南宁百货大楼股份有限公司
          2020 年度独立董事述职报告


    本人作为南宁百货大楼股份有限公司（以下简称“公司”）的独

立董事，我严格按照《证券法》、《公司法》、《上市公司治理准则》、
《关于在上市公司建立独立董事制度指导意见》》等法律法规，在 2020

年里始终秉持严谨履职的态度，认真履行了独立董事的职责，忠实、

勤勉的行使董事的权利，充分发挥独立董事特殊的职能。现将一年来

履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    孙韬：男，大专学历。曾任华润集团华润万家总部招商部招商总

监、高级招商总监，华润创业（香港）物业管理有限公司董事总经理，

华润万家购物中心事业总总经理，北京小马奔腾影视传媒集团总裁兼

首席执行官；现任深圳华晨商业限公司及深圳朕丰硕商业地产基金管
理企业（有限合伙）董事、总经理（其中 2015 年至 2017 年兼任成都

银石商业经营管理有限公司董事、总经理）；2018 年 4 月 10 日至今

任本公司独立董事。

    本人与本公司或本公司控股股东无关联关系，未受过中国证监会

及其他部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在影响独立性的情况。

    二、年度履职情况
    2020 年，我认真履行独立董事职责，在参加各项会议前，均能

做到对公司送发的会议文件进行认真的审阅。此外，若有对会议所涉

议案材料说明不够充分的情况，会主动以电话、微信、邮件等方式向

董事会秘书进行细致的了解，做出独立客观判断，依法审慎地行使表

决权。
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          （一）会议出席情况

                 参加董事会情况                                参加股东大会情况

本年度应参加董   亲自出席   委托出席   是否连续两次   本年度股东大
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    事会次数       次数       次数       未参加会议   会召开次数

      5             5          0            否             1                 0

       （二）发表独立意见及考察情况

          年内，我对公司董事会会议各项议案及公司其他事项没有提出异
   议的情况。在本年度任职期间，我就《关于对疫情期间承租南宁百货

   经营租赁户给予租金减免的议案》、《关于计提预计负债的议案》、《关

   于计提坏账准备的议案》、《关于对子公司计提长期股权投资减值准备

   的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》等九个事项发表了独立意

   见。

          年内，我对公司朝阳店、新世界店及文化宫店进行了实地考察，

   了解公司门店的经营情况，运用专业知识和经验对门店的情况进行了

   分析，并就门店经营模式、经营定位、功能补充、升级改造及对公司

   发展问题与公司其他董事、高管进行了深入的交流探讨，并提出多项
   合理化建议，积极为公司发展出谋献策。

          三、重点关注事项的情况

          （一）关联交易情况

          作为独立董事，我严格按照《上市公司治理准则》、《上海证券交

   易所股票上市规则》等制度的要求，对公司发生关联交易根据客观标

   准对其是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进
   行审查。经核查，2020 年度，公司与南宁威凯智慧物业服务有限公

   司发生保洁服务关联交易，本期发生额为 49.45 万元。威凯物业为公

   司控股股东南宁沛宁资产经营有限责任公司母公司（南宁威宁集团投
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资有限责任公司）控制的企业，南宁沛宁持有南宁百货股份占公司总

