2016 年第三季度报告
公司代码：600701 公司简称：*ST 工新
哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 16
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张大成、主管会计工作负责人刘芳及会计机构负责人（会计主管人员）王梅保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年
度末增减(%)
总资产 6,220,721,461.50 3,095,181,548.31 100.98
归属于上市公司股东的净资 959,674,027.99 887,358,345.25 8.15
产
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1-9 月） 末（1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净 68,458,674.31 389,272,129.20 -82.41
额
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1-9 月） 末（1-9 月） （%）
营业收入 851,159,860.03 540,637,505.11 57.44
归属于上市公司股东的净利 13,371,144.51 -39,546,043.92 133.81
润
归属于上市公司股东的扣除 -70,469,329.63 -45,802,710.10 -53.85
非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.50 -4.464 增加 5.964 个百分
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点
基本每股收益（元/股） 0.027 -0.079 134.18
稀释每股收益（元/股） 0.027 -0.079 134.18
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
91,510,786.49 主要系：公司处置分公
司哈工大高新燕郊哈
特产品研发中心本期
确认营业外收入 3059
万元、公司之子公司红
非流动资产处置损益 博会展购物广场有限
公司转让其子公司牡
丹江江红博购物广场
有限公司百分之百股
权实现投资收益 5925
万元
越权审批，或无正式批准文
件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助， 675,000.00 675,000.00
但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企
业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业
及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的
损益
因不可抗力因素，如遭受自
然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
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企业重组费用，如安置职工
的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产
生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的
子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的
或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款
项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续
计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法
规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业 -731,382.56 -585,097.40
外收入和支出
其他符合非经常性损益定义
的损益项目
所得税影响额 -101,515.91 -7,760,214.95
少数股东权益影响额（税后）
合计 -157,898.47 83,840,474.14
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 46,819
前十名股东持股情况
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股东名称 期末持股数量 比例 持有有限 质押或冻结情 股东性
（全称） (%) 售条件股 况 质
份数量 股份状 数
态 量
哈尔滨工业大学高新技术开 103,827,428 20.82 国有法
无
发总公司 人
财富证券－浦发银行－财富 6,911,095 1.39 未知
证券星城 6 号集合资产管理计 未知
划
宋建波 4,833,500 0.97 境内自
未知
然人
中国工商银行－易方达价值 4,360,950 0.87 未知
未知
成长混合型证券投资基金
中国银行－易方达积极成长 3,984,952 0.8 未知
未知
证券投资基金
陈世辉 3,976,900 0.8 境内自
未知
然人
欧阳江 3,301,139 0.66 境内自
未知
然人
孙惠刚 3,218,100 0.65 境内自
未知
然人
孙惠良 2,711,200 0.54 境内自
未知
然人
中国银行股份有限公司－易 2,530,700 0.5 境内自
方达资源行业混合型证券投 未知 然人
资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售 股份种类及数量
条件流通股 数量
种类
的数量
哈尔滨工业大学高新技术开发总公司 103,827,428 人民币普通股 103,827,428
财富证券－浦发银行－财富证券星城 6 号集合 6,911,095 6,911,095
人民币普通股
资产管理计划
宋建波 4,833,500 人民币普通股 4,833,500
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投 4,360,950 4,360,950
人民币普通股
资基金
中国银行－易方达积极成长证券投资基金 3,984,952 人民币普通股 3,984,952
