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黑龙江华谦律师事务所
关于奥瑞德光电股份有限公司
2023年第一次临时股东大会
之
法律意见书
二〇二三年四月
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黑龙江华谦律师事务所
关于奥瑞德光电股份有限公司
2023年第一次临时股东大会
之法律意见书
致：奥瑞德光电股份有限公司
黑龙江华谦律师事务所（以下简称“本所”）接受奥瑞德光电股
份有限公司（以下简称“奥瑞德光电”或“公司”）的委托，指派曹
阳律师、苑敬贻律师（以下简称“本所律师”）出席奥瑞德光电2023
年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东
大会的合法性进行见证，并出具法律意见书。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》 以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《关
于融资融券业务试点涉及上市公司股东大会网络投票有关事项的通
知》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、
法规和规范性文件以及《奥瑞德光电股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的规定，出具本法律意见书。
本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实及
有关的法律、行政法规和规范性文件发表法律意见。本所律师仅对本
次股东大会的召集和召开程序，召集人与参加会议的人员资格及会议
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表决程序是否符合有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》
的规定发表意见，并不对会议所审议的议案内容以及该等议案所表述
的事实或数据的真实性、完整性及准确性发表意见。
本法律意见书仅供奥瑞德光电为本次股东大会之目的使用，不得
用于其他任何目的或用途。本所同意，奥瑞德光电可以将本法律意见
书作为奥瑞德光电本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起
向公众披露，本所依法对其中发表的法律意见承担法律责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
1.2023年3月17日,公司召开第九届董事会第三十三次会议，审议
通过了《关于变更公司注册地址的议案》、《关于变更公司注册资本
的议案》、《关于修订〈公司章程〉的议案》、《关于董事会换届选
举的议案》；同日，公司召开第九届监事会第二十二次会议，审议通
过了《关于监事会换届选举的议案》。
2.2023年3月18日，公司在《中国证券报》《上海证券报》《证
券时报》及上海证券交易所网站刊登了《关于召开2023年第一次临时
股东大会的通知》，其中载明了本次股东大会的召开时间、地点、内
容及其他相关事项。
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3.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。其
中，现场会议召开时间为2023年4月6日14点30分，召开地点为黑龙江
省哈尔滨市松北区巨宝二路489号西100米，公司会议室，由董事长杨
鑫宏主持；网络投票采用中国证券登记结算有限责任公司股东大会网
络投票系统进行投票，通过交易系统投票平台投票时间为2023年4月5
日15:00-2023年4月6日15：00；涉及融资融券、转融通业务、约定购
回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，按照《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定执行。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
二、关于本次股东大会的出席会议人员资格
1.现场会议持有有效表决权的股东和代理人6名，代表股东人数
6名，所持有公司有表决权的股份数为7,990,896股，占公司股本总数
的0.2892%。本所律师依据证券登记结算机构提供的股东名册，对股
东资格的合法性进行了验证，依据授权委托书对股东代理人资格的合
法性进行了验证。
2.经中国证券登记结算有限责任公司股东大会网络投票系统提
供的网络投票信息确认，参加本次股东大会网络投票的股东及股东代
理 人 共 33 名 ， 代 表 股 份 1,106,303,027 股 ， 占 公 司 股 份 总 数 的
40.0324%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格由中国证券登
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记结算有限责任公司股东大会网络投票系统验证。
3.公司董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，本所见证
律师列席本次股东大会。
本所律师认为，出席本次股东大会的股东及股东代理人行使表决
权的资格及列席人员资格均符合《公司法》《股东大会规则》和《公
司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）表决程序
1.本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，对
会议通知中列举的事项进行了审议并表决。
2.本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事
及本所律师共同进行监票，并由监票人对表决结果进行统计，符合相
关法律、法规及《公司章程》的规定。
3.本次股东大会的网络表决投票依据《上海证券交易所上市公司
