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公司公告

金牛化工:2014年第三季度报告2014-10-18  

						   河北金牛化工股份有限公司 2014 年第三季度报告




河北金牛化工股份有限公司
  2014 年第三季度报告




      二○一四年十月十八日




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                                目 录
一、   重要提示 ............................................... 3

二、   公司主要财务数据和股东变化 ............................. 3

三、   重要事项 ............................................... 7

四、   附录 .................................................. 17




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一、 重要提示


1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完

    整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人赫孟合、主管会计工作负责人李爱华及会计机构负责人(会计主管人员)张树林

    保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。




二、 公司主要财务数据和股东变化


2.1 主要财务数据
                                                                       单位:元   币种:人民币
                                                                       本报告期末比上年度末增
                     本报告期末                 上年度末
                                                                               减(%)
总资产             2,862,782,665.93            2,954,016,927.74                         -3.09
归属于上市公司       743,161,706.67                 923,907,696.84                     -19.56
股东的净资产
                   年初至报告期末        上年初至上年报告期末
                                                                         比上年同期增减(%)
                     (1-9 月)                (1-9 月)
经营活动产生的        19,624,115.00                 21,045,143.64                       -6.75
现金流量净额
                   年初至报告期末        上年初至上年报告期末             比上年同期增减
                     (1-9 月)                (1-9 月)                     (%)
营业收入           1,236,941,626.60            1,462,369,214.04                        -15.42
归属于上市公司      -181,434,011.48                 -67,429,640.84                     不适用
股东的净利润
归属于上市公司      -178,227,432.96             -116,161,058.81                        不适用
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产              -21.7758                       -5.3549                     不适用
收益率(%)

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基本每股收益                 -0.2667                     -0.0991                        不适用
(元/股)
稀释每股收益                 -0.2667                     -0.0991                        不适用
(元/股)


扣除非经常性损益项目和金额
                                                                      单位:元     币种:人民币
                           本期金额          年初至报告期末金                    说明
       项目
                         (7-9 月)           额(1-9 月)
非流动资产处置损益                                     -2,057.30
越权审批,或无正式批
准文件,或偶发性的税
收返还、减免
                              276,250.00           1,129,150.00
                                                                         说明:主要为公司子

                                                                      公司金牛旭阳 20 万吨甲

                                                                      醇项目收到的中央预算内

                                                                      节能资金拨 款 1,000 万

                                                                      元,预计使用年限 10 年,

                                                                      每年度分摊金额 100 万

                                                                      元;金牛旭阳甲醇余热利

                                                                      用项目根据《河北省财政
计入当期损益的政府
补助,但与公司正常经                                                  厅、 河北省发展和改革委
营业务密切相关,符合
                                                                      员会关于下达 2011 年省
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持                                                    级节能技术改造财政奖励
续享受的政府补助除
                                                                      资金的通知》(冀财建
外
                                                                      [2011]455 号),截至本

                                                                      报告期末,收到河北省财

                                                                      政厅关于甲醇驰放气余压

                                                                      利用项目的财政奖励

                                                                      132.625 万元,预计使用

                                                                      年限 10 年,每年度分摊金

                                                                      额 10.50 万元; 公司根据

                                                                      《沧州临港经济技术开发

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                                                                      区循环化改造示范试点补

                                                                      助(启动)资金额分配方

                                                                      案的通知》(港管字

                                                                      [2012]80 号),截至本报

                                                                      告期末,收到沧州临港经

                                                                      济技术开发区管委会拨付

                                                                      的补助资金 30 万元。

计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素,如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保

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值业务外,持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益,以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其              806,372.17            -3,660,341.57
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目



所得税影响额
少数股东权益影响额             -406,355.52              -673,329.65
(税后)
       合计                     676,266.65            -3,206,578.52



2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                 单位:股
股东总数(户)                                                                       31,197
                                     前十名股东持股情况
股东名称      报告期   期末持股数     比例      持有有限售      质押或冻结情况   股东性质
(全称)      内增减       量         (%)       条件股份数    股份状     数量
                                                    量          态


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冀中能源               381,554,476     56.08    258,899,676                              国有法人
股份有限
公司                                                                无