陈世辉 3,976,900 人民币普通股 3,976,900
欧阳江 3,301,139 人民币普通股 3,301,139
孙惠刚 3,218,100 人民币普通股 3,218,100
孙惠良 2,711,200 人民币普通股 2,711,200
中国银行股份有限公司－易方达资源行业混合 2,530,700 2,530,700
人民币普通股
型证券投资基金
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上述股东关联关系或一致行动的说明 在前十名股东和前十名无限售条件股东中，公司
第一大股东哈尔滨工业大学高新技术开发总公
司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于
《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动
人；公司未知其他股东相互间是否存在关联关
系，也未知其相互间是否属于《上市公司收购管
理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目 单位：元
项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 本报告期末 变动原因
比上年度期
末增减（%）
货币资金 55.67 主要系：本期购并子公司汉柏
164,527,085.76 105,686,997.96 科技所致
应收账款 2158.54 主要系：1、本期购并子公司
992,903,947.04 43,962,123.81 汉柏科技所致，2、公司之子
公司哈尔滨龙丹利民乳业有
限公司应收货款增加所致
预付账款 3597.33
504,943,674.33 13,656,970.41
其他应收 123.30 主要系：本期购并子公司汉柏
款 21,017,650.54 9,412,286.43 科技所致
存货 2775.78
464,505,818.59 16,152,318.37
划分为持 13,077,934.96 -100.00 系公司处置分公司哈工大高
有待售的 新燕郊哈特产品研发中心本
资产 期确认营业外收入所致
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无形资产 99.67 主要系：本期购并子公司汉柏
653,428,264.86 327,252,455.99 科技所致
商誉 0.00 系本期购并子公司汉柏科技
626,479,488.02 所致
其他流动 44,900,315.39 21,331,652.5 110.49 主要系：本期预缴营业税、城
资产 建税、教育费附加等税费所致
长期股权 8,313,939.18 717,505.79 1,058.73
投资
主要系：本期购并子公司汉柏
递延所得 14,510,795.62 7,619,055.88 90.45 科技所致
税资产
短期借款 927.91 主要系：1、本期购并子公司
442,000,000.00 43,000,000.00 汉柏科技；2、公司之子公司
哈尔滨红博物产经营有限责
任公司短期借款增加
应付账款 118.67 主要系：1、本期购并子公司
254,974,173.49 116,603,480.67 汉柏科技；2、公司之子公司
哈尔滨红博会展购物广场有
限公司应付工程款增加
预收账款 83.00 主要系：公司之子公司哈尔滨
148,276,985.61 81,025,803.14 红博广场有限责任公司本期
预收租金增加
应付职工 10,726,435.45 2,997,178.44 257.88
薪酬
应交税费 56,785,573.26 27,676,447.25 105.18 主要系：本期购并子公司汉柏
科技所致
一年内到 30.25
期的非流 104,200,000.00 80,000,000.00
动负债
其他非流 系公司向彭海帆等 40 名交易
动负债 2,500,000,000.00 对象合计发行的
413,223,122 股股份于 2016
年 10 月 13 日办理完毕，工商
变更手续正在办理当中
其他综合 0.00 主要系：本期购并子公司汉柏
收益 59,944,538.23 科技
利润表项目 单位：元
本报告期比
项目 本期数 上年同期数 上年同期增 变动原因
减（%）
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主要系：1、本期购并子公司
汉柏科技所致，2、商业商品
营业收
销售收入增加所致，3、大豆
入
深加工系列产品销售收入增
851,159,860.03 540,637,505.11 57.44 加所致
主要系：1、本期购并子公司
汉柏科技营业成本所致，2、
营业成 商业商品销售收入增加，成
本 本同时增加，3、大豆深加工
系列产品销售收入增加，成
597,178,098.75 354,458,921.05 68.48 本增加所致
主要系：公司之控股子公司
红博物产经营有限责任公司
管理费
去年第四季度部分开业，本
用
期进行商铺返租款按期摊销
171,208,059.30 77,533,740.08 120.82 计入管理费用
主要系：公司之子公司哈尔
财务费 滨红博广场有限责任公司和
用 哈尔滨红博会展购物广场有
13469706.28 23651875.69 -43.05 限公司贷款本金减少所致
主要系：公司之子公司红博
会展购物广场有限公司转让
投资收
其子公司牡丹江红博购物广
益
场有限公司百分之百股权实
59,230,236.81 -141,746.09 -41,886.15 现投资收益所致
主要系：公司处置分公司哈
营业外 工大高新燕郊哈特产品研发
收入 中心本期确认营业外收入所
37,863,734.60 6,572,679.76 476.08 致
主要系：公司之子公司红博
会展购物广场有限公司转让
净利润 其子公司牡丹江红博购物广
场有限公司百分之百股权实
-14,552,498.20 -41,004,472.85 -64.51 现投资收益所致
现金流量表项目 单位：元
项目 本期数 上年同期数 本报告期 变动原因
比上年同
期增减
（%）
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经营活动 主要系：公司之控股子公司红
产生的现 68,458,674.31 389,272,129.20 -82.41 博物产经营有限责任公司本期
金流量净 经营活动产生的现金流量净额
额 减少所致
投资活动 主要系：购建固定资产、无形
产生的现 17,413,416.28 -178,770,961.53 -109.74 资产及其他长期资产所支付的
金流量净 现金同比减少所致
额
