中国高科集团股份有限公司2001年年度报告 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、公司基本情况简介 （一）公司的法定中文名称：中国高科集团股份有限公司 英文名称：CHINA HI-TECH GROUP CO.，LTD. （二）公司法定代表人：薛延禄 （三）公司董事会秘书：刘丹旭 联系地址：上海市成都北路333号招商局广场南幢17层 电话：（021）52980008 传真：（021）52980816 电子信箱：hi-tech@china-hi-tech.com （四）公司注册地址：上海市浦东新区金港路501号 邮政编码：201206 公司办公地址：上海市成都北路333号招商局广场南幢17层 邮政编码：200041 公司国际互联网网址：http:\\www.china-hi-tech.com 公司电子信箱：hi-tech@china-hi-tech.com （五）公司指定的信息披露报纸名称：《上海证券报》、《中国证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:\\www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：上海市成都北路333号招商局广场南幢17层 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：中国高科 股票代码：600730 （七）公司的其他有关资料 1、公司首次注册或变更注册登记日期、地点 （1）经上海市协作办、体改办（92）第67号文件批准成立，1992年6月26日在上海市工商行政管理局注册登记，注册资金2000万元。 （2）经上海市经济体制改革办公室沪体改（92）第129号文件，上海市人民政府教育卫生办公室沪府教卫（92）第356号文件，国家教育委员会教务（1993）1号文件批准，采取定向募集的方式组建股份有限公司，1993年4月28日在上海市工商行政管理局注册登记，注册资金12000万元。 （3）经中国证券监督管理委员会证监发审字（1996）120号文件、（1996）121号文件批准，公司于1996年7月8日在上海证券交易所采用定价上网方式向社会公众发行人民币普通股2550万股，每股发行价4.80元人民币，并于当年7月26日在上海证券交易所上市。 （4）1996年8月29日公司股东大会决议用资本公积金以10：2的比例向全体股东转增股本，总股本达到17460万元。1997年12月1日在上海市工商行政管理局变更登记，注册资金17460万元。 （5）因更换法人代表，公司于2001年12月17日，在上海市工商行政管理局变更登记。 2、企业法人营业执照注册号：310001000798 3、税务登记号码：310115132210333 4、公司未流通股票的托管机构名称：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 5、公司聘请的会计师事务所：北京永拓会计师事务所 办公地址：北京市朝阳区东大桥关东店北街1号国安大厦13层 二、会计数据和业务数据摘要 1、主要利润指标情况（单位：人民币元） 2001年度 利润总额 72,791,642.18 净利润 45,289,502.26 扣除非经常性损益后的净利润 33,342,234.87 主营业务利润 131,642,038.23 其他业务利润 1,704,168.81 营业利润 59,708,638.57 投资收益 12,956,374.63 补贴收入 73,277.87 营业外收支净额 53,351.11 经营活动产生的现金流量净额 102,037,820.48 现金及现金等价物净增加额 74,404,908.73 注：公司已扣除的非经常性损益项目具体明细如下： 补贴收入 10,274,549.83 营业外收支净额： 39,037.51 股权投资处置损益 1,633,680.05 合计 11,947,267.39 2、截至本报告期末前三年的主要会计数据及财务指标: 项目 2001年 2000年 主营业务收入（元） 1,505,759,098.31 865,613,182.74 净利润（元） 45,289,502.26 29,394,468.00 总资产（元） 1,355,539,521.53 1,580,076,867.70 股东权益（元） 370,149,037.19 324,782,854.93 每股收益（元／股） 0.26 0.17 每股净资产（元／股） 2.12 1.86 调整后的每股净资产（元／股） 2.08 1.83 每股经营活动产生的现金流量净额 0.58 2.63 净资产收益率（％） 12.24 9.05 项目 2001年 1999年 主营业务收入（元） 1,505,759,098.31 347,842,467.14 净利润（元） 45,289,502.26 4,905,138.03 总资产（元） 1,355,539,521.53 671,177,318.19 股东权益（元） 370,149,037.19 244,061,798.94 每股收益（元／股） 0.26 0.03 每股净资产（元／股） 2.12 1.40 调整后的每股净资产（元／股） 2.08 1.33 每股经营活动产生的现金流量净额 0.58 0.02 净资产收益率（％） 12.24 2.01 3、利润表附表 净资产收益率（%） 每股收益（元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 主营业务利润 35.56 37.89 0.75 营业利润 16.13 17.18 0.34 净利润 12.24 13.03 0.26 扣除非经常性损益 9.01 9.60 0.19 报告期利润 加权平均 主营业务利润 0.75 营业利润 0.34 净利润 0.26 扣除非经常性损益后 0.19 的净利润 注：该指标是按照《公开发行证券公司信息披露编报规则第九号》规定计算的。 2、本报告期内股东权益变动情况 单位：万元 项目 股本 资本公积 期初数 17,460.00 14,023.93 本期增加 - 7.67 本期减少 - - 期末数 17,460.00 14,031.60 项目 盈余公积 其中：法定公益 金期末未分配利润 股东权益合计 期初数 3,758.55 1,270.09 -2,764.19 32,478.29 本期增加 664.59 245.43 4.528.95 5.201.21 本期减少 - - 664.59 664.59 期末数 4.423.14 1.515.52 1,100.16 37,014.90 变动原因 投资准备 三、 股本变动及股东情况 1、股本变动情况 （1）股份变动情况表 数量单位：万股 期初数 本次变动增减（+,-） 期末数 配股 送股 公积金转股 其他 小计 一、尚未流通股份 1、发起人股份 10980 10980 其中： 国家拥有股份 境内法人拥有股份 10980 10980 外资法人拥有股份 其他 2、募集法人股 1020 1020 3、内部职工股 4、优先股或其他 尚未流通股合计 12000 12000 二、已流通股份 1、境内上市的人民币 5460 5460 普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通股份合计 5460 5460 三、股份总数 17460 17460 （2）股票发行与上市情况 ①1992年12月28日经上海市经济体制改革办公室沪体改（92）第129号、上海市人民政府教育卫生办公室沪府教卫（92）第356号文件批准，采取定向募集的方式组建中国高科集团股份有限公司，总股本12000万元，每股面值1元人民币。其中：发起人股9150万股，募集法人股850万股，内部职工股2000万股。 1996年6月27日经中国证券监督管理委员会证监发审字（1996）120号“关于中国高科集团股份有限公司申请发行股票的批复”和证监发审字（1996）121号“关于同意中国高科集团股份有限公司采用‘上网定价’方式发行A股的批复”，公司于1996年7月8日在上海证券交易所采用上网定价方式首次向社会公众发行人民币普通股2550万股，每股发行价4.80元，并于1996年7月26日在上海证券交易所上市，发行后公司股本达14550万股。 ②1996年8月29日公司股东大会通过关于用资本公积金10：2比例向全体股东转增股本的决议，1996年9月26日为股权登记日，1996年9月27日为转增股份的起始交易日，此次转增股本2910万股。转增股本后，公司总股本达17460万股。 2、股东情况介绍 （1）2001年12月31日，本公司股东总数为29889户。 （2）前十名股东持股情况 名次 股东名称 年度内股份增减 年未持股 占总股本 变动情况（万股） 数量(万股) 比例（%） 1.东方时代投资有限公司 +280 4930 28.24 2.复旦大学（上海医科大学并入复旦） 0 900 5.15 3.成都创先科技开发有限公司 +125.78 563.78 3.23 +48.352 48.352 0.28 4.上海交大产业投资管理（集团）有限公司 0 510 2.92 5.同济大学(上海铁道大学,上海建材 0 420 2.41 学院并入同济大学) 6.北京邮电大学 +30 270 1.55 7.清华大学 0 240 1.37 8.北京大学 0 240 1.37 9.上海外国语大学 0 240 1.37 10.中国华云技术开发公司 0 240 1.37 名次 股东名称 年度内股份增减 持有股份质 股份性质 变动情况（万股） 押冻结情况 1.东方时代投资有限公司 +280 部分质押 法人股 2.复旦大学（上海医科大学并入复旦） 0 法人股 3.成都创先科技开发有限公司 +125.78 法人股 +48.352 流通股 4.上海交大产业投资管理（集团）有限公司 0 法人股 5.同济大学(上海铁道大学,上海建材 0 法人股 学院并入同济大学) 6.北京邮电大学 +30 法人股 7.清华大学 0 法人股 8.北京大学 0 法人股 9.上海外国语大学 0 法人股 10.中国华云技术开发公司 0 法人股 说明：本年度中国协和医科大学（阜外医院）、华中理工大学、中国人民解放军国防科学技术大学三家单位将持有的本公司法人股共计280万股，以协议方式向公司第一大股东东方时代投资有限公司转让。东方时代投资有限公司因其流动资金贷款的需要，将其持有公司的1350万法人股质押给中国工商银行外高桥保税支行，质押期限：2001年4月27日起至2002年4月26日，成都创先科技开发有限公司持有凯地投资管理有限公司26.67%的股权，凯地投资管理有限公司为东方时代投资有限公司的第一大股东，持有其70%的股权。 （3）控股股东：东方时代投资有限公司 法定代表人：张海 成立时间：1997年5月15日 注册资本：8000万元 股权结构：深圳市凯地投资管理有限公司持有70%的股权，河南方正信息技术有限公司持有20%的股权，深圳市中浩信投资有限公司持有10%的股权。 主要业务：实业开发与投资；吸引国外资金投资及咨询业务；企业收购、兼并、转让的中介服务；房地产开发、经营及物业管理；房地产信息咨询、金融信息咨询、经济信息咨询；文化、技术交流；举办国际研讨会及人员培训；自营和代理除国家组织统一联合经营的16种出口商品和国家实行核定公司经营的14种进口商品以外的其他商品及技术的进出口业务；进料加工和“三来一补”业务；对外贸易和转口贸易。 （4）东方时代投资有限公司的控股股东：深圳市凯地投资管理有限公司 法人代表：李志正 成立日期：1993年12月25日 注册资本：15000万元 股权结构：中国航空技术进出口深圳公司持有30%的股权，深圳中航物业公司持有3.33%的股权，成都创先科技开发有限公司持有26.67%的股权，上海美宁投资有限公司持有26.67%的股权，上海万中投资有限公司持有13.33%的股权。 主要业务：提供财务及管理咨询、投资控股兴办实业及受托资产管理。 （5）其他持股在10%以上（含10%）的法人股东情况 报告期内本公司没有其他持股在10%以上（含10%）的法人股东。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、董事、监事和高级管理人员 姓名 职务 性别 年龄 任 期 年初持股数 薛延禄 董事长 男 62 2001年3月-2004年3月 0 徐明稚 副董事长 男 50 2001年3月-2004年3月 0 张海 董事 男 27 2001年3月-2004年3月 0 李友 董事 男 37 2001年3月-2004年3月 0 方中华 董事、总裁 男 38 2001年3月-2004年3月 0 荣泳霖 董事 男 55 2001年3月-2004年3月 2400 许晓鸣 董事 男 44 2001年3月-2004年3月 0 闵维方 董事 男 51 2001年3月-2004年3月 0 雷鸣 董事 男 35 2001年3月-2004年3月 0 茅永江 监事长 男 62 2001年3月-2004年3月 4800 孙厚德 副监事长 男 57 2001年3月-2004年3月 0 杨国庆 监事 女 47 2001年3月-2004年3月 0 许华芝 监事 女 53 2001年3月-2004年3月 0 孙春霄 监事 女 53 2001年3月-2004年3月 0 郭泳 监事 男 33 2001年3月-2004年3月 0 易梅 监事 女 37 2001年3月-2004年3月 0 刘丹旭 董事会秘书 男 37 2001年3月- 0 冉茂平 财务总监 女 35 2000年4月- 0 刘晓松 副总裁 男 36 2001年6月- 0 王珍宝 副总裁 女 59 1996年8月- 2400 王紫欣 副总裁 男 49 2001年6月- 0 姓名 年末持股数 薛延禄 0 徐明稚 0 张海 0 李友 0 方中华 0 荣泳霖 2400 许晓鸣 0 闵维方 0 雷鸣 0 茅永江 4800 孙厚德 0 杨国庆 0 许华芝 0 孙春霄 0 郭泳 0 易梅 0 刘丹旭 0 冉茂平 0 刘晓松 0 王珍宝 2400 王紫欣 0 说明：董事、监事在股东单位任职情况 （1）董事长薛延禄先生任中航集团副总裁。 （2）董事张海先生任东方时代投资有限公司董事长。 （3）董事许晓鸣先生任上海交通大学副校长。 （4）董事荣泳霖先生任清华大学企业集团总裁。 （5）董事闵维方先生任北京大学副校长。 （6）董事雷鸣先生任成都创先科技开发有限公司总裁。 （7）监事许华芝女士任上海外国语大学国资处处长。 （8）监事孙春霄女士任北邮通信技术公司副董事长兼党委书记。 （9）监事杨国庆女士任中国华云技术开发公司总经理助理。 （10）监事郭泳先生任东方时代投资有限公司董事。 2、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况： 根据公司章程有关规定，董事、监事的报酬由股东大会决定，高级管理人员的报酬由董事会决定。本公司高级管理人员实行年薪制，年度报酬在完成全年经营目标，经考核后计发。公司现任董事、监事和高级管理人员共21人，在公司领取报酬的7人，年度报酬总额为57.3万元；只有一名董事在公司领取报酬，年度报酬总额为10.7万元，金额最高的前三名高级管理人员的年度报酬总额为31.8万元。其中年度报酬总额在8~11万元的有3人，年度报酬总额在6~8万元的有2人，年度报酬总额在2~6万元的有2人。 董事薛延禄先生、徐明稚先生、张海先生、李友先生、许晓鸣先生、闵维方先生、荣泳霖先生、雷鸣先生在股东单位领取报酬。监事茅永江先生、许华芝女士、孙春霄女士、杨国庆女士、郭泳先生在股东单位领取报酬。 3、报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况及原因报告期内因本公司第二届董事会组成人员和第二届监事会组成人员的任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，本公司董事会和监事会举行了换届选举工作。经本公司2000年度股东大会审议，大会以记名投票表决方式选举张海先生、李友先生、方中华先生、薛延禄先生、荣泳霖先生、闵维方先生、徐明稚先生、许晓鸣先生和雷鸣先生任第三届董事会董事；选举孙春霄女士、许华芝女士、茅永江先生、杨国庆女士、孙厚德先生、易梅女士、郭泳先生任公司第三届监事会监事。新产生的第三届董事会在第一次会议上同意聘任刘丹旭先生为第三届董事会秘书。 经第三届董事会第二次会议审议，同意黄悦女士因工作原因辞去公司副总裁职务；经第三届董事会第四次会议审议，同意李友先生因工作原因辞去公司总裁职务。同意聘任方中华先生担任公司总裁，同意聘任刘晓松先生、王紫欣先生担任公司副总裁；经第三届董事会第八次会议审议，同意张海先生因工作原因辞去公司董事长职务，选举薛延禄先生为公司董事长。 4、公司员工情况 公司现有在职员工373名，其中生产人员17人，占总人数4.6%；销售人员112人，占总人数30%；技术人员72人，占总人数19.3%；财务人员63人，占总人数16.9%；行政管理人员109人，占总人数29.2%。 上述人员，硕士以上学历22人，占总人数5.9%；本科学历150人，占总人数40.2%；大专学历110人，占总人数29.5%；大专以下学历91人，占总人数24.4%。公司需承担费用的离退休职工8人。 五、公司治理结构 1、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，公司修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》。 这些规则符合中国证监会和国家经贸委于2002年1月7日发布的《上市公司治理准则》规范性文件的要求，主要内容如下： （1）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司建立了股东大会的议事规则，能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权；公司关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露。 （2）关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 （3）关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序、积极推行累积投票制度；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立了董事会议事规则，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司正在根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求建立独立董事制度。 （4）关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会建立了监事会的议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司总裁和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 （5）关于绩效评价与激励约束机制：公司积极建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 （6）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 （7）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。 公司按照《公司法》等有关法律法规的要求规范运作，并将一如既往地按照有关议事规则和2002年1月7日发布的《上市公司治理准则》等要求规范运作，努力寻求利润最大化，切实维护中小股东的利益。 2、独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，提名三位独立董事候选人交2001年度股东大会审议。 3、公司与控股股东“五分开”情况报告期内公司做到了与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的“五分开”，具体表现在： （1）业务：公司独立从事业务经营，对控股股东及其关联企业不存在依赖关系。公司拥有独立的原材料采购和产品的生产、销售体系，主要原材料的采购和产品的生产、销售不依赖于控股股东及其关联企业。 （2）人员：公司高级管理人员不在控股股东及其关联企业担任职务；公司的劳动、人事及工资管理完全独立；控股股东推荐董事和经理人员均通过合法程序进行。 （3）资产：公司拥有独立于控股股东的生产系统、配套设施、房屋所有权、土地使用权、工业产权和非专利技术等有形和无形资产。 （4）机构：公司与控股股东及其关联企业的办公机构和生产经营场所分开，不存在混合经营、合署办公的情况；公司的相应部门与控股股东及其关联企业的内设机构之间没有上下级关系。 （5）财务：公司设置了独立的财务会计部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；公司独立作出财务决策，不存在控股股东干预本公司资金使用的情况；公司在银行独立开户，依法独立纳税。 4、公司对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况。 本公司对公司高级管理人员实行年度述职与考评制度，年初根据本公司总体发展战略和年度经营目标确定各高级管理人员的年度经营业绩综合指标，年末结合高级管理人员的述职进行考评。报告期内为更好地实施对公司高级管理人员的监督与激励，公司决定在高级管理人员中实行年薪制。所实行的年薪制分基薪和绩效薪两部分，基薪按月计发，绩效薪根据年终实现经营指标情况考核计发。 六、股东大会简介 2001年公司共召开一次股东大会。 1、股东大会的通知、召集、召开情况 2001年2月13日，本公司在《中国证券报》、《上海证券报》刊登公告通知2000年度股东大会召开日期为2001年3月15日，股权登记日为2001年3月1日。 股东大会于2001年3月15日下午2点在上海市肇嘉浜路777号青松城大酒店荟萃厅召开，公司董事7人，董事委托代表2位，监事7人出席了会议，公司高级管理人员4位列席会议。 2、股东到会的情况 本次大会出席人数374人，其代表股权111,257,672股，占公司总股本的63.72%，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 3、股东大会通过的决议内容 ①《2000年度董事会工作报告》 ②《2000年度监事会工作报告》 ③《2000年度经营工作报告》 ④《2000年度财务决算报告》 ⑤《2000年度利润分配报告》 ⑥《2001年度财务预算报告》 ⑦关于《董事会换届事项报告》的议案 ⑧关于《监事会换届事项报告》的议案 ⑨关于《更换会计师事务所》的议案 ⑩关于《公司章程修订说明报告》 4、选举、更换公司董事、监事情况 公司于2001年2月13日在《中国证券报》、《上海证券报》刊登公告，公司第二届董事会第十四次会议通过决议，同意提名张海先生、李友先生、方中华先生、薛延禄先生、徐明稚先生、雷鸣先生、许晓鸣先生、闵维方先生、荣泳霖先生为第三届董事会董事候选人。公司第二届监事会第七次会议通过决议，同意提名茅永江、杨国庆、许华芝、孙春霄、郭泳、孙厚德、易梅为第三届监事会监事候选人，其中孙厚德、易梅为集团公司工会组织选举产生的职工代表监事候选人。 公司于2001年3月17日在《中国证券报》、《上海证券报》刊登公告，公司于2001年3月15日召开股东大会。大会选举张海先生、李友先生、方中华先生、薛延禄先生、徐明稚先生、雷鸣先生、许晓鸣先生、闵维方先生、荣泳霖先生为第三届董事会董事。大会选举茅永江、杨国庆、许华芝、孙春霄、郭泳、孙厚德、易梅为第三届监事会监事。 七、董事会报告 （一）公司经营情况 1、公司主营业务范围 公司主营业务范围：实业投资，创业投资，人才交流及培训，技术及商品展示，投资及经济技术咨询服务，电子通讯产品的生产销售，国内贸易（除国家专项审批），自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外），经营进料加工和“三来一补”业务，开展对销贸易和转口贸易。 2、公司主营业务业绩 单位:元 业务分部： 业务种类 主营业务收入 营业毛利 ①房地产销售 25,535,642.42 21,373,998.44 ②商品销售 1,170,531,857.90 78,389,892.38 ③进出口业务 281,232,841.00 7,208,689.76 ④产品销售 28,458,756.99 26,845,858.09 合 计 1,505,759,098.31 133,818,438.67 地区分部： 地区分布 主营业务收入 营业毛利 ①国外地区 17,533,116.06 1,544,570.13 ②华东地区 449,619,010.37 37,637,170.37 ③华中地区 345,319,922.10 31,998,592.55 ④华南地区 189,390,176.17 31,804,331.23 ⑤东北地区 57,280,565.76 4,462,567.63 ⑥西部地区 260,569,748.99 17,854,174.00 ⑦华北地区 186,046,558.86 8,517,032.76 合 计 1,505,759,098.31 133,818,438.67 3、主营业务收入或主营业务利润总额10％以上的业务情况 业务种类 主营业务收入 主营业务成本 毛利率 ①房地产销售 25,535,642.42 4,161,643.98 83.70 ②商品销售 1,170,531,857.90 1,092,141,965.52 6.70 ③进出口业务 281,232,841.00 274,024,151.24 2.56 ④产品销售 28,458,756.99 1,612,898.90 94.33 合 计 1,505,759,098.31 1,371,940,659.64 8.89 4、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 序 企业名称 主营业务 注册资本 号 1 上海高科联合生物 生物生化工程产品系列,基因 技术研发有限公司 工程产品系列的研究、开发、 150,000,000.00 技术开发和四技服务 2 上海高科生物工程 溶葡萄球菌酶中间体等的生 有限公司 产、加工和销售,消毒液的生 30,000,000.00 产、销售,“四技”服务 3 上海高科房地产有 房地产开发经营,房地产咨 限公司 询,建材,装潢材料,建筑五 29,900,000.00 金。 4 上海高科金伦网络 计算机、通信产品、网络产品 科技有限公司 销售及技术服务,网络系统集 10,000,000.00 成,软件开发与系统集成,其 他产品代理销售 5 科健信息科技有限 开发高科技术产品及系统及内 公司 各类产品,实业投资,开发电 150,000,000.00 子系统及设备,通讯器材及产 品批售,国内贸易。 6 深圳市高科实业有 兴办实业,电子通讯产品及智 限公司 能系统等相关产品的技术开 108,000,000.00 发、销售；国内商业、物资供 销业；经营进出口业务 序 企业名称 资产规模 净利润 号 1 上海高科联合生物 技术研发有限公司 149,041,380.96 -961,619.04 2 上海高科生物工程 有限公司 114,017,698.66 16,949,393.40 3 上海高科房地产有 限公司 44,880,288.11 4,131,345.25 4 上海高科金伦网络 科技有限公司 37,098,498.45 1,155,894.61 5 科健信息科技有限 公司 602,734,568.69 50,395,048.73 6 深圳市高科实业有 限公司 278,072,295.55 8,707,056.25 5、主要供应商、客户情况 报告期内本公司向前五名供应商的采购总额占公司全部采购总额的比例85.21%；本公司前五名客户销售收入的总额占公司全部销售收入的比例38.37%。 6、在经营中出现的问题与困难及解决方案 在2001年度，公司主动抓住市场机遇，与国内外通讯业领先企业建立紧密的战略合作关系，共同致力于拓展国内通讯产品市场，大幅提升了通讯产品的销售收入与市场占有率，取得了较好的经营业绩。但是在本年度，国际通讯厂商不断加大拓展中国市场的力度，利用其强大的资金、技术以及管理优势给公司造成了巨大的市场压力。同时，国内GSM手机市场还面临着CDMA以及3G标准的挑战，这都给公司的经营增加了困难。面对这样的压力，公司对未来国内通讯市场的发展及公司的比较优势进行了深入细致地调查，挖掘了通讯市场的巨大商机，制定了切实可行的中长期市场拓展计划，并坚决贯彻执行该计划，实践证明公司在这一领域已迈出了坚实的一步。 报告期内，公司在生物医药领域取得了长足进步，主要产品不断扩展市场，已在更加广泛的范围内得到市场的认可。但是我们看到目前我国生物医药市场还存在着很大的变动因素，市场参与者面临着较大的风险。当前国家医药管理政策环境比较复杂，市场对于生物类医药产品还需要一个导入过程，这也无形中增加了市场风险以及开发成本。公司面对复杂的外部环境，以市场为导向，以增强核心竞争力为中心，加快产品创新步伐，全面推进生产企业的GMP达标工作，努力提高产品质量，降低生产成本，力争不断扩大在生物医药领域的竞争优势和市场占有率。 7、今年公司净利润大幅上升，主要原因是扩大了经营规模，增加了科健手机的销售毛利，使主营业务收入大幅增长，毛利增长。 （二）公司投资情况 1、报告期内公司无募集资金或前次募集资金的使用延续到本期内的情况。 2、报告期内公司非募集资金投资情况。 (1)2001年11月公司下属子公司上海高科金伦网络科技有限公司，出资4,900,000.00元收购深圳市星伦网络科技有限公司70%的股权。深圳市星伦网络科技有限公司主要从事：受话机、通讯设备、计算机、办公设备、仪器仪表电子产品的购销，以及经济信息咨询服务。 (2)报告期内公司下属子公司深圳市高科实业有限公司投资3,200,000.00元发起设立了深圳市高科通讯有限公司，拥有其40%的股权。深圳市高科通讯有限公司主要从事：手机电池的生产和销售。 (3)2001年4月公司投资76,500,000.00元发起设立了科健信息科技有限公司，公司拥有其51%的股权。科健信息科技有限公司主要从事通讯及电子产品的开发与销售业务。 (4)报告期内公司下属子公司科健信息科技有限公司，出资2,700,000.00元发起设立深圳市科健营销有限公司，科健信息科技有限公司占90%的股权。深圳市科健营销有限公司主要从事电子系统及设备的技术开发，通讯器材及产品的销售，国内商业、物资供销业务。 (5)2001年10月公司出资4,900,000.00元，对中国高科集团河南实业有限公司进行增资，增资完成后，公司占其18.8%的股权。中国高科集团河南实业有限公司主要从事机电产品、化工产品、钢材、木材、建筑材料、装饰材料、有色金属、办公用品、工艺品及礼品、服装、电力工程配套器材、润滑油、轴承、机械零配件、通讯器材的销售，电脑及配件的销售、维修，照相器材、印刷排版设备、打印设备、精密计时计量仪器、钟表及零配件的销售。 (6)2001年2月公司出资71,500,000.00元，对深圳市高科实业有限公司进行增资，增资完成后，公司占其68.125%的股权。深圳市高科实业有限公司主要从事兴办实业,电子通讯产品及智能系统等相关产品的技术开发、销售；国内商业、物资供销业；经营进出口业务。 （三）公司财务状况： 本报告期，公司的财务状况较上一年度有了进一步的改善，永拓会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告，具体分析如下： （1）2001年12月31日，公司总资产13,555.39万元，较上年度总资产15,800.77万元减少14.21%。主要系公司压缩负债规模，归还公司银行负债。 （2）2001年12月31日，公司长期负债1,747.68万元，较上年度长期负债1,533.68万元增加13.95%，主要系增加了深圳实业公司按揭办公楼款。 （3）2001年12月31日，公司股东权益37,014.90万元，较上年度股东权益32,478.29万元，增加了13.97%，主要原因是本年度利润增加所致。 （4）本年度公司主营业务利润13,164.20万元，比上年度主营业务利润3,409.23万元增长了286.13%，主要系本年度增加了科健手机销售毛利。 （5）本年度净利润4,528.95万元，比上年度净利润2,939.45万元增长了54.07%，主要系经营规模扩大，主营业务收入增长，毛利增长所致。 （四）环境政策变化情况 2001年公司通过产业调整，大力发展通讯及生物医药产业，取得了良好的经营业绩，为公司在新的一年里进一步做强做大主业奠定了坚实的基础。 2001年12月11日，我国正式加入世界贸易组织，这意味着中国的企业从此将面对一个更加完善的市场经济环境。综合加入世界贸易组织给我们带来的机遇与挑战，公司将面对更广阔的发展空间。 就通讯产业而言，尽管该行业市场竞争激烈，但是因该行业较早对外开放，经受了比较充分的市场洗礼，国内各主导厂商在与国际领先企业同台竞技的过程中，积累了丰富的经验，相信在面对加入WTO之后新的市场情况，本公司在通讯领域的业务将不会受到较大的负面影响。 在医药领域，尽管在我国加入WTO之后国内医药市场将受到国外化学药品的冲击，但本公司在医药行业的发展方向集中于生物消毒剂、生物药及中成药。特别是在生物药领域，本公司目前已拥有的产品与技术具备较强的国际竞争力。为了进一步扩大产品竞争优势，增强公司核心竞争力，公司将在2002年度加大科研力度，对主要生物产品生产线进行技术改造，并建立较大规模的生物酶及其下游产品生产基地，以不断提高公司生物产品的技术含量和生产规模。同时公司还将以较快的速度全力营造一个辐射全国的营销网络，取得与国外厂商竞争的销售优势。 （五）公司2002年度经营计划 2002年是公司发展的重要一年，在2001年剥离不良资产、整合资源、调整产业结构的基础上，公司将加大对生物医药和通信产业的培育和投入力度，使其成为公司的两大支柱。全年力争总销售收入达25亿元以上。 新年度拟投入的项目及将采取的措施 第一、公司拟成立生物医药研发中心，为申报国家一类新药作好准备。2002年内，公司前期投入的新药银屑胶囊本年度将进入Ⅲ期临床实验阶段，公司还将争取拿到溶葡球菌酶的临床批文，完成临床前的所有前期工作。同时公司还将建立强大的营销网络系统，围绕市场变化，做好研发、生产、销售三联动，充分展示公司的研发实力及良好的形象。 第二、公司将继续抓好高科复合溶葡球菌酶口腔消毒喷雾剂和高科复合溶葡球菌酶消毒剂的扩大生产和销售工作，加大宣传力度，使市场对该产品都有一个全面的了解，力争缩短市场导入期的时间，争取更大的市场份额。 第三、为整合公司在生物医药领域的资源，增强公司在该领域的发展后劲，扩大规模经济效益，公司拟在2002年度采取收购兼并或自建等多种方式，扩大生物医药生产基地。公司将采取多种方式，多渠道收集行业发展信息，审慎分析市场发展规律，力争将公司未来的医药生产基地建成具有一定技术储备及发展力量，有较强销售渠道与完善的营销网络的新的利润增长点。 第四、充分用好科健产品的国内总经销权，建好营销队伍，较上年度有较大幅度增长。 第五、通过推进内部管理科学化、规范化，进一步加强内部管理，强化目标管理，确保完成今年各项经营目标。同时，通过挖潜，降低管理成本，提高管理效率。 （六）董事会日常工作情况 （1）2001先后召开十次董事会会议，其中九次董事会、一次临时董事会。主要内容及决议摘要如下： ——公司第二届董事会第十四次会议于2001年2月9日在上海大厦一楼会议室召开，并于2月13日在《中国证券报》、《上海证券报》刊登公告，会议通过决议事项如下： 1、审议通过了《2000年度董事会工作报告》 2、审议通过了《2000年经济工作报告》 3、审议通过了《2000年度报告和年度报告摘要》 4、审议通过了《公司关于2000年度财务决算报告和2001年度财务预算报告》 5、审议通过了《关于公司章程修改的议案》 6、审议通过了《深圳资产置换项目进行整合及增加投资的议案》 7、审议通过了《关于董事会换届事项的提案》 8、审议通过了《关于2000年度利润分配的预案及2001年度利润分配政策》 9、审议通过了《核销坏账准备的议案》 10、审议通过了《关于召开2000年度股东大会（年会）的决议》 ——公司第二届董事会第十五次临时会议于2001年2月23日至3月2日举行，本次会议为通讯会议。并于3月3日在《中国证券报》、《上海证券报》刊登公告，会议通过决议事项如下： 同意将公司股东东方时代投资有限公司提交的《关于中国高科集团股份有限公司改聘会计师事务所的提案》交2000年度股东大会表决。 ——公司第三届董事会第一次会议于2001年3月15日在上海市肇嘉浜路777号青松城大酒店天山厅召开，并于3月17日在《中国证券报》、《上海证券报》刊登公告，会议通过决议事项如下： 1、选举张海先生为第三届董事会董事长。 2、选举徐明稚先生为第三届董事会副董事长。 3、经董事长张海先生提名，董事会同意聘任总裁助理刘丹旭先生为第三届董事会秘书。 4、审议通过了关于《投资设立科健销售有限公司的议案》。 5、审议通过了关于《对经营班子追加信贷授权权限的议案》 6、同意聘任曹世龙教授为第三届董事会医学特别顾问。 ——公司第三届董事会第二次会议于2001年5月26日在上海虹桥路1921号西郊宾馆七号楼举行，并于2001年5月29日在《中国证券报》、《上海证券报》刊登公告，会议通过决议事项如下： 1、审议通过了《关于公司机构设置调整的议案》 2、审议通过了《关于公司人事调整的议案》，同意黄悦女士辞去公司副总裁职务。 3、商议了投资深圳市华动飞天网络技术开发有限公司。 ——公司第三届董事会第三次会议于2001年6月11日—6月18日举行，本次会议为通讯会议。会议通过决议事项如下： 同意中国高科集团股份有限公司全资子公司深圳市高科实业有限公司投资深圳市华动飞天网络技术开发有限公司。深圳市高科实业有限公司投入2250万元，占公司注册资本的51%，并对公司进行股份制改制。 ——公司第三届董事会第四次会议于2001年6月28日举行，本次会议为通讯会议。并于6月30日在《中国证券报》、《上海证券报》刊登公告，会议通过决议事项如下： 1、同意李友先生辞去公司总裁职务；同意聘任公司原副总裁方中华先生担任公司总裁。 2、同意聘任刘晓松、王紫欣担任公司副总裁。 ——公司第三届董事会第五次会议于2001年7月21日至7月25日举行，本次会议为通讯会议。并于7月28日在《中国证券报》、《上海证券报》刊登公告，会议通过决议事项如下： 1、同意《中国高科集团股份有限公司2001年中期报告》及《中国高科集团股份有限公司2001年中报摘要》 2、同意《关于在公司高级管理人员中实行年薪制的议案》 ——公司第三届董事会第六次会议于2001年9月15日在上海市黄浦路60号 上海海鸥饭店举行，并于9月18日在《中国证券报》、《上海证券报》刊登公告，会议通过决议事项如下： 同意变更公司的经营范围并提请下次公司股东大会批准及对公司章程作相应的修改。 ——公司第三届董事会第七次会议于2001年10月22日—10月26日举行，本次会议为通讯会议。并于10月30日在《中国证券报》、《上海证券报》刊登公告，会议通过决议事项如下： 1、审议通过了《中国高科集团股份有限公司2001年第三季度季度报告》。 2、审议通过了《中国高科集团股份有限公司转让上海创华投资发展有限公司股权的议案》 3、审议通过了《上海高科房地产有限公司转让上海创华投资发展有限公司股权的议案》 4、审议通过《中国高科集团股份有限公司转让上海高科房地产有限公司股权的议案》 ——公司第三届董事会第八次会议于2001年11月17日在上海海鸥饭店举行，并于11月20日在《中国证券报》、《上海证券报》刊登公告，会议通过决议事项如下： 同意张海先生因工作原因辞去中国高科集团股份有限公司董事长职务，按照《公司法》及《公司章程》有关规定，会议选举薛延禄先生为中国高科集团股份有限公司董事长。 （2）董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会依据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律、法规的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议内容。报告期内没有进行利润分配、资本公积金转增股本，亦没有配股、增发新股。 （3）本年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经北京永拓会计师事务所审计，本公司2001年度母公司实现净利润45,784,791.48元，弥补以前年度亏损16,112,919.52元后，按《公司章程》有关规定，提取10％的法定公积金2,967,187.19元和5％的法定公益金1,483,593.60元，年末未分配利润为25,221,091.17元。2001年度实现合并净利润45,289,502.26元，弥补以前年度亏损后，按《公司章程》有关规定提取10％的法定公积金和5％的法定公益金后，本年度可供全体股东分配的利润为11,001,622.31元。 