河北建设               20,687,654       3.04                                             国有法人
投资集团
                                                                    无
有限责任
公司
张郁芬                   6,888,800      1.01                        无                  境内自然人
王道来                   3,803,300      0.56                        无                  境内自然人
张来福                   2,180,000      0.32                        无                  境内自然人
刘云飞                   1,450,000      0.21                        无                  境内自然人
程洪亮                   1,350,000      0.20                        无                  境内自然人
杨绍明                   1,273,750      0.19                        无                  境内自然人
陶富宏                   1,143,114      0.17                        质押    1,143,114   境内自然人
陈莲妹                     990,000      0.15                        无                  境内自然人
                                前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                             持有无限售条件流通股的                  股份种类及数量
                                             数量                          种类          数量
冀中能源股份有限公司                                122,654,800       人民币普通股
河北建设投资集团有限责任公司                           20,687,654     人民币普通股
张郁芬                                                  6,888,800     人民币普通股
王道来                                                  3,803,300     人民币普通股
张来福                                                  2,180,000     人民币普通股
刘云飞                                                  1,450,000     人民币普通股
程洪亮                                                  1,350,000     人民币普通股
杨绍明                                                  1,273,750     人民币普通股
陶富宏                                                  1,143,114     人民币普通股
陈莲妹                                                    990,000     人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说         公司通过电话或上网查询等方式了解了公司前 10 名股东的
明                                   基本情况,未知其是否存在关联关系或属于《上市公司收购
                                     管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数       不适用
量的说明




三、 重要事项


3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用

                                              7 / 30
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     1、资产负债指标变动情况
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                        增减比
     项目        2014 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 31 日                      变动原因
                                                        例(%)
                                                                  主要由于本期支付 40 万吨 PVC 项
 货币资金          114,900,600.60     540,368,646.85 -78.74
                                                                  目工程款所致
                                                                  主要由于子公司河北金牛物流有
 应收账款           20,550,705.69      15,505,056.48      32.54
                                                                  限公司应收账款增加所致
                                                            主要由于公司续建 40 万吨 PVC 项
 其他流动资产       50,836,939.47      19,318,166.42 163.16 目购置固定资产较多待抵扣进项
                                                            税增加所致。

                                                                  主要由于公司 40 万吨 PVC 项目工
 在建工程        1,032,660,223.93     606,607,727.79      70.24
                                                                  程增加所致

                                                                  主要由于转入 40 万吨 PVC 在建工
 工程物资           29,004,066.45      41,767,108.86 -30.56
                                                                  程所致

 短期借款          100,000,000.00     198,000,000.00 -49.49 主要由于本期偿还部分借款所致

                                                                  主要由于购买原材料、设备款增
 应付账款          584,444,676.58     362,383,057.65      61.28
                                                                  加所致
                                                                  主要由于子公司河北金牛旭阳化
 应交税费            5,215,008.44       1,237,877.29 3,21.29
                                                                  工有限公司应交税费增加所致
                                                                  主要由于子公司金牛旭阳借款减
 应付利息               121,291.67         615,000.00 -80.28
                                                                  少所致
  一年内到期的                                                    主要由于公司本期一年内到期的
                   225,000,000.01     153,333,333.32      46.74
非流动负债                                                        长期借款增加所致。

     2、利润表指标变动情况
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                            增减比例
    项目          2014 年 1-9 月       2013 年 1-9 月                           变动原因
                                                              (%)
                                                                          主要由于本期主要产品
                                                                          PVC 销量减少和子公司
 营业收入        1,236,941,626.60     1,462,369,214.04        -15.42
                                                                          河北金牛物流有限公司
                                                                          营业收入减少所致

                                                                          主要由于贷款平均占用
 财务费用           52,096,724.06        39,775,475.34            30.98
                                                                          余额增加所致

                                                                          主要由于本期对部分产
 资产减值损
                    21,308,047.64          8,401,372.90       153.63      品和原材料提取减值准
 失
                                                                          备增加所致
                                              8 / 30
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                                                                          主要由于子公司金牛旭
 投资收益             3,958,509.01           291,164.01       1,259.55    阳开展甲醇期货业务实
                                                                          现收益所致
                                                                          主要由于上年同期收到
 营业外收入           2,596,133.17       58,496,654.02          -95.56
                                                                          东盛债权所致
                                                                          主要由于本期检修比上
 营业外支出           5,129,382.04       10,826,900.31          -52.62
                                                                          年延迟所致
                                                                          主要由于本期主要原材
 归属于母公                                                               料 EDC 价格上涨造成 PVC
 司股东的净        -181,434,011.48      -67,143,440.84          不适用    成本较上年同期增加与
 利润                                                                     上年同期收到东盛集团
                                                                          等公司债权较多所致
                                                                          主要由于本期子公司河
 少数股东损
                      7,275,859.43       -1,295,706.41          不适用    北金牛旭阳化工有限公
 益
                                                                          司利润增加所致