筹资活动 主要系：借款收到的现金同比
产生的现 -26,863,071.49 -245,450,598.52 -89.06 增加及偿还债务所支付的现金
金流量净 同比减少所致
额
公司主要会计报表项目、财务指标变动的说明：
2016 年 9 月汉柏科技办理完成了工商变更登记手续，汉柏科技 100%股权已过户至工大高新名
下，成为工大高新全资子公司。根据《企业会计准则》相关规定，汉柏科技纳入公司合并报表范
围。截至 2016 年 9 月 30 日，本次重大资产重组相关的发行股份事项尚未完成，相关交易价款暂
计入其他非流动负债。2016 年 10 月，公司向彭海帆等 40 名交易对方发行新增股份办理完成登记
托管手续，目前工商变更手续正在办理当中。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2016 年 5 月 3 日，工大高新收到了中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核
发的《关于核准哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司向彭海帆等发行股份购买资产并募集
配套资金的批复》（证监许可［2016］947 号）。
2016 年 5 月 4 日，工大高新发布《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司关于公司发
行股份购买资产并募集配套资金事项获得中国证监会核准的公告》（公告编号：2016-022）。同
日，公司披露了《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》。公司向彭
海帆等发行股份购买资产并募集配套资金所需的国资主管部门核准文件、中国证监会核准文件均
已取得。
2016 年 9 月 20 日发布的《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司关于公司发行股份购
买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产过户完成的公告》（公告编号：2016-038）。
2016 年 10 月 13 日，公司合计向彭海帆等 40 名交易对方发行 413,223,122 股，发行新增股
份已于 2016 年 10 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理登记托管手续，并于
10 月 14 日取得了新增股份托管证明。（公告编号：2016-040）
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是 是 如未 如
承
否 否 能及 未
承诺背 诺 承诺 承诺时间
承诺内容 有 及 时履 能
景 类 方 及期限
履 时 行应 及
型
行 严 说明 时
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期 格 未完 履
限 履 成履 行
行 行的 应
具体 说
原因 明
下
一
步
计
划
与重大 其 工大 本公司承诺在本次发行过程中所提供 2015 年 5 否 是 无 无
资产重 他 高新 的信息真实、准确和完整，不存在虚假 月 11 日
组相关 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
的承诺 所提供信息的真实性、准确性和完整性
承担相应的法律责任。
2015 年 5 否 是 无 无
其 工大 1、本单位保证为本次交易所提供的有 月 11 日
他 高总 关信息均为真实、准确和完整的，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏；2、本单位保证向参与本次交易的
各中介机构所提供的资料均为真实、准
确、完整的原始书面资料或副本资料，
资料副本或复印件与其原始资料或原
件一致；所有文件的签名、印章均是真
实的，不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏；3、本单位保证为本
次交易所出具的说明及确认均为真实、
准确和完整的，不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏；4、本单位
保证已履行了法定的披露和报告义务，
不存在应当披露而未披露的合同、协
议、安排或其他事项；5、本单位承诺，
如违反上述保证，将承担法律责任；如
因提供的信息存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，给工大高新或者投资
者造成损失的，将依法承担赔偿责任；
6、本单位承诺，如本次交易因涉嫌所
提供或者披露的信息存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立
案侦查或者被中国证券监督管理委员
会立案调查的，在案件调查结论明确之
前，将暂停转让本单位在工大高新拥有
权益的股份。
2015 年 5 否 是 无 无
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其 工大 （一）关于保证工大高新人员独立保证 月 11 日
他 高总 工大高新拥有完整、独立的劳动、人事
及薪酬管理体系，且该等体系完全独立
于本企业及本企业控制的其他企业。
（二）关于保证工大高新财务独立 1、
保证工大高新建立独立的财务会计部
门，建立独立的财务核算体系和财务管
理制度。2、保证工大高新独立在银行
开户，不与本企业及本企业控制的其他
企业共用一个银行账户。3、保证工大
高新依法独立纳税。4、保证工大高新
能够独立做出财务决策，不干预其资金
使用。5、保证工大高新的财务人员不
在本企业及本企业控制的其他企业双
重任职。（三）关于工大高新机构独立
保证工大高新依法建立和完善法人治
理结构，建立独立、完整的组织机构，
与本企业及本企业控制的其他企业之
间不产生机构混同的情形。（四）关于
工大高新资产独立 1、保证工大高新具
有完整的经营性资产。2、保证不违规
占用工大高新的资金、资产及其他资
源。（五）关于工大高新业务独立保证
工大高新拥有独立开展经营活动的资
产、人员、资质以及具有独立面向市场
自主经营的能力；尽量减少本企业及本
企业控制的其他企业与工大高新的关
联交易；若有不可避免的关联交易，将
依法签订协议，并将按照有关法律、法
规、工大高新公司章程等规定，履行必
要的法定程序。
其 工大 承诺时间： 是 是 无 无
他 高总 1、 本次交易完成后，在本企业持有工 2015 年 5
大高新股票期间，本企业及控制的 月 11 日，