按本年度可供全体股东分配利润的30%计算，分配绝对金额较小，故董事会决定2001年度不进行红利分配及资本公积金转增股本。 公司2002年度利润分配政策为： 1、2002年度公司至少分配一次，分配时间在2002年中期或年度结束后； 2、公司2002年度在可供分配的利润中，用于利润分配的比例不低于30%，利润分配方式将采用现金红利方式，并不进行资本公积金转增股本。 3、具体实施时，由董事会以分配预案的形式提交股东大会审议通过后实施，届时董事会可根据公司盈利及发展状况对本分配政策作相应调整。 （七）2001年公司选定的信息披露报刊为《中国证券报》、《上海证券报》。 八、监事会报告 （一）、监事会的工作情况 1、年度内的会议情况 在2001年年度内监事会召开了五次会议 （1）2001年2月8日在上海市成都北路333号招商局广场本公司会议室召开了中国高科集团股份有限公司第二届监事会第七次会议，应到监事8人（一名职工监事已调离本公司，视同辞去监事职务），实到7人，会议由监事长徐明稚先生主持。会议的主要议程包括：①会议审议通过了《公司监事会2000年年度工作报告》；②会议审议通过了《公司2000年年度报告》；③会议审议通过了《关于公司监事会换届事项的提案》。 （2）2001年3月15日在上海市肇嘉浜路777号青松城大酒店庐山厅召开了中国高科集团股份有限公司第三届监事会第一次会议，应到监事7人，实到监事7人，会议由监事长徐明稚先生主持。会议的主要议程是选举监事长和副监事长，经全体监事无记名投票选举，茅永江先生当选为公司第三届监事会监事长，孙厚德先生当选为副监事长。 （3）2001年7月24日在上海市成都北路333号招商局广场本公司会议室召开了中国高科集团股份有限公司第三届监事会第二次会议，应到监事7人，实到监事6人。会议由监事长茅永江主持。会议审议通过了《公司2001年中期报告》。 （4）2001年5月26日在上海市西郊宾馆七号楼南二会议室召开了第三届监事会第一次临时会议，应到监事7人，实到监事6人，会议由监事长茅永江先生主持。会议通过了《第三届监事会议事规则》，通报了近期公司财务状况和担保等事项。 （5）2001年11月17日在上海市海鸥饭店召开了第三届监事会第二次临时会议，应到监事7人，实到监事6人。通报了《关于对副总裁黄悦女士的离任审计报告》。 另外，根据《公司法》及有关规定，监事列席了2001年2月9日在上海大厦一楼会议室召开的第二届董事会第十四次会议，2001年3月15日出席了在青松城大酒店荟萃厅召开的2000年度股东大会，并列席了第三届董事会第一次会议，2001年5月26日监事列席了在上海市西郊宾馆七号楼南二会议室召开的第三届董事会第二次会议。2001年6月28日监事长列席了第三届董事会第四次会议。监事长和副监事长列席了2001年7月21日—7月25日举行的第三届董事会第五次会议（通讯会议）。监事列席了2001年9月15日在上海海鸥饭店召开的第三届董事会第六次会议。监事长和副监事长列席了2001年10月22日—10月26日举行的第三届董事会第七次会议（通讯会议）。监事列席了2001年11月17日在上海海鸥饭店召开的第三届董事会第八次会议。 （二）参与了集团公司的整治和清理工作 1．协助投资管理部清理小公司和外地联营公司 根据公司“积极拓展中国高科生物制药及通信两大支柱产业”的发展战略，坚持抓大放小的方针，进一步进行产业整合的要求，监事会协助投资管理部清理注销了上海北邮迅波公司、丽星公司、信息公司、油墨分公司，收回了广东华科公司的投资款，并着手处理上海泰宇公司和金科公司的股权转让工作。 2．组织应收款回收工作取得了一定成绩 在集团公司领导的支持下，在财务部和投资管理部的协助下，我们主持了清理小组的工作。经过多方努力2001年内共收回应收款项225.6万元。监事长还协助资金部和投资管理部参与了为兴业房产担保引起的诉讼和协调工作。 二、监事会对下列事项的意见 （一）公司依法运作情况。——公司基本依法运作，公司的决策程序是合法的，每次董事会的决议表决都有监事监票，公司建立了一定的内控制度，没有发现公司董事、经理在执行公司职务时，有违法行为或故意损害公司利益的行为。 （二）检查公司财务的情况。——监事会认为永拓会计师事务所出具的审计意见及所涉及事项是真实地反映了公司的财务状况和经营业绩的。 （三）本年度公司没有新的募集资金。 （四）公司收购、出售资产情况。——没有发现内募交易损害股东权益的情况。 （五）关联交易情况。——关联交易没有发现损害上市公司的利益。 （六）会计师事务所没有出具有解释性说明、保留意见、拒绝表示意见或否定意见的审计报告。本公司利润较上年有大幅上升是董事会决策和经营班子努力的结果。董事会对此作出的说明是符合公司实际情况的。 九、重要事项 1、本年度公司重大诉讼、仲裁事项 详细情况见财务报表附注：七、或有事项。 2. 报告期内公司收购兼并或资产重组事项 （1）为明确公司主营业务，调整产业结构，将公司下属与主业关联度不大的有关子公司的股权，理顺并集中到下属子公司创华投资发展有限公司：经公司第三届董事会第七次会议决定，进行了以下内部股权转让。公司将所持有的上海海泰克贸易发展有限公司36%的股权以11,943,906.14元的价格转让给上海创华投资发展有限公司，转让后公司持有上海海泰克贸易发展有限公司19%的股权，本次转让公司的损益为71,128.41元；公司将所持有的上海高科诚华电子工程有限公司55%的股权以11,718,399.80元的价格转让给上海创华投资发展有限公司，转让后公司不再持有该公司股份，本次转让公司的损益为311,968.76元；公司将持有的濮阳现代高速公路开发有限公司16.62%的股权以账面成本5500万元转让给上海创华投资发展有限公司，本次转让对公司损益不产生影响。 （2）根据本公司第三届董事会第七次会议决议，本公司及下属子公司上海高科房地产有限公司分别将所持有的上海创华投资发展有限公司（现更名为利德科技发展有限公司）52%和10%的股权转让给上海美宁投资有限公司、上海华思科科技投资有限公司。本公司已于2001年11月28日分别与上海美宁投资有限公司、上海华思科科技投资有限公司签订《股权转让合同》。上海创华投资发展有限公司账面净资产值为122,781,342.23元，经审计，创华公司净资产值为122,781,342.23元，上海美宁投资有限公司以人民币61,390,671.12元有偿受让本公司持有的创华公司50%的股权，上海华思科科技投资有限公司以人民币2,455,626.84元有偿受让本公司持有的创华公司2%的股权。上海高科房地产有限公司于2001年11月28日与上海华思科科技投资有限公司签订《股权转让合同》，根据创华公司审计后净资产值，上海华思科科技投资有限公司以人民币12,278,134.22元有偿受让上海高科房地产有限公司持有的创华公司10%的股权。本次转让公司的损益为311,592.23元。 （3）报告期内公司出售清理资产简要情况及进程。 报告期内公司对非主业二级公司的长期投资进行清理。中国高科集团共计对11家二级公司长期投资股权进行了转让，同时对6家非主业二级公司进行清算注销。具体项目为：转让公司持有的上海高科咨询培训有限公司100%股权；转让公司持有的上海高科保健旅行社有限公司100%股权；转让公司持有的上海高科文化工程有限公司40%股权；转让公司持有的上海高科航空运输服务有限公司45%股权；转让公司持有的上海高科环保发展有限公司40%股权；转让公司持有的上海高科新材料营销开发有限公司100%股权；转让公司持有的上海高科工程咨询监理有限公司51%股权；转让公司持有的上海高科建设工程有限公司44.53%股权；转让公司持有的上海市全国高校技术市场有限公司100%股权；转让公司持有的上海银科科技投资开发有限公司10%股权；转让公司持有的上海创华投资发展有限公司62%股权。其中转让上海高科咨询培训有限公司价格为73.68万元、上海高科保健旅行社有限公司为50万元、上海高科文化工程有限公司为40万元、上海高科航空运输服务有限公司为111.7万元、上海高科环保发展有限公司为35.77万元、上海高科新材料营销开发有限公司为155.19万元、上海高科工程咨询监理有限公司为193.9万元、上海高科建设工程有限公司为683.2万元、上海市全国高校技术市场有限公司为71万元、上海银科科技投资开发有限公司为95.528万元、上海创华投资发展有限公司为7612.44万元。 3. 重大关联交易事项 中国高科集团河南实业有限公司是本公司非控股的子公司，公司年度向其销售手机，交易价格按市场价，交易金额为95,971,399.90元，占同类交易金额的比例为9.65%，占本公司今年利润的5.48%，结算方式以现金支付。 4. 重大合同及其履行情况 （1）报告期内本公司没有重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。 （2）重大担保 详细情况见财务报表附注： 七、或有事项。 （3）报告期内本公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项，未来也没有委托理财计划。 5．报告期或持续到报告期内，公司或持股5%以上股东未在指定报刊及网站上刊登任何承诺事项。 6．报告期内公司改聘、解聘会计师事务所情况： 原聘会计师事务所名称 现聘会计师事务所名称 变更日期 大华会计师事务所有限公司 北京永拓会计师事务所有限公司 2001-03-02 公司本年度应支付给北京永拓会计师事务所的年度报告审计费用为人民币28万元，本公司另承担差旅费。 7．报告期内，公司、公司董事会及董事、高级管理人员在报告期内没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情况。 8.其他重大事项 (1)公司大股东东方时代投资有限公司因流动资金贷款需要，将其持有的中国高科集团股份有限公司1350万法人股质押于中国工商银行外高桥保税区支行，质押期限为2001年4月27日至2002年4月26日。相关公告已刊登在2001年5月9日的《中国证券报》和《上海证券报》上。 (2)公司与中国科健股份有限公司的互担保情况，相关公告已刊登在2001年8月9日的《中国证券报》和《上海证券报》上。 (3) 公司与华源凯马机械股份有限公司的互担保情况，相关公告已刊登在2001年8月11日的《中国证券报》和《上海证券报》上。 十、财务报告 审 计 报 告 京永字（2002）第01号 中国高科集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日资产负债表和合并资产负债表、2001年度利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31日的财务状况以及2001年度经营成果和现金流量变动情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 北京永拓会计师事务所有限公司 中国注册会计师:王树勤 中国注册会计师:常晶 北京.永拓 2002年2月1日 资产负债表 会企01表 编制单位：中国高科集团股份有限公司 2001年12月31日 单位：元 2001年12月31日 资 产 注释 母公司 合并 流动资产： 货币资金 5.1 134,936,861.38 312,137,094.61 短期投资 5.2 28,391,987.39 28,391,987.39 应收票据 5.3 2,000,000.00 2,000,000.00 应收股利 - - 应收利息 - - 应收账款 5.4 2,121,997.28 164,178,723.96 其他应收款 5.5 128,945,921.33 128,165,340.83 预付账款 5.6 14,566,894.48 212,342,684.12 应收补贴款 5.7 1,557,004.22 1,557,004.22 存货 5.8 5,132,455.28 196,978,695.65 待摊费用 5.9 - 119,160.21 一年内到期的长期债权投资 5.10 2,240.00 2,240.00 其他流动资产 流 动 资 产 合 计 317,655,361.36 1,045,872,930.99 长期投资： 长期股权投资 5.11 454,781,314.98 100,876,227.64 长期债权投资 - - 长期投资合计 454,781,314.98 100,876,227.64 其中：合并差价 （贷差以“﹣）号表示） -20,175,726.96 16,146,953.15 固定资产： 固定资产原价 53,423,898.53 108,825,620.41 减：累计折旧 6,137,097.55 11,713,642.93 固定资产净值 5.12 47,286,800.98 97,111,977.48 减：固定资产减值准备 固定资产净额 47,286,800.98 97,111,977.48 工程物资 在建工程 5.13 630,273.00 38,504,859.66 固定资产清理 固 定 资 产 合 计 47,917,073.98 135,616,837.14 无形资产及其他资产： 无形资产 5.14 469,219.93 66,354,499.89 长期待摊费用 5.15 445,414.22 6,819,025.87 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 914,634.15 73,173,525.76 递延税项： 递延税款借项 资 产 总 计 821,268,384.47 1,355,539,521.53 2000年12月31日 资 产 母公司 合并 流动资产： 货币资金 288,612,713.15 503,356,561.93 短期投资 147,834,470.00 237,979,214.91 应收票据 20,000,000.00 21,485,000.00 应收股利 10,886,105.30 78,440.93 应收利息 - - 应收账款 125,132,815.47 305,508,131.91 其他应收款 250,025,002.64 150,451,083.74 预付账款 5,103,954.56 50,410,557.13 应收补贴款 - - 存货 7,333,367.10 91,071,209.77 待摊费用 - 186,408.42 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流 动 资 产 合 计 854,928,428.22 1,360,526,608.74 长期投资： 长期股权投资 451,165,042.48 108,674,486.14 长期债权投资 2,240.00 2,240.00 长期投资合计 451,167,282.48 108,676,726.14 其中：合并差价 （贷差以“﹣）号表示） 固定资产： 固定资产原价 48,842,357.67 65,768,752.98 减：累计折旧 3,737,614.61 9,099,844.59 固定资产净值 45,104,743.06 56,668,908.39 减：固定资产减值准备 固定资产净额 45,104,743.06 56,668,908.39 工程物资 在建工程 404,550.24 固定资产清理 固 定 资 产 合 计 45,104,743.06 57,073,458.63 无形资产及其他资产： 无形资产 197,674.84 50,260,734.84 长期待摊费用 643,677.50 3,539,339.35 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 841,352.34 53,800,074.19 递延税项： 递延税款借项 资 产 总 计 1,352,041,806.10 1,580,076,867.70 资产负债表 会企01表 编制单位：中国高科集团股份有限公司 2001年12月31日 单位：元 2001年12月31日 负债及股东权益 注释 母公司 合并 流动负债： 短期借款 5.16 177,500,000.00 270,000,000.00 应付票据 5.17 45,000,000.00 266,225,080.00 应付账款 5.18 4,581,511.11 170,966,348.40 预收账款 5.19 3,093,555.98 35,562,197.29 应付工资 5.20 - - 应付福利费 344,988.41 975,376.29 应付股利 5.21 174,157.13 174,157.13 应交税金 5.22 -4,571,279.29 -13,438,484.25 其他应交款 5.23 3,676.41 65,683.47 其他应付款 5.24 209,382,218.39 119,727,003.11 预提费用 5.25 - 197,032.36 预计负债 一年内到期的长期负债 21 其他流动负债 流动 负债合 计 435,508,828.14 850,454,393.80 长期负债: 长期借款 应付债券 长期应付款 5.26 15,610,519.14 17,476,792.62 专项应付款 其他长期负债 长期 负债合 计 15,610,519.14 17,476,792.62 递延税项: 递延税款贷项 负债 合 计 451,119,347.28 867,931,186.42 少数股东权益: 22 117,459,297.92 股东权益： 股本 5.27 174,600,000.00 174,600,000.00 减:已归还投资 股本净额 174,600,000.00 174,600,000.00 资本公积 5.28 140,315,971.08 140,315,971.08 盈余公积 5.29 30,011,974.94 44,231,443.80 其中：公益金 10,198,580.73 15,155,242.75 未分配利润 5.30 25,221,091.17 11,001,622.31 外币报表折算差额 股东 权益合 计 370,149,037.19 370,149,037.19 负 债及 股 东 权益总计 821,268,384.47 1,355,539,521.53 2000年12月31日 负债及股东权益 母公司 合并 流动负债： 短期借款 236,660,000.00 251,960,000.00 应付票据 495,000,000.00 874,172,261.60 应付账款 9,841,963.04 39,575,678.56 预收账款 1,070,718.73 6,899,403.83 应付工资 11,676.00 应付福利费 677,098.39 1,034,252.14 应付股利 174,157.13 273,148.60 应交税金 -4,614,569.65 -1,598,233.34 其他应交款 4,741.04 141,320.74 其他应付款 273,188,141.12 38,750,100.37 预提费用 415,187.50 495,520.50 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动 负债合 计 1,012,417,437.30 1,211,715,129.00 长期负债: 长期借款 应付债券 长期应付款 15,336,803.09 15,336,803.09 专项应付款 其他长期负债 长期 负债合 计 15,336,803.09 15,336,803.09 递延税项: 递延税款贷项 负债 合 计 1,027,754,240.39 1,227,051,932.09 少数股东权益: 28,242,080.68 股东权益： 股本 174,600,000.00 174,600,000.00 减:已归还投资 股本净额 174,600,000.00 174,600,000.00 资本公积 140,239,291.08 140,239,291.08 盈余公积 25,561,194.15 37,585,456.64 其中：公益金 8,714,987.13 12,700,877.76 未分配利润 -16,112,919.52 -27,641,892.79 外币报表折算差额 股东 权益合 计 324,287,565.71 324,782,854.93 负 债及 股 东 权益总计 1,352,041,806.10 1,580,076,867.70 利润及利润分配表 会企02表 编制单位：中国高科集团股份有限公司 2001年度 单位：元 2001年度 项 目 注释 母公司 合并 一、主营业务收入 5.31 336,070,367.47 1,505,759,098.31 