河北金牛化工股份有限公司
           董事会审计委员会履职工作报告

    根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易
所股票上市规则》、以及《公司章程》、《董事会审计委员会
工作细则》等有关规定，现将本委员会 2021 度工作情况总
结如下:
    一、 审计委员会基本情况
    公司董事会审计委员会由独立董事赵丽红女士、佟岩女
士及董事乞永学先生三名成员组成，审计委员会召集人由独
立董事赵丽红女士担任。
    1、赵丽红女士，曾任中审亚太会计师事务所（特殊普
通合伙）副总经理、河北建新化工股份有限公司（创业板）
独立董事，北京新兴东方航空装备股份有限公司独立董事，
现任中兴财光会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，河北
建投能源投资股份有限公司独立董事，通源石油科技集团股
份有限公司独立董事，河北金牛化工股份有限公司独立董
事。
    2、佟岩女士，曾任中公教育科技股份有限公司独立董事，

现为北京理工大学管理与经济学院教授，博士生导师，北京理工

大学管理学院专业学位联合教育中心副主任，中国会计学会财务

管理专业委员会理事，中国注册会计师协会非执业会员，北京易

诚互动网络技术股份有限公司独立董事，中信建投基金管理有限
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公司独立董事，金融街物业股份有限公司独立董事，河北金牛化

工股份有限公司独立董事。

    3、乞永学先生，曾任邢台矿务局工程师，邢台矿务局金兴

塑料制品有限公司（合资）生产部经理、管理部经理、总工程师、

销售部经理，邢台矿务局崆山塑钢型材厂厂长，冀中能源股份有

限公司旭阳甲醇工作处副处长，河北金牛旭阳化工有限公司副总

经理，河北金牛化工股份有限公司职工董事、副总经理，现任河

北金牛旭阳化工有限公司董事、董事长，河北金牛化工股份有限

公司董事、总经理。

    二、会议召开情况
    本年度，公司审计委员会共召开四次会议，具体如下：
    2021 年 4 月 17 日，审计委员会召开 2021 年度第一次会
议，同意将审计机构提交的公司 2020 年度审计报告及续聘
公司 2021 年度审计机构的事项，并提交董事会进行审议。
    2021 年 4 月 18 日，审计委员会召开 2021 年度第二次会
议，审议通过公司财务部提交的公司 2021 年第一季度财务
报告并提交公司董事会审议。
    2021 年 8 月 2 日，审计委员会召开 2021 年度第三次会
议，审议通过公司财务部提交的公司 2021 年半年度报告，
并提交公司董事会审议。
    2021 年 10 月 19，公司审计委员会召开 2021 年度第四
次会议，审议通过公司财务部提交的公司 2021 年第三季度
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报告，并提交公司董事会审议。
    三、审计委员会主要工作及履职情况
    （一）监督年度审计工作情况
    在公司进行 2021 年度审计期间，审计委员会按照《审
计委员会年报工作规程》的要求，积极履行审计委员会职责。
    在会计师进场前，与致同会计师事务所及公司管理层召
开了年度审计工作沟通会,听取了公司经营情况、财务情况、
内部控制等情况的介绍，并就年度审计的工作内容、审计计
划及各自关注的问题进行了充分的交流并形成一致意见。在
审计过程中，审计委员会同外审会计师就审计方法、审计中
的问题进行了充分讨论和沟通，未发现在审计中存在重大事
项的情况。在年审注册会计师完成财务审计报告后，召开了
会议，就会计师提交的报告进行了审议，同意将审计报告提
交董事会审核。并同时向董事会提交了会计师事务所从事本
年度公司审计工作的总结报告。
    （二）对会计师事务所的评估与评价
    致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司聘任的财务
报告和内控报告的外部审计单位，已经连续为公司服务 11
年，其具有从事证券期货业务的相关资格，并遵循独立、客
观、公正的执业准则，能胜任公司委托的各项审计工作。
    （三）对公司内审工作的指导与评价
    公司已设立了内部审计部门，在审计委员会的直接领导
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下独立开展内部审计工作，并向审计委员会提交年度计划和
分期工作报告。
    报告期内，内部审计部门对本公司控股子公司、项目组
的有关经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性及财务
管理、关联交易、合同管理等进行了检查和审计，对内部控
制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行了检查和评
估，并向审计委员会提交了内部审计报告。
    审计委员会认为：公司内部审计工作制度基本健全，内
审工作能够有效开展，能够就内审中发现的问题及时提出整
改意见和建议，促进公司内部控制和各项制度的持续改进和
有效执行。
    （四）对公司财务报告的审议情况
    2021 年度，公司董事会审计委员会在公司财务报告完成
后，分别召开会议，对公司财务部提交的一季度财务报告、
半年度财务报告和三季度报告进行了审议并发表审阅意见
如下：
    公司财务部提交的财务报告公允地反应了公司的财务
状况和经营成果；所出具的财务报告客观、公正、真实、准
确、完整。
    （五）对公司内部控制的指导与审阅情况
    2021 年度，公司董事会审计委员会，对公司内部控制自
我评价报告和会计师出具的内部控制审计报告进行了审阅。
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    报告期内，公司进一步完善了有关内控制度，梳理了公
司业务流程，在子公司和重要部门均配有专职人员，能保障
公司内部控制措施的落实和执行，保证公司经营活动的有序
开展。
    审计委员会认为，以上报告符合公司实际情况，公司内
部控制不存在重大缺陷，在所有重大方面保持了有效的内部
控制。
    同时，审计委员会建议：公司应当根据环境变化和公司
需要，不断完善法人治理结构，健全内部管理和控制体系，
确保内控体系与公司发展相适应。
    2021 年度，董事会审计委员会很好地履行了审计委员会
的职责，在监督外部审计机构工作、指导内外部审计与内控
工作、审阅公司财务报告等方面充分发挥了审查、监督职能，
对促进公司内部控制建设和完善公司审计工作起到了积极
的作用。


                   审计委员会成员：赵丽红   乞永学 佟岩

                                     2022 年 4 月 28 日




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