企业不会直接或间接经营任何与 承诺期限：
工大高新及其下属公司经营的业 本企业持
务构成竞争或可能构成竞争的业 有工大高
务，亦不会投资任何与工大高新及 新股票期
其下属公司经营的业务构成竞争 间
或可能构成竞争的其他企业；
2、 本次交易完成后，在本企业持有工
大高新股票期间，如本企业及控制
的企业的现有业务或该等企业为
进一步拓展业务范围，与工大高新
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及其下属公司经营的业务产生竞
争，则本企业及控制的企业将采取
包括但不限于停止经营产生竞争
的业务、将产生竞争的业务纳入工
大高新或者转让给无关联关系第
三方等合法方式，使本企业及控制
的企业不再从事与工大高新及其
下属公司主营业务相同或类似的
业务，以避免同业竞争。”
2015 年 5 否 是 无 无
其 工大 为保障工大高新的合法权益，本企业在 月 11 日
他 高总 此不可撤销地承诺，在本次交易后不会
占用工大高新及其下属子公司的资金，
否则，应承担个别及连带责任。
2015 年 5 否 是 无 无
其 工大 工大高总承诺： 月 11 日
他 高总 1、 本次交易完成后，本企业及所控制
的企业将尽可能减少与工大高新
及其下属子公司的关联交易，不会
利用自身作为工大高新股东之地
位谋求与工大高新在业务合作等
方面给予优于市场第三方的权利；
不会利用自身作为工大高新股东
之地位谋求与工大高新达成交易
的优先权利。
2、 若发生必要且不可避免的关联交
易，本企业及所控制的企业将与工
大高新及其下属子公司按照公平、
公允、等价有偿等原则依法签订协
议，履行合法程序，并将按照有关
法律法规和《哈尔滨工大高新技术
产业开发股份有限公司章程》等内
控制度的规定履行信息披露义务
及相关内部决策、报批程序，关联
交易价格依照与无关联关系的独
立第三方进行相同或相似交易时
的价格确定，保证关联交易价格具
有公允性，亦不利用该等交易从事
任何损害工大高新及工大高新其
他股东的合法权益的行为。
3、 若违反上述声明和保证，本企业将
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对因前述行为而给工大高新造成
的损失向工大高新进行赔偿。本企
业保证将依照《哈尔滨工大高新技
术产业开发股份有限公司章程》的
规定参加股东大会，平等地行使相
应权利，承担相应义务，不利用股
东地位谋取不正当利益，不利用关
联交易非法转移工大高新及其下
属公司的资金、利润，保证不损害
工大高新其他股东的合法权益。
承诺时间： 是 是 无 无
其 工大 本次发行股份购买资产取得的股份，至 2016 年 3
他 高总 下述两个日期中较晚出现的日期不得 月 25 日，
转让：（1）自本次发行结束之日起满 承诺期限：
三十六个月之日；（2）本公司与工大 下述两个
高新就本次交易签署的《盈利预测补偿 日期中较
协议之补充协议》约定的盈利预测补偿 晚出现的
实施完毕之日。 日期：（1）
本次发行
或交易结
束之日起
满三十六
个月内；
（2）与工
大高新就
本次交易
签署的《盈
利预测补
偿协议之
补充协议》
约定的盈
利预测补
偿实施完
毕之日。
承诺时间： 是 是 无 无
其 工大 1. 在本次交易完成后 36 个月内，本 2016 年 3
他 高总 公司不会通过股份转让或其他任 月 31 日，
何方式减持工大高新的股份。 承诺期限：
2. 2.在本次交易完成后 36 个月内， 本次交易
本公司不会主动放弃在工大高新 完成后 36
股东大会的表决权；本公司亦不会 个月内
通过任何方式放弃工大高新的控
股权，也不会协助任何其他方谋求
工大高新控股股东及实际控制人
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的地位。
2015 年 5 否 是 无 无
其 工大 1.股权转让方已经依法对交易资产履 月 11 日
他 高总 行法定出资义务，不存在任何虚假出
资、延期出资、抽逃出资等违反其作为
股东所应当承担的义务及责任的行为。
2、股权转让方对交易资产拥有合法、
完整的所有权，股权转让方真实持有该
资产，不存在委托、信托等替他人持有
或为他人利益而持有的情形；作为交易
资产的所有者，股权转让方有权将交易
资产转让给工大高新。
3、交易资产上不存在任何质押、担保，
未被司法冻结、查封或设置任何权利限
制，不存在法律法规或汉柏科技公司章
程所禁止或限制转让或受让的情形，也
不存在可能引致诉讼或可能引致潜在
纠纷的其他情形。
4、股权转让方以交易资产认购工大高
新发行的股份符合《中华人民共和国公
司法》及汉柏科技公司章程等有关规
定，不存在法律障碍。
2015 年 5 否 是 无 无
其 工大 截至本承诺函出具日，本单位及本单位 月 11 日
他 高总 主要管理人员最近五年内，不存在以下
情形：1、受过与证券市场相关的行政
处罚、刑事处罚，或存在涉及与经济纠
纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况；2、
因涉嫌内幕交易被中国证监会立案调
查或者被司法机关立案侦查；3、未按
期偿还大额债务、未履行承诺、被中国
证监会采取行政监管措施或受到证券
交易所纪律处分的情况等；4、除上述
三项外，存在损害投资者合法权益和社
会公共利益的其他重大违法行为。截至
本承诺函出具日，本单位及本单位主要
管理人员不存在尚未了结的或可预见
的诉讼、仲裁或行政处罚案件。
2015 年 5 否 是 无 无
其 工大 在本次交易获得工大高新董事会及股 月 11 日
他 高总 东大会批准的情况下， 除非中国证券
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2016 年第三季度报告
监督管理委员会未予以核准，工大高新
发行股份购买本单位持有的汉柏科技
的股权之交易为不可撤销事项
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
公司 2016 年 1-9 月实现营业收入 85,115.99 万元,实现归属于母公司所有者的净利润 1,337.11
万元。公司预计年初至下一报告期末累计净利润为正数，且公司将实现扭亏为盈。
哈尔滨工大高新技术产业
公司名称
开发股份有限公司
法定代表人 张大成
日期 2016 年 10 月 31 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 164,527,085.76 105,686,997.96
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 264,700.00
应收账款 992,903,947.04 43,962,123.81
