北京国枫律师事务所
关于华远地产股份有限公司
2018 年年度股东大会的法律意见书
国枫律股字[2019]A0248 号
致：华远地产股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司
法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《规则》”）、《上海
证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称“《实施细则》”）等法律、
法规和规范性文件的要求，北京国枫律师事务所（下称“本所”）接受华远地产股
份有限公司（下称“公司”）委托，就公司 2018 年年度股东大会（下称“本次股
东大会”）的相关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审
查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进
行了必要的核查和验证。
本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议一起予以公告，并依法对
本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，并
指派律师出席了本次股东大会。现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序和召集人的资格
经本所律师查验，本次股东大会由 2019 年 4 月 23 日召开的公司第七届董事
会第十次会议决定召开。公司董事会于 2019 年 4 月 25 日在中国证监会指定的信
息披露媒体上以公告形式刊登了关于召开本次股东大会的通知；公司董事会于
2019 年 5 月 7 日公告了本次股东大会的会议资料。
1
根据关于召开本次股东大会的通知，本次股东大会审议的议案为：
议案 1：公司 2018 年董事会工作报告；
议案 2：公司 2018 年监事会工作报告；
议案 3：公司 2018 年财务决算、审计报告；
议案 4：公司 2018 年利润分配方案；
议案 5：公司 2019 年投资计划；
议案 6：公司 2018 年年报及年报摘要；
议案 7：关于公司 2019 年续聘会计师事务所的议案；
议案 8：关于 2019 年北京市华远集团有限公司为公司提供融资担保的关联交
易的议案；
议案 9：关于 2019 年北京市华远集团有限公司为公司提供周转资金的关联交
易的议案；
议案 10：关于 2019 年公司为控股子公司提供融资担保的议案；
议案 11：关于 2019 年公司资产抵押额度的议案；
议案 12：关于公司社会捐赠的议案；
议案 13：关于公司《奖励基金管理办法》的议案
议案 14：关于公司董事薪酬的议案
议案 15：关于增补公司独立董事的议案
议案 16：关于公司符合公开发行公司债券条件的议案
议案 17：关于公司公开发行公司债券方案的议案
议案 18：关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次公开发行公司债券
相关事宜的议案
议案 19：关于公司发行债权融资计划的议案
议案 20：关于提请公司股东大会授权管理层实施本次债权融资计划的议案
议案 21：关于公司在中国银行间市场交易商协会申请注册发行债务融资工具
（超短期融资券）方案的议案
议案 22：关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次债务融资工具（超
短期融资券）发行相关事宜的的议案
2
经查验，本所律师认为：
（1）本次股东大会按照通知的召开时间、召开地点、参加会议的方式和公司
章程规定的召开程序进行。本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证
券法》、《规则》及公司章程的规定。
（2）本次股东大会的召集人为公司董事会，其资格合法有效。
二、出席本次股东大会人员的资格
根据《公司法》、《证券法》、《规则》、公司章程的规定、关于召开本次股东大
会的通知，出席本次股东大会的人员应为：
1、2019 年 5 月 10 日股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人
出席和参加表决。该代理人不必是公司股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的律师。
4、其他人员。
根据公司提供的资料并经本所律师查验，截止 2019 年 5 月 16 日下午 14:00，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 4 名，代表有表决权股份
1,355,020,409 股，占公司有表决权股份总数的 57.7563%。
根据上证所信息网络有限公司提供的投票统计结果，出席现场会议的股东加
参加本次股东大会网络投票的股东合计 14 人，代表有表决权股份 1,534,774,714
股，占公司有表决权股份总数的 65.4181%。
经查验，本所律师认为，出席本次股东大会的股东及股东代理人的资格符合
《公司法》、《证券法》、《规则》、《实施细则》及公司章程的规定，有权对本次股
东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的表决程序
3
根据公司关于召开本次股东大会的通知，本次股东大会采取现场投票和网络
投票的表决方式。
1、出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票方式对公告中列明的审议事
项进行了表决，由两名股东代表、两名监事与本所律师共同进行清点和监票，并
当场公布了表决结果。
2、本次股东大会通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向公司股东提供
网络形式的投票平台，网络投票的时间为 2019 年 5 月 16 日。采用上海证券交易
所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易
时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票
时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
公司董事会在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登了关于本次股东大会的
会议通知，对包括网络投票时间、股权登记日、投票方式等有关事项做出明确说
明，符合有关规定。
网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次股东大会网络
投票有表决权股份数和表决结果。
3、投票结束后，本次股东大会的计票人、监票人合并统计了议案的现场投票
和网络投票的表决结果。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件
和公司章程的有关规定。
四、表决结果
议案 1：关于公司 2018 年董事会工作报告的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 1,534,264,714 99.9667
反对 510,000 0.0333
弃权 0 0
4
