重要提示
公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
罗飞、曹庆莲董事未出席审议该报告的第三届董事会第十一次会议。
本季度财务会计报告未经审计。
一、重要提示 见另文
二、公司基本情况
1、股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：大连热电
股票代码：600719
2、董事会秘书：张耀和
联系地址：大连市西岗区沿海街90号
电 话：0411- 4422999-8290
传 真：0411-4438670
电子信箱：dlrdzqb＠sina.com
3、主要财务数据和指标（公司上年未披露第三季度报告）
利 润 表 指 标 2002年1～9月份
净利润（元） 8,066,844.95
扣除非经常性损益后的净利润（元）〖〗 7,949,271.45
净资产收益率（%） 1.19
每股收益（元） 0.040
资 产 负 债 表 指 标 期末数 年初数
股东权益（元） 678,071,955.86 669,975,110.91
每股净资产（元） 3.35 3.31
调整后的每股净资产（元） 3.33 3.28
〖〗：扣除非经常性损益项目及相关金额（元）
营业外收入：198,544.43
营业外支出： 23,061.59
所得税：57,909.34
净值：117,573.50
三、股本变动和主要股东持股情况
1、报告期内,公司股份总数及股本结构无变化。
2、报告期末,公司股东总数49930户。
3、公司前十名股东持股情况（截至2002年9月30日）
数量单位：股
名次 股东名称 期末持股数 报告期内 持股比例% 股份类别 备注
股份增减
1 大连市国有资产管理局 81,249,800 无 40.16 国家股
2 深圳市深港产学研创业
投资有限公司 24,300,000 无 12.01 法人股 质押
3 大连市电力发展公司 18,000,000 无 8.90 法人股
4 大连市经济技术协作总公司 2,700,000 无 1.33 法人股 质押
5 兴和基金 297,947 不详 0.15 流通股
6 宏源证券 292,748 不详 0.14 流通股
7 鹏华成长 249,000 不详 0.12 流通股
8 静群咨询 248,617 不详 0.12 流通股
9 孙桂君 200,000 不详 0.10 流通股
10 赖在赐 185,000 不详 0.09 流通股
⑴前10名股东中国家股、法人股之间不存在关联关系,流通股股东之间是否存在关联关系不详。
⑵无因作为战略投资者或一般法人参与配售新股成为公司股东的情况。
⑶深圳市深港产学研创业投资有限公司持有的2430万股法人股已质押。质押期限为2002年2月7日起至2003年2月6日止,质权人：中国光大银行深圳分行灵芝园办事处。具体情况已于2001年度报告中披露。
大连市经济技术协作总公司持有的270万股法人股已质押。质押期限为2002年8月8日起至2005年7月16日止,质权人：大连市热电集团有限公司。具体情况已于2002年半年度报告中披露。
国家股和其他法人股股东所持股份在报告期内无质押、冻结或托管的情况。
⑷报告期内,公司控股股东未发生变化。
四、经营情况阐述与分析
（一）经营情况
报告期内,公司为持续经营状态,所涉行业无重大变化。
报告期内,公司实现上网电量40,392万千瓦时,销售蒸汽117.4万吨,主营业务收入24,091万元,主营业务利润4,456万元,净利润807万元。其中7至9月份实现上网电量9,543万千瓦时,销售蒸汽11.7万吨,主营业务收入4,372万元,主营业务利润-507万元,净利润-848万元。
公司受季节性因素影响较重。每年的11月15日至次年的3月末为本地区的采暖期,其他时间为非采暖期。公司7至9月份正处于非采暖期,供热量随着外界热负荷的减少而减少,热电厂按照＂以热定电＂的原则进行生产,供热量的大幅下降导致发、售电量也大幅降低。因此每年7至9月份的生产销售在全年的生产任务中占有很小的比重。
（二）主要投资项目的进展情况
经2001年第一次临时股东大会审议批准,公司投资兴建春海热电厂二期工程。至9月末累计完成工程投资23,030万元（其中形成在建工程18,149万元）,完成工程总进度的75.04%。目前该工程进展顺利,预计今年11月末1机1炉投入试运行。
（三） 经营成果及期末财务状况
1、 经营成果方面
（1）表1： 单位：千元
项 目 2002年1～9月 2001年1～9月 同比增减幅度（±%）
主营业务收入 240,912 260,169 -7.40
主营业务利润 44,562 68,556 -35.00
净利润 8,067 28,784 -71.97
说明：
①本期净利润同比下降71.97%的主要原因：
一是,销售收入下降。公司一季度由于受暖冬气候影响,蒸汽销售量比去年同期大幅减少,热电厂按照＂以热定电＂的原则进行生产,供热量的大幅下降导致发、售电量也大幅降低；另外,北海热电厂＃3机组进行大修（三年一次）,机组运行方式发生改变,使上网电量比上年同期减少。以上两个主要原因使公司本期销售收入同期比减少1,926万元,下降7.40%。
二是,由于煤、水等原材料的价格上涨,使销售成本增加了516万元。
三是,财务费用增加。本期财务费用为2,077万元,同比增加608万元,主要是由于受煤炭供求关系的影响,各煤矿不到款不发煤,公司不得不增加煤款的支付量；受同样原因的影响煤款结算减少了商业承兑汇票的使用量,使贷款增加,相应增加了财务费用。
四是,由于公司控股子公司大连体育场商城有限公司亏损,使投资收益较上年同期增加-316万元。
五是,今年取消了所得税33%返18%的优惠政策,去年同期所得税返还额为409万元。
②本期主营业务利润同比下降35%,主要是由于报告期产品销售收入减少及原材料成本上升所致。
（2）表2： 单位：千元
项 目 2002年 2002年 占利润总额的比例（%）