减：主营业务成本 5.32 333,351,148.56 1,371,940,659.64 主营业务税金及附加 5.33 80,022.65 2,176,400.44 二、主营业务利润 2,639,196.26 131,642,038.23 加：其他业务利润 1,083,934.63 1,704,168.81 减：营业费用 897,103.72 23,707,379.68 管理费用 13,109,915.76 36,668,085.50 财务费用 5.34 10,910,835.74 13,262,103.29 三、营业利润 -21,194,724.33 59,708,638.57 加：投资收益 5.35 66,848,683.93 12,956,374.63 补贴收入 5.36 44,052.87 73,277.87 营业外收入 95,152.84 179,913.23 减：营业外支出 8,373.83 126,562.12 四、利润总额 45,784,791.48 72,791,642.18 减：所得税 - 41,308.64 减：少数股东本期损益 - 27,460,831.28 五、净利润 45,784,791.48 45,289,502.26 加：年初未分配利润 -16,112,919.52 -27,641,892.79 其他转入 - 二、可供分配的利润 29,671,871.96 17,647,609.47 减：提取法定盈余公积 2,967,187.19 4,191,622.17 提取法定公益金 1,483,593.60 2,454,364.99 三、可供股东分配的利润 25,221,091.17 11,001,622.31 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 - - 转作股本的普通股股利 四、未分配利润 25,221,091.17 11,001,622.31 2000年度 项 目 母公司 合并 一、主营业务收入 552,406,042.94 865,613,182.74 减：主营业务成本 540,858,803.75 825,592,244.99 主营业务税金及附加 213,335.02 5,928,590.71 二、主营业务利润 11,333,904.17 34,092,347.04 加：其他业务利润 944,738.51 37,293,123.23 减：营业费用 1,549,501.91 8,432,035.93 管理费用 10,768,965.19 20,358,095.17 财务费用 14,348,775.78 16,443,567.46 三、营业利润 -14,388,600.20 26,151,771.71 加：投资收益 42,356,673.29 10,789,459.75 补贴收入 17,740.20 17,740.20 营业外收入 673,649.30 1,038,162.46 减：营业外支出 29,385.33 105,799.42 四、利润总额 28,630,077.26 37,891,334.70 减：所得税 - 6,788,202.12 减：少数股东本期损益 - 1,708,664.58 五、净利润 28,630,077.26 29,394,468.00 加：年初未分配利润 -44,742,996.78 -51,638,579.14 其他转入 二、可供分配的利润 -16,112,919.52 -22,244,111.14 减：提取法定盈余公积 - 3,603,908.92 提取法定公益金 - 1,793,872.73 三、可供股东分配的利润 -16,112,919.52 -27,641,892.79 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 四、未分配利润 -16,112,919.52 -27,641,892.79 2001年度 补充资料： 母公司 合并 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 -218,732.43 1,633,680.05 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加(或减少)利润总额 4、会计估计变更增加(或减少)利润总额 5、债务重组损失 6、其他 111,207.10 10,313,587.34 2000年度 补充资料： 母公司 合并 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 150,123.82 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加(或减少)利润总额 4、会计估计变更增加(或减少)利润总额 5、债务重组损失 6、其他 950,103.24 现 金 流 量 表 会企03表 编制单位：中国高科集团股份有限公司 2001年度 单位：元 金额 项 目 注释号 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 566,594,391.58 收到的税费返还 1,174,158.22 收到的其他与经营活动有关的现金 148,611,951.62 现金流入小计 716,380,501.42 购买商品、接受劳务支付的现金 456,826,153.03 支付给职工以及为职工支付的现金 2,780,414.09 支付的各项税费 840,899.28 支付的其他与经营活动有关的现金 5.37 334,293,068.17 现金流出小计 794,740,534.57 经营活动产生的现金流量净额 -78,360,033.15 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 92,568,597.77 取得投资收益所收到的现金 24,374,757.24 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产而收到的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 116,943,355.01 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产所支付的现金 5,198,279.81 投资所支付的现金 101,162,761.38 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 106,361,041.19 投资活动产生的现金流量净额 10,582,313.82 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 265,700,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 175,000,000.00 现金流入小计 440,700,000.00 偿还债务所支付的现金 346,760,000.00 分配股利或利润所支付的现金 12,742,734.84 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 359,502,734.84 筹资活动产生的现金流量净额 81,197,265.16 四、汇率变动对现金的影响额 五、现金及现金等价物净增加额 13,419,545.83 项 目 合并 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,799,990,512.99 收到的税费返还 5,486,363.22 收到的其他与经营活动有关的现金 34,515,691.13 现金流入小计 1,839,992,567.34 购买商品、接受劳务支付的现金 1,535,054,597.60 支付给职工以及为职工支付的现金 8,111,885.16 支付的各项税费 10,577,699.01 支付的其他与经营活动有关的现金 184,210,565.09 现金流出小计 1,737,954,746.86 经营活动产生的现金流量净额 102,037,820.48 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 104,846,731.99 取得投资收益所收到的现金 24,462,129.07 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产而收到的现金净额 48,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 129,356,861.06 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产所支付的现金 33,271,021.73 投资所支付的现金 31,700,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 64,971,021.73 投资活动产生的现金流量净额 64,385,839.33 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 76,500,000.00 借款所收到的现金 378,200,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 454,700,000.00 偿还债务所支付的现金 526,948,694.00 分配股利或利润所支付的现金 14,688,574.68 支付的其他与筹资活动有关的现金 5,093,726.52 现金流出小计 546,730,995.20 筹资活动产生的现金流量净额 -92,030,995.20 四、汇率变动对现金的影响额 12,316.12 五、现金及现金等价物净增加额 74,404,980.73 现 金 流 量 表 编制单位：中国高科集团股份有限公司 2001年度 单位：元 金额 补 充 资 料 注释号 母公司 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润： 45,784,791.48 加：少数股东损益 计提的资产减值准备 -86,806.39 固定资产折旧 2,440,170.75 无形资产摊销 98,816.91 长期待摊费用的减少（减：增加） 198,263.25 待摊费用的减少（减：增加） 7,790.00 预提费用的增加（减：减少） -394,525.00 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产损失（减：收益） 44,407.38 固定资产报废损失 财务费用 12,742,734.84 投资损失（减：收益） -66,848,683.93 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 2,347,233.54 经营性应收项目的减少（减：增加） -87,900,647.85 经营性应付项目的增加（减：减少） 13,206,421.87 其他 经营活动产生的现金流量净额 -78,360,033.15 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 117,464,273.86 减：现金的期初余额 104,044,728.03 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 13,419,545.83 补 充 资 料 合并 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润： 45,289,502.26 加：少数股东损益 27,460,831.28 计提的资产减值准备 5,350,261.13 固定资产折旧 4,810,891.81 无形资产摊销 3,250,118.24 长期待摊费用的减少（减：增加） 1,221,614.49 待摊费用的减少（减：增加） -14,688.01 预提费用的增加（减：减少） -430,525.00 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产损失（减：收益） 22,942.00 固定资产报废损失 2,088.68 财务费用 16,500,867.40 投资损失（减：收益） -12,956,374.63 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） -105,907,485.83 经营性应收项目的减少（减：增加） -588,996,706.63 经营性应付项目的增加（减：减少） 706,439,660.47 其他 -5,177.18 经营活动产生的现金流量净额 102,037,820.48 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 200,323,979.41 减：现金的期初余额 125,918,998.68 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 74,404,980.73 资产减值准备表 编制单位：中国高科集团股份有限公司 2001年度 单位：元 合并 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 一、坏账准备合计 2,503,641.47 - 961,202.48 其中：应收账款 919,282.24 - 88,816.84 其他应收款 1,584,359.23 - 872,385.64 二、短期投资跌价准备合计 2,934,736.77 - 2,934,736.77 其中：股票投资 - - - 债券投资 2,934,736.77 - 2,934,736.77 三、存货跌价准备合计 - 4,373,390.00 - 其中：库存商品 - 4,373,390.00 - 原材料 - - - 四、长期投资减值准备合计 2,500,000.00 - 2,100,000.00 其中：长期股权投资 2,500,000.00 2,100,000.00 长期债权投资 - 五、固定资产减值准备合计 - - - 其中：房屋、建筑物 - - - 机器设备 - - - 六、无形资产减值准备 - - - 其中：专利权 - - - 商标权 - - - 七、在建工程减值准备 - - - 八、委托贷款减值准备 - - - 项目 年末余额 一、坏账准备合计 1,542,438.99 其中：应收账款 830,465.40 其他应收款 711,973.59 二、短期投资跌价准备合计 - 其中：股票投资 - 债券投资 - 三、存货跌价准备合计 4,373,390.00 其中：库存商品 4,373,390.00 原材料 - 四、长期投资减值准备合计 400,000.00 其中：长期股权投资 400,000.00 长期债权投资 - 五、固定资产减值准备合计 - 其中：房屋、建筑物 - 机器设备 - 六、无形资产减值准备 - 其中：专利权 - 商标权 - 七、在建工程减值准备 - 八、委托贷款减值准备 - 会 计 报 表 附 注 一、公司基本情况 公司于1992年12月28日经上海市经济体制改革办公室和上海市人民政府教育卫生办公室以沪体改（92）第129号、沪府教卫（92）第356号文“关于同意高科集团公司采取定向募集方式组建中国高科集团股份有限公司的批复”批准，改制为中国高科集团股份有限公司。1996年6月27日经中国证券监督管理委员会以证监发审字（1996）120号文“关于中国高科集团股份有限公司申请公开发行股票的批复”批准，向社会公众发行A股股票并上市交易。1996年11月12日上海市证券管理办公室以沪证办（1996）232号文“关于核准中国高科集团股份有限公司一九九五年度分配和转增股本方案的通知”同意公司以资本公积对全体股东按10：2的比例转增股本，共转增2,910万股，每股面值1元。1998年6月30日，由上海市工商行政管理局换发了营业执照，注册资本为人民币174,600,000.00元。 2000年度公司的第一大股东—东方时代投资有限公司受让了四川联合大学、大连理工大学、西安交通大学、东北师范大学、中山大学、青岛海洋大学、西南师范大学、上海体育学院、上海高等教育建筑设计院共九家单位持有的公司法人股共计1,020万股以及南开大学和华东理工大学持有的发起人股份共计120万股，以上两项占公司总股本的6.53%。2001年度公司的第一大股东－东方时代投资有限公司又受让中国协和医科大学、中国人民解放军国防科学技术大学和华中理工大学共计280万股，占公司总股本的1.60%。 经营范围：实业投资，创业投资，人才交流及培训，技术及商品展示，投资及经济技术咨询服务，电子通讯产品的生产销售，国内贸易（除国家专项审批）,自营和代理各类商品及技术的进出口业务（不另附加进出口商品目录，但国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外），经营进料加工和“三来一补”业务，开展对销贸易和转口贸易（上述经营范围涉及许可经营的凭许可证经营）。 主要产品和提供的劳务：公司的主要产品为高科溶葡球菌酶、FE消毒剂、溶葡萄球菌酶中间体等；仓储业务；机电产品、纸张和大宗化工原料的进出口业务等。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计制度：公司执行《企业会计准则》、《企业会计制度》。 2、会计年度：自公历1月1日起至12月31日止。 3、记账本位币：以人民币为记帐本位币。 4、记账基础和计价原则：以权责发生制为记账基础；以历史成本为计价原则。 5、外币业务核算方法 会计年度内涉及外币的经济业务，按发生当月月初中国人民银行公布的外汇基准价折合人民币入账。月末将外币账户中的外币余额按月末外汇基准价进行调整，发生的差额，计入当期损益。 6、现金等价物的确定标准 公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资,确认为现金等价物。 7、短期投资核算方法 （1）短期投资计价及收益确认方法： 公司短期投资以实际支付的全部价款扣除已到期尚未领取的债券利息确认投资成本，持有期间所获得的利息冲减短期投资账面价值。 在处置时，按所收到的处置收入与短期投资账面价值的差额确认为当期投资损益。 （2） 短期投资跌价准备的确认标准、计提方法： 短期投资在年终按成本与市价孰低计价，市价低于成本的部分确认为跌价准备。已确认跌价损失的短期投资的价值又得以恢复后，在原先已确认的投资损失金额内转回。 短期投资跌价准备按投资总体计算并确定所计提的跌价损失准备，计入当期损益。 8、应收款项坏账的核算方法 （1） 坏账准备的确认标准： 因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回的应收款项，或因债务人逾期未履行偿债义务并且具有明显特征表明无法收回的应收款项。 （2） 坏账损失的核算方法： 坏账损失的核算方法：坏帐损失的核算采用备抵法；对确实不能收回的应收款项，经董事会批准后，作为坏账转销；坏账准备按应收账款及其他应收款年末余额计提； 坏帐准备的计提方法：公司董事会决议，从2001年1月1日起，应收款项按账龄确定计提坏账准备的比例。其计提比例如下： 账 龄 计提比例 1年以内 5‰ 1－2年 5% 2－3年 10% 3—4年 20% 4—5年 40% 5年以上 80% 对涉及关联交易表明可以收回的应收款项，可以按实际情况不计提坏账准备。 9、存货核算方法 （1）存货分类：库存商品、发出商品、原材料、包装物、在产品、产成品、低值易耗品、委托加工物资、委托代销商品、受托代销商品、开发成本、开发产品、工程施工。 （2）存货的取得和发出的计价方法：存货按取得时的实际成本记账；存货发出按个别认定法和加权平均法计价。低值易耗品按一次摊销法摊销。 （3）存货的盘存制度：公司的存货实行永续盘存制；对盘盈、盘亏及毁损的存货经董事会批准后按《企业会计制度》规定进行会计处理。 （4）存货跌价准备的确认标准和计提方法：年末存货按单个项目的成本高于可变现净值部分，计提存货跌价准备。 10、长期股权投资核算方法 （1）长期股权投资计价和收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其他股权投资。长期股权投资，按投资时支付的全部价款或所放弃的非现金资产的公允价值入账。