上海亚通股份有限公司
        董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告


    根据中国证监会、上海证券交易所相关法律法规及公司《审计委

员会工作条例》等规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽职的原则，

认真履行职责，对公司内部控制建立健全情况进行监督检查，对年度

财务审计情况进行审查。现对董事会审计委员会 2021 年度的履职情

况汇报如下：

一、董事会审计委员会构成情况

    公司第九届董事会审计委员会由陈辉、梁峻、谭军萍等 3 名成员

组成，其中陈辉和谭军萍均为独立董事，审计委员会主任由具有专业

会计资格的独立董事陈辉先生担任，审计委员会成员均具有能够胜任

审计委员会工作职责的专业知识和经验。

二、董事会审计委员会年度会议召开情况

    报告期内公司董事会审计委员会根据《公司法》、《公司章程》、

《公司审计条例》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作

指引》等有关规定，积极履行职责，具体工作如下。

    2021 年度，审计委员会共召开了 4 次会议，分别是：

    （一）2021 年 3 月 23 日，召开公司审计委员会 2021 年第 1 次

会议。审议《公司 2020 年度报告全文和摘要》。分别就公司提交的年

度财务会计报表、审计会计师出具的初步审计意见、审计报告进行审

议，对相关议题发表了意见，并对相关会议决议进行签字确认。在会

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上，审计委员会同意续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司

2021 年度的审计机构，并形成决议，同意提请公司董事会审议。

    （二）2021 年 4 月 26 日，召开公司审计委员会 2021 年第 2 次

会议，审议《公司 2021 年第一季度报告全文》，并形成决议，同意提

请董事会审议。

    （三）2021 年 8 月 24 日，召开公司审计委员会 2021 年第 3 次

会议，审议《公司 2021 年半年度报告全文和摘要》，并形成决议，同

意提请董事会审议。

    （四）2021 年 10 月 26 日，召开公司审计委员会 2021 年第 4 次

会议，审议《公司 2021 年第三季度报告全文》，并形成决议，同意提

请董事会审议。

三、董事会审计委员会 2021 年度主要工作内容

    （一）2020 年年报审计工作中的履职情况

    公司董事会审计委员会全体人员在公司 2020 年度财务报告、

2020 年度内部控制报告的审计及编制过程中，严格按照《审计委员

会年报工作规程》的要求充分发挥审计和监督职能，积极履行其职责

和义务，勤勉尽职。在会计师事务所正式进场审计前，由主任委员主

持召开会议，与负责公司年度审计工作的众华会计师事务所（特殊普

通合伙）协商确定了 2020 年度财务报告及内部控制报告审计工作时

间安排、审计工作小组人员的构成、审计计划、风险判断、风险及舞

弊的测试和评价方法及本年度审计重点事宜；在众华会计师事务所

（特殊普通合伙）进驻公司审计后，公司审计委员会及时和事务所沟

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通，要求其按照审计计划认真、严谨、按期完成本次审计工作；众华

会计师事务所（特殊普通合伙）出具初步审计意见后，审计委员会再

次审阅了公司 2020 年度财务报告及内部控制审计报告，召开与主审

会计师召开沟通会，就审计过程中发现的有关问题，进行了有效的沟

通，形成了如下意见：公司财务管理规范，财务状况及资金使用情况

良好；公司财务报告的编制，符合企业会计准则的相关规定，真实、

准确反映公司财务状况和经营成果；内控制度运行良好，无重大、重

要缺陷的发生。

    （二）监督和评估外部审计机构工作情况

    公司董事会审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构众华会

计师事务所（特殊普通合伙）执行 2020 年度财务报告审计工作及内

部控制审计情况进行了监督评价，认为众华会计师事务所（特殊普通

合伙）为公司提供较好的服务，其工作细致、认真，工作成果客观、

公正，能实事求是地对公司整体财务状况、经营成果和现金流量进行

评价。

    （三）对聘请公司 2021 年度财务报告审计机构的指导意见

    公司董事会审计委员会对外部审计机构服务工作情况感到满意，

认为该会计师事务所独立、客观、公正完成本公司 2020 年度的年审

工作。同意续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2021

年度的审计机构，并同意将该项提案提交公司董事会审议。

    （四）对内部审计工作指导情况

    报告期内，我们认真审阅了公司内审部的年度审计工作计划，并

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