预付款项 504,943,674.33 13,656,970.41
应收保费
应收分保账款
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2016 年第三季度报告
应收分保合同准备金
应收利息 1,108.51
应收股利
其他应收款 21,017,650.54 9,412,286.43
买入返售金融资产
存货 464,505,818.59 16,152,318.37
划分为持有待售的资产 13,077,934.96
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 44,900,315.39 21,331,652.50
流动资产合计 2,193,064,300.16 223,280,284.44
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 8,313,939.18 717,505.79
投资性房地产
固定资产 1,131,181,221.35 1,041,809,991.89
在建工程 1,390,225,888.24 1,279,837,444.22
工程物资
固定资产清理 15,514,428.43 15,514,428.43
生产性生物资产
油气资产
无形资产 653,428,264.86 327,252,455.99
开发支出
商誉 626,479,488.02
长期待摊费用 184,190,836.92 195,338,082.95
递延所得税资产 14,510,795.62 7,619,055.88
其他非流动资产 3,812,298.72 3,812,298.72
非流动资产合计 4,027,657,161.34 2,871,901,263.87
资产总计 6,220,721,461.50 3,095,181,548.31
流动负债：
短期借款 442,000,000.00 43,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 254,974,173.49 116,603,480.67
预收款项 148,276,985.61 81,025,803.14
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2016 年第三季度报告
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,726,435.45 2,997,178.44
应交税费 56,785,573.26 27,676,447.25
应付利息 3,866,293.16 756,364.58
应付股利 430,791.17 430,791.17
其他应付款 895,505,272.96 928,506,746.84
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债 3,715,757.34
一年内到期的非流动负债 104,200,000.00 80,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,916,765,525.10 1,284,712,569.43
非流动负债：
长期借款 631,700,000.00 687,500,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债 2,500,000,000.00
非流动负债合计 3,131,700,000.00 687,500,000.00
负债合计 5,048,465,525.10 1,972,212,569.43
所有者权益
股本 498,781,936.00 498,781,936.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 105,932,971.81 106,932,971.81
减：库存股
其他综合收益 59,944,538.23
专项储备
盈余公积 90,343,445.25 90,343,445.25
一般风险准备
未分配利润 204,671,136.70 191,299,992.19
归属于母公司所有者权益合计 959,674,027.99 887,358,345.25
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2016 年第三季度报告
少数股东权益 212,581,908.41 235,610,633.63
所有者权益合计 1,172,255,936.40 1,122,968,978.88
负债和所有者权益总计 6,220,721,461.50 3,095,181,548.31
法定代表人：张大成 主管会计工作负责人：刘芳 会计机构负责人：王梅
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,232,741.11 12,649,195.19
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 3,842,676.03 2,729,793.27
预付款项 10,576,142.48 5,891,718.97
应收利息
应收股利
其他应收款 451,052,969.25 436,166,945.72
存货 4,382,139.15 6,482,614.59
划分为持有待售的资产 13,077,934.96
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 15,890,162.04 15,783,720.42
流动资产合计 489,976,830.06 492,781,923.12
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,109,767,203.88 609,895,452.15
投资性房地产
固定资产 76,073,484.68 80,068,560.54
在建工程 461,854,238.38 432,221,736.91
工程物资
固定资产清理 15,514,428.43 15,514,428.43
生产性生物资产
油气资产
无形资产 36,254,559.98 40,072,577.33
开发支出
商誉
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2016 年第三季度报告
长期待摊费用 302,565.04
递延所得税资产 1,492,783.69 1,492,783.69
其他非流动资产 162,298.72 162,298.72