投资企业对被投资单位无控制、无共同控制或者无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算；投资企业对被投资单位具有控制、共同控制或者重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。 （2）股权投资差额的摊销方法和期限：对外长期股权投资采用权益法核算时，其取得成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额，计入长期股权投资差额，按10年的期限平均摊销。 （3）长期投资减值准备的确认标准、提取方法：公司对被投资单位由于市价持续下跌或被投资单位经营情况恶化等原因，导致其可收回价值低于长期股权投资账面价值，并且这种降低的价值在可预计的将来期间内不能恢复时，按可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备。预计的长期投资减值损失计入当年度损益。长期投资减值准备按单项项目计提。 11、固定资产计价和折旧方法 （1）固定资产的标准：①使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；②不属于生产、经营主要设备的物品，单位价值在2,000元以上，并且使用期限超过2年的，也作为固定资产。 （2）固定资产分类：房屋建筑物、通用设备、专用设备、运输设备、其他设备。 （3）固定资产计价方法：固定资产按取得时的实际成本入账，投资者投入的固定资产按投资各方确认的价值作为入账价值。 （4）固定资产折旧方法：固定资产折旧采用年限平均计算，并按各类固定资产的原值扣除减值准备后的余额、预计尚可使用年限、预计净残值（原值的5％）确定其折旧率。各类固定资产折旧年限和预计残值率如下： 资产类别 预计使用年限 预计残值率 房屋建筑物 30年 5％ 通用设备 5年 5％ 专用设备 5年 5％ 运输设备 5年 5％ 其他设备 5年 5％ （5）、固定资产减值准备的确认标准及计提方法：年末，如果固定资产由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，应当将可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备。固定资产减值准备按单项资产计提。 12、在建工程核算方法 （1）在建工程的计价和结转固定资产的时点：在建工程按实际发生的支出入账；在建工程达到预定可使用状态时，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，待办理完竣工决算后按实际造价调整固定资产的入账价值。 （2）在建工程减值准备的确认标准及计提方法：年末，在建工程账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备；在建工程减值准备采用单项计提的方法。 13、借款费用的资本化 为购建固定资产而借入的专门借款所发生借款费用，在所购建固定资产达到预定可使用状态前所发生的，计入所购建固定资产的成本，在所购建的固定资产达到预定可使用状态后发生的，于发生当期直接计入当期财务费用。 14、无形资产核算方法 （1）无形资产计价方法、摊销方法、摊销年限：无形资产按取得时的实际成本计价，投资者投入的无形资产按投资各方确认的价值计价自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销。 （2）无形资产减值准备的确认和计提方法；年末，无形资产可收回金额低于账面价值的差额计提减值准备；无形资产减值准备采取单项计提的方法。 15、长期待摊费用摊销方法、摊销年限 （1）长期待摊费用在费用项目的受益期限内分期平均摊销； （2）筹建期间所发生的费用，在开始生产经营当月一次计入损益。 16、销售商品、提供劳务及让渡资产使用权取得的收入所采用的确认法 （1）销售商品：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品相关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 （2）提供劳务：在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确认劳务收入。按完工百分比法，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，确认劳务收入。 （3）让渡资产使使用权取得的收入：利息收入，按让渡现金使用权的时间和适用的利率计算确定。 上述收入的确定并应同时满足：①与交易相关的经济利益能够流入公司。②收入的金额能够可靠地计量。 17、所得税的会计处理方法 采用应付税款法。 18、会计政策、会计估计变更的内容、理由和对公司财务状况、经营成果的影响 （1）会计政策变更：公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字〔2000〕25号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字〔2001〕17号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从2001年1月1日起执行《企业会计准则》和《企业会计制度》，由此会计政策变化为： ①固定资产、在建工程、无形资产和委托贷款由原不计提减值准备，改按规定计提减值准备； ②筹建期间所发生的费用原按五年期限摊销，改按一次计入开始生产经营当月的损益； 上述会计政策变更除筹建期间发生的费用摊销方法的变更累计影响数为1,169,604.51元，因其金额较小不具有重大影响，未进行追溯调整；公司的固定资产、在建工程、无形资产无任何证据证明有跌价的现象。 （2）应收款项改按账龄法计提坏账准备：公司原参考应收款项收回的可能性，按期末应收款项余额的3‰加逐项分析计提坏账准备；根据公司董事会决议，从2001年1月1日起按账龄法计提坏账准备；此项会计政策变更使本年度应收款项净额减少696,166.11，利润总额减少414,856.87元。 19、重大会计差错的内容和更正金额、原因及影响 无 20、合并会计报表时合并范围的确定原则、合并所采用的会计方法 根据财政部财会字(1995)11号《关于印发〈合并会计报表暂行规定〉的通知》、财会二字(96)2号《关于合并报表合并范围请示的复函》、财会字〔2000〕25号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》等文件的规定，以公司的母公司和纳入合并范围的子公司本年度的会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司的内部投资、重大的内部交易和内部债权债务等均相互抵消。 子公司和母公司采用的会计政策一致。 三、税项 公司适用的税种与税率: 税种 税率 计税基数 所得税 15% 应纳税所得额 增值税 17% 按销项税额扣除当期允许抵扣的进项税额后的 差额 营业税 3%－5% 营业额 城建税 7% 应纳营业税额、增值税额 教育费附加 3% 应纳营业税额、增值税额 河道工程维检 0.25% 应纳营业税额、增值税额 费 （1）根据上海市人民政府，沪府发（2000）55号文，关于印发修定后的《上海市促进高新技术成果转化的若干规定》，经上海市高新技术成果转化项目认定办公室认定公司的子公司—上海高科生物工程有限公司的FE复合酶消毒剂、FE复合酶口腔喷雾剂、FE复合酶消毒剂（Ⅱ）、FE复合酶漱口水、高科复合溶菌酶为上海高新技术成果转化项目，分别从1999年7月28日，2000年3月1日、2000年10月12日、2000年10月12日、2000年10月26日认定之日起享受三年内上缴的营业税、企业所得税、增值税的地方收入部分由财政安排资金返还90%；之后二年减半扶持的优惠政策。 本年度公司的子公司—上海高科生物工程有限公司经上海市浦东新区税务局第二分局根据沪财税政(1999)7号文规定,以浦税二政流字（2001）第020号税收优惠核定通知书批准，对高科复合酶洗液的转让收入免征营业税。 （2）深圳市地方税务局涉外税收调查分局根据《中华人民共和国外商投资企业和外国企业得税法》和国家税务总局《关于外商投资企业兼营生产性和非生产性业务如何享受税收优惠问题》的规定，以深地税外函[2002]13号《关于深圳仁锐实业有限公司企业所得税减免问题的复函》对本公司的孙公司—深圳仁锐实业有限责任公司从第一个获利年度起免征所得税二年，之后三年减半。 该公司从2000年度开始经营获利，本年度是享受免缴所得税的第二年。 （3）本年度公司子公司－科健信息科技有限公司经上海市税务局嘉定区分局根据[94]财税字第001号文规定,以“09免（02）新第1号”减免税通知书批准，自2001年5月1日起至2002年4月30日止免征企业所得税。 四、控股子公司及合营企业 1、公司所控制的境内外所有子公司和合营企业情况以及公司合并报表的合 并范围： 序 被投资单位全称 经营范围 号 1 上海高科联合生物技术研发有限公 生物生化工程产品系列,基因工 司(中国高科持股66.67%,上海高科 程产品系列的研究、开发、技术 生物工程有限公司持股33.33%) 开发和四技服务 2 上海高科生物工程有限公司(中国高 溶葡萄球菌酶中间体等的生产、 科持股80%,上海高科联合生物技术 加工和销售,消毒液的生产、销 研发有限公司持股20%) 售,“四技”服务 3 上海高科房地产有限公司(中国高科 房地产开发经营,房地产咨询, 持股90%,上海高科生物工程有限公 建材,装潢材料,建筑五金。 司持股10%) 4 上海高科金伦网络科技有限公司 计算机、通信产品、网络产品销 售及技术服务,网络系统集成, 软件开发与系统集成,其他产品 代理销售 5 科健信息科技有限公司 开发高科技术产品及系统及内各 类产品,实业投资,开发电子系 统及设备,通讯器材及产品批 售,国内贸易。 6 深圳市科健营销有限公司（科健信 电子系统及设备的技术开发;通 息科技有限公司持股90%） 讯器材及产品的销售;国内商 业、物资供销业。 7 深圳市高科实业有限公司(中国高科 兴办实业,电子通讯产品及智能 持股68.125%,上海高科联合生物技 系统等相关产品的技术开发、销 术研发有限公司持股31.875%) 售；国内商业、物资供销业；经 营进出口业务 8 深圳仁锐实业有限公司（深圳市高 仓储、运输及相关服务；国际贸 科实业有限公司持股75%） 易、转口贸易；商业性简单加工； 单项房地产开发；物业管理。 9 深圳市高科智能系统有限公司 兴办实业；五金制品及模具的生 产、销售、电子产品的技术开发。 10 深圳市星伦网络科技有限公司（上 受话机、通讯设备、计算所、办 海高科金伦网络科技有限公司持 公设备、仪器仪表电子产品的购 70%） 销；经济信息咨询。 注册资 本公司 本公 序 本 投资额 司持 是否 被投资单位全称 号 （千 （千 股比 合并 元） 元） 例 1 上海高科联合生物技术研发有限公 150,000 150,000 100% 是 司(中国高科持股66.67%,上海高科 生物工程有限公司持股33.33%) 2 上海高科生物工程有限公司(中国高 30,000 30,000 100% 是 科持股80%,上海高科联合生物技术 研发有限公司持股20%) 3 上海高科房地产有限公司(中国高科 29,900 29,900 100% 是 持股90%,上海高科生物工程有限公 司持股10%) 4 上海高科金伦网络科技有限公司 10,000 5,100 51% 是 5 科健信息科技有限公司 150,000 76,500 51% 是 6 深圳市科健营销有限公司（科健信 3,000 2,700 90% 是 息科技有限公司持股90%） 7 深圳市高科实业有限公司(中国高科 108,000 108,000 100% 是 持股68.125%,上海高科联合生物技 术研发有限公司持股31.875%) 8 深圳仁锐实业有限公司（深圳市高 32,100 24,075 75% 是 科实业有限公司持股75%） 9 深圳市高科智能系统有限公司 10,000 5,100 51% 否① 10 深圳市星伦网络科技有限公司（上 7,000 4,900 70% 否② 海高科金伦网络科技有限公司持 70%） 是否按 序 被投资单位全称 权益法 号 核算 1 上海高科联合生物技术研发有限公 是 司(中国高科持股66.67%,上海高科 生物工程有限公司持股33.33%) 2 上海高科生物工程有限公司(中国高 是 科持股80%,上海高科联合生物技术 研发有限公司持股20%) 3 上海高科房地产有限公司(中国高科 是 持股90%,上海高科生物工程有限公 司持股10%) 4 上海高科金伦网络科技有限公司 是 5 科健信息科技有限公司 是 6 深圳市科健营销有限公司（科健信 是 息科技有限公司持股90%） 7 深圳市高科实业有限公司(中国高科 是 持股68.125%,上海高科联合生物技 术研发有限公司持股31.875%) 8 深圳仁锐实业有限公司（深圳市高 是 科实业有限公司持股75%） 9 深圳市高科智能系统有限公司 是 10 深圳市星伦网络科技有限公司（上 是 海高科金伦网络科技有限公司持 70%） ①本公司的子公司－深圳市高科实业有限公司准备在2002年初转让持有的深圳市高科智能系统有限公司部份股权。 ②本公司的子公司－深圳市星伦网络科技有限公司于2001年12月收购，对该公司在经营管理和财务管理方面不能实施实质性控制，且资产总额、收入总额和净利润较小，对合并报表尚不具重大影响。 以上二公司符合财政部财会字(1995)11号《关于印发〈合并会计报表暂行规定〉的通知》、财会二字（96）2号《关于合并报表合并范围请示的复函》中可以不合并会计报表的规定。 2、合并报表范围发生变化如下: 序号 单位名称 本年度 1 上海高科文化艺术工程有限公司 不纳入合并 2 重庆绿色实业发展有限公司 不纳入合并 3 上海高科诚华电子工程有限公司 不纳入合并 4 上海高科新材料营销开发有限公司 不纳入合并 5 上海高科航空运输服务有限公司 不纳入合并 6 上海高科工程咨询监理有限公司 不纳入合并 7 上海高科建设工程有限公司 不纳入合并 8 中国高科集团河南实业有限公司 成本法核算,不纳入合并 利德科技发展有限公司 9 成本法核算,不纳入合并 原名：上海创华投资发展有限公司 10 上海海泰克贸易发展有限公司 成本法核算,不纳入合并 11 深圳市高科实业有限公司 纳入合并范围 12 深圳市仁锐实业有限公司 纳入合并范围 13 科健信息科技有限公司 纳入合并范围 14 深圳市科健营销有限公司 纳入合并范围 序号 单位名称 上年度 原因 1 上海高科文化艺术工程有限公司 纳入合并范围 *① 2 重庆绿色实业发展有限公司 纳入合并范围 *① 3 上海高科诚华电子工程有限公司 纳入合并范围 *① 4 上海高科新材料营销开发有限公司 纳入合并范围 *① 5 上海高科航空运输服务有限公司 纳入合并范围 *① 6 上海高科工程咨询监理有限公司 纳入合并范围 *① 7 上海高科建设工程有限公司 纳入合并范围 *① 8 中国高科集团河南实业有限公司 纳入合并范围 *② 利德科技发展有限公司 9 纳入合并范围 *② 原名：上海创华投资发展有限公司 10 上海海泰克贸易发展有限公司 纳入合并范围 *② 11 深圳市高科实业有限公司 不纳入合并 *③ 12 深圳市仁锐实业有限公司 不纳入合并 *③ 13 科健信息科技有限公司 不纳入合并 *④ 14 深圳市科健营销有限公司 不纳入合并 *④ *①. 公司在本年度已被转让。 *②. 公司在本年度已被部分转让。 *③. 上年成立，本年纳入合并范围。 *④. 系本年新设成立的子公司及孙公司。 五、会计报表主要项目注释 （一）合并会计报表主要项目注释： 1、货币资金 期 末 数 期 初 数 项目 币种 本位币 币种 本位币 现金 人民币 1,708,517.07 人民币 159,731.14 银行存款 人民币 198,615,462.34 人民币 178,107,089.16 其他货币资金 人民币 111,813,115.20 人民币 325,089,741.63 合计 312,137,094.61 503,356,561.93 2、短期投资 项 目 期末数 投资金额 跌价准备 市价总额 股票投资 其中：A股 债券投资 28,391,987.39 ＊28,607,120.00 其中：20国债（4） 28,391,987.39 28,607,120.00 其他投资 合计 28,391,987.39 28,607,120.00 项 目 期初数 投资金额 跌价准备 股票投资 _ _ 其中：A股 _ _ 债券投资 230,913,951.68 2,934,736.77 其中：20国债（4） 230,913,951.68 2,934,736.77 其他投资 10,000,000.00 合计 240,913,951.68 2,934,736.77 *债券投资—20国债（4）期末余额28,391,987.39元，共282400手，公司因为上海兴业房产股份有限公司的贷款提供担保承担连带责任，被上海第二中级人民法院冻结。详见会计报表附注七/2。 债券投资—20国债（4）期末市价（2001年12月31日上证所收盘价）101.30元/每手，投资成本100.54元/每手，市价高于成本不提短期投资跌价准备。 3、应收票据 种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 2,000,000.00 21,485,000.00 商业承兑汇票 合计 2,000,000.00 21,485,000.00 4、应收账款 期末数 期初数 坏账准备 帐龄 金额 比例 坏帐准备 金额 计提比例 (%) 1年以内 5‰ 164,902,388.36 99,94 824,503.50 293,523,835.56 1－2年 5% 94,364.00 0.05 4,718.20 10,657,454.47 2－3年 10% 12,437.00 0.01 1,243.70 2,246,124.12 3—4年 20% -- -- _ 4—5年 40% -- -- 5年以上 80% -- -- 合计 165,009,189.36 100 830,465.40 306,427,414.15 帐龄 比例 坏帐准备 (%) 1年以内 95.79 880,571.51 1－2年 3.48 31,972.36 2－3年 0.73 6,738.37 3—4年 _ _ 4—5年 5年以上 合计 100.00 919,282.24 本账户期末余额中无持公司5％（含5％）以上股份的股东单位的欠款。应收账款期末余额中，前五名金额129,941,886.84元,占应收账款总额的78.75%。 5、其他应收款 坏账准 期末数 账龄 备计提 比例 金额 坏账准备 金额 比例 (%) 1年以 5‰ 127,492,944.41 98.92 637,464.72 95,541,847.94 内 1－2 5% 1,371,620.71 1.06 68,581.04 5,042,116.47 年 2－3 10% 6,102.30 0.01 610.23 50,967,028.81 年 3—4 20% -- -- -- 127,249.78 年 4—5 40% -- -- -- 91,218.97 年 5年以 80% 6,647.00 0.01 5,317.60 265,981.00 上 合计 128,877,314.42 100 711,973.59 152,035,442.97 期初数 账龄 比例(%) 坏账准备 1年以 62.84 283,625.54 内 1－2 3.32 90,146.35 年 2－3 33.52 764,752.09 年 3—4 0.08 88,635.28 年 4—5 0.06 91,218.97 年 5年以 0.18 265,981.00 上 合计 100.00 1,584,359.23 本账户期末余额中无持公司5％（含5％）以上股份的股东单位的欠款。其他应收款期末余额中，前五名金额65,641,455.11元,占应收账款总额的50.93%。 子公司科健信息科技有限公司其他应收款43,250,000.00元，系投资设立14子公司的投资款暂挂，因相关投资手续未完成，未转入长期投资科目。 6、预付账款 期 末 数 期 初 数 账龄 金额 占总额比例 金额 占总额比例 1年以内 212,324,084.12 99.99% 50,405,457.13 99.99% 1－2年 18,600.00 0.01% 5,100.00 0.01% 2－3年 _ _ 3--4年 _ _ 4-5年 5年以上 合计 212,342,684.12 100.00% 50,410,557.13 100% 本账户期末余额中无持公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款。 