议案 2：关于公司 2018 年监事会工作报告的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 1,534,264,714 99.9667
反对 510,000 0.0333
弃权 0 0
议案 3：关于公司 2018 年财务决算、审计报告的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 1,534,264,714 99.9667
反对 510,000 0.0333
弃权 0 0
议案 4：关于公司 2018 年利润分配方案的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 1,534,767,714 99.9995
反对 7,000 0.0005
弃权 0 0
议案 5：关于公司 2019 年投资计划的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 1,534,602,714 99.9887
反对 172,000 0.0113
弃权 0 0
议案 6：关于公司 2018 年年报及年报摘要的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 1,534,270,714 99.9671
反对 504,000 0.0329
弃权 0 0
5
议案 7：关于公司 2019 年续聘会计师事务所的议案的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 1,534,264,714 99.9667
反对 172,000 0.0112
弃权 338,000 0.0221
议案 8：关于 2019 年北京市华远集团有限公司为公司提供融资担保的关联交
易的议案的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 285,538,875 99.9293
反对 202,000 0.0707
弃权 0 0
关联股东北京市华远集团有限公司及其一致行动人天津华远浩利投资股份有
限公司回避表决。
议案 9：关于 2019 年北京市华远集团有限公司为公司提供周转资金的关联交
易的议案的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 285,538,875 99.9293
反对 202,000 0.0707
弃权 0 0
关联股东北京市华远集团有限公司及其一致行动人天津华远浩利投资股份有
限公司回避表决。
议案 10：关于 2019 年公司为控股子公司提供融资担保的议案的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 1,528,906,939 99.6176
反对 5,867,775 0.3824
弃权 0 0
6
议案 11：关于 2019 年公司资产抵押额度的议案的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 1,528,598,939 99.5976
反对 5,837,775 0.3803
弃权 338,000 0.0221
议案 12：关于公司社会捐赠的议案的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 1,534,155,014 99.9596
反对 281,700 0.0183
弃权 338,000 0.0221
议案 13：关于公司《奖励基金管理办法》的议案的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 1,534,102,514 99.9562
反对 619,700 0.0403
弃权 52,500 0.0035
议案 14：关于公司董事薪酬的议案的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 1,534,102,514 99.9562
反对 619,700 0.0403
弃权 52,500 0.0035
议案 15：关于增补公司独立董事的议案的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 1,534,234,714 99.9648
反对 202,000 0.0131
弃权 338,000 0.0221
7
议案 16：关于公司符合公开发行公司债券条件的议案的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 1,534,240,714 99.9652
反对 196,000 0.0127
弃权 338,000 0.0221
议案 17：关于公司公开发行公司债券方案的议案的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 1,534,270,714 99.9671
反对 166,000 0.0108
弃权 338,000 0.0221
议案 18：关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次公开发行公司债券
相关事宜的议案的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 1,534,240,714 99.9652
反对 196,000 0.0127
弃权 338,000 0.0221
议案 19：关于公司发行债权融资计划的议案的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 1,534,240,714 99.9652
反对 196,000 0.0127
弃权 338,000 0.0221
议案 20：关于提请公司股东大会授权管理层实施本次债权融资计划的议案的
表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 1,534,240,714 99.9652
反对 196,000 0.0127
弃权 338,000 0.0221
8
议案 21：关于公司在中国银行间市场交易商协会申请注册发行债务融资工具
（超短期融资券）方案的议案的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 1,534,240,714 99.9652
反对 196,000 0.0127
弃权 338,000 0.0221
议案 22：关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次债务融资工具（超
短期融资券）发行相关事宜的的议案的表决结果：
所持股数（股） 占有表决权股份数比例（%）
赞成 1,534,240,714 99.9652
反对 196,000 0.0127
弃权 338,000 0.0221
经查验，本所律师认为，本次股东大会审议的议案均获得通过，表决结果合
法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》、《证券法》、《规则》、《实施细则》等法律、法规、规范性文件及公司章程的
规定；召集人资格合法有效；出席现场会议的人员资格合法有效；会议表决程序
符合《公司法》、《证券法》、《规则》、《实施细则》和公司章程的规定；表决结果
合法有效。
本法律意见书一式三份。
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