     3、现金流量表指标变动情况

                                                                            单位:元 币种:人民币
            项目           2014 年 1-9 月    2013 年 1-9 月     增减比例%         变动原因
                                                                          主要由于公司上年同期
投资活动产生的现金流量
                       -239,852,181.22 -347,618,168.65             不适用收购金牛旭阳 50%股权
净额
                                                                          所致
筹资活动产生的现金流量                                                    主要由于本期借款减少
                       120,000,000.00 280,000,000.00               -57.14
净额                                                                      所致



 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
 √适用 □不适用

 1、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况:

     为最大限度地发挥募集资金的使用效率,降低财务费用,公司结合募集资金投资项目的资金

 使用计划,2013 年 10 月 18 日,公司第六届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分

 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,将 50,000 万元闲置募集资金补充流动资金,自董事

 会批准之日起 12 个月,即在 2014 年 10 月 18 日前归还用于暂时补充公司流动资金的上述

 50,000 万元。     公司监事会、独立董事和保荐机构均发表了同意的意见。 (具体内容详见 2013

 年 10 月 19 日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)

 上的《河北金牛化工股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》)。

     2、公司年产 40 万吨 PVC 树脂项目进展情况:


                                              9 / 30
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    截止本报告期末,公司年产 40 万元 PVC 项目累计投入 916,768,018.21 元。由于公司所处临

港化工园区近几年建设较快,需要对公司化学品罐区至厂区的原料长输管线路由原方案进行调整,

因调整方案沟通与协调工作量大,导致项目进度较计划大幅延后。公司化学品罐区至厂区的原料

长输管线路由方案于 2014 年 6 月份调整完毕,影响了公司化学品罐区的施工进度。

    3、23 万吨聚氯乙烯和 8 万吨氯碱生产装置仍处停产检修期

    为确保公司现有生产装置安全有效运行及与40万吨聚氯乙烯在建项目顺利并行,根据公司安

排,自2014年9月19日起,对现有23万吨聚氯乙烯和8万吨氯碱生产装置进行技术改造和停产检修。

目前仍处停产检修状态。




                                           10 / 30
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用

                                                                                                            是否   是否   未能及时履行
                                                                                                                                         未能及时履
 承诺     承诺                                                                                 承诺时间及   有履   及时   应说明未完成
                   承诺方                           承诺内容                                                                             行应说明下
 背景     类型                                                                                   期限       行期   严格   履行的具体原
                                                                                                                                         一步计划
                                                                                                            限     履行       因
                                为保障金牛化工及其中小股东的合法权益,就规范与金牛化
                            工之间的关联交易事宜,在此不可撤销地承诺如下:
                                1、金牛化工有权独立、自主地选择交易对方。对于无法避
                            免或有合理理由存在的关联交易,本单位及关联方将与金牛化工
                            依法签订规范的关联交易协议,并按照有关法律、法规、规章、
                            其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序;关联交易价格
        解决关    冀中能
 其他                       依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格             2012-3-6     否     是
        联交易    源集团
                            确定,保证关联交易价格具有公允性;保证按照有关法律、法规
                            和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务。
                                2、本单位保证不要求或接受金牛化工在任何一项市场公平
                            交易中给予本单位的条件优于第三者给予的条件。
                                3、若违反上述声明和保证,本单位将对相关行为给金牛化
                            工造成的损失向金牛化工进行赔偿。
                                为保障金牛化工及其中小股东的合法权益,就规范与金牛化
        解决关    冀中
 其他                       工之间的关联交易事宜,在此不可撤销地承诺如下:                     2012-3-6     否     是
        联交易    能源
                                1、金牛化工有权独立、自主地选择交易对方。对于无法避

                                                                  11 / 30
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                         免或有合理理由存在的关联交易,本单位及关联方将与金牛化工
                         依法签订规范的关联交易协议,并按照有关法律、法规、规章、
                         其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序;关联交易价格
                         依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格
                         确定,保证关联交易价格具有公允性;保证按照有关法律、法规
                         和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务。
                             2、本单位保证不要求或接受金牛化工在任何一项市场公平
                         交易中给予本单位的条件优于第三者给予的条件。
                             3、本单位保证将依照金牛化工的公司章程参加股东大会,
                         平等地行使相应权利,承担相应义务,不利用控股股东地位谋取
                         不正当利益,不利用关联交易非法转移金牛化工的资金、利润,
                         保证不损害金牛化工其他股东的合法权益。
                             4、若违反上述声明和保证,本单位将对相关行为给金牛化
                         工造成的损失向金牛化工进行赔偿。
                             为保障金牛化工及其中小股东的合法权益,本单位就金牛化
                         工独立性事宜,在此不可撤销地承诺如下:
                             1、保证金牛化工人员独立。(1)保证金牛化工的生产经营
              冀中能
                         与行政管理(包括劳动、人事及工资管理等)完全独立于本单位
              源集团、
其他   其他              及本单位其他关联公司;(2)保证金牛化工的董事、监事及高            2012-3-6   否   是
              冀中能
                         级管理人员严格按照《公司法》、金牛化工公司章程的有关规定
              源
                         选举产生;保证金牛化工的高级管理人员在金牛化工专职工作,
                         不在本单位及本单位其他关联公司之间双重任职;(3)保证本
                         单位推荐出任金牛化工董事和高级管理人员的人选都通过合法

