2019 年第三季度报告
公司代码：600725 公司简称：ST 云维
云南云维股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人罗永隆、总经理凡剑、主管会计工作负责人蒋观华及会计机构负责人（会计主管
人员）蒋观华保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 394,335,963.31 343,550,942.26 14.78
归属于上市公司 299,513,263.27 288,484,323.51 3.82
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 21,906,825.83 2,112,310.63 937.1
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 762,356,004.67 746,895,223.81 2.07
归属于上市公司 11,028,939.76 15,654,098.79 -29.55
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股东的净利润
归属于上市公司 7,398,047.22 23,249,727.6 -68.18
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 3.75% 5.53% 减少 1.78 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.0089 0.0127 -29.92
（元/股）
稀释每股收益 0.0089 0.0127 -29.92
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -401.71
除上述各项之外的其 3,631,294.25
他营业外收入和支出
合计 3,630,892.54
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 26,129
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 比例
期末持股数量 售条件股 股东性质
（全称） (%) 股份状态 数量
份数量
云南省能源投 294,063,282 23.86 0 国有法人
资集团有限公 无
司
云南煤化工集 63,195,462 5.13 0 国有法人
无
团有限公司
中国农业银行 52,396,372 4.25 0 未知
股份有限公司 无
云南省分行
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云南煤化工集 41,332,831 3.35 0 国有法人
团有限公司破
无
产企业专用财
产处置账户
张光武 32,400,000 2.63 0 无 未知
中国信达资产 26,183,058 2.12 0 未知
管理股份有限 无
公司
中信银行股份 21,083,230 1.71 0 未知
有限公司昆明 无
分行
华夏银行股份 20,773,000 1.69 0 未知
有限公司昆明 无
分行
中国建设银行 18,933,485 1.54 0 未知
股份有限公司 无
云南省分行
交通银行股份 18,925,836 1.54 0 未知
无
有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
云南省能源投资集团有限 294,063,282 294,063,282
人民币普通股
公司
云南煤化工集团有限公司 63,195,462 人民币普通股 63,195,462
中国农业银行股份有限公 52,396,372 52,396,372
人民币普通股
司云南省分行
云南煤化工集团有限公司 41,332,831 41,332,831
破产企业专用财产处置账 人民币普通股
户
张光武 32,400,000 人民币普通股 32,400,000
中国信达资产管理股份有 26,183,058 26,183,058
人民币普通股
限公司
中信银行股份有限公司昆 21,083,230 21,083,230
人民币普通股
明分行
华夏银行股份有限公司昆 20,773,000 20,773,000
人民币普通股
明分行
中国建设银行股份有限公 18,933,485 18,933,485
人民币普通股
司云南省分行
交通银行股份有限公司 18,925,836 人民币普通股 18,925,836
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上述股东关联关系或一致 1、公司前 10 名股东中，国有法人股股东云南省能源投资集团有限
行动的说明 公司直接持有公司 23.61%股份,通过其子公司云南能投资本投资有
限公司持有公司 3,099,941 股，占公司总股本比例 0.25%,合计持有
公司 23.86%股份。
2、未知公司前 10 名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未
知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一
致行动人。
3、2019 年 9 月 6 日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根
据昆明中院作出的裁决，将云南煤化工集团有限公司子公司云南云
维集团有限公司破产企业专用财产处置账户中提存的 3,902,995 股
扣划回云维集团证券账户,因此云南煤化工集团有限公司(合并云南
云维集团有限公司账户)持有公司股份数量增加至公司总股本的
5.13%。（详见 2019 年 9 月 17 日披露的临 2019-028 公告）
表决权恢复的优先股股东 无
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 资产负债项目大幅变化原因
（1）公司货币资金期末数较期初数大幅减少，主要原因是报告期内公司利用贸易阶段性闲置
资金购买银行理财产品。
（2）公司应收票据期末数较期初数大幅减少，主要原因是公司将期初的银行承兑汇票进行了
背书支付。
（3）公司预付账款期末数较期初数大幅增加，主要原因报告期内公司开展的贸易业务，对采
购供应商进行部分款项的预付以及部分采购业务尚未结算。