7、应收补贴款 性质或内容 期 末数 期 初数 出口退税 1,557,004.22 -- 合计 1,557,004.22 -- 8、存货 类 别 期 末 数 期 初 数 金额 跌价准备 金额 跌价准备 库存商品 156,973,337.33 4,373,390.00 36,625,843.22 开发产品 40,542,127.61 _ 44,125,642.86 _ 开发成本 39,887.65 _ - - 低值易耗品 19,240.83 _ 9,660.03 _ 原材料 360,574.87 _ 72,299.67 _ 包装物 119,068.37 _ 19,435.89 _ 在产品 _ 68,855.10 _ 产成品 _ 1,856,727.72 _ 工程施工 _ 3,158,693.08 _ 委托代销商品 406,209.68 _ - _ 发出商品 2,891,639.31 - 委托加工物资 _ 5,134,052.20 _ 合 计 201,352,085.65 4,373,390.00 91,071,209.77 存货跌价准备及其增减变动情况： 存货品名 期未数 本期减少 本期增加 期初数 库存商品 4,373,390.00 4,373,390.00 合计 4,373,390.00 4,373,390.00 计提存货跌价准备确定的可变现净值是,根据库存商品更新快的特点制定的。 9、待摊费用 费用类别 期末数 本期摊销 本期增加 期初数 汽车修理费 410.00 410.00 车辆费用 22,478.01 52,470.80 42,908.78 32,040.03 房租 7,400.00 45,656.00 7,400.00 45,656.00 ISO9002质量体系认证费 55,650.00 55,650.00 广告费 85,302.20 28,045.80 113,348.00 其他费用 3,980.00 56,672.39 8,000.00 52,652.39 合 计 119,160.21 238,904.99 171,656.78 186,408.42 10、一年内到期的长期债权投资 债券种类 面 值 年利率 初始投资成本 到期日 本期应收 利息 住房建设债券 2,240.00 3.6% 2,240.00 2002/9/29 债券种类 累计应收 期末余额 备注 利息 住房建设债券 2,240.00 不流通 因购入的该债券金额小，未按期计提利息。 11、长期股权投资 (1)明细项目如下： 项目 期末数 期初数 金额 减值准备 金额 股票投资 4,444,208.00 4,386,700.00 其他股权投资 80,685,066.49 400,000.00 106,787,786.14 股权投资差额 16,146,953.15 合计 101,276,227.64 400,000.00 111,174,486.14 项目 减值准备 股票投资 其他股权投资 2,500,000.00 股权投资差额 合计 2,500,000.00 股票投资： 被投资公司名称 股份 股数 占被投资 投资金额 性质 公司股权 的比例 ①万国证券 法人股 100,000 <5% 2,000,000.00 ②国泰证券 法人股 100,000 <5% 2,000,000.00 ③上海银行漕河泾支行 法人股 91,500 <5% 91,500.00 ④上海银行岳阳支行 法人股 295,200 <5% 295,200.00 ⑥上海宝鼎投资有限公司 法人股 57,508 ﹤5% 57,508.00 小计 4,444,208.00 被投资公司名称 期末余额 减值准备 备注 ①万国证券 2,000,000.00 - 不流通 ②国泰证券 2,000,000.00 - 不流通 ③上海银行漕河泾支行 91,500.00 - 不流通 ④上海银行岳阳支行 295,200.00 - 不流通 ⑥上海宝鼎投资有限公司 57,508.00 不流通 小计 4,444,208.00 - ②其他股权投资： 投资 占被投资公司股 年初投资成本 本年投资增减 被投资单位名称 期限 权的比例（%） 余额 净额 (1) (2) (3) (4) (5) 1.上海高科装潢 长期 100 4,661,331.36 -4,661,331.36 广告公司 2.上海高科保健 长期 100 269,086.69 -269,086.69 旅行社 3.上海全国高校 长期 100 1,036,719.95 -1,036,719.95 技术市场 4.中国高科上海 长期 100 742,275.66 -742,275.66 咨询培训公司 5.深圳市高科实 业有限公司 长期 100 5,000,000.00 -5,000,000.00 6.深圳市星伦网 长期 70 4,900,000.00 络科技有限公司 7.深圳仁锐实业 长期 64 65,724,174.52 -65,724,174.52 有限公司 8.深圳市高科智 长期 51 5,100,000.00 291,168.61 能系统有限公司 9.上海银科科技 长期 50 5,000,000.00 -5,000,000.00 投资开发公司 10.上海北邮迅波 长期 45 1,350,000.00 -1,350,000.00 通信公司 11.上海清华文通 长期 45 225,000.00 -225,000.00 高科公司 12.温州高科产业 长期 40 400,000.00 投资开发公司 13.上海丽星科技 长期 40 400,000.00 -400,000.00 开发有限公司 14.广东华科经济 长期 40 120,000.00 -120,000.00 技术有限公司 15.上海泰宇商贸 长期 40 400,000.00 有限公司 16.深圳市高科通 长期 40 3,200,000.00 讯有限公司 17.上海高科环保 发展有限公司 长期 40 1,115,996.40 -1,115,996.40 18.上海海泰克贸 长期 19 6,266,188.24 易发展有限公司 19.上海创华投资 长期 19 47,226,529.97 发展有限公司 20.中国高科集团 河南实业有限公 长期 18.8 9,479,742.87 司 21.上海门普来新 材料实业有限公 长期 18 6,193,201.56 -5,105,582.08 司 22.上海华思科科 长期 18 9,000,000.00 -9,000,000.00 技投资有限公司 高校采购供应 50,000.00 公司 合 计 106,787,786.14 -28,386,536.97 损益调整 被投资单位名称 本期现 本期增加额 金红利 累计增加额 额 (1) (6) (7) (8) 1.上海高科装潢 - 广告公司 2.上海高科保健 - 旅行社 3.上海全国高校 - 技术市场 4.中国高科上海 - 咨询培训公司 5.深圳市高科实 业有限公司 6.深圳市星伦网 33,182.13 33,182.13 络科技有限公司 7.深圳仁锐实业 - 有限公司 8.深圳市高科智 2,250,635.19 2,250,635.19 能系统有限公司 9.上海银科科技 - 投资开发公司 10.上海北邮迅波 - 通信公司 11.上海清华文通 - 高科公司 12.温州高科产业 - 投资开发公司 13.上海丽星科技 - 开发有限公司 14.广东华科经济 - 技术有限公司 15.上海泰宇商贸 - 有限公司 16.深圳市高科通 讯有限公司 17.上海高科环保 发展有限公司 - 18.上海海泰克贸 - 易发展有限公司 19.上海创华投资 - 发展有限公司 20.中国高科集团 河南实业有限公 - 司 21.上海门普来新 材料实业有限公 - 司 22.上海华思科科 技投资有限公司 高校采购供应 公司 合 计 2,283,817.32 -2,283,817.32 减值准备期 被投资单位名称 期未余额 未余额 （9）=（4）+（5）+ (1) (10) （8） 1.上海高科装潢 - - 广告公司 2.上海高科保健 - - 旅行社 3.上海全国高校 - - 技术市场 4.中国高科上海 - - 咨询培训公司 5.深圳市高科实 业有限公司 - - 6.深圳市星伦网 4,933,182.13 络科技有限公司 7.深圳仁锐实业 - - 有限公司 8.深圳市高科智 7,641,803.80 能系统有限公司 9.上海银科科技 - 投资开发公司 10.上海北邮迅波 - 通信公司 11.上海清华文通 - 高科公司 12.温州高科产业 400,000.00 400,000.00 投资开发公司 13.上海丽星科技 - 开发有限公司 14.广东华科经济 - 技术有限公司 15.上海泰宇商贸 400,000.00 有限公司 16.深圳市高科通 3,200,000.00 讯有限公司 17.上海高科环保 发展有限公司 - 18.上海海泰克贸 6,266,188.24 - 易发展有限公司 19.上海创华投资 47,226,529.97 - 发展有限公司 20.中国高科集团 河南实业有限公 9,479,742.87 - 司 21.上海门普来新 材料实业有限公 1,087,619.48 - 司 22.上海华思科科 - 技投资有限公司 高校采购供应 50,000.00 公司 合 计 80,685,066.49 400,000.00 ③股权投资差额： 投资差额原始 被投资单位名称 期末摊余价值 金额 深圳仁锐实业有限公司 39,640,911.68 36,337,502.38 深圳市高科智能系统有限公司 -16,024.08 -14,822.27 深圳高科实业有限公司 -22,552,513.65 -20,673,137.51 上海高科金伦网络科技有限公司 501,589.74 497,410.55 合计 17,573,963.69 16,146,953.15 被投资单位名称 本期摊销 本期增加 期初余额 深圳仁锐实业有限公司 3,303,409.30 39,640,911.68 深圳市高科智能系统有限公司 -1,201.81 -16,024.08 深圳高科实业有限公司 -1,879,376.14 -22,552,513.65 上海高科金伦网络科技有限公司 4,179.19 501,589.74 合计 1,427,010.54 17,573,963.69 被投资单位名称 摊销期限 形成原因 深圳仁锐实业有限公司 10年 投资形成 深圳市高科智能系统有限公司 10年 投资形成 深圳高科实业有限公司 10年 投资形成 上海高科金伦网络科技有限公司 10年 投资形成 合计 - - 12、固定资产及累计折旧 固定资产分类 期末数 本期减少 本期增加 (1)固定资产原值 房屋建筑物 83,282,655.77 32,889,954.52 通用设备 2,930,982.56 3,153,220.85 2,014,916.41 专用设备 1,910,407.44 533,215.60 1,521,899.44 运输设备 17,442,264.04 4,753,654.74 14,537,333.03 其他设备 3,259,310.60 164,233.78 697,089.00 合计 108,825,620.41 8,604,324.97 51,661,192.40 (2)累计折旧 房屋建筑物 4,707,438.37 1,719,379.15 通用设备 2,157,687.12 309,402.66 932,153.53 专用设备 357,908.63 253,398.03 29,373.25 运输设备 2,806,902.40 2,817,645.47 2,519,438.22 156,022.0 其他设备 1,683,706.41 9 949,922.44 合计 11,713,642.93 3,536,468.25 6,150,266.59 减值准备 - - - (3)净 值 97,111,977.48 5,067,856.72 45,510,925.81 固定资产分类 期初数 (1)固定资产原值 房屋建筑物 50,392,701.25 通用设备 4,069,287.00 专用设备 921,723.60 运输设备 7,658,585.75 其他设备 2,726,455.38 合计 65,768,752.98 (2)累计折旧 房屋建筑物 2,988,059.22 通用设备 1,534,936.25 专用设备 581,933.41 运输设备 3,105,109.65 其他设备 889,806.06 合计 9,099,844.59 减值准备 - (3)净 值 56,668,908.39 13、在建工程 预算数 本期转 项目 （千元） 期初余额 本期增加 入固定 其他减少 资产 厂房装修 404,550.24 404,550.24 招商局机房 297.82 -- 205,428.00 -- 改造 防火墙 367.13 -- 330,415.00 -- 交换机 -- 94,430.00 -- 深圳高科工 60,000.00 -- 34,285,846.51 -- 业园 高科工业城 5,000.00 -- 3,588,740.15 -- 装修 合计 404,550.24 38,504,859.66 404,550.24 资金来 工程投入 项目 期末余额 占预算的 源 比例% 厂房装修 - 自筹 招商局机房 205,428.00 自筹 68.98 改造 防火墙 330,415.00 自筹 90.00 交换机 94,430.00 自筹 深圳高科工 34,285,846.51 自筹 57.14 业园 高科工业城 3,588,740.15 自筹 71.77 装修 合计 38,504,859.66 本账户期末余额、本期增加额、本期减少额中均无借款费用的资本化金额。 14、无形资产 取得 类别 原值 期初数 本期增加 方式 ①房屋使用权及 购入 447,795.00 238,234.84 收益权 ②复合酶技术 股东 50,000,000.00 50,000,000.00 投入 ③电贴 购入 150,000.00 22,500.00 ④土地使用权 股东 *, 投入 22,068,750.00 22,068,750.00 ⑤软件使用权 股东 370,362.00 370,362.00 投入 合计 73,036,907.00 50,260,734.84 22,439,112.00 本期 类别 本期摊销 累计摊销 期末数 转出 ①房屋使用权及 54,919.44 264,479.60 183,315.40 收益权 ②复合酶技术 5,000,000.04 5,000,000.04 44,999,999.96 ③电贴 22,500.00 150,000.00 0.00 ④土地使用权 *, 1,203,750.00 1,203,750.00 20,865,000.00 ⑤软件使用权 64,177.47 64,177.47 306,184.53 合计 0.00 6,345,346.95 6,682,407.11 66,354,499.89 类别 剩余摊销年限 ①房屋使用权及 12-38个月 收益权 ②复合酶技术 108个月 ③电贴 - ④土地使用权 *, 94-504个月 ⑤软件使用权 48-56个月 合计 *孙公司深圳仁锐实业有限公司由于本年度列入合并范围，增加仓储用地土地使用权，经深圳鹏城会计师事务所评估，评估方法采用收益还原法。 15、长期待摊费用 类别 原始发生额 期初数 本期增加 固定资产大修支出 1,253,816.27 111,999.96 794,177.54 筹建期发生的费用 10,572,388.99 2,604,983.90 7,707,780.92 其他 1,587,990.89 822,355.49 390,674.90 合计 13,414,196.15 3,539,339.35 8,892,633.36 类别 本期摊销 累计摊销 期末数 固定资产大修支出 198,263.28 545,902.05 707,914.22 筹建期发生的费用 4,664,907.37 4,924,531.54 5,647,857.45 其他 749,776.19 1,124,736.69 463,254.20 合计 5,612,946.84 6,595,170.28 6,819,025.87 类别 剩余摊销年限 固定资产大修支出 13-60个月 筹建期发生的费用 其他 13-60个月 合计 筹建期发生的费用期末余额系子公司上海高科联合生物技术研发有限公司 筹建期发生的费用，根据企业会计制度，将自生产经营之月起一次摊销。 16、短期借款 借款类别 期末数 期初数 保证 270,000,000.00 246,660,000.00 抵押 5,300,000.00 合计 270,000,000.00 251,960,000.00 本账户期末余额中尚无到期应还的借款。 17、应付票据 种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 266,225,080.00 874,172,261.60 商业承兑汇票 合计 266,225,080.00 874,172,261.60 应付票据期末余额中无应付持公司5％（含5％）以上股份的股东单位的票据。 本账户期末余额中无到期未偿还的金额。 18、应付账款 期末数 期初数 余额 170,966,348.40 39,575,678.56 2001年12月31日余额中无应付持公司5％（含5％）以上股份的股东单位的款项。 19、预收账款 期末数 期初数 总计 35,562,197.29 6,899,403.83 2001年12月31日余额中无预收持公司5％（含5％）以上股份的股东单位的款项。 20、应付工资 期末数 期初数 合计 - 11,676.00 21、应付股利 应付项目 期末数 期初数 欠付原因 应付普通股股利 174.157.13 273,148.60 对方未取 2001年度现金股利 4,365,000.00 待股东大会批准后实施 合计 4,539,157.13 273,148.60 22、应交税金 金 额 税种 执行的法定税率 期末数 期初数 增值税 17% -10,872,928.28 -6,303,649.46 营业税 3%—5% 344,543.04 1,342,199.02 城建税 5--7% 10,223.61 157,091.21 企业所得税 15% -2,904,982.02 3,205,657.99 其他 -15,340.60 467.90 合计 -13,438,484.25 -1,598,233.34 本公司北京分公司独立缴纳所得税，执行的所得税税率为应纳税所得额的33%。 23、其他应交款 项目 计缴标准 期未余额 教育费附加税 应纳营业税、增值税额的3% 44,307.51 其他 21,375.96 合计 65,683.47 24、其他应付款 期末数 期初数 总计 119,727,003.11 38,750,100.37 2001年12月31日余额中无应付持公司5％（含5％）以上股份的股东单位的款项。 25、预提费用 费用类别 年末余额 年初余额 结存原因 奖金 36,000.00 借款利息 197,032.36 415,187.50 尚未支付 房租 8,333.00 广告费 36,000.00 合 计 197,032.36 495,520.50 26、长期应付款 种类 期限 初始金额 应计利息 招商局广场写字楼 1998/12/1至2003/12/20 29,489,932.93 深圳实业办公楼 2001/6/21至2009/6/21 1,960,000.00 589,524.80 其他 2001/1/19至2004/1/19 633,915.96 合计 种类 期未余额 招商局广场写字楼 15,336,803.09 深圳实业办公楼 1,866,273.48 其他 273,716.05 合计 17,476,792.62 招商局广场写字楼：按合同规定,公司于1998年12月1日前付初始金额的48%,余下52%在2003年12月20日前付清。 深圳实业办公楼：深圳市高科实业有限公司按揭借款购办公楼。 27、股本：每股面值1元，其股本结构为：（股票种类：普通股A股） 本次变动前 比例 一、尚未上市流通股份 1.发起人股份 109,800,000.00 62.89% 其中： (1)国家拥有股份 (2)境内法人持有股份 109,800,000.00 62.89% (3)境外法人持有股份 (4)其 他 2.募集法人股份 10,200,000.00 5.84% 3.内部职工股 4.