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的程序产生,本单位不干预金牛化工董事会和股东大会已经做出
的人事任免决定;
    2、保证金牛化工资产独立完整。(1)保证金牛化工具有独
立完整的资产,金牛化工的资产全部能处于金牛化工的控制之
下,并为金牛化工独立拥有和运营;(2)保证本单位及本单位
之控股子公司或其他为本单位控制的企业不以任何方式违法违
规占有金牛化工的资金、资产;
    3、保证金牛化工的财务独立。(1)保证金牛化工建立独立
的财务部门和独立的财务核算体系;(2)保证金牛化工具有规
范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度;
(3)保证金牛化工保持自己独立的银行帐户,不与本单位共用
银行账户;(4)保证金牛化工的财务人员独立,不在本单位兼
职和领取报酬;(5)保证金牛化工依法独立纳税;(6)保证金
牛化工能够独立作出财务决策,本单位不干预金牛化工的资金使
用调度;
    4、保证金牛化工机构独立。(1)保证金牛化工的机构设置
独立于本单位,并能独立自主地运作;(2)保证金牛化工办公
机构和生产经营场所与本单位分开;建立健全的组织机构体系,
保证金牛化工董事会、监事会以及各职能部门独立运作,不存在
与本单位职能部门之间的从属关系;
    5、保证金牛化工业务独立。(1)保证金牛化工拥有独立开
展经营活动的资产、人员、资质和能力,金牛化工具有面向市场
独立自主经营的能力;(2)保证除通过行使股东权利之外,不

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                           对金牛化工的业务活动进行干预;(3)保证本单位及本单位的
                           控股子公司或为本单位控制的企业不在中国境内外从事与金牛
                           化工相竞争的业务;(4)保证尽可能减少金牛化工与本单位及
                           本单位关联公司之间的持续性关联交易。对于无法避免的关联交
                           易将本着“公平、公正、公开”的原则依法进行。
                               为避免冀中能源集团及其控制的其他企业与金牛化工之间
                           出现同业竞争的情形,冀中能源集团出具承诺如下:
                               1、冀中能源集团将金牛化工作为集团旗下(含冀中能源)
                           化工业务的唯一整合平台;
                               2、冀中能源集团在未来三十六个月内将峰煤焦化年产 30 万
                           吨甲醇生产线以作价转让、持续委托管理纳入金牛化工,或本着
       解决同   冀中能
其他                       对金牛化工有利的其他方式解决。                                     2014-4-18   否   是
       业竞争   源集团
                               3、冀中能源集团在未来三十六个月内将旗下控制的其他化
                           工类资产(含股权),包括冀中能源集团惠宁化工有限公司、冀
                           中能源邢台矿业集团有限责任公司金牛钾碱分公司、天津金牛电
                           源材料有限责任公司、河北邢矿硅业科技有限公司以作价转让、
                           持续经营管理纳入金牛化工,或本着对金牛化工有利的其他方式
                           解决,使金牛化工逐步成为具有一定规模的化工类上市公司。
                               为进一步减少和规范与金牛化工之间发生的关联交易,作为
                冀中能
                           其实际控制人、控股股东,冀中能源集团、冀中能源作出承诺如
       解决关   源集团、
其他                       下:                                                               2012-3-6    否   是
       联交易   冀中能
                               1、冀中能源将严格按照《公司法》等现行法律法规以及金
                源
                           牛化工公司章程的有关规定行使股东权利。

