K|N0&W|~∷ D 北京市 朝 阳区东 三 环 中路7号
北京财富 中心写字楼A座 40层 邮编 100020
MALLES⊙ NS 40tln目 o毗 ○Ⅲ∞ Tower A‘ B引 Jag Fodune冂 ″ a
7Dongsanhuan zh。 ngl凵 Cha0yang Distr ct
∷∷ ∴|∷ ||∷ ⅡⅡ∷∷Ⅱ
I∷
Be刂 ing,1OOo2o,china
T+861058785588
F+861058785599
WWW.kWm,com
北京市佥杜律师事务所
关于啥尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
⒛19年 第 临时股东大会的
=次
法律意见书
致 :哈 尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司
北京市金杜律师事务所 (以 下简称“金杜”)接 受哈尔滨工大高新技术产业开
发股份有限公司 (以 下简称“公司”)的 委托 `根 据 《中华人民共和国公司法 、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、部门
规章、规范性文件和 《哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司章程》(以 下
“
简称 《公司章程》”)白 勺规定 `指 派律师出席了公司于 ⒛19年 10月 23日 召开
的 ⒛19年 第二次临时股东大会 (以 下简称“本次股东大会”)`并 就本次股东大会
的相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书 `金 杜律师审查了公司提供的以下文件 `包 括 :
1,《 公司章程》
i
2,《 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司第八届董事会第三十七次会
议决议》
i
3,《 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司第八届董事会第三十九次会
议决议》
;
4,《 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司第八届董事会第四十一次会
议决议公告》
j
5,《 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司第八届董事会第四十二次会
议决议公告》
i
6.《 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司关于召开 ⒛19年第二次临时
股东大会的通知》(以 下简称“股东大会通知”);
7,本 次股东大会股东到会登记记录及凭证资料 ;
8,本 次股东大会议案及其他相关文件。
公司已向金杜保证 `公 司所提供的所有文件正本及副本均真实、完整
`公 司
已向金杜披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件
`且 无任何隐瞒、遗
漏之处。
金杜同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料 `随 同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外
`未 经金杜同意 `本 法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。
金杜律师根据有关法律法规的要求`按 照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神 '对 本次股东大会的召集、召开及公司提供的文件和有关事项
进行了核查和现场见证 `现 就本次股东大会涉及的相关法律事项出具意见如下 :
-、 本次股东大会的召集、召开程序
(-)本 次股东大会的召集
根据公司第八届董事会第四十二次会议决议公告、股东大会通知及 《公司章
程》 规定并经金杜律师核查 `本 次股东大会由公司董事会召集
`由 公司第八届
董事会第四十二次会议决议召开。
(二 )本 次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
1.本 次股东大会的现场会议于 ⒛19年 10月 ⒛ 日上午 10∶ 00在 黑龙江省哈
尔滨市南岗区长江路 398号 21层 会议室召开。
2,通 过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为 :2019
年 10月 ⒛ 日上午 ⒐15⒚ ⒓5`9:30-11∶ 30`下 午 13:OOˉ 15∶ OO;通 过上海证券交易
所互联网投票平台投票的具体时间为 :⒛ 19年 10月 ⒛ 日 ⒐15△ 5∶ 0O。
3,涉 及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的
投票 `应 按照 《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规
定执行。
金杜认为 `本 次股东大会的召集、召开履行了法定程序 `符合法律、行政法
规、规范性文件及 《公司章程》的规定。
出席本次股东大会人员、召集人资格
=、
根据股东大会通知 `截 至 ⒛19年 10月 18日 下午上海证券交易所收市后 `
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或其书面形
式委托的代理人均有权参加本次股东大会。
经核查 `参 加本次股东大会表决的股东共计 ⒛8名 `代 表公司有表决权股份
221,171,814股
`占 公司股份总数的 21.37狎 %。 其中:
