ST目药：北京君合(杭州)律师事务所关于杭州天目山药业股份有限公司2021年年度股东大会法律意见书2022-05-21
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北京君合（杭州）律师事务所
关于杭州天目山药业股份有限公司
2021 年年度股东大会之法律意见书
致：杭州天目山药业股份有限公司
北京君合（杭州）律师事务所（以下简称“本所”）接受杭州天目山药业股份有限
公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督
管理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）
等中华人民共和国（以下简称“中国”，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现
行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2022 年 5 月 20 日召开的 2021 年
年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会相关事项出具本法律
意见书。
因近期正值新型冠状病毒肺炎疫情防控期间，为防止人员汇集和集中，根据本所及
公司所在地相关疫情防控政策要求，本所见证律师通过远程视频参加会议并进行见证。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 《杭州天目山药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）；
2. 公司 2022 年 4 月 30 日刊登于上海证券交易所网站的《杭州天目山药业股份有
限公司十一届董事会第十二会议决议公告》；
3. 公司 2022 年 4 月 30 日刊登于上海证券交易所网站的《杭州天目山药业股份有
限公司第十一届监事会第八次会议决议公告》；
4. 公司 2022 年 4 月 30 日刊登于上海证券交易所网站的《杭州天目山药业股份有
限公司关于召开 2021 年年度股东大会通知》；
5. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
6. 上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；
7. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
北京总部 电话: (86-10) 8519-1300 上海分所 电话: (86-21) 5298-5488 广州分所 电话: (86-20) 2805-9088 深圳分所 电话: (86-755) 2587-0765
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杭州分所 电话: (86-571) 2689-8188 成都分所 电话: (86-28) 6739-8000 青岛分所 电话: (86-532) 6869-5000 大连分所 电话: (86-411) 8250-7578
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海口分所 电话: (86-898) 6851-2544 天津分所 电话: (86-22) 5990-1301 香港分所 电话: (852) 2167-0000 纽约分所 电话: (1-212) 703-8702
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硅谷分所 电话: (1-888) 886-8168
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8. 其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提
供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、
承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材
料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会
人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、《股东大
会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及
该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国
法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定以及
本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉
尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法
律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准
确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报
送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任
何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司
提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一） 本次股东大会的召集
2022 年 4 月 28 日，公司第十一届董事会第十二会议审议通过《关于召开公司 2021
年年度股东大会的议案》，决定于 2022 年 5 月 20 日召开公司 2021 年年度股东大会。
2022 年 4 月 30 日，公司以公告形式在上海证券交易所网站等中国证券监督管理委
员会指定信息披露媒体刊登《杭州天目山药业股份有限公司关于召开 2021 年年度股东
大会通知》。
（二） 本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
2. 本次股东大会的现场会议于 2022 年 5 月 20 日 13 点 30 分在浙江省杭州市滨江
区聚工路 19 号盛大科技园 B 座二楼会议室召开；基于公司所在地相关疫情防控政策要
求，公司向登记参加本次股东大会的股东提供视频会议接入方式，以视频会议的方式召
开本次会议。此次通过视频会议系统参会或列席会议的人员视为参加现场会议。
3. 本次会议由公司董事长李峰先生主持。
4. 通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行网络投票的时间为 2022 年 5
月 20 日。其中，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，
2
即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开
当日的 9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与
《杭州天目山药业股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会通知》中公告的时间、
地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
（一） 出席本次股东大会的人员资格
本次股东大会无股东或股东代表出席现场会议。根据上证所信息网络有限公司提供
的本次股东大会网络投票的统计数据，参加本次股东大会网络投票的股东共计 3 名，代
表有表决权股份 55,799,488 股，占公司有表决权股份总数的 45.8203%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会会议的人员还包括公司董事、
监事和董事会秘书以及本所律师，公司高级管理人员列席了本次股东大会会议。
参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，我们无
法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合
法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东
大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
（二） 召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一） 本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与《杭州天目山药业股份有限公司关于召开 2021 年
年度股东大会通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统
或互联网投票平台（vote.sseinfo.com）行使了表决权，网络投票结束后，上证所信息网
络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，
并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二） 本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司
章程》的规定，审议通过了以下议案：
3
1.《2021 年度董事会工作报告》之表决结果如下：
同意 55,799,488 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
2.《2021 年度监事会工作报告》》之表决结果如下：
同意 55,799,488 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
3.《2021 年度独立董事述职报告》之表决结果如下：
同意 55,799,488 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
4.《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》之表决结果如下：
同意 55,799,488 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
5.《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》之表决结果如下：
同意 55,799,488 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 4,000,028 股，占出席会议中小投资者及中小
投资者代理人代表有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
6.《关于公司 2021 年年度报告全文及摘要的议案》之表决结果如下：
同意 55,799,488 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 4,000,028 股，占出席会议中小投资者及中小
投资者代理人代表有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
7.《关于公司 2022 年度资金综合授信的议案》之表决结果如下：
同意 55,799,488 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
4
其中，中小投资者表决情况为，同意 4,000,028 股，占出席会议中小投资者及中小
投资者代理人代表有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
8.《关于公司 2022 年度对外担保预计额度的议案》之表决结果如下：
同意 55,799,488 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占
出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 4,000,028 股，占出席会议中小投资者及中小
投资者代理人代表有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
本议案为特别决议议案，经出席股东大会的股东所持有效表决权的 2/3 以上通过。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券
法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东
大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
（以下无正文，下接签章页）
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