股东大会网络投票实施细则》的规定设置操作流程，参加网络投票的
表决权总数和表决结果由中国证券登记结算有限责任公司股东大会
网络投票系统向公司提供，符合有关法律、法规的规定。
本次股东大会的最终表决结果系根据现场投票结果和网络投票
结果的数据进行合并统计后做出，并当场公布表决结果。
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（二）表决结果
本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络
投票的表决结果，本次股东大会审议的议案表决结果如下：
1.议案1《关于变更公司注册地址的议案》
同意1,113,600,623股，反对693,300股，弃权0股，同意股数占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9378 %，表决结果为通
过。
2.议案2《关于变更公司注册资本的议案》
同意1,113,600,223股，反对693,300股，弃权400股，同意股数
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9377%，表决结果为通
过。
3.议案3《关于修订〈公司章程〉的议案》
同意1,113,600,623股，反对693,300股，弃权0股，同意股数占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9378 %，表决结果为通
过。
4.逐项审议并通过议案4《关于选举第十届董事会非独立董事的
议案》
议案4.01《关于选举江洋为公司非独立董事的议案》
累积投票表决结果：同意1,033,808,183票，占出席会议有效表
决权的92.7770%，选举结果为当选。
中小股东总表决情况：同意274,117,813票，占出席会议中小股
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东所持股份数的77.3026%。
议案4.02《关于选举付玉春为公司非独立董事的议案》
累积投票表决结果：同意1,033,804,924票，占出席会议有效表
决权的92.7767%，选举结果为当选。
中小股东总表决情况：同意274,114,554票，占出席会议中小股
东所持股份数的77.3017%。
议案4.03《关于选举王钊为公司非独立董事的议案》
累积投票表决结果：同意1,036,505,424票，占出席会议有效表
决权的93.0190%，选举结果为当选。
中小股东总表决情况：同意276,815,054票，占出席会议中小股
东所持股份数的78.0632%。
议案4.04《关于选举朱三高为公司非独立董事的议案》
累积投票表决结果：同意1,034,458,519票，占出席会议有效表
决权的92.8353%，选举结果为当选。
中小股东总表决情况：同意274,768,149票，占出席会议中小股
东所持股份数的77.4860%。
5.逐项审议并通过议案5《关于选举第十届董事会独立董事的议
案》
议案5.01《关于选举刘鹏为公司独立董事的议案》
累积投票表决结果：同意1,033,817,624票，占出席会议有效表
决权的92.7778%，选举结果为当选。
中小股东总表决情况：同意274,127,254票，占出席会议中小股
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东所持股份数的77.3053%。
议案5.02《关于选举余应敏为公司独立董事的议案》
累积投票表决结果：同意1,035,835,024票，占出席会议有效表
决权的92.9589%，选举结果为当选。
中小股东总表决情况：同意276,144,654票，占出席会议中小股
东所持股份数的77.8742%。
议案5.03《关于选举陈东梅为公司独立董事的议案》
累积投票表决结果：同意1,034,266,114票，占出席会议有效表
决权的92.8181%，选举结果为当选。
中小股东总表决情况：同意274,575,744票，占出席会议中小股
东所持股份数的 77.4318%。
6.逐项审议并通过议案6《关于选举第十届监事会监事的议案》
议案6.01《关于选举刘静雯为公司监事的议案》
累积投票表决结果：同意1,033,820,624票，占出席会议有效表
决权的92.7781%,选举结果为当选。
议案6.02《关于选举王彬彬为公司监事的议案》
累积投票表决结果：同意1,035,467,724票，占出席会议有效表
决权的92.9259%,选举结果为当选。
经本所律师核查，本次股东大会实际审议的议案与大会通知所载
议案一致，本次股东大会没有修改原有议案及提出新议案的情形。
经本所律师核查，本次股东大会采取现场表决、网络投票相结合
的方式，参会股东就大会通知列明的议案进行表决，未以任何理由搁
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置或者不予表决。
上述议案中议案2、议案3为特别决议议案；议案4、议案5为对中
小投资者单独计票的议案。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东
大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开
程序、出席会议人员资格、表决程序及表决结果均符合法律、法规和
《公司章程》的规定，本次股东大会合法有效。
本法律意见书一式两份，自签字盖章之日起生效。
（以下为签署部分，无正文）
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（本页系《黑龙江华谦律师事务所关于奥瑞德光电股份有限公司2023
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负责人： _________________
马 雷
经办律师：
___________________
曹 阳
________________
苑敬贻
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日期：2023 年 4 月 6 日
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