江苏凤凰置业投资股份有限公司
                       董事会秘书工作制度
                               （2011 年 4 月）



                               第一章 总则

    第一条 为进一步明确江苏凤凰置业投资股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会秘书的职责、权限，规范其行为，更好地发挥其作用，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司公
司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司董事会秘书管理办法》等法律、法规和规范性文件和《江苏凤凰置业投资
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。

    第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和
董事会负责。董事会秘书应忠实、勤勉地履行职责。
    董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责以公司名义办
理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务同时分管公司证券
部工作。


                         第二章 董事会秘书的选任

    第三条 董事会秘书的任职资格：
     董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所必需的财
务、管理、法律等专业知识，具备履行职责所必需的工作经验，取得上海证券交
易所认可的董事会秘书资格证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘
书：
     （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；
     （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；
     （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；
     （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
     （五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结
果为“不合格”的次数累计达到二次以上；
     （六）公司现任监事；
     （七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

    第四条 董事会秘书的选聘程序：
    董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。
    公司应当在聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交易日之前，向上海证券
交易所备案并报送相关材料，上海证券交易所在收到报送的材料之日起五个交易
日内对董事会秘书候选人任职资格未提出异议的，公司可以召开董事会会议，聘
任董事会秘书。

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    对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人,公司董事会不得聘任其
为董事会秘书。

   第五条 董事会解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。

    第六条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起
一个月内将其解聘：
    （一）本制度第三条规定的不得担任上市公司董事会秘书的任何一种情形；
    （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训；
    （三）连续三个月以上不能履行职责；
    （四）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，后果严重的；
    （五）违反法律、法规或其他规范性文件，后果严重的。
    董事会秘书被解聘或辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告、说明原
因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证
券交易所提交个人陈述报告.

    第七条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监事
会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。
    董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文
件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

    第八条    董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或者高
级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备案。
    公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过三
个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。


                   第三章 董事会秘书的职责和义务

    第九条 公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：
    （一）负责公司信息对外发布；
    （二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；
    （三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方
及有关人员履行信息披露义务；
    （四）负责公司未公开重大信息的保密工作；
    （五）负责公司内幕知情人登记报备工作；
    （六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会
及时披露或澄清。

    第十条 公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括：
    （一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和
股东大会会议；
    （二）建立健全公司内部控制制度；
    （三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；

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    （四）积极推动公司建立健全激励约束机制；
    （五）积极推动公司承担社会责任。

    第十一条 公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者
的沟通、接待和服务工作机制。

    第十二条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：
    （一）保管公司股东持股资料；
    （二）办理公司限售股相关事项；
    （三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买
卖相关规定；
    （四）其他公司股权管理事项。

    第十三条 公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，
协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。

    第十四条 公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监
事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。

    第十五条 公司董事会秘书应提示公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、
勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或《公司章程》，
做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告。

    第十六条 公司董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和上海证券交易
所要求履行的其他职责。

    第十七条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、
高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。

    第十八条 公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，
查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和
信息。

    第十九条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及
时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。

    第二十条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻
挠时，可以直接向上海证券交易所报告。

    第二十一条 公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及
离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行
为的信息不属于前述应当履行保密的范围。

    第 二十 二条   公司应当聘任证券事务代表，协助公司董事会秘书履行职责。

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    董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行
其职责并行使相应权力。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的
责任。
    证券事务代表应当取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

    第二十三条 公司董事会秘书根据上海证券交易所的要求相关后续培训。

    第二十四条 公司董事会秘书应接受上海证券交易所对其实施的年度考核
和离任考核。
    公司董事会秘书应在每年5月15日或离任前，主动向上海证券交易所提交年
度履职报告或离任履职报告书。
    董事会秘书未在上述期间内向上海证券交易所提交年度履职报告书或离任
履职报告书的，公司董事会和监事会应督促董事会秘书提交。

    第二十五条 董事会秘书年度履职报告书和离任履职报告书应遵循客观公
正的原则，如实反映本年度或任职期间内个人履职情况。


                            第四章 附则

    第二十六条 本制度经董事会审议通过之日起实施，原公司《董事会工作条
例》同时废止。

    第二十七条 本制度的解释权归公司董事会。




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