)接受奥瑞德光电股份

有限公司（以下简称“奥瑞德光电”或“公司”）的委托，指派张海

莲、苑敬贻律师（以下简称“本所律师”）出席奥瑞德光电股份有限

公司 2021 年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），

对本次股东大会的合法性进行见证，并出具法律意见。


    本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《关

于融资融券业务试点涉及上市公司股东大会网络投票有关事项的通

知》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、

法规和规范性文件以及《奥瑞德光电股份有限公司章程》（以下简称

“《公司章程》”）的规定，出具本法律意见书。


    本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实及有

关的法律、行政法规和规范性文件发表法律意见。本所律师仅对本次

                              1
股东大会的召集和召开程序，召集人与参加会议的人员资格及会议表

决程序是否符合有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的

规定发表意见，并不对会议所审议的议案内容以及该等议案所表述的

事实或数据的真实性和准确性发表意见。


     本法律意见书仅供奥瑞德光电为本次股东大会之目的使用，不

得用于其他任何目的或用途。本所同意，奥瑞德光电可以将本法律意

见书作为奥瑞德光电本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一

起向公众披露，本所依法对其中发表的法律意见承担法律责任。


    本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精

神，出具法律意见如下：


一、关于本次股东大会的召集和召开程序

    1. 2021 年 10 月 28 日,公司召开第九届董事会第二十四次会议

审议通过了《关于召开 2021 年第四次临时股东 大会的议案》。


    2. 2021 年 10 月 29 日,公司在《上海证券报》、《中国证券报》

及上海证券交易所网站上刊登了《奥瑞德光电股份有限公司关于召开

2021 年第四次临时股东大会的通知》，其中载明了本次股东大会的召

开时间、地点、内容及其他相关事项。




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    3. 本次股东大会采取现场会议投票与网络投票相结合的方式召

开。其中：现场会议召开时间为 2021 年 11 月 17 日下午 14 点 30 分，

在黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路 1377 号，公司二楼会议室召开，

由杨鑫宏主持；网络投票采用中国证券登记结算有限责任公司股东大

会网络投票系统进行投票，通过互联网投票平台投票的时间为 2021

年 11 月 16 日 15：00 至 2021 年 11 月 17 日 15:00。


    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、

《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。


二、关于本次股东大会的出席会议人员资格

    1. 现场会议持有有效表决权的股东和代理人 9 名，代表股东人

数 9 名，所持有公司有表决权的股份数为 402,358,960 股，占公司股

本总数的 32.7834%。本所律师依据证券登记结算机构提供的股东名

册，对股东资格的合法性进行了验证，依据授权委托书对股东代理人

资格的合法性进行了验证。


    2. 经中国证券登记结算有限责任公司股东大会网络投票系统提

供的网络投票信息确认，参加本次股东大会网络投票的股东及股东代

理人共 2 名，代表股份 594,400 股，占公司股份总数的 0.0484%。以

上通过网络投票系统进行投票的股东资格由中国证券登记结算有限责

任公司股东大会网络投票系统验证。

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    3. 公司董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，其他高

级管理人员及本所见证律师列席本次股东大会。


    本所律师认为，出席本次股东大会的股东及股东代理人行使表决

权的资格及列席人员资格均符合《公司法》、《股东大会规则》和《公

司章程》的有关规定。


三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果

    （一）表决程序

    1. 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，

对会议通知中列举的事项进行了审议并表决。


    2. 本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监

事及本所律师共同进行监票，并由监票人对表决结果进行统计，符合

相关法律、法规及《公司章程》的规定。


    3. 本次股东大会的网络表决投票依据《上海证券交易所上市公

司股东大会网络投票实施细则》的规定设置操作流程，参加网络投票

的表决权总数和表决结果由中国证券登记结算有限责任公司股东大会

网络投票系统向公司提供，符合有关法律、法规的规定。


    本次股东大会的最终表决结果系根据现场投票结果和网络投票结

果的数据进行合并统计后作出，并当场公布表决结果。

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    （二）表决结果

    本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络

投票的表决结果，本次股东大会审议通过了如下议案：

    《关于续聘会计师事务所的议案》

    该议案系非特别决议议案，已经参加表决的全体股东（包括委托

代理人）以所持表决权的二分之一以上同意。


   本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东

大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。



    四、结论意见

   基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开

程序、出席会议人员资格、表决程序及表决结果均符合法律、法规和

《公司章程》的规定，本次股东大会合法有效。


   本法律意见书一式两份，自签字盖章之日起生效。


    （以下无正文）




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（本页无正文，为《黑龙江启凡律师事务所关于奥瑞德光电股份有限公

司 2021 年第四次临时股东大会之法律意见书》之签署页）




                                  黑龙江启凡律师事务所




                                  见证律师：
                                               张海莲




                                               苑敬贻




                                    二〇二一年十一月十七日