（4）公司其他应收款期末数较期初数大幅减少，主要原因是公司收到重整管理人账户资金，
用于支付已计提预计负债。
（5）公司存货期末数较期初数大幅增加，主要原因是公司报告期内购进的部分库存商品尚未
实现销售。
（6）公司其他流动资产期末数较期初数大幅增加，主要原因是公司报告期内利用闲置资金购
买银行理财产品。
（7）公司应付账款期末数较期初数大幅增加，主要原因是公司报告期内开展贸易业务，对采
购供应商部分已结算款项尚未支付。
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（8）公司预收账款期末数较期初数大幅增加，主要原因是公司报告期内贸易业务收到的提货
款尚未完成结算。
（9）公司应付职工薪酬期末数较期初数大幅增加，主要原因是报告期内企业年金及工会经费
未到支付时间。
（10）公司应交税费期末数较期初数大幅减少，主要原因是报告期内公司支付了相关税费。
（11）公司预计负债期末数较期初数大幅减少，主要原因是报告期内公司支付了计提未付的重
整债务。
2、 成本费用项目大幅变化原因
（1）税金及附加大幅减少,主要原因是本报告期公司采购的存货尚未实现销售,报告期增值税
减少导致增值税附税减少。
（2）公司营业外支出较上年同期大幅减少，主要原因是上年同期公司根据“三供一业”（供
水、供电、供气、物业管理）改造移交安排计提了“三供一业”移交改造相关费用。
（3）公司其他收益本期较上年同期大幅减少，主要原因是上年同期公司收到政府研发投入补
助。
3、 现金流项目大幅变化原因
（1）销售商品、提供劳务收到的现金本期较上年同期增加，主要原因是报告期公司贸易收到
现金贸易结算款增加。
（2）收到其他与经营活动有关的现金本期较上年同期增加，主要原因是报告期内公司收到贸
易业务保证金增加。
（3）支付的各项税费本期较上年同期减少，主要原因是本报告期公司采购的存货尚未实现销
售,贸易产生的增值税及附税减少。
（4）支付其他与经营活动有关的现金本期较上年同期增加，主要原因是报告期公司支付贸易
业务保证金导致。
（5）收回投资收到的现金、支付其他与投资活动有关的现金本期较上年同期增加，主要原因
是本报告期公司开展的理财投资增加。
（6）收到的其他与筹资活动有关的现金、支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期大幅增
加，主要原因是报告期内公司收到管理人重整专项资金账户划转的资金，并支付计提未付的重整
债务。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2019年6月3日，云南资本与云南能投集团签署了《云南省国有资本运营有限公司与云南省
能源投资集团有限公司关于云南云维股份有限公司之股份转让协议》，云南资本将全部所持股份
转让给云南能投集团。该协议转让于9月9日完成了证券过户登记手续。截止报告期末，云南能投
集团直接持有公司290,963,341股普通股，占公司总股本的比例为23.608%，间接持有上市公司
3,099,941股股份，合计控制上市公司23.86%股份，云南能投集团成为公司控股股东并完成了公司
董监事会的改组，实际控制人仍为云南省人民政府国有资产监督管理委员会。(详情请见公司临
2019-027号公告)
2、2018年度报告非标审计意见所涉事项的进展情况
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2018年度报告出具了与持续经营相关的重大
不确定性段落的无保留意见的审计报告，会计师所与持续经营相关的重大不确定性段落涉及事项
具体内容如下：“我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表“附注（三）2持续经营”所述，云
维股份重整计划中要求的优质资产注入工作仍在持续推进中，目前营业收入主要来源于煤炭贸易
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业务。这些事项或情况表明存在可能导致对云维股份公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确
定性。该事项不影响已发表的审计意见。”为此，公司董事会和经理层一直积极采取以下措施，
努力改善经营环境，不断提高公司的持续经营能力，早日步入健康的发展轨道。
(1)公司积极努力协调各方推进资产注入相关工作，在具备条件后将根据《上市公司重大资产
重组管理办法》等规定，聘请具备证券行业从业资格的专业机构协助公司开展资产注入相关的尽
职调查、审计、评估、重组预案编制、报批、实施等各项工作，以确保注入符合国家产业发展政
策、盈利能力强的优质资产，使云维股份恢复持续经营能力和持续盈利能力，重新成为业绩优良
的上市公司。
(2)资产注入完成前，公司在原有经营范围内，积极努力开展煤焦化产品贸易业务，以维持公
司正常运营。2019年以来，公司巩固已有市场份额，积极拓展采购、营销渠道和贸易产品范围，
努力实现良好的经营业绩。三季度，公司贸易业务开展稳健，采购原煤31.24万吨，销售28.46万
吨，采购焦0.09万吨，销售0.09万吨，采购铝制品2.13万吨，销售1.93万吨，实现营业收入
496,952,304.21元，净利润3,743,714.75元。截至2019年9月30日，全年累计采购原煤51.21万吨，
销售49.32万吨，采购焦0.09万吨，销售0.09万吨，采购铝制品2.28万吨，销售1.93万吨，累计实
现营业收入762,356,004.67元，净利润11,028,939.76元。
(3)持续全面开展降本增效活动，整合资源，优化运行方式。进一步强化财务基础管理工作，
持续开展风险隐患排查，加强资金使用效率、效益和风险分析，完善体制机制，严格预算执行、
费用控制，严控应收及预付账款，防范财务和经营风险。加强资金运营管理，以确保资金安全为
原则盘活使用阶段性闲置资金，资金使用效率得以提高。
(4)维护员工稳定，在保障正常运营需求的前提下，科学合理调配公司人力资源，降低人工成
本。截至2019年9月30日，公司在职员工较上年末减少17人。
3、报告期内委托理财开展情况
单位： 万元 币种： 人民币
委托理财 委托理财 资金 资金 年化收益 预期收益 实际收益
受托人 委托理财类型 委托理财金额 实际收回情况
起始日期 终止日期 来源 投向 率 (如有) 或损失
补充
太平洋证券股 本金保障型固 2018 年 6 2019 年 1 自有 营运