                                                                 14 / 30
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    2、在金牛化工股东大会对涉及关联交易进行表决时,严格
履行回避表决的义务。
    3、杜绝一切非法占用上市公司金牛化工之资金、资产的行
为。
    4、在任何情况下,不要求金牛化工为冀中能源集团、冀中
能源及其控制的其他企业提供任何形式的担保。
    5、若冀中能源集团、冀中能源及其控制的其他企业与金牛
化工发生必要之关联交易,将严格遵循市场原则和公平、公正、
公开的原则,按照金牛化工公司章程和《股票上市规则》等有关
法律法规的规定,遵循审议程序、履行信息披露义务,从制度上
保证金牛化工的利益不受损害,保证不发生通过关联交易损害金
牛化工及中小股东权益的情况。




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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

    示及原因说明
√适用 □不适用
    2014年以来,公司所处氯碱行业生产经营形势严峻,公司主要产品PVC树脂、烧碱的价格始终
处于低位徘徊,预计年初至下一报告期累计净利润可能为亏损。



3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响

    执行新会计准则对公司合并财务报表没有影响




                                                     公司名称    河北金牛化工股份有限公司
                                                   法定代表人    赫孟合
                                                          日期   2014 年 10 月 16 日




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四、 附录


4.1 财务报表


                                      合并资产负债表
                                     2014 年 9 月 30 日
编制单位:河北金牛化工股份有限公司

                                                单位:元    币种:人民币   审计类型:未经审计
             项目                         期末余额                        年初余额
流动资产:
    货币资金                                 114,900,600.60                   540,368,646.85

    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    应收票据                                 119,868,917.60                   103,098,895.68

    应收账款                                  20,550,705.69                    15,505,056.48

    预付款项                                  41,237,143.92                    47,605,032.34

    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                 2,296,170.80                     2,812,930.36

    买入返售金融资产
    存货                                     124,457,577.04                   175,960,421.30

    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                              50,836,939.47                    19,318,166.42

      流动资产合计                           474,148,055.12                   904,669,149.43
非流动资产:
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                  578,941.85                      604,318.52

    投资性房地产

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   固定资产                               1,052,808,652.81             1,143,988,414.22

   在建工程                               1,032,660,223.93               606,607,727.79

   工程物资                                  29,004,066.45               41,767,108.86

   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                                  80,909,628.40               82,578,814.61

   开发支出
   商誉
   长期待摊费用
   递延所得税资产                             1,583,620.07                 1,480,126.01

   其他非流动资产                           191,089,477.30               172,321,268.30

     非流动资产合计                       2,388,634,610.81             2,049,347,778.31

       资产总计                           2,862,782,665.93             2,954,016,927.74
流动负债:
   短期借款                                 100,000,000.00               198,000,000.00

   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
   交易性金融负债
   应付票据
   应付账款                                 584,444,676.58               362,383,057.65

   预收款项                                  54,422,880.47               73,772,430.22

   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                               7,731,075.13               11,821,199.28
   应交税费                                   5,215,008.44                 1,237,877.29

   应付利息                                      121,291.67                 615,000.00

   应付股利
   其他应付款                               179,923,168.43               176,469,846.86

   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   一年内到期的非流动负债                   225,000,000.01               153,333,333.32

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     其他流动负债                               1,105,000.00                    1,105,000.00

       流动负债合计                         1,157,963,100.73                  978,737,744.62
非流动负债:
     长期借款                                 750,000,000.00                  846,666,666.68

     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债                                         95,969.00                    95,969.00

     递延所得税负债
     其他非流动负债                             4,572,916.67                    5,401,666.67

       非流动负债合计                         754,668,885.67                  852,164,302.35

         负债合计                           1,912,631,986.40                1,830,902,046.97
所有者权益(或股东权益):
     实收资本(或股本)                       680,319,676.00                  680,319,676.00

     资本公积                               1,645,312,920.48                1,645,312,920.48

     减:库存股
     专项储备                                   5,349,826.37                    4,661,805.06

     盈余公积                                  89,015,542.19                   89,015,542.19

     一般风险准备
     未分配利润                           -1,676,836,258.37                -1,495,402,246.89

     外币报表折算差额
     归属于母公司所有者权益                   743,161,706.67                  923,907,696.84
合计
     少数股东权益                             206,988,972.86                  199,207,183.93

       所有者权益合计                         950,150,679.53                1,123,114,880.77

         负债和所有者权益总                 2,862,782,665.93                2,954,016,927.74
计
法定代表人:赫孟合        主管会计工作负责人:李爱华          会计机构负责人:张树林




                                            19 / 30
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                                    母公司资产负债表
                                    2014 年 9 月 30 日
编制单位:河北金牛化工股份有限公司
                                               单位:元    币种:人民币 审计类型:未经审计
             项目                       期末余额                      年初余额
流动资产:
    货币资金                               107,110,233.03                 479,808,441.51