非流动资产合计 3,701,421,562.80 1,179,427,837.77
资产总计 4,191,398,392.86 1,672,209,760.89
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 11,268,252.70 11,994,266.66
预收款项 90,312,095.62 53,346,255.61
应付职工薪酬 938,186.10 384,098.71
应交税费 20,395,531.44 19,575,899.31
应付利息
应付股利
其他应付款 267,193,000.94 345,260,681.20
划分为持有待售的负债 3,715,757.34
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 386,098,475.04 350,216,474.03
流动负债合计 776,205,541.84 784,493,432.86
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债 2,500,000,000.00
非流动负债合计 2,500,000,000.00
负债合计 3,276,205,541.84 784,493,432.86
所有者权益：
股本 498,781,936.00 498,781,936.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 131,932,873.29 132,932,873.29
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2016 年第三季度报告
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 80,943,587.73 80,943,587.73
未分配利润 203,534,454.00 175,057,931.01
所有者权益合计 915,192,851.02 887,716,328.03
负债和所有者权益总计 4,191,398,392.86 1,672,209,760.89
法定代表人：张大成 主管会计工作负责人：刘芳 会计机构负责人：王梅
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 392,934,270.91 201,642,967.22 851,159,860.03 540,637,505.11
其中：营业收入 392,934,270.91 201,642,967.22 851,159,860.03 540,637,505.11
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 412,032,076.99 213,001,805.13 948,648,027.28 587,181,873.16
其中：营业成本 288,495,834.77 136,833,930.80 597,178,098.75 354,458,921.05
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附 4,290,425.61 4,638,724.80 14,278,125.72 13,927,359.31
加
销售费用 52,035,108.71 40,279,781.17 150,693,901.69 117,038,732.76
管理费用 58,672,636.11 23,956,130.72 171,208,059.30 77,533,740.08
财务费用 6,558,139.68 6,667,231.35 13,469,706.28 23,651,875.69
资产减值损 1,979,932.11 626,006.29 1,820,135.54 571,244.27
失
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2016 年第三季度报告
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 28,647.59 -37,911.39 59,230,236.81 -141,746.09
以“－”号填列）
其中：对联营企 28,647.59 -37,911.39 -25,746.94 -141,746.09
业和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 -19,069,158.49 -11,396,749.30 -38,257,930.44 -46,686,114.14
“－”号填列）
加：营业外收入 5,394,917.37 520,989.85 37,863,734.60 6,572,679.76
其中：非流动资 482,887.20 32,256,100.07 482,887.20
产处置利得
减：营业外支出 1,007,854 229,445.86 1,075,583.33 259,931.29
其中：非流动资 228,841.36 1,297.33 229,628.56
产处置损失
四、利润总额（亏损总 -14,682,095.12 -11,105,205.31 -1,469,779.17 -40,373,365.67
额以“－”号填列）
减：所得税费用 3,565,760.22 258,155.77 13,082,719.03 631,107.18
五、净利润（净亏损以 -18,247,855.34 -11,363,361.08 -14,552,498.20 -41,004,472.85
“－”号填列）
-12,396,528.69 -10,860,099.03 13,371,144.51 -39,546,043.92
归属于母公司所有
者的净利润
少数股东损益 -5,851,326.65 -503,262.05 -27,923,642.71 -1,458,428.93
六、其他综合收益的税 -768,537.36 -768,537.36
后净额
归属母公司所有者
的其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重
分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设
定受益计划净负债或
净资产的变动
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2016 年第三季度报告
2.权益法下在
被投资单位不能重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分