份有限公司 定收益凭证 4,000.00 月 28 日 月8日 资金 资金 5.40% 114.81 114.81 4,114.81
补充
太平洋证券股 本金保障型固 2019 年 1 2019 年 6 自有 营运
份有限公司 定收益凭证 4,000.00 月 10 日 月 27 日 资金 资金 5.30% 99.01 99.01 4,099.01
补充
太平洋证券股 本金保障型固 2019 年 1 2019 年 6 自有 营运
份有限公司 定收益凭证 2,000.00 月3日 月 27 日 资金 资金 5.30% 49.51 49.51 2,049.51
银行
理财
中国工商银行 非保本浮动收 2019 年 1 2019 年 3 自有 资金
股份有限公司 益型 6,500.00 月3日 月 18 日 资金 池 3.00% 37.40 37.40 6,537.40
中国农业银行 银行
股份有限公司 理财
沾益花山办事 非保本浮动收 2019 年 2 2019 年 3 自有 资金
处 益型 3,800.00 月 15 日 月 18 日 资金 池 3.00% 9.10 9.10 3,809.10
中国工商银行 非保本浮动收 2019 年 4 自有 银行 3.00%
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股份有限公司 益型 4,000.00 月3日 资金 理财
资金
池
中国农业银行 银行
股份有限公司 理财
沾益花山办事 非保本浮动收 2019 年 4 2019 年 6 自有 资金
处 益型 7,200.00 月3日 月 26 日 资金 池 3.00% 47.25 47.25 7,247.25
中国农业银行 银行
股份有限公司 理财
沾益花山办事 非保本浮动收 2019 年 7 自有 资金
处 益型 6,000.00 月2日 资金 池 3.00% 4,765.77
中国农业银行 银行
股份有限公司 理财
沾益花山办事 非保本浮动收 2019 年 7 2019 年 8 自有 资金
处 益型 2,000.00 月3日 月6日 资金 池 3.50% 6.52 6.52 2,006.52
中国农业银行 银行
股份有限公司 理财
沾益花山办事 非保本浮动收 2019 年 7 2019 年 8 自有 资金
处 益型 4,500.00 月9日 月 12 日 资金 池 3.50% 14.67 14.67 4,514.67
中国农业银行 银行
股份有限公司 理财
沾益花山办事 非保本浮动收 2019 年 8 2019 年 9 自有 资金
处 益型 2,000.00 月7日 月 10 日 资金 池 3.45% 6.43 6.43 2,006.43
中国农业银行 银行
股份有限公司 理财
沾益花山办事 非保本浮动收 2019 年 8 2019 年 9 自有 资金
处 益型 4,500.00 月 13 日 月 16 日 资金 池 3.45% 14.46 14.46 4,514.46
中国农业银行 银行
股份有限公司 理财
沾益花山办事 非保本浮动收 2019 年 9 2019 年 10 自有 资金
处 益型 2,000.00 月 12 日 月 16 日 资金 池 3.40% 6.33
中国农业银行 银行
股份有限公司 理财
沾益花山办事 非保本浮动收 2019 年 9 2019 年 10 自有 资金
处 益型 4,500.00 月 12 日 月 16 日 资金 池 3.40% 14.25
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 云南云维股份有限公司
法定代表人 罗永隆
日期 2019 年 10 月 25 日
四、 附录
4.1 财务报表
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资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位：云南云维股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 31,622,257.91 78,941,519.79
应收票据 5,900,000.00
应收账款 81,484,206.58 93,054,252.37
预付款项 71,325,846.49 42,883,119.69
其他应收款 23,269,815.79 43,109,365.58
存货 64,055,355.85 35,506,775.62
其他流动资产 121,924,010.56 43,409,418.43
流动资产合计 393,681,493.18 342,804,451.48
非流动资产：
固定资产 654,470.13 746,490.78
非流动资产合计 654,470.13 746,490.78
资产总计 394,335,963.31 343,550,942.26
流动负债：
应付账款 37,351,099.85 1,315,749.69
预收款项 22,989,318.07
应付职工薪酬 367,833.67 100,817.50
应交税费 39,918.95 75,310.25
其他应付款 16,536,261.08 15,976,664.75
流动负债合计 77,284,431.62 17,468,542.19
非流动负债：
预计负债 17,538,268.42 37,598,076.56
非流动负债合计 17,538,268.42 37,598,076.56
负债合计 94,822,700.04 55,066,618.75
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,232,470,000.00 1,232,470,000.00
资本公积 1,801,022,674.88 1,801,022,674.88
盈余公积 105,508,475.01 105,508,475.01
未分配利润 -2,839,487,886.62 -2,850,516,826.38
所有者权益（或股东权益）合计 299,513,263.27 288,484,323.51
负债和所有者权益（或股东权益） 394,335,963.31 343,550,942.26
总计
法定代表人：罗永隆主管会计工作负责人：蒋观华会计机构负责人：蒋观华