    交易性金融资产
    应收票据                                19,026,542.00                   8,666,103.04

    应收账款                                 1,749,669.97                     929,458.93

    预付款项                                21,677,978.57                  29,634,333.21

    应收利息
    应收股利
    其他应收款                              32,549,125.89                  34,745,009.66

    存货                                   112,258,594.86                 164,182,199.43

    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                            47,666,041.33                  14,147,268.28

      流动资产合计                         342,038,185.65                 732,112,814.06
非流动资产:
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                           371,864,004.26                 371,864,004.26

    投资性房地产
    固定资产                               653,363,779.19                 703,405,525.32

    在建工程                               835,009,866.24                 410,135,938.96

    工程物资                                22,662,353.26                  35,425,395.67

    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                58,500,484.84                  59,697,106.93

    开发支出
    递延所得税资产
    其他非流动资产                         188,542,977.30                 168,593,096.16

      非流动资产合计                     2,129,943,465.09               1,749,121,067.30

        资产总计                         2,471,981,650.74               2,481,233,881.36
                                         20 / 30
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流动负债:
    短期借款                                 100,000,000.00                100,000,000.00

    交易性金融负债
    应付票据
    应付账款                                 536,397,209.67                318,836,826.29

    预收款项                                  14,499,216.34                 36,089,394.53

    应付职工薪酬                               5,612,929.20                  9,066,341.61

    应交税费                                      373,373.18                  307,544.61

    应付利息
    应付股利
    其他应付款                               153,654,659.47                168,220,341.65

    一年内到期的非流动负债                   200,000,000.00                120,000,000.00

    其他流动负债
      流动负债合计                        1,010,537,387.86                 752,520,448.69
非流动负债:
    长期借款                                 750,000,000.00                830,000,000.00

    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债                                         95,969.00                  95,969.00

    递延所得税负债
    其他非流动负债
      非流动负债合计                         750,095,969.00                830,095,969.00

        负债合计                          1,760,633,356.86               1,582,616,417.69
所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)                       680,319,676.00                680,319,676.00
    资本公积                              1,764,472,501.45               1,764,472,501.45

    减:库存股
    专项储备                                      182,091.81

    盈余公积                                  78,668,253.17                 78,668,253.17

    一般风险准备
    未分配利润                           -1,812,294,228.55              -1,624,842,966.95
所有者权益(或股东权益)合计                 711,348,293.88                898,617,463.67
      负债和所有者权益(或股              2,471,981,650.74               2,481,233,881.36
东权益)总计
法定代表人:赫孟合 主管会计工作负责人:李爱华 会计机构负责人:张树林

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                                          合并利润表


编制单位:河北金牛化工股份有限公司
                                                 单位:元    币种:人民币    审计类型:未经审计
                                                      年初至报告期期末金     上年年初至报告期
                  本期金额         上期金额
     项目                                                     额             期末金额(1-9 月)
                  (7-9 月)       (7-9 月)
                                                          (1-9 月)
一、营业总收    386,670,321.86   311,992,053.76         1,236,941,626.60      1,462,369,214.04
入
     其中:营   386,670,321.86   311,992,053.76         1,236,941,626.60      1,462,369,214.04
业收入
利息收入
已赚保费
手续费及佣
金收入
二、营业总成    463,006,716.42   374,581,181.83         1,412,610,398.85      1,576,144,241.28
本
     其中:营   419,279,514.97   322,029,229.55         1,256,033,946.47      1,430,556,516.34
业成本
利息支出
手续费及佣
金支出
退保金
赔付支出净
额
提取保险合
同准备金净
额
保单红利支
出
分保费用
营业税金及         626,028.24        109,418.72              2,660,411.48         3,211,698.83
附加
销售费用          6,335,861.12     4,204,229.88             17,351,490.74        16,794,592.24

管理费用        22,633,569.40     27,999,149.15             63,159,778.46        77,404,585.63