1～9月 1～6月 2002年 2002年 变动幅度%
1～9月 1～6月
利润总额 12,040 24,693 ------ ------- ------
主营业务利润 44,562 49,636 370.12 201.01 84.13
其他业务利润 12 7 0.10 0.029 244.83
期间费用 28,790 22,072 239.12 89.39 167.50
投资收益 -3,920 -3,063 -32.56 -12.40 162.58
补贴收入 0 0 0 0 0
营业外收支净额 175 184 1.46 0.75 94.67
说明：
①主营业务利润占利润总额的比例与前一报告期相比增长84.13%,主要是由于原材料价格上涨,生产成本上升,财务费用增加使利润总额大幅下降所致。
②期间费用占利润总额的比例与前一报告期相比增长167.50%,主要是因为受原材料涨价影响,公司增加贷款,导致财务费用增加所致。
③投资收益占利润总额的比例与前一报告期相比下降162.58%,主要是因为公司控股子公司大连体育场商城有限公司7～9月份亏损137万元,增加投资损失103万元。
（3）报告期内,公司无重大非经常性损益。
（4）报告期内,公司无重大季节性收入及支出。
2、 财务状况方面
（1）表1 单位：千元
项目 期末数 年初数 占总资产的比例（%）
期末数 年初数 变动幅度%
总资产 1,603,871 1,502,498 ---- ---- ----
货币资金 117,577 138,420 7.33 9.21 -20.41
应收账款 370,517 314,791 23.10 20.95 10.26
其他应收款 31,649 53,938 1.97 3.59 -45.13
存货 21,949 17,515 1.37 1.17 17.09
在建工程 292,046 125,185 18.21 8.33 118.61
说明：
①货币资金期末数比年初数下降15.06%,占总资产的比例较年初数下降20.41%,主要是因为支付到期承兑汇票、投资春海热电厂二期工程所致。
②应收账款期末数比年初数增长17.70%,占总资产的比例较年初数增长10.26%,主要因为应收电费增加所致。
③在建工程期末数比年初数增长133.29%,占总资产的比例较年初数增长118.61%,主要是因为报告期内投资扩建春海热电厂二期工程所致。
（2）报告期内,公司无重大委托理财行为。
（3）报告期内,公司向交通银行大连分行西岗支行借款7000万元,借款期限2002年8月30日至2003年8月29日,主要用于增付采购煤款；向国家开发银行借款1.53亿元,借款期限2002年4月30日至2012年4月29日,用于投资春海热电厂二期工程。
（4）报告期内,公司无重大逾期债务。
3、或有事项与期后事项
（1） 报告期内,公司无重大诉讼、仲裁事项。
（2） 报告期内,公司无重大对外担保事项。
（3） 报告期内,公司无重大资产负债表日后事项。
4、其他重要事项
（1） 报告期内,生产经营环境、政策法规变化对公司财务状况和经营成果产生的重大影响：
国家对煤炭行业实施＂总量控制、关井压产＂等举措,一方面致使煤炭价格上涨,增加了公司成本支出；另一方面促使煤源趋于紧张,各煤矿款不到不发煤,公司不得不加大煤款的支付量,从而增加银行贷款,使公司财务费用增加,这两方面都直接影响了公司的经营情况。
（2） 报告期内,公司无收购兼并事项。
（3） 重大关联交易：
与公司存在关联交易的关联人是大连市热电集团有限公司。报告期内公司向大连市热电集团有限公司销售蒸汽1,174,699吨,总交易额为111,935,430元（含税）,其中7至9月份销售蒸汽116,440吨,总交易额为11,532,680.02元（含税）。交易价格、结算方式未变。截至9月末由此关联交易形成的应收帐款为32,446,048.52元。
公司没有为关联方提供担保的事项。
（4）重大合同及其履行情况
a.报告期或持续到报告期内,公司无重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。
b.报告期或持续到报告期内,公司无重大委托他人进行现金资产管理的事项。
（5）报告期或持续到报告期内,公司或持股5%以上的股东没有承诺事项。
5、根据当前经营情况,公司预计2002年盈利但净利润比上年同期下降50%以上。
五、财务报告（未经审计）
（一） 简要会计报表
简要利润表
单位：千元
项 目 2002年7～9月 2002年1～9月
主营业务收入 43,718 240,912
主营业务利润 -5,074 44,562
其他业务利润 5 12
期间费用 6,717 28,790
投资收益 -857 -3,920
营业外收支净额 -9 175
所得税 -4,175 3,973
净利润 -8,478 8,067
简要资产负债表
2002年9月30日
单位：千元
项 目 期末数 年初数
流动资产 562,295 592,862
长期投资 139,832 143,927
固定资产净值 609,696 640,523
无形资产及其他资产 1 0
资产总计 1,603,871 1,502,498
流动负债 639,435 699,159
长期负债 286,364 133,364
少数股东权益 0 0
股东权益 678,072 669,975
（二）会计报表附注
1、与2002年半年度报告相比,会计政策、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。
2、本季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。
3、大连体育场商城有限公司为本公司控股子公司,由于其转让事宜正在洽谈之中,故本期未纳入合并会计报表范围。
董事长（签章）：秦宏伟
大连热电股份有限公司董事会
二○○二年十月二十四日