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利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：云南云维股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 496,952,304.21 198,952,386.68 762,356,004.67 746,895,223.81
减：营业成本 489,070,795.12 189,705,298.98 744,775,904.71 710,598,485.80
税金及附加 116,202.20 255,891.21 576,075.13 1,104,115.66
销售费用 677,366.54 537,126.94 1,778,681.44 1,599,541.22
管理费用 3,921,358.54 4,949,977.26 12,132,989.22 14,887,533.44
研发费用
财务费用 -156,324.70 -115,565.63 -472,238.04 -553,336.94
其中：利息费用 48,675.00
利息收 157,812.85 116,868.50 530,875.53 1,158,133.94
入
加：其他收益 237,600.00
投资收益（损失 420,808.24 883,568.16 3,833,455.01 3,990,842.99
以“－”号填列）
资产处置收益 4,816.34
（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以 3,743,714.75 4,503,226.08 7,398,047.22 23,492,143.96
“－”号填列）
加：营业外收入 453.17 3,654,867.06 2,917,404.82
减：营业外支出 3,615,149.99 23,974.52 10,755,449.99
三、利润总额（亏损总 3,743,714.75 888,529.26 11,028,939.76 15,654,098.79
额以“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以 3,743,714.75 888,529.26 11,028,939.76 15,654,098.79
“－”号填列）
（一）持续经营净利 3,743,714.75 888,529.26 11,028,939.76 15,654,098.79
润（净亏损以“－”号
填列）
六、综合收益总额 3,743,714.75 888,529.26 11,028,939.76 15,654,098.79
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0089 0.0127
(元/股)
（二）稀释每股收益 0.0089 0.0127
(元/股)
法定代表人：罗永隆主管会计工作负责人：蒋观华会计机构负责人：蒋观华
12 / 14
2019 年第三季度报告
现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：云南云维股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 624,312,003.73 387,417,048.60
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 5,319,230.03 2,366,542.95
经营活动现金流入小计 629,631,233.76 389,783,591.55
购买商品、接受劳务支付的现金 582,248,343.74 357,501,246.51
支付给职工及为职工支付的现金 15,240,139.13 17,598,676.85
支付的各项税费 4,732,199.67 10,020,992.96
支付其他与经营活动有关的现金 5,503,725.39 2,550,364.60
经营活动现金流出小计 607,724,407.93 387,671,280.92
经营活动产生的现金流量净额 21,906,825.83 2,112,310.63
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 412,657,658.14 304,920,000.00
取得投资收益收到的现金 3,991,449.38 3,990,842.99
投资活动现金流入小计 416,649,107.52 308,910,842.99
购建固定资产、无形资产和其他长期资 10,790.00 8,780.00
产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金 490,000,000.00 314,080,000.00
投资活动现金流出小计 490,010,790.00 314,088,780.00
投资活动产生的现金流量净额 -73,361,682.48 -5,177,937.01
三、筹资活动产生的现金流量：
收到其他与筹资活动有关的现金 20,540,535.85 1,501,181.44
筹资活动现金流入小计 20,540,535.85 1,501,181.44
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 16,404,941.08
筹资活动现金流出小计 16,404,941.08
筹资活动产生的现金流量净额 4,135,594.77 1,501,181.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -47,319,261.88 -1,564,444.94
加：期初现金及现金等价物余额 78,941,519.79 54,818,666.01
六、期末现金及现金等价物余额 31,622,257.91 53,254,221.07
法定代表人：罗永隆主管会计工作负责人：蒋观华会计机构负责人：蒋观华
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2019 年第三季度报告
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
□适用 √不适用
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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