黑龙江启凡律师事务所



                     关于

       奥瑞德光电股份有限公司

         2021 年年度股东大会

                      之



                法律意见书




              二〇二二年五月十七日




地址:哈尔滨市南岗区长江路 28 号长江国际大厦 16 楼


             黑龙江启凡律师事务所
               关于奥瑞德光电股份有限公司

             2021 年年度股东大会之法律意见书

致:奥瑞德光电股份有限公司

    黑龙江启凡律师事务所(以下简称“本所”)接受奥瑞德光电股份有

限公司(以下简称“奥瑞德光电”或“公司”)的委托，指派何欣然、赵宇

律师(以下简称“本所律师”)出席奥瑞德光电股份有限公司 2021 年年

度股东大会(以下简称“本次股东大会”)，对本次股东大会的合法性进

行见证，并出具法律意见。


    本所根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、

《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)、《关于

融资融券业务试点涉及上市公司股东大会网络投票有关事项的通知》、

《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法

规和规范性文件以及《奥瑞德光电股份有限公司章程》(以下简称“《公

司章程》”)的规定，出具本法律意见书。


    本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实及

有关的法律、行政法规和规范性文件发表法律意见。本所律师仅对本

次股东大会的召集和召开程序，召集人与参加会议的人员资格及会议

表决程序是否符合有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》

的规定发表意见，并不对会议所审议的议案内容以及该等议案所表述

的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
    本法律意见书仅供奥瑞德光电为本次股东大会之目的使用，不得

用于其他任何目的或用途。本所同意，奥瑞德光电可以将本法律意见

书作为奥瑞德光电本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起

向公众披露，本所依法对其中发表的法律意见承担法律责任。


    本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精

神，出具法律意见如下:


一、关于本次股东大会的召集和召开程序


    1.2022 年 4 月 22 日,公司召开第九届董事会第二十六次会议审

议通过了《关于召开 2021 年年度股东大会的议案》。


    2.2022 年 4 月 23 日,公司在《上海证券报》、《中国证券报》

及上海证券交易所网站上刊登了《奥瑞德光电股份有限公司关于召开

2021 年年度股东大会的通知》，其中载明了本次股东大会的召开时

间、地点、内容及其他相关事项。


    3.本次股东大会采取现场会议投票与网络投票相结合的方式召

开。其中:现场会议召开时间为 2022 年 5 月 17 日下午 14 点 30 分，

在黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路 1377 号，公司二楼会议室召开，

由杨鑫宏主持;网络投票采用中国证券登记结算有限责任公司股东大

会网络投票系统进行投票，通过互联网投票平台投票的时间为 2022

年 5 月 16 日 15:00 至 2022 年 5 月 17 日 15:00。
    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、

《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。


二、关于本次股东大会的出席会议人员资格


    1.现场会议持有有效表决权的股东和代理人 9 名，代表股东人数

9 名，所持有公司有表决权的股份数为 402,159,860 股，占公司股本

总数的 32.7671%。本所律师依据证券登记结算机构提供的股东名册，

对股东资格的合法性进行了验证，依据授权委托书对股东代理人资格

的合法性进行了验证。


    2.经中国证券登记结算有限责任公司股东大会网络投票系统提

供的网络投票信息确认，参加本次股东大会网络投票的股东及股东代

理人共 9 名，代表股份 2,965,020 股，占公司股份总数的 0.2416%。

以上通过网络投票系统进行投票的股东资格由中国证券登记结算有

限责任公司股东大会网络投票系统验证。


    3.公司董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，其他高级

管理人员及本所见证律师列席本次股东大会。


    本所律师认为，出席本次股东大会的股东及股东代理人行使表决

权的资格及列席人员资格均符合《公司法》、《股东大会规则》和《公

司章程》的有关规定。


三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
    (一)表决程序


    1.本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，对

会议通知中列举的事项进行了审议并表决。


    2.本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事

及本所律师共同进行监票，并由监票人对表决结果进行统计，符合相

关法律、法规及《公司章程》的规定。


    3.本次股东大会的网络表决投票依据《上海证券交易所上市公司

股东大会网络投票实施细则》的规定设置操作流程，参加网络投票的

表决权总数和表决结果由中国证券登记结算有限责任公司股东大会

网络投票系统向公司提供，符合有关法律、法规的规定。


    本次股东大会的最终表决结果系根据现场投票结果和网络投票

结果的数据进行合并统计后作出，并当场公布表决结果。


    (二)表决结果


    本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络

投票的表决结果，本次股东大会审议通过了如下议案:


    1.《公司 2021 年度董事会工作报告》;


    2.《公司 2021 年度监事会工作报告》;


    3.《公司 2021 年度财务决算报告》;
    4.《公司 2021 年度利润分配预案》;


    5.《公司 2021 年年度报告及年度报告摘要》;


    6.《公司 2021 年度独立董事述职报告》;


    7.《关于计提及转回资产减值准备的议案》;


    以上议案系非特别决议议案，已经参加表决的全体股东(包括委

托代理人)以所持表决权的二分之一以上同意。


    本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股

东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。


    四、结论意见


    基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开

程序、出席会议人员资格、表决程序及表决结果均符合法律、法规和

《公司章程》的规定，本次股东大会合法有效。


    本法律意见书一式两份，自签字盖章之日起生效。

    (以下无正文)
(本页无正文，为《黑龙江启凡律师事务所关于奥瑞德光电股份有限

公司 2021 年年度股东大会之法律意见书》之签署页)




                                      黑龙江启凡律师事务所




                                  律师:

                                              何欣然




                                  律师:


                                                  赵 宇




                                      二〇二二年五月十七日