华远地产：华远地产2020年度审计委员会履职情况报告2021-04-17
华远地产股份有限公司
2020年度审计委员会履职情况报告
公司董事会审计委员会按照《公司法》、《证券法》、《上市公司
治理准则》、《上海证券交易所上市规则》等法律法规，以及本公司《公
司章程》、《审计委员会工作细则》、《审计委员会年度审计工作规程》
等要求，现将审计委员会在2020年度履行职责的情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
报告期内，审计委员会由三名董事（其中两名为独立董事）组成。
具体成员为朱海武（独立董事）、李涛（独立董事）、李学江，召集人
由具有会计专业知识的独立董事朱海武担任。
二、会议召开情况
报告期内，审计委员会共计召开了4次会议，会议均以通讯表决方式
举行。出席情况如下表：
届 本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席
委员姓名 备注
次 会议次数 （次） （次） （次）
第 朱海武 4 4 0 0 均以通讯
七 李涛 4 4 0 0 表决方式
届 李学江 4 4 0 0 举行
报告期内，我们对 4 次会议的全部议案进行了认真的审议，均一致
通过并形成相应决议，没有反对和弃权的情况。
另外，审计委员会委员与年审会计师就2019年年审事项进行了3次沟
通交流，其中2次为现场与电话会议结合方式，1次为电话会议，并形成3
份相应的书面记录。
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三、审计委员会主要工作内容
（一）监督及评估外部审计机构工作情况
报告期内，审计委员会针对2019年度财务报告审计和内部控制审计
与立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了3次沟通，主要针对年度财
务报告审计和内部控制审计的审计计划、需重点关注的审计事项、审计
中发现的问题以及改进意见、财报审计及内控审计拟发表的审计意见等
进行沟通，并督促会计师事务所按时提交审计报告。
审计委员会也对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能
力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了评估，认为该所具备
证券期货业务执业资格和应有的履职能力，在公司财务审计和内部控制
审计过程中表现出了良好的业务水平和职业操守，同时具备充分的投资
者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要
求的情形，诚信记录良好，为保持公司年度审计工作的连续性，根据公
司经营需要，向董事会提出续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司2020年度审计机构以及相应审计费用的议案。
（二）监督公司的内部审计制度及其实施
报告期内，审计委员会审阅了公司年度内部审计计划，以及内部审
计部门提交的半年度及年度内审工作报告，以监督内部审计工作按计划
实施，并及时掌握公司可能存在的内部控制风险，督促重大问题的整改。
报告期内，未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
（三）审核公司的财务信息
报告期内，审计委员会审议通过了公司2019年度财务报告、审计报
告、公司2020年半年度财务报告以及各季度财务报告等，并将各报告及
其审核结果提交董事会审议。报告期内，公司财务报告真实、完整、准
确，不存在欺诈、舞弊及重大错报情况。
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（四）评价公司内部控制的有效性
审计委员会审阅了公司内部控制评价报告以及内控审计报告，就公
司内部控制问题，协调管理层、内审部门及外部审计机构进行沟通，以
不断完善公司内部控制制度。公司现行内部控制体系的建立，严格遵循
了国家有关法律法规，保证了公司经营合法合规。
（五）对公司关联交易事项的审核
报告期内，审计委员会审议通过了公司《2020年日常关联交易预计
的议案》，审议议案前审计委员会委员与相关人员进行了提前沟通，并
在对相关资料进行审核后发表了专业意见。
四、总体评价
报告期内，审计委员会委员在工作中本着勤勉尽责、恪尽职守的原
则履行了相应职责。
2021年，审计委员会将继续勤勉尽责地履行相应职责，进一步加强
监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内
部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。
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