财务费用        16,621,404.12     14,017,762.78             52,096,724.06        39,775,475.34
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资产减值损      -2,489,661.43      6,221,391.75             21,308,047.64       8,401,372.90
失
     加:公允                       -286,200.00                                  -286,200.00
价值变动收
益(损失以
“-”号填
列)
       投资                          177,072.05              3,958,509.01        291,164.01
收益(损失以
“-”号填
列)
其中:对联营                         163,964.05                -25,376.67        132,243.16
企业和合营
企业的投资
收益
       汇兑
收益(损失以
“-”号填
列)
三、营业利润    -76,336,394.56   -62,698,256.02          -171,710,263.24     -113,770,063.23
(亏损以
“-”号填
列)
     加:营业     1,485,798.21       298,693.20              2,596,133.17      58,496,654.02
外收入
     减:营业      403,176.04      8,069,153.99              5,129,382.04      10,826,900.31
外支出
       其中:                                                     2,057.30         93,507.65
非流动资产
处置损失
四、利润总额    -75,253,772.39   -70,468,716.81          -174,243,512.11      -66,100,309.52
(亏损总额
以“-”号
填列)
     减:所得      -45,278.00          -1,052.49               -85,360.06       2,625,037.73
税费用
五、净利润      -75,208,494.39   -70,467,664.32          -174,158,152.05      -68,725,347.25
(净亏损以
                                            23 / 30
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“-”号填
列)
    归属于     -72,749,113.30   -69,313,744.19          -181,434,011.48       -67,429,640.84
母公司所有
者的净利润
    少数股     -2,459,381.09     -1,153,920.13              7,275,859.43       -1,295,706.41
东损益
六、每股收
益:
    (一)基         -0.1069            -0.1019                   -0.2667            -0.0991
本每股收益
(元/股)
    (二)稀         -0.1069            -0.1019                   -0.2667            -0.0991
释每股收益
(元/股)
七、其他综合
收益
八、综合收益   -75,208,494.39   -70,467,664.32          -174,158,152.05       -68,725,347.25
总额
    归属于     -72,749,113.30   -69,313,744.19          -181,434,011.48       -67,429,640.84
母公司所有
者的综合收
益总额
    归属于     -2,459,381.09     -1,153,920.13              7,275,859.43       -1,295,706.41
少数股东的
综合收益总
额


法定代表人:赫孟合           主管会计工作负责人:李爱华             会计机构负责人:张树林




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                                        母公司利润表

编制单位:河北金牛化工股份有限公司
                                                单位:元    币种:人民币 审计类型:未经审计
                                                            年初至报告期期   上年年初至报告
                         本期金额          上期金额
       项目                                                     末金额     期期末金额(1-9
                         (7-9 月)        (7-9 月)
                                                              (1-9 月)         月)
一、营业收入           230,009,998.57   189,510,512.10       728,787,444.38     800,395,765.96
    减:营业成本       266,481,274.11   207,675,889.60       789,705,413.13     801,500,006.33

营业税金及附加              9,150.40          55,143.12          111,822.44        371,005.81

        销售费用         2,451,280.88      2,275,147.23        6,569,583.30       9,204,079.41

        管理费用       17,706,376.00      23,068,164.39       48,375,447.81      63,126,062.25

        财务费用       15,018,263.13      10,639,387.97       45,053,673.70      30,543,093.11

资产减值损失           -3,062,549.72       5,343,238.49       22,077,971.31      13,598,659.95

    加:公允价值变
动收益(损失以“-”
号填列)
二、营业利润(亏损     -68,593,796.23   -59,546,458.70      -183,106,467.31    -117,947,140.90
以“-”号填列)
    加:营业外收入        390,509.83          39,760.00          783,759.83      57,388,123.00

    减:营业外支出        391,392.62       8,067,486.52        5,110,420.12      10,821,071.44

        其中:非流                                                                   93,507.65
动资产处置损失
三、利润总额(亏损 -68,594,679.02       -67,574,185.22      -187,433,127.60     -71,380,089.34
总额以“-”号填列)
    减:所得税费用          1,634.00                               18,134.00
四、净利润(净亏损     -68,596,313.02   -67,574,185.22      -187,451,261.60     -71,380,089.34
以“-”号填列)
五、每股收益:
    (一)基本每股
收益(元/股)
    (二)稀释每股
收益(元/股)
六、其他综合收益
七、综合收益总额   -68,596,313.02 -67,574,185.22            -187,451,261.60   -71,380,089.34
法定代表人:赫孟合    主管会计工作负责人:李爱华              会计机构负责人:张树林




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                                         合并现金流量表
                                         2014 年 1-9 月
编制单位:河北金牛化工股份有限公司
                                                    单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                                      年初至报告期期末金额       上年年初至报告期期末金额
            项目
                                            (1-9 月)                   (1-9 月)
一、活动产生的现金流量:
     销售商品、提供劳务收到的                    676,404,700.11             900,408,585.80
现金
     客户存款和同业存放款项
净增加额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金
净增加额
     收到原保险合同保费取得
的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加
额
     处置交易性金融资产净增
加额
     收取利息、手续费及佣金的
现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                                     366,609.83