类进损益的其他综合
收益
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进
损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
3.持有至到期
投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套
期损益的有效部分
5.外币财务报 -768,537.36 -768,537.36
表折算差额
6.其他
归属于少数股东的
其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 -19,016,392.70 -11,363,361.08 -15,321,035.56 -41,004,472.85
归属于母公司所有 -13,165,066.05 -10,860,099.03 12,602,607.15 -39,546,043.92
者的综合收益总额
归属于少数股东的 -5,851,326.65 -503,262.05 -27,923,642.71 -1,458,428.93
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.025 -0.021 0.027 -0.079
(元/股)
（二）稀释每股收益 -0.025 -0.021 0.027 -0.079
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元, 上期被合并方
实现的净利润为： 元。
法定代表人：张大成 主管会计工作负责人：刘芳 会计机构负责人：王梅
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2016 年第三季度报告
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 57,776,049.54 63,005,871.03 155,416,109.19 125,553,375.44
减：营业成本 35,841,779.89 38,874,797.37 93,506,051.17 54,909,206.54
营业税金及附加 1,032,111.58 1,492,127.82 3,347,556.45 4,289,343.57
销售费用 3,997,322.30 5,350,085.34 15,399,308.90 21,609,352.88
管理费用 10,341,116.64 10,785,471.28 34,291,625.46 40,882,121.31
财务费用 -138,154.66 3,972,280.88 5,764.14 15,471,493.52
资产减值损失 2,358.07 -25,801.39 -26,991.16 -58,487.34
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以 -73,853.74 -37,911.39 -128,248.27 -141,746.09
“－”号填列）
其中：对联营企业 -73,853.74 -37,911.39 -128,248.27 -141,746.09
和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－” 6,625,661.98 2,518,998.34 8,764,545.96 -11,691,401.13
号填列）
加：营业外收入 3,600 486,495.20 30,600,524.98 496,619.75
其中：非流动资产 0.00 482,887.20 30,590,384.98 482,887.20
处置利得
减：营业外支出 1,005,900 1,012,388.25 29,680.00
0.00 488.25
其中：非流动资产
处置损失
三、利润总额（亏损总额 5,623,361.98 3,005,493.54 38,352,682.69 -11,224,461.38
以“－”号填列）
减：所得税费用 1,402,302.85 9,876,159.70
四、净利润（净亏损以“－” 4,221,059.13 3,005,493.54 28,476,522.99 -11,224,461.38
号填列）
五、其他综合收益的税后
净额
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2016 年第三季度报告
（一）以后不能重分类
进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受
益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份
额
（二）以后将重分类进
损益的其他综合收益
1.权益法下在被投
资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资
产公允价值变动损益
3.持有至到期投资
重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损
益的有效部分
5.外币财务报表折
算差额
6.其他
六、综合收益总额 4,221,059.13 3,005,493.54 28,476,522.99 -11,224,461.38
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0085 -0.023 0.057 -0.023
(元/股)
（二）稀释每股收益 0.0085 -0.023 0.057 -0.023
(元/股)
法定代表人：张大成 主管会计工作负责人：刘芳 会计机构负责人：王梅
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
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2016 年第三季度报告
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 751,229,287.96 536,489,820.43
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 4,868,445.93
收到其他与经营活动有关的现金 391,304,112.27 400,822,638.19
经营活动现金流入小计 1,147,401,846.16 937,312,458.62
购买商品、接受劳务支付的现金 528,770,852.70 252,363,868.37
