上海亚通股份有限公司
                  2021 年度独立董事述职报告
    根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指

导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《公司独立

董事工作制度》等有关法律法规和规章制度的规定和要求，作为上海

亚通股份有限公司的独立董事，现将我们在 2021 年度履行独立董事

职责情况述职如下：

       一、独立董事基本情况

    经公司 2018 年第一次临时股东大会选举，沈汉荣、陈辉、谭军

萍为公司第九届董事会独立董事，公司第九届董事会由 8 名董事组成，

其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以上，符合相关法律法规。

董事会下设发展战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名

委员会。除发展战略委员会外，其他三个委员会委员均由两名独立董

事和一名董事担任，主任委员均由独立董事担任，独立董事占多数席

位。
    (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况

    沈汉荣：男，1964年7月出生，大学学历。曾任上海市江山律师

事务所律师、上海市申江律师事务所律师；现任上海聚隆律师事务所

主任律师、党支部书记。目前担任公司第九届董事会提名委员会主任、

发展战略委员会委员。

    陈辉：男，1970年5月出生，大学学历，注册会计师，曾任上海

崇明县阀门二厂总账会计；上海远东冰箱厂总账会计、上海天鹤大酒
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店财务经理。现任上海崇明生态城建集团有限公司财务管理部经理。

目前担任公司第九届董事会审计委员会主任，发展战略委员会、薪酬

与考核委员会委员。

    谭军萍，女，1975 年 1 月出生，大学学历，注册会计师。曾任

上海日立家用电器有限公司出纳会计，财通证券股份有限公司上海营

业部财务经理，上海熙风电子商务有限公司财务总监，现任上海东滩

建设集团有限公司内审部经理。目前担任公司第九届董事会薪酬与考

核委员会主任，审计委员会、提名委员会委员。

    (二) 是否存在影响独立性的情况说明

    我们担任亚通股份独立董事职务以来，我们及我们的直系亲属不

在公司及其附属企业任职、未直接或间接持有公司股份、不在直接或

间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职；我们 3 位

独立董事不曾为公司或公司附属企业提供财务、法律、管理咨询、技

术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员

处取得额外的、未予披露的其他利益；我们均具备法律法规所要求的

独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性

的情况。
    二、年度履职概况

    (一) 出席会议情况：2021 年度，我们按时出席公司董事会，忠

实履行独立董事职责。报告期内公司共召开 8 次董事会会议、2 次股

东大会。 沈汉荣、陈辉、谭军萍 2021 年出席董事会和股东大会情况

如下：


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            本年应参加董事              委托出   缺席   出席股东大会
     姓名                    出席次数
                会次数                  席次数   次数       次数
沈汉荣            8             8         0       0          2

陈    辉          8             8         0       0          2
谭军萍            8             8         0       0          2

      (二) 2021 年度任期内，我们认真审议了董事会提出的各项议案，

对须经董事会决策的事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进

行认真审核；深入了解公司的生产经营管理情况、董事会决议执行情

况、财务管理、业务发展和投资项目的进度等相关事项，积极参与公

司日常工作及重点项目巡视，及时了解公司的动态，为公司的长远发

展和管理出谋划策，为董事会的决策提供参考意见；加强与董事、监

事、高级管理人员以及公司内审部门、会计师的沟通，关注公司的经

营、治理情况，提供独立、专业的建议。监督和核查董事、高管履职

情况，积极有效地履行了独立董事的职责，切实维护了公司的整体利

益和中小股东的利益。

      (三) 在年报编制过程中，我们在《独立董事年报工作制度》和

《审计委员会工作规程》的指导下，认真参与年报审计，做好公司内

部与外部审计的沟通、监督和核查工作。针对年度财务报告审计工作

与公司内审部门、年审会计师分别进行沟通，询问年报审计计划和审

计程序，参与年报审计的各个重要阶段，确保披露内容的完整、准确。

      三、年度履职重点关注事项的情况

      (一) 对外担保及资金占用情况

      按照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公

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司对外担保若干问题的通知》的要求，作为独立董事，对公司在报告

期内与关联方资金往来和对外担保进行了检查，报告期内公司对外担

保发生额为 10300.00 万元（全部为对控股子公司提供的担保）。

    (二) 高级管理人员提名以及薪酬情况

    报告期内，公司能严格按照已制定的董、监事及高级管理人员薪

酬和有关考核激励的规定执行，薪酬的发放程序符合有关法律、法规

及公司章程等的规定。

    (三) 聘任会计师事务所情况

    公司股东大会审议通过了续聘众华会计师事务所为公司 2021 年

度财务报告和内控报告的审计机构，我们认为该事务所具备证券、内

控审计资质条件，出具的各项报告能真实、准确地反映公司财务状况

和经营成果，公司续聘会计师事务所的决策程序合法有效。

    (四) 现金分红及其他投资者回报情况

    经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计, 公司 2021 年全年

归属于全体股东的净利润为 45,610,933.61 元，按照《公司章程》规

定，减去母公司报表净利润提取盈余公积 3,627,233.92 元，加期初未

分 配 利 润 378,240,176.61 元 ， 累 计 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为

420,223,876.30 元。2021 年度利润分配预案为：鉴于公司经营活动产

生的现金流量净额为负，2022 年奉贤区 14 单元和 15 单元经济适用

房项目、崇明区堡镇 25 号地块安置房项目等还需大量资金投入，对

资金需求量较大，基于公司维持正常业务经营和可持续发展的需要考

虑，2021 年不进行现金分红、送股、资本公积金转增股本。

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    (五) 公司大股东及董事、监事、高级管理人员承诺履行情况

    我们积极关注公司及股东承诺履行情况，维护公司整体利益，尤

其关注中小股东合法权益不受侵害。2021 年公司大股东及董事、监

事、高级管理人员无承诺事项。

    (六) 信息披露的执行情况

    公司信息披露遵循“公开、公平、公正”的原则，报告期内公司在

上海交易所网站及《上海证券报》上披露了定期报告 4 次，临时公告

21 份，没有出现违反《股票上市规则》和《公司章程》等法律法规

的行为，较好地履行了有关信息披露义务。

    (七) 内部控制的执行情况

    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引等规范性文件的要

求，报告期内，我们对公司内部控制的情况进行了解和核查。我们认

为《公司 2021 年度内部控制评价报告》的内容、形式符合相关规定，

真实、准确地反映了公司目前内部控制的状况，公司内部控制机制和

制度在完整性、合理性等方面不存在重大缺陷，实际执行过程中也未

发现重大偏差，保证了公司经营活动的合规开展。

    (八) 董事会专门委员会的运作情况

    我们担任公司董事会下设的发展战略委员会、审计委员会、薪酬

与考核委员会、提名委员会四个专门委员会的主任委员或委员。在各

个专业委员会中，根据董事会专门委员会实施细则，我们充分利用自

己的专业优势，发挥专业委员会的作用，为公司发展献计献策，为公

司董事会提供决策支持。

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