     收到其他与经营活动有关                       28,528,961.98              75,306,036.47
的现金
       经营活动现金流入小计                      705,300,271.92             975,714,622.27

     购买商品、接受劳务支付的                    512,818,204.91             766,714,666.56
现金
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项
净增加额
     支付原保险合同赔付款项
的现金
     支付利息、手续费及佣金的

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现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支                     98,928,438.39              87,911,001.32
付的现金
    支付的各项税费                             30,884,737.02              41,912,485.77

    支付其他与经营活动有关                     43,044,776.60              58,131,324.98
的现金
       经营活动现金流出小计                   685,676,156.92             954,669,478.63

         经营活动产生的现金                    19,624,115.00              21,045,143.64
流量净额
二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金                       3,983,885.68

    处置固定资产、无形资产和                         7,000.00                 83,000.00
其他长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关
的现金
       投资活动现金流入小计                      3,990,885.68                 83,000.00

    购建固定资产、无形资产和                  226,343,066.90             146,481,291.31
其他长期资产支付的现金
    投资支付的现金                             17,500,000.00

    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单                                               200,447,800.00
位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关                                                  772,077.34
的现金
       投资活动现金流出小计                   243,843,066.90             347,701,168.65

         投资活动产生的现金                  -239,852,181.22            -347,618,168.65
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    其中:子公司吸收少数股东
投资收到的现金
    取得借款收到的现金                        120,000,000.00             280,000,000.00

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    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关
的现金
       筹资活动现金流入小计                   120,000,000.00             280,000,000.00

    偿还债务支付的现金                        266,999,999.99             160,995,000.00

    分配股利、利润或偿付利息                   52,839,980.04              41,657,045.94
支付的现金
    其中:子公司支付给少数股
东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关
的现金
       筹资活动现金流出小计                   319,839,980.03             202,652,045.94

         筹资活动产生的现金                  -199,839,980.03              77,347,954.06
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                 -420,068,046.25            -249,225,070.95
    加:期初现金及现金等价物                  534,968,646.85             652,753,735.16
余额
六、期末现金及现金等价物余额              114,900,600.60               403,528,664.21
法定代表人:赫孟合      主管会计工作负责人:李爱华       会计机构负责人:张树林




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                                     母公司现金流量表
                                       2014 年 1—9 月
编制单位:河北金牛化工股份有限公司
                                               单位:元    币种:人民币   审计类型:未经审计
            项目                   年初至报告期期末金额            上年年初至报告期期末金额
                                         (1-9月)                         (1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的                  323,398,996.97                  297,285,061.06
现金
    收到的税费返还                                   366,609.83

    收到其他与经营活动有关                     21,387,715.86                   72,419,401.78
的现金
       经营活动现金流入小计                   345,153,322.66                  369,704,462.84

    购买商品、接受劳务支付的                  295,949,386.77                  308,439,636.66
现金
    支付给职工以及为职工支                     87,320,501.82                   76,564,638.33
付的现金
    支付的各项税费                               7,369,809.43                   6,389,769.12

    支付其他与经营活动有关                     38,022,287.99                   60,205,918.75
的现金
       经营活动现金流出小计                   428,661,986.01                  451,599,962.86

         经营活动产生的现金                   -83,508,663.35                  -81,895,500.02
流量净额
二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金
    处置固定资产、无形资产和                                                       83,000.00
其他长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关
的现金
       投资活动现金流入小计                                                        83,000.00

    购建固定资产、无形资产和                  225,718,803.42                  145,761,003.88
其他长期资产支付的现金
    投资支付的现金                             17,500,000.00

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    取得子公司及其他营业单                                               200,447,800.00
位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关
的现金
       投资活动现金流出小计                   243,218,803.42             346,208,803.88

         投资活动产生的现金                  -243,218,803.42            -346,125,803.88
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金                        120,000,000.00             200,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关
的现金
       筹资活动现金流入小计                   120,000,000.00             200,000,000.00

    偿还债务支付的现金                        120,000,000.00

    分配股利、利润或偿付利息                   45,970,741.71              31,983,094.74
支付的现金
    支付其他与筹资活动有关
的现金
       筹资活动现金流出小计                   165,970,741.71              31,983,094.74

筹资活动产生的现金流量净额                    -45,970,741.71             168,016,905.26
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                 -372,698,208.48            -260,004,398.64
    加:期初现金及现金等价物                  479,808,441.51             615,532,099.40
余额
六、期末现金及现金等价物余额              107,110,233.03               355,527,700.76
法定代表人:赫孟合      主管会计工作负责人:李爱华       会计机构负责人:张树林




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