优先股或其他 其中：转配股 基金配售股份 柜台交易公司内部职工股 份 战略投资者配售股份 一般法人配售股份 未上市流通股份合计 120,000,000.00 68.73% 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 54,600,000.00 31.27% 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其 他 已上市流通股份合计 54,600,000.00 31.27% 三、股份总数 174,600,000.00 100% 本次变动增减（＋、－） 募股/配股 送股 公积金转股 一、尚未上市流通股份 1.发起人股份 其中： (1)国家拥有股份 (2)境内法人持有股份 (3)境外法人持有股份 (4)其 他 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其他 其中：转配股 基金配售股份 柜台交易公司内部职工股 份 战略投资者配售股份 一般法人配售股份 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其 他 已上市流通股份合计 三、股份总数 本次变动后 比例 增发 其他 小计 一、尚未上市流通股份 1.发起人股份 109,800,000.00 62.89% 其中： (1)国家拥有股份 (2)境内法人持有股份 109,800,000.00 62.89% (3)境外法人持有股份 (4)其 他 2.募集法人股份 10,200,000.00 5.84% 3.内部职工股 4.优先股或其他 其中：转配股 基金配售股份 柜台交易公司内部职工股 份 战略投资者配售股份 一般法人配售股份 未上市流通股份合计 120,000,000.00 68.73% 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 54,600,000.00 31.27% 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其 他 已上市流通股份合计 54,600,000.00 31.27% 三、股份总数 174,600,000.00 100% 公司第一大股东东方时代投资有限公司因其流动资金贷款的需要，将其持有公司的1350万法人股质押给中国工商银行外高桥保税支行，质押期限：2001年4月27日起至2002年4月26日止。 28、资本公积： 项目 期初数 本期增加 本期减少 股本溢价 60,117,876.00 被投资单位评估增值准备 64,111,388.04 其他资本公积转入 16,010,027.04 *76,680.00 合计 140,239,291.08 76,680.00 项目 期末数 股本溢价 60,117,876.00 被投资单位评估增值准备 64,111,388.04 其他资本公积转入 16,086,707.04 合计 140,315,971.08 *其他资本公积金中本期增加76,680.00元,是公司按股权比例应享有的子公司-上海高科房地产有限公司长期挂账无法付出的应付账款转入数。 29、盈余公积： 项目 期初数 本期增加 本期减少 法定盈余公积 24,826,988.65 9,156,811.91 4,965,189.74 公益金 12,700,877.76 4,578,405.96 2,124,040.97 任意盈余公积 57,590.23 小计 37,585,456.64 13,735,217.87 7,089,230.71 项目 期末数 法定盈余公积 29,018,610.82 公益金 15,155,242.75 任意盈余公积 57,590.23 小计 44,231,443.80 本期增加子公司提取盈余公积9,284,437.08 本期增加母公司提取盈余公积4,450,780.79元。 本期减少数为:对不纳入合并范围的子公司由原母公司为其提取的部分冲回7,089,230.71 30、未分配利润： (1)2000年年报披露的年末未分配利润额 -28,406,892.79 (2)2001年对期初未分配利润的调整数 765,000.00 (3)调整后2001年年初未分配利润额 -27,641,892.79 (4)加：2001年度合并净利润 45,289,502.26 (5)减：提取法定盈余公积金 9,156,811.91 (6)减：提取法定公益金 4,578,405.96 (7)加：提取法定盈余公积金(对不纳入合并范围 4,965,189.74 的子公司由原母公司为其提取的部分冲回) (8)加：提取法定公益金(对不纳入合并范围的子 2,124,040.97 公司由原母公司为其提取的部分冲回) (9)2001年12月31日未分配利润余额 11,001,622.31 报告期利润预分情况：根据公司第三届董事会第九次会议的决议，本年不分红，不进行资本公积转增，不以未分配利润送股。 年初未分配利润调整数765,000.00元，系子公司上海高科房地产有限公司以前年度损益调整影响数所致。 31、主营业务收入： 业务分部： 项目 本年数 上年数 主营业务收入 房地产收入 25,535,642.42 85,618,970.24 商品销售收入 1,184,988,289.96 709,102,865.75 进出口业务 281,232,841.00 39,021,771.68 产品销售收入 28,458,756.99 4,926,602.73 其他销售收入 39,280,000.00 小计 1,520,215,530.37 877,950,210.40 公司内各业务分部间相互 抵消 14,456,432.06 12,337,027.66 合计 1,505,759,098.31 865,613,182.74 地区分布 项目 本年数 上年数 主营业务收入 国外地区 17,533,116.06 12,602,960.29 华东地区 464,075,442.43 476,504,640.53 华中地区 345,319,922.10 74,537,418.51 华南地区 189,390,176.17 196,977,677.11 东北地区 57,280,565.76 - 西部地区 260,569,748.99 91,586,381.72 华北地区 186,046,558.86 1,067,076.92 小计 1,520,215,530.37 853,276,155.08 公司内各业务分部间相互 抵消 14,456,432.06 12,337,027.66 合计 1,505,759,098.31 865,613,182.74 本公司前五名客户销售收入的总额为577,783,152.95元,占公司全部销售收入的比利38.37%。 32．主营业务成本 业务分部： 项目 本年数 上年数 主营业务成本 房地产收入 4,161,643.98 80,590,987.64 商品销售收入 1,106,598,397.58 688,901,481.72 进出口业务 274,024,151.24 36,020,215.15 产品销售收入 1,612,898.90 1,016,114.80 其他销售收入 31,400,473.34 小计 1,386,397,091.70 837,929,272.65 公司内各业务分部间相互抵 消 14,456,432.06 12,337,027.66 合计 1,371,940,659.64 825,592,244.99 地区分布 项目 本年数 上年数 主营业务成本 国外地区 15,988,545.93 11,727,068.04 华东地区 426,438,272.06 479,932,196.63 华中地区 313,321,329.55 68,842,573.07 华南地区 157,585,844.94 189,728,783.29 东北地区 52,817,998.13 - 西部地区 242,715,574.99 87,506,577.77 华北地区 177,529,526.10 192,073.85 小计 1,386,397,091.70 837,929,272.65 公司内各业务分部间相互 抵消 14,456,432.06 12,337,027.66 合计 1,371,940,659.64 825,592,244.99 33、主营业务税金及附加： 种类 计缴标准 本年数 上年数 营业税 3-5% 1,970,808.07 5,389,627.92 城建税建设维护税 7% 91,282.96 377,273.95 教育费附加 3% 89,560.80 161,688.84 其他 24,748.61 合 计 2,176,400.44 5,928,590.71 34、财务费用： 费用项目 本年数 上年数 ①利息支出 16,500,867.40 16,874,208.93 减：利息收入 *6,480,573.57 1,591,967.32 ②汇兑损失 13,045.96 187,271.65 减：汇兑收益 11,457.00 57,030.38 ③其 他 3,240,220.50 1,031,084.58 合 计 13,262,103.29 16,443,567.46 *财务利息收入主要系公司定期存款利息收入 35、投资收益 项 目 本年数 上年数 股票投资收益 271,783.02 10,748,718.55 债券投资收益 4,311,265.78 -2,919,144.71 联营或合营公司分配来的利润 42,572.42 年末调整的被投资公司所有者 10,091,301.70 324,495.65 权益净增减 股权投资差额摊销 347,078.23 190,723.49 股权投资转让收益 -157,014.02 -40,599.67 长期投资减值准备 -500,000.00 其他收益 -1,950,612.50 2,985,266.44 合 计 12,956,374.63 10,789,459.75 公司年末调整的被投资公司所有者权益净增减较上年增长原因系按权益法核算参股公司利润。 公司投资收益汇回不受重大限制。 36、补贴收入 项目 金 额 来 源 依据 本年数 上年数 出口商品贴息 44,052.87 17,740.20 上海市外经贸委 出口商品贴息政策 财政补贴 29,225.00 浦东新区财政局 浦东新区财政补贴 合计 73,277.87 17,740.20 37、支付的其他与经营活动有关的现金支出 其中价值较大的项目情况如下: 项目名称 本年度(期)发生额 往来款项 99,868,408.18 支付的广告促销费 12,001,224.22 （二）母公司报表主要项目注释： 1、应收账款 坏账准备 期末数 期初数 计提比例% 账龄 金额 比例% 坏帐准备 金额 1年以内 0.5 2,132,660.58 100 10,663.30 125,509,343.50 1－2年 5 - 2－3年 10 - 3-4年 20 - 4-5年 40 5年以上 80 合计 2,132,660.58 100 10,663.30 125,509,343.50 账龄 比例% 坏帐准备 1年以内 100 376,528.03 1－2年 - 2－3年 - 3-4年 - 4-5年 5年以上 合计 100 376,528.03 本账户期末余额中无应收持公司5％（含5％）以上股份的股东单位的欠款。 应收账款期末余额中，前五名债务人欠款金额总计2,132,160.58元，占全部应收账款总额的100%元。 2、其他应收款 坏账准备计提 期末数 比例% 帐龄 金额 比例% 坏帐准备 0.5 1年以内 128,587,847.10 99.58% 155,331.90 5 1－2年 540,427.50 0.26 27,021.37 10 2－3年 20 3-4年 40 4-5年 80 5年以上 合计 129,128,274.60 100 182,353.27 期初数 帐龄 金额 比例% 坏帐准备 1年以内 249,919,896.76 99.52% 749,759.68 1－2年 63,002.80 0.03 189.01 2－3年 613,692.08 0.24 1,841.08 3-4年 180,743.00 0.07 542.23 4-5年 91,218.97 0.04 91,218.97 5年以上 265,981.00 0.1 265,981.00 合计 251,134,534.61 100 1,109,531.97 本账户期末余额中无持公司5％（含5％）以上股份的股东单位的欠款。其他应收款期末余额中，前五名债务人欠款金额28,116,519.27元，占全部其他应收款总额的21.77%。 3、长期投资 (1)明细项目如下: 项目 期末数 期初数 金额 减值准备 金额 股票投资 4,444,208.00 4,386,700.00 其他股权投资 470,912,833.94 400,000.00 449,278,342.48 股权投资差额 -20,175,726.96 合 计 455,181,314.98 400,000.00 453,665,042.48 项目 减值准备 股票投资 其他股权投资 2,500,000.00 股权投资差额 合 计 2,500,000.00 (2)长期股权投资: 股票投资： 被投资公司名称 股份 股数 占被投资 投资金额 性质 公司股权 的比例 万国证券 法人股 100000 <5% 2,000,000.00 国泰证券 法人股 100000 <5% 2,000,000.00 上海银行漕河泾支行 法人股 91500 <5% 91,500.00 上海银行岳阳支行 法人股 295200 <5% 295,200.00 上海宝鼎投资有限公司 法人股 57508 <5% 57,508.00 小计 4,444,208.00 被投资公司名称 期末市价总额 减值准备期末余额 备注 万国证券 2,000,000.00 - 不流通 国泰证券 2,000,000.00 - 不流通 上海银行漕河泾支行 91,500.00 - 不流通 上海银行岳阳支行 295,200.00 - 不流通 上海宝鼎投资有限公司 57,508.00 不流通 小计 4,444,208.00 - ②其他股权投资： 占被投资公 被投资单位名称 投资期限 司股权的比 例（%） 年初投资成本余额 (1) (2) (3) (4) 1 高科房地产有限 长期 90 26,910,000.00 公司 2 海泰克贸易发展 长期 55 16,500,000.00 有限公司 3 上海门普来新材 长期 18 4,056,000.00 料实业有限公司 4 上海高科工程咨 长期 51 1,020,000.00 询监理公司 5 上海高科装潢广 告公司 长期 100 5,000,000.00 6 上海创华投资发 长期 90 90,000,000.00 展有限公司 7 上海高科生物工 长期 80 23,999,230.00 程有限公司 上海高科新材料 8 营销开发有限公 长期 90 1,800,000.00 司 9 上海高科航空运 长期 45 900,000.00 输服务有限公司 10上海高科保健旅 长期 100 500,000.00 行社 11上海全国高校技 长期 100 2,000,000.00 术市场 12 上海高科诚华电 长期 55 10,018,055.70 子工程有限公司 13 上海高科建设工 程有限公司 长期 44.53 6,680,000.00 14 中国高科上海咨 长期 100 1,000,000.00 询培训公司 15上海高科网络科 长期 90 4,500,000.00 技有限公司 上海高科联合生 16 物技术研发有限 长期 56.67 85,000,000.00 公司 17深圳仁锐实业有 长期 64 55,789,014.85 限公司 18 深圳市高科智能 长期 51 5,100,000.00 系统有限公司 19 深圳市高科实业 长期 90 4,500,000.00 有限公司 上海高科文化艺 20术工程有限公司 长期 40 400,000.00 21中国高科集团河 长期 90 4,500,000.00 南实业有限公司 22上海高科环保发 长期 30 1,200,000.00 展有限公司 23上海银科科技投 长期 50 5,000,000.00 资开发有限公司 24上海北邮迅波通 长期 45 1,350,000.00 信公司 25上海清华文通高 长期 45 225,000.00 科公司 26温州高科产业投 长期 40 400,000.00 资开发公司 27上海丽星科技开 长期 40 400,000.00 发有限公司 28 广东华科经济技 长期 40 120,000.00 术有限公司 29 上海泰宇商贸有 长期 40 400,000.00 限公司 30 科健信息科技有 长期 51 限公司 31上海高科金伦网 络科技有限公司 长期 51 32高校采购供应公 50,000.00 司 合 计 359,317,300.55 损益调整 被投资单位名称 本年投资增减净 额 本期增加额 本期现金红利额 (1) (5) (6) (7) 1 高科房地产有限 - 1,401,535.16 公司 2 海泰克贸易发展 -10,233,811.76 2,051,567.21 5,088,832.50 有限公司 3 上海门普来新材 -2,968,380.52 -1,043,507.07 料实业有限公司 4 上海高科工程咨 -1,020,000.00 -841,032.80 询监理公司 5 上海高科装潢广 告公司 -5,000,000.00 327,102.24 6 上海创华投资发 -42,773,470.03 -6,951,498.91 展有限公司 7 上海高科生物工 770.00 17,462,488.87 23,395,993.50 程有限公司 上海高科新材料 8 营销开发有限公 -1,800,000.00 204,394.17 司 9 上海高科航空运 -900,000.00 -251,071.91 输服务有限公司 10上海高科保健旅 -500,000.00 229,387.38 行社 11上海全国高校技 -2,000,000.00 598,009.84 术市场 12 上海高科诚华电 -10,018,055.70 -1,337,625.47 子工程有限公司 13 上海高科建设工 程有限公司 -6,680,000.00 -673,342.73 14 中国高科上海咨 -1,000,000.00 195,376.19 询培训公司 15上海高科网络科 -4,500,000.00 310,526.22 技有限公司 上海高科联合生 16 物技术研发有限 15,000,000.00 -961,619.04 公司 17深圳仁锐实业有 -55,789,014.85 限公司 18 深圳市高科智能 -5,100,000.00 系统有限公司 19 深圳市高科实业 69,075,000.00 8,707,056.25 有限公司 上海高科文化艺 20术工程有限公司 -400,000.00 -78,832.99 21中国高科集团河 4,979,742.87 345,993.08 南实业有限公司 22上海高科环保发 -1,200,000.00 84,003.60 展有限公司 23上海银科科技投 -5,000,000.00 资开发有限公司 24上海北邮迅波通 -1,350,000.00 信公司 25上海清华文通高 -225,000.00 科公司 26温州高科产业投 - 资开发公司 27上海丽星科技开 -400,000.00 发有限公司 28 广东华科经济技 -120,000.00 术有限公司 29 上海泰宇商贸有 - 限公司 30 科健信息科技有 76,500,000.00 25,701,474.85 限公司 31上海高科金伦网 络科技有限公司 4,598,410.26 589,506.25 32高校采购供应公 司 合 计 11,176,190.27 46,069,890.39 28,484,826.00 被投资单位名称 投资准备 累计增加额 本期增加额 累积增加额 (1) (8) (9) (10) 1 高科房地产有限 2,220,869.28 2,310,480.16 2,361,028.59 公司 2 海泰克贸易发展 -97,717.61 - 有限公司 3 上海门普来新材 - - 料实业有限公司 4 上海高科工程咨 - - 询监理公司 5 上海高科装潢广 告公司 - 11,566.40 - 6 上海创华投资发 - -10,000,000.00 - 展有限公司 7 上海高科生物工 21,767,328.00 25,992.98 40,033,698.94 程有限公司 上海高科新材料 8 营销开发有限公 - - 司 9 上海高科航空运 - -1,664.64 - 输服务有限公司 10上海高科保健旅 - 1,525.93 - 行社 11上海全国高校技 - 365,270.21 - 术市场 12 上海高科诚华电 - - 子工程有限公司 13 上海高科建设工 程有限公司 - - 14 中国高科上海咨 - 62,348.15 - 询培训公司 15上海高科网络科 - - 技有限公司 上海高科联合生 16 物技术研发有限 -961,619.04 - 公司 17深圳仁锐实业有 - - 限公司 18 深圳市高科智能 - - 系统有限公司 19 深圳市高科实业 8,707,056.25 - 有限公司 上海高科文化艺 20术工程有限公司 - - 21中国高科集团河 - - 南实业有限公司 22上海高科环保发 - - 展有限公司 23上海银科科技投 - - 资开发有限公司 24上海北邮迅波通 - - 信公司 25上海清华文通高 - - 科公司 26温州高科产业投 - - 资开发公司 27上海丽星科技开 - - 发有限公司 28 广东华科经济技 - - 术有限公司 29 上海泰宇商贸有 - - 限公司 30 科健信息科技有 25,701,474.85 - 限公司 31上海高科金伦网 络科技有限公司 589,506.25 - 32高校采购供应公 司 合 计 58,024,615.59 -7,126,763.20 42,394,727.53 被投资单位名称 期末余额 （11）=（4）+（5） (1) +（8）+（10） 1 高科房地产有限 31,491,897.87 公司 2 海泰克贸易发展 6,266,188.24 有限公司 3 上海门普来新材 1,087,619.48 料实业有限公司 4 上海高科工程咨 - 询监理公司 5 上海高科装潢广 告公司 - 6 上海创华投资发 47,226,529.97 展有限公司 7 上海高科生物工 85,801,026.94 程有限公司 上海高科新材料 8 营销开发有限公 - 司 9 上海高科航空运 - 输服务有限公司 10上海高科保健旅 - 行社 11上海全国高校技 - 术市场 12 上海高科诚华电 - 子工程有限公司 13 上海高科建设工 程有限公司 - 14 中国高科上海咨 - 询培训公司 15上海高科网络科 - 技有限公司 上海高科联合生 16 物技术研发有限 99,038,380.96 公司 17深圳仁锐实业有 - 限公司 18 深圳市高科智能 - 系统有限公司 19 深圳市高科实业 82,282,056.25 有限公司 上海高科文化艺 20术工程有限公司 - 21中国高科集团河 9,479,742.87 南实业有限公司 22上海高科环保发 - 展有限公司 23上海银科科技投 - 资开发有限公司 24上海北邮迅波通 - 信公司 25上海清华文通高 - 科公司 26温州高科产业投 400,000.00 资开发公司 27上海丽星科技开 - 发有限公司 28 广东华科经济技 - 术有限公司 29 上海泰宇商贸有 400,000.00 限公司 30 科健信息科技有 102,201,474.85 限公司 31上海高科金伦网 络科技有限公司 5,187,916.51 32高校采购供应公 50,000.00 司 合 计 470,912,833.94 ③股权投资差额： 被投资单位名称 投资差额原始 期末摊余价值 本期摊销 金额 深圳仁锐实业有限公司 -22,552,513.65 -20,673,137.51 -1,879,376.14 上海高科金伦网络科技 有限公司 501,589.74 497,410.55 4,179.19 合计 -22,050,923.91 -20,175,726.96 -1,875,196.95 被投资单位名称 本期增加 期初余额 摊销期限 形成原因 深圳仁锐实业有限公司 -22,552,513.65 10年 投资形成 上海高科金伦网络科技 有限公司 501,589.74 10年 投资形成 合计 -22,050,923.91- ④长期股权投资减值准备: 被投资单位名称 期末数 期初数 上海高科环保发展有限公司 -- 1,000,000.00 上海银科科技投资开发有限公司 -- 200,000.00 上海北邮迅波通信公司 -- 300,000.00 上海清华文通高科公司 -- 200,000.00 温州高科产业投资开发公司 400,000.00 400,000.00 上海丽星科技开发有限公司 -- 400,000.00 合计 400,000.00 2,500,000.00 4、主营业务收入 主营业务种类 本年数 上年数 ①服务收入 163,590.00 ②进出口收入 153,079,189.63 39,017,387.94 ③商品销售收入 182,827,587.84 513,388,655.00 合 计 336,070,367.47 552,406,042.94 5、主营业务成本 主营业务种类 本年数 上年数 ①服务收入 92,760.00 ②进出口收入 150,932,379.96 36,021,590.05 ③商品销售收入 182,326,008.60 504,837,213.70 合 计 333,351,148.56 540,858,803.75 6、投资收益 项 目 本年数 上年数 股票投资收益 271,783.02 9,002,478.00 债券投资收益 4,311,265.78 -2,091,830.76 联营或合营公司分配来的利润 42,572.42 年末调整的被投资公司所有者权益净增减 62,554,110.53 32,960,759.61 股权投资差额摊销 1,876,896.95 股权投资转让收益 -257,332.27 长期投资减值准备 -500,000.00 其他收益 -1,950,612.50 2,985,266.44 合 计 66,848,683.93 42,356,673.29 六、关联方关系及其交易的披露 （一）存在控制关系的关联方情况 1、存在控制关系的关联方 序 企业名称 注册地址 号 1 东方时代投资有 上海市浦东南路360号 限公司 新上海国际大厦36楼 2 上海高科联合生 物技术研发有限 浦东金港路501号B座3层 公司 3 上海高科生物工 程有限公司 浦东新区金港路501号 4 上海高科房地产 上海市嘉定区玉南路8号 有限公司 5 上海高科金伦网 上海市青浦区岑镇太浦河经 络科技有限公司 济城 6 科健信息科技有 上海市嘉定工业区叶城路 限公司 925号 7 深圳市科健营销 深圳市面上福田区滨河大道 有限公司 联合广场A座 8 深圳市高科实业 深圳市福田区深南中路中航 有限公司 苑航都有大厦17楼 9 深圳仁锐实业有 深圳市福田区福田保税区 限公司 B105-86号 10 深圳市高科智能 深圳市南山区西丽路龙井光 系统有限公司 前村工业区一幢二层 11 深圳市星伦网络 深圳市福田区车公庙工业区 科技有限公司 210栋 序 经济质 法定 主营业务 与公司关系 号 或类型 代表人 1 有限责 实业开发与投资等 第一大股东 张海 任公司 2 生物生化工程产品系列,基因工程产 有限责 品系列的研究、开发、技术开发和四 子公司 方中华 任公司 技服务 3 溶葡萄球菌酶中间体等的生产、加工 有限责 和销售,消毒液的生产、销售,“四 子公司 曹世龙 任公司 技”服务 4 房地产开发经营,房地产咨询,建材, 有限责 子公司 李友 装潢材料,建筑五金。 任公司 5 计算机、通信产品、网络产品销售及 有限责 技术服务,网络系统集成,软件开发 子公司 方中华 任公司 与系统集成,其他产品代理销售 6 开发高科技术产品及系统及内各类产 有限责 品,实业投资,开发电子系统及设备, 子公司 方中华 任公司 通讯器材及产品批售,国内贸易。 7 电子系统及设备的技术开发;通讯器材 有限责 及产品的销售;国内商业、物资供销 孙公司 杨明 任公司 业。 8 兴办实业,电子通讯产品及智能系统 有限责 等相关产品的技术开发、销售；国内 子公司 方中华 任公司 商业、物资供销业；经营进出口业务 9 仓储、运输及相关服务；国际贸易、 有限责 转口贸易；商业性简单加工；单项房 孙公司 李文军 任公司 地产开发；物业管理。 10 兴办实业；五金制品及模具的生产、 有限责 孙公司 方中华 销售、电子产品的技术开发。 任公司 11 受话机、通讯设备、计算所、办公设 有限责 备、仪器仪表电子产品的购销；经济 孙公司 周伯勤 任公司 信息咨询。 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 序号 企业名称 年末数 本年增加数 1 东方时代投资有限公司 80,000,000.00 3 上海科健信息科技有限公司 150,000,000.00 150,000,000.00 4 深圳市高科实业有限公司(中国高科 108,000,000.00 103,000,000.00 持股68.125%,上海高科联合生物技 术研发有限公司持股31.875%) 5 上海高科生物工程有限公司(中国高 30,000,000.00 科持股80%,上海高科联合生物技术 研发有限公司持股20%) 6 深圳仁锐实业有限公司 32,100,000.00 7 上海高科房地产有限公司(中国高科 29,900,000.00 持股90%,上海高科生物工程有限公 司持股10%) 8 上海高科金伦网络科技有限公司 10,000,000.00 5,000,000.00 9 深圳市高科智能系统有限公司 10,000,000.00 10 深圳市星伦网络科技有限公司 7,000,000.00 4,320,000.00 11 深圳市科健营销有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00 序号 企业名称 本年减少数 年初数 1 东方时代投资有限公司 80,000,000.00 3 上海科健信息科技有限公司 4 深圳市高科实业有限公司(中国高科 5,000,000.00 持股68.125%,上海高科联合生物技 术研发有限公司持股31.875%) 5 上海高科生物工程有限公司(中国高 30,000,000.00 科持股80%,上海高科联合生物技术 研发有限公司持股20%) 6 深圳仁锐实业有限公司 32,100,000.00 7 上海高科房地产有限公司(中国高科 29,900,000.00 持股90%,上海高科生物工程有限公 司持股10%) 8 上海高科金伦网络科技有限公司 5,000,000.00 9 深圳市高科智能系统有限公司 10,000,000.00 10 深圳市星伦网络科技有限公司 2,680,000.00 11 深圳市科健营销有限公司 3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 年 末 数 本年减少 本年增加 序 号 企业名称 金额 比例％ 金额 ％ 1东方时代投资有限公司 49.300,000.00 28.24 上海高科联合生物技术 2研发有限公司 100,000,000.00 66.67 上海科健信息科技有限 3公司 76,500,000.00 51 深圳市高科实业有限公 4司 73,575,000.00 68.125 上海高科生物工程有限 5公司 24,000,000.00 80 6深圳仁锐实业有限公司 24,075,000.00 75 上海高科房地产有限公 7司 26,910,000.00 90 上海高科金伦网络科技有 8限公司 5,100,000.00 51 深圳市高科智能系统有 9限公司 5,100,000.00 51 深圳市星伦网络科技有 10限公司 4,900,000.00 70 深圳市科健营销有限公 11司 2,700,000.00 90 年 初 数 序 号 企业名称 金额 ％ 金额 ％ 1东方时代投资有限公司 2,800,000.00 1.6 46,500,000.00 26.63 上海高科联合生物技术 2研发有限公司 15,000,000.00 10% 85,000,000.00 56.67 上海科健信息科技有限 3公司 76,500,000.00 51 深圳市高科实业有限公 4司 69,075,000.00 63.5 4,500,000.00 90 上海高科生物工程有限 5公司 24,000,000.00 80 6深圳仁锐实业有限公司 24,075,000.00 75 上海高科房地产有限公 7司 26,910,000.00 90 上海高科金伦网络科技有 8限公司 5,100,000.00 51 0 深圳市高科智能系统有 9限公司 5,100,000.00 51 深圳市星伦网络科技有 10限公司 4,900,000.00 70 深圳市科健营销有限公 11司 2,700,000.00 90 4、存在控制关系的关联方交易 其他应收款：子公司深圳市高科实业有限公司应收深圳市智能系统有限公司往来款6,723,581.32元. 为了明确主营业务方向，调整产业结构，公司将所持有的部分非主业公司的股权，在2001年转让给东方时代投资有限公司，具体情况如下： （1）保健旅行社40%股权，转让价格200,000.00元； （2）高科环保公司40%股权，转让价格357,678.00元； （3）工程监理公司51%股权，转让价格1,939,000.00元； 以上股权转让账面价值共计2,606,337.34元，转让价格共计2,496,678元,转让损失共计109,659.34元。 （二）不存在控制关系的关联方情况 1、不存在控制关系的关联方 序号 企业名称 与公司的关系 ① 中国高科集团河南实业有限公司 联营公司 ② 利德科技发展有限公司 联营公司 原名：上海创华投资发展有限公司 ③ 上海海泰克贸易发展有限公司 联营公司 ④ 上海门普来新材料实业有限公司 联营公司 ⑤ 温州高科产业投资开发公司 联营公司 ⑥ 上海泰宇商贸有限公司 联营公司 2、公司与不存在控制关系的关联方交易 （1）、公司与不存在控制关系的关联方其他应收款和其他应付款余额： 年 末 余 额 项 目 2001年 2000年 2000年 其他应收款： 中国高科集团河南实业有限公司 2,276,534.16 利德科技发展有限公司 1,097,250.34 上海门普来新材料实业有限公司 862,664.90 - 上海海泰克贸易发展有限公司 7,160,108.71 （2）、本公司与关联公司本年度发生的销售收入： 单位名称 业务内容 销售金额 上海海泰克贸易发展有限公司 销售手机 8,584,199.98 中国高科集团河南实业有限公司 销售手机 95,971,399.90 利德科技发展有限公司 销售手机 3,931,623.94 深圳市高科智能系统有限公司 销售电池、电池芯 489,209.22 以上商品销售单价均按市场价。 七、或有事项 1、截至2001年12月31日,公司对外担保借款金额总计为人民币311,500,000.00元，见下表： 序号 借款单位名称 贷款银行 担保金额（千元） 1 中西药业 工行嘉定支行 3,000.00 小计 3,000.00 2 浦发机械 交行浦东分行 10,000.00 建行浦东分行 10,000.00 上海银行总行营业部 10,000.00 华夏银行上海分行 20,000.00 小计 50,000.00 3 兴业房产 浦发银行黄浦支行 9,400.00 浦发银行黄浦支行 14,400.00 中国银行宝山支行 27,200.00 小计 51,000.00 4 中国科健 光大银行深南支行 42,500.00 光大银行深南支行 20,000.00 浦发银行振华支 50,000.00 广发深圳华富 50,000.00 小计 162,500.00 5 华源凯马 工行市分行营业部 45,000.00 小计 45,000.00 总计 311,500.00 序号 借款单位名称 担保期限 1 中西药业 2001.6.28--2002.4.27 2 浦发机械 2001.9.20--2002.6.19 2001.4.26-2002.4.10 2001.6.13--2002.1.20 2001.6.7--2002.1.20 3 兴业房产 2001.3.19--2001.11.19 2001.4.19-2001.11.10 2001.8.29-2003.8.29(授信额度) 4 中国科健 2001.4.25--2002.4.25 2001.3.28--2002.3.28 2001.7.5--2002.7.5(授信额度) 2001.7.25--2002.7.24 5 华源凯马 2001.9.20--2002.3.20 2、中国银行上海市宝山支行诉本公司为上海兴业房产股份有限公司银行借款提供担保逾期未还，承担连带责任诉讼案件进展情况； 因本公司为兴业房产股份有限公司的银行借款提供担保，兴业房产股份有限公司逾期未还，中国银行上海市宝山支行诉本公司承担连带责任；2001年9月20日上海市第二中级人民法院下达“2001沪二中经初字第404号裁定书”，裁定：冻结本公司和上海业房产股份有限公司银行存款人民币3104万元或查封、扣押其相等价值的其他财产或权益性财产。 裁决执行情况：截止2001年末，实际冻结本公司20国债（4）期28,391,987.39元。 因该项担保是本公司与上海兴业房产股份有限公司互相担保之项目，本公司已向上海市第一中级人民法院递交了民事起诉状,要求上海兴业房产股份有限公司（以下简称：兴业房产）和上海纺织住宅开发总公司（以下简称：纺开发），（纺开发和兴业房产为本公司向兴业房产在其有关银行的借款提供担保出具了不可撤消的《担保函》）支付本公司人民币9880万元并承担本案所有诉讼费用。同时,本公司还向法院提出财产保全申请,要求冻结兴业房产和纺开发银行存款或查封其等值财产。 现上海市第一中级人民法院已经受理本公司的诉讼请求并已下达（2001）沪--中经初字第435号民事裁定书接受本公司提出的财产保全申请,裁定冻结被告上海兴业房产股份有限公司和上海纺织住宅开发总公司银行存款人民币计9880万元或查封其等值财产。本案支付的诉讼费用1,198,530.00元，及代上海业房产股份有限公司偿还浦东发展银行的贷款500万元，两项共计6,198,530.00元挂在本公司其他应收款——上海兴业房产股份有限公司。3、由于上海京贸国际贸易有限公司的违约，本公司代理其进口的铬矿砂加工复出口业务，尚有约7000余吨未出口，共计人民币5,113,214.45元的资金未回笼。本公司曾在1998年12月25日向上海市第一中级人民法院起诉上海京贸国际贸易有限公司，同时于1998年12月28日向法院申请财产保全并已执行。根据上海市第一中级人民法院（1999）沪一中经初字第44号民事判决书判决：上海京贸国际贸易有限公司应支付其所欠公司款项计人民币5,113,214.45元及逾期付款违约金，并赔偿原告聘请律师费人民币100,000.00元。 该项判决截止2001年12月31日，上海京贸国际贸易有限公司尚未履行。 八、承诺事项 无。 九、期后事项 无。 十、债务重组事项 无。 十一、非货币性交易事项 无。 十二、其他重要事项 1、增资深圳市高科实业有限公司：为了加强深圳子公司的营运能力，公司在本年度向深圳高科实业公司增资，具体增资情况如下：高科集团公司以购入价格8,947,486.35的土地使用权作价31,500,000.00、现金37,575,000.00，及上海创华投资发展有限公司（现改名为利德科技发展有限公司，以下类同）以现金人民币33,925,000.00元向深圳高科实业公司增资，公司增资后注册资本为1.08亿元，高科集团所占股份为68.125%，创华投资公司所占股份为31.875%。根据财政部财会字[2000]25号文《关于印发<企业会计制度>的通知》、财会字[2001]17号文《关于印发贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司投资完成后形成了22,552,513.65投资贷差，并按10年摊销，记入投资收益，报告期内确认的投资收益为人民币1,879,376.14元。 2、投资成立科健信息科技有限公司：为了扩大公司主营业务，加强公司在IT行业中的影响，公司于本年度4月份与深圳智雄电子股份有限公司等公司共同投资成立了上海科健信息科技有限公司，主营业务为科健产品的国内总经销权及韩国三星手机中国大陆总经销。公司注册资本为1.5亿，公司投资7,650万元，占总股本的51%。截至报告日，实现净利润50,395,048.73元，对集团公司当期报表的影响数为25,701,474.85元。 3、根据本公司第三届董事会第七次会议决议，本公司及下属子公司上海高科房地产有限公司拟分别将所持有的上海创华投资发展有限公司(以下简称创华公司)52%的股权、10%的股权转让给上海美宁投资有限公司、上海华思科科技投资有限公司。本公司已于2001年11月28日分别与上海美宁投资有限公司、上海华思科科技投资有限公司签订《股权转让合同》。创华公司账面净资产值为122,781,342.23元，经审计，创华公司净资产值为122,
