上海市震旦律师事务所关于上海亚通股份有限公司

  二○二二年第二次临时股东大会的法律意见书



           沪震律[2022]证券见字第 14 号




                  上海市震旦律师事务所
    办公地址：上海市四川北路 1688 号福德广场南楼 16 楼
        电话：021-63568800    传真：021-63569988
                    邮政编码：200080
         上 海 市 震 旦 律 师 事 务 所
                      Shanghai Zhen Dan Law Firm
地址：中国上海四川北路 1688 号          Add: 16F/S, No.1688 Sichuan Road（N）
      福德商务中心南楼 16 楼                    Shanghai 200080,P.R.C.
电话： （8621）63568800                 Tel: （8621）63568800

传真： （8621）63569988                Fax: （8621）63569988




      上海市震旦律师事务所关于上海亚通股份有限公司

          二○二二年第二次临时股东大会的法律意见书
                                      沪震律[2022]证券见字第 14 号

致：上海亚通股份有限公司


     根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人

民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司股东大会规则》

（以下简称“《大会规则》”）《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

（以下简称“《管理办法》”）以及《上海亚通股份有限公司章程》（以

下简称“公司章程”）的规定，上海市震旦律师事务所（以下简称“本所”）

接受上海亚通股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师

出席了公司 2022 年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。

受上海市新型冠状病毒肺炎疫情的影响，本所律师以视频会议的方式见证

了本次股东大会，并对本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员的

资格、召集人资格，表决程序、表决结果等事项发表法律意见。

     为出具本法律意见书，公司向本所提供了出具本法律意见书所需要的

材料并保证该等材料是真实的、完整的。本所律师对公司本次股东大会所

涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具法律意见书所必需

查阅的文件等材料，并对有关问题进行了必要的核查和验证。

     本所律师根据相关法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公
                                  1
认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，对本次股东大会发表法律意见

如下：



   一、 本次股东大会的召集和召开程序



    根据公司第十届董事会第 13 次会议决议，公司于 2022 年 12 月 8 日

在《上海证券报》、上海证券交易所网站刊登了《上海亚通股份有限公司

关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知》。

    经本所律师核查，公司本次股东大会通知的公告中载明了有关本次股

东大会会议的方式、时间、地点、审议事项、股东大会投票注意事项、参

加会议的对象、会议登记办法等事项。

    根据通知，本次股东大会会议采用现场会议和通过上海证券交易所股

东大会网络投票系统相结合的方式进行。

    会议由公司董事会召集。

    本次股东大会现场会议于 2022 年 12 月 27 日 13 时 30 分在上海市崇

明区鳌山路 621 号上海亚通股份有限公司 1 楼会议室如期召开，会议由公

司董事长主持。

    本次股东大会网络投票时间：通过交易系统投票平台的投票时间为

2022 年 12 月 27 日的交易时间段，即 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，13:00

至 15:00；通过互联网投票平台的投票时间为 2022 年 12 月 27 日 9:15 至

15:00。

    涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的

投票，按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》

等有关规定执行。

    经审核，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、

                                  2
《大会规则》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。



   二、 出席本次股东大会人员的资格、召集人资格



    1、 根据我国法律、法规、规范性文件、公司章程及本次股东大会通

知，出席本次股东大会的人员应为：公司股权登记日登记在册的股东及股

东授权的委托代理人；公司董事、监事及高级管理人员；公司聘请的律师。

    经本所律师适当核查验证，出席公司本次股东大会现场会议的股东及

股东的委托代理人、公司的董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师

的资格符合相关法律、法规及公司章程的规定。

    2、 本次股东大会由公司董事会召集。公司是依法设立并合法存续的

上市公司，公司本届董事会是依法选举产生并合法存续的。本所律师认为，

公司董事会具有合法有效的召集人资格。



   三、 本次股东大会的表决程序和表决结果



    1、 本次股东大会对列于会议通知公告中的《关于全资子公司上海亚

通置业发展有限公司对控股子公司增资的议案》按照会议议程进行了审

议，并以现场投票和网络投票的方式进行了表决。

    2、 本次股东大会不存在对召开本次股东大会的通知中未列明的事项

进行表决的情形，也不存在对召开本次股东大会的通知中已列明的议案未

进行表决的情形。

    3、 出席现场会议的股东及股东的委托代理人以记名投票的方式对本

次股东大会议案进行了表决。公司通过上海证券交易所股东大会网络投票

系统向股东提供本次股东大会的网络投票平台。网络投票截止后，上海证

                                3
券交易所信息网络有限公司对现场投票和网上投票结果审核统计后，向公

司提供了本次股东大会的投票表决结果。

    4、本次股东大会由律师及两名股东代表和一名监事参加计票和监票

并在现场会议上公布表决结果。《关于全资子公司上海亚通置业发展有限

公司对控股子公司增资的议案》按特别表决程序进行了表决并对中小投资

者单独计票。本次股东大会所审议的全部议案均获有效表决权通过。

    5、出席本次股东大会的股东以及经股东授权委托的代理人没有在本

次股东大会现场会议上对表决结果提出异议。

    本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律法规的

相关规定，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。



   四、 结论意见



    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合

《公司法》、《证券法》、《大会规则》等相关法律、法规、规范性文件

以及公司章程的规定，出席会议人员的资格、召集人的资格合法有效，本

次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

    本所律师同意本法律意见书随公司本次股东大会决议等资料按有关

规定予以公告。
    本法律意见书正本三份


（以下无正文）




                               4
    二〇二二年十二月二十七日




5