股本的 18.27%。公司与关联方的关联交易客观公允，交易条件公平、
合理，符合公司经营需要，未损害公司及其他股东、特别是中小股东

的利益。

    （二）对外担保及资金占用情况

    为规范公司对外担保行为，我本着严格自律、规范运作的精神，

对公司对外担保行为进行了核查，经核查：报告期内，公司不存对外

担保及资金占用情况。

    （三）高级管理人员聘用以及薪酬情况

    高级管理人员聘用：2020 年度，公司未发生高级管理人员变动

情形。
    高级管理人员的薪酬：公司高级管理人员每个月预发一部分薪酬，

次年根据《关于印发南宁市国资委履行出资人职责企业负责人薪酬管

理办法的通知》（南国资委 [2017]23 号）、《关于印发南宁市国资委出

资人职责企业负责人薪酬核定规则的通知》（南国资委 [2018]1 号）、

《关于印发南宁市国资委出资人职责企业负责人经营业绩考核实施

细则（商业一类）的通知》（南国资委 [2018]3 号）等文件规定，并
且依据公司上年度财务审计报告，下发兑现上年薪酬兑现文件，公司

根据文件对高级管理人员的薪酬进行计算并兑现。

    （四）业绩预告及业绩快报情况

    公司在业绩预告规定时间内完成了《南宁百货 2019 年度业绩预

盈公告》，并在业绩预告中对公司与标特步房地产开发有限公司商品

房预售合同纠纷案因诉讼结果存在不确性，有可能会导致业绩预告结

果产生重大变化的风险进行了充分提示。

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    （五）续聘年度审计机构的情况

    四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“四
川华信”）在担任公司财务审计工作期间遵循独立、客观、公正的执

业准则，勤勉尽责，专业水准和人员素质较高，如期圆满完成了对本

公司的各项审计任务，出具的报告客观、公允地反映了公司报告期内

的财务状况、经营成果及现金流量情况。鉴于四川华信长期的工作表

现，我认为：公司 2019 年年度股东大会审议通过续聘四川华信为本

公司 2020 年度审计机构，符合相关法律法规和《公司章程》的有关

规定。

    （六）现金分红情况

    2020 年 6 月，公司实施了 2019 年度利润分配方案：向股东每 10
股派现金 0.03 元（含税），现金分红合计 163.40 万元。根据监管指引

和《公司章程》等相关规定，结合公司实际发展情况及长远利益。我

认为：2019 年度利润分配方案给予股东合理回报的同时兼顾公司的

可持续发展，相关决策程序合法有效。

    （七）信息披露执行情况

    报告期内，公司发布定期报告 4 份，临时公告 43 份，如实地向
社会公众披露公司在经营、发展中的重大事项。我将持续关注公司的

信息披露情况和公众传媒对公司的报道，促进公司严格按照相关规定

做好信息披露工作，确保信息披露的真实、准确、完整和及时。

    （八）内部控制执行情况

    报告期内，我认真审阅公司《内部控制评价报告》和《内部控制

审计报告》，督促相关部门，按照企业内部控制规范体系和相关规定

的要求在重大方面保持有效的财务报告内部控制。同时要求公司继续

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按照内部控制要求稳步推进工作，不断完善内部控制体系建设；加强

日常检查、督促缺陷整改，确保内控实施与评价工作有序进行，保证
内控管理工作机制得以长效运行。

    （九）董事会以及下属专门委员会的运作情况

    公司董事会下设提名委员会、战略与投资委员会、审计委员会、

薪酬与考核委员会，并制定有相应的工作细则，作为独立董事，我分

别在各专门委员会中担任主任委员或委员。我依据相关规定组织召开

并出席会议，认真听取了公司管理层对公司经营情况的报告，对企业

经营发展问题进行了探讨，对公司发展提供合理化建议。

    （十）公司有待改进的事项

    2020 年，公司受新冠疫情以及实施新收入准则影响，营收下滑
幅度较大，文化宫店也因疫情出现重大减值迹象，需计提减值准备。

加上水产品及标特步案件涉案金额较大，诉讼结果将对公司业绩造成

巨大影响。希望公司 2021 年在国内经济下行压力加大的情况下，一

是积极开拓新业务，增加新的收入增长点；通过新技术应用，提升运

营质量，切实推动公司高质量发展。二是以案为鉴，吸取教训，审慎

投资，不断完善内部控制建设，提高公司风险防范能力和经营管理水
平。

    四、总体评价和建议

    2020 年度，我严格按照相关法律法规及公司制度的要求，出席

公司董事会和股东大会会议，对重大事项发表了独立意见，忠实、诚

信、勤勉地履行职责，充分发挥独立董事的职能，维护公司整体利益

和全体股东利益。

    2021 年，我将继续重点关注公司治理、内控流程、信息披露、

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经营发展等重大事项，不断加强学习，提升自身履职能力，勤勉尽责

的开展工作，在维护全体投资者利益的同时，为推动公司实现高质量
发展提出切实可行的建议。

（下无正文）

                                  

                                  

                                  

                                  

                                  

                                  

                                  
                                  

                                  

                                  

                                  

                                  

                                  
                                  

                                  

                                  

                                  

                                  

                                  



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