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 77,800,519.58 58,730,054.17
支付的各项税费 80,291,202.09 42,115,057.00
支付其他与经营活动有关的现金 392,080,597.48 194,831,349.88
经营活动现金流出小计 1,078,943,171.85 548,040,329.42
经营活动产生的现金流量净额 68,458,674.31 389,272,129.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 400,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 9,120,083.78
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 68,873,997.38 180,000,000.00
投资活动现金流入小计 77,994,081.16 180,400,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 60,580,664.88 359,170,961.53
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
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2016 年第三季度报告
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 60,580,664.88 359,170,961.53
投资活动产生的现金流量净额 17,413,416.28 -178,770,961.53
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 108,000,000.00 43,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 3,985,227.00 2,193,887.60
筹资活动现金流入小计 111,985,227.00 45,193,887.60
偿还债务支付的现金 102,000,000.00 235,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 36,345,217.19 42,725,885.12
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 503,081.30 12,418,601.00
筹资活动现金流出小计 138,848,298.49 290,644,486.12
筹资活动产生的现金流量净额 -26,863,071.49 -245,450,598.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -168,931.30
五、现金及现金等价物净增加额 58,840,087.80 -34,949,430.85
加：期初现金及现金等价物余额 105,686,997.96 196,515,973.09
六、期末现金及现金等价物余额 164,527,085.76 161,566,542.24
法定代表人：张大成 主管会计工作负责人：刘芳 会计机构负责人：王梅
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 56,212,997.64 124,219,855.14
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 369,947,557.96 419,581,331.05
经营活动现金流入小计 426,160,555.60 543,801,186.19
购买商品、接受劳务支付的现金 9,514,159.23 11,777,601.51
支付给职工以及为职工支付的现金 23,939,784.74 29,342,229.77
支付的各项税费 19,277,999.93 16,339,723.07
支付其他与经营活动有关的现金 372,427,710.19 468,077,050.49
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2016 年第三季度报告
经营活动现金流出小计 425,159,654.09 525,536,604.84
经营活动产生的现金流量净额 1,000,901.51 18,264,581.35
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 400,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 180,000,000.00
投资活动现金流入小计 180,400,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 9,417,355.59 81,416,157.80
产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 9,417,355.59 81,416,157.80
投资活动产生的现金流量净额 -9,417,355.59 98,983,842.20
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 140,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 547,555.56
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 140,547,555.56
筹资活动产生的现金流量净额 -140,547,555.56
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -8,416,454.08 -23,299,132.01
加：期初现金及现金等价物余额 12,649,195.19 53,585,908.17
六、期末现金及现金等价物余额 4,232,741.11 30,286,776.16
法定代表人：张大成 主管会计工作负责人：刘芳 会计机构负责人：王梅
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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