1.出 席现场会议 的股东及股东 代理人共计 7名 `代 表有表决权股份
1” ,6,,131股
`占 公司股份总数的 17.3621%氵
2.根 据上海证券信息有限公司提供的网络投票结果
网络投票的规定时间
`在
内通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 241名
`代 表有表决权股份
41,519,683股
`占 公司股份总数的 4.01冗 %。
除公司股东以外 `出 席本次股东大会现场会议的人员还包括公司部分董事、
监事、高级管理人员及佥杜律师等。
本次股东大会的召集人为公司董事会。
金杜认为 `本 次股东大会的出席人员、召集人的资格符合法律、行政法规、
规尥眭文件及 《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序与表决结果
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决
`当 场公布了
现场投票与网络投票的表决结果。经统计现场投票与网络投票的表决结果
`本 次
股东大会逐项表决通过以下议案 :
1.《 公司重大资产重组业绩承诺补偿方案的议案》。
回避情况 :股 东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司回避表决。
表决情况 :同 意 41,%8,883股 `占 出席会议所有股东所持股份的 96.7837%i
反对 1,115,⒛ 0股 `占 出席会议所有股东所持股份的 2.5728%i弃 权 ”9,000股 `
占出席会议所有股东所持股份的 0.“ 35%。
中小股东表决情况 :同 意 41,%8,883股 `占 出席会议中小股东所持股份的
%,7837%;反 对 l,115,⒛ 0股 `占 出席会议中小股东所持股份的 2,5728%;弃 权
279,000股
`占 出席会议中小股东所持股份的 0,“ 35%。
2.《 关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》。
j清
表决 况 :同 意 218,273,014股 `占 出席会议所有股东所持股份的 98,6893%j
反对 2,"6,300股 `占 出席会议所有股东所持股份的 1,2371%;弃 权 1Ω ,500
股 `占 出席会议所有股东所持股份的 0,0736%。
中小股东表决情况 :同 意 40,464,783股 `占 出席会议中小股东所持股份的
”,3151%;反 对 2,"6,300股 出席会议中小股东所持股份的 6,3101%j弃
`占
权 162,500股 `占 出席会议中小股东所持股份的 0.3748%。
3.《 关于公司借款的议案》
表决情况 :同 意 218,∞ 2,辊 6股 `占 出席会议所有股东所持股份的 98,5805%;
反对 1,佴 4,⒛ 0股 `占 出席会议所有股东所持股份的 0.6532%i弃 权 1,⒆ 4,688
股 `占 出席会议所有股东所持股份的 0.76“ %。
4,《 关于公司子公司签订补充仂、
议暨关联交易的议案》
回避情况 :股 东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司回避表决
表决情况 :同 意 41,435,583股 `占 出席会议所有股东所持股份的 95.5538%;
反对 1,⒇ 6,⒛ 0股 `占 出席会议所有股东所持股份的 4.3958%;弃 权 21,800股
`
占出席会议所有股东所持股份的 0.05⒄ %。
中小股东表决情况 :同 意 41,435,583股 `占 出席会议中小股东所持股份的
95.5538%i反 对 1,906,⒛ 0股
`占 出席会议中小股东所持股份的 4.3958%;弃 权
21,800股
`占 出席会议中小股东所持股份的 0.05⒄ %。
5,《 关于公司拟向深圳高新投借款的议案》
表决庸况 :同 意 218,335,"3股 `占 出席会议所有股东所持股份的 9B。 71″ %;
反对 1,弱 5,” 1股 `占 出席会议所有股东所持股份的 “28%;弃 权 1,370,100
0。
股 `占 出席会议所有股东所持股份的 0.61%%。
6.《 关于选举初立女士为公司第八届董事会独立董事的议案》
表决庸况 :同 意 ”0,” 4,414股 `占 出席会议所有股东所持股份的 ∞。5716%;
反对 ⒛3,们 0股 `占 出席会议所有股东所持股份的 们Ⅲ%氵 弃权 佴,0O0股
O。
`占
出席会议所有股东所持股份的 0,⒓ OO%。
中小股东表决情况 :同 意 42,416,183股 `占 出席会议中小股东所持股份的
”。8152%;反 对 9O3,钔 0股
`占 出席会议中小股东所持股份的 OB33%;弃 权
2。
觯,0O0股
`占 出席会议中小股东所持股份的 0,1015%。
金杜认为`公 司本次股东大会表决程序及表决结果符合法律、行政法规、规
范性文件及 《公司章程》的规定 `表 决结果合法、有效。
四、结论意见
综上 `金 杜认为`公 司本次股东大会的召集及召开程序、出席人员及召集人
的资格、表决程序、表决结果等相关事宜均符合 《中华人民共和国公司法》、《上
市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及 《公司章程》的规定
`
本次股东大会决议合法、有效。
本法律意见书正本一式肆份。
(以 下无正文
`为 签字盖章页)
(本 页无正文,为 京市金杜律师事务所关 哈尔滨工大高新技术产业开
ll北
发股份有限公司⒛19年 第二次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页 )
睁竽 经办彳聿师:主 茎
\
谢元 勋
糍
毛 贺
单位 负责人 :
丬'滩
王 玲
二 ○ 一 九 年 十 月二 十 三 日
