上海市锦天城律师事务所
关于海航科技股份有限公司
2018 年年度股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
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上海市锦天城律师事务所 法律意见书
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关于海航科技股份有限公司
2018 年年度股东大会的
法律意见书
致：海航科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）作为海航科技股份有限公司
（以下简称“公司”）的法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2018 年年度
股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《海航科技股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《海航科技股份有限公司股东大会议事
规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，对本次股东大会进行见证并
出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书
所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、
准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员和召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》、《证券法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大
会议事规则》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的
事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的。
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按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对公
司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
(一) 公司于 2019 年 6 月 7 日在指定媒体发布了《海航科技股份有限公司
关于召开 2018 年年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。《会议通知》
载明了本次股东大会的召集人、召开时间、召开方式、股权登记日、出席对象、
现场会议召开地点、会议审议议案、现场会议登记办法、现场会议联系方式等内
容。
(二) 本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议
于 2019 年 6 月 30 日（星期日）下午 14：00 在天津自贸试验区（空港经济区）
中心大道华盈大厦 8 层公司会议室召开；通过中国证券登记结算有限责任公司上
海市公司股东大会网络投票系统（网址：http://www.chinaclear.cn）进行投票的
时间为：2019 年 6 月 29 日 15 时 00 分至 2019 年 6 月 30 日 15 时 00 分。会议召
开的时间、地点、召开方式等符合《会议通知》的内容。
经核查，本所律师认为：本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》、
《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司
章程》、《股东大会议事规则》的规定。
二、 出席本次股东大会人员和会议召集人资格
(一) 出席本次股东大会人员
1. 出席会议总体情况：本次股东大会的股权登记日：A 股股权登记日为 2019
年 6 月 21 日；B 股股权登记日为 2019 年 6 月 26 日。出席本次股东大会的股东
及股东委托代理人共 5 名，所持有表决权的股份总数为 1,284,978,485 股，占公
司有表决权股份总数的 44.32%；其中，出席本次股东大会的 B 股股东及股东委
托代理人共 2 名，所持有表决权的股份总数为 968,800 股，占公司有表决权股份
总数的 0.03%。
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2. 现场会议出席情况：出席现场会议的股东及股东委托代理人共 4 名，所
持有表决权的股份总数为 1,284,898,485 股，占公司有表决权股份总数的 44.32%。
其中，出席本次股东大会的 B 股股东及股东委托代理人共 1 名，所持有表决权
的股份总数为 888,800 股，占公司有表决权股份总数的 0.03%。
3. 网络投票情况：通过网络投票股东共 1 名，所持有表决权的股份总数为
80,000 股，占公司有表决权股份总数的 0.0028%。其中，通过网络投票的 B 股股
东共 1 名，所持有表决权的股份总数为 80,000 股，占公司有表决权股份总数的
0.0028%。
4. 公司董事、监事。
(二) 列席本次股东大会人员
1. 高级管理人员。
2. 公司聘请的律师。
3. 其他人员。
(三) 会议召集人
经本所律师验证，本次股东大会的召集人为公司董事会。
经核查，本所律师认为：出席本次股东大会的人员和本次股东大会召集人
的资格符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法
规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序及表决结果
(一) 本次股东大会就《会议通知》中列明的各项议案逐项进行了审议和
表决。
(二) 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。表
决时按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、
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规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定计票、监票；表决票经
清点后当场公布。出席现场会议的股东及其代理人未对现场投票的表决结果提出
异议。
(三) 经统计现场投票和网络投票结果，本次股东大会审议的议案表决结
果如下：
同意票数 同意比例 反对票 反对比例 弃权票数 弃权比例 是否
议案内容
（股） （%） 数（股） （%） （股） （%） 通过
非累积投票议案
与会股 1,284,978
1、2018 年 100 0 0 0 0
东 ,485
年度报告
通过
及报告摘 其中：
要 中小投 968,800 100 0 0 0 0
资者
与会股 1,284,978
2、2018 年 100 0 0 0 0
东 ,485
年度董事
通过
会工作报 其中：
告 中小投 968,800 100 0 0 0 0
资者
与会股 1,284,978
3、2018 年 100 0 0 0 0
东 ,485
年度监事
通过
会工作报 其中：
告 中小投 968,800 100 0 0 0 0
资者
与会股 1,284,978
4、2018 年 100 0 0 0 0
东 ,485
年度独立
通过
董事述职 其中：
报告 中小投 968,800 100 0 0 0 0
资者
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同意票数 同意比例 反对票 反对比例 弃权票数 弃权比例 是否
议案内容
（股） （%） 数（股） （%） （股） （%） 通过
5、2018 年 与会股 1,284,978
100 0 0 0 0
年度董事 东 ,485
会审计委 通过
员会履职 其中：
情况报告 中小投 968,800 100 0 0 0 0
资者
与会股 1,284,978
100 0 0 0 0
6、2018 年 东 ,485
年度财务 通过
决算报告 其中：
中小投 968,800 100 0 0 0 0
资者
与会股 1,284,978
100 0 0 0 0
7、2018 年 东 ,485
年度利润 通过
分配预案 其中：
中小投 968,800 100 0 0 0 0
资者
8、关于公
司 2018 年 与会股 415,645,4
年度日常 100 0 0 0 0
东 00
关联交易
执行情况
通过
及 2019 年
年度日常
其中：
关联交易
中小投 80,000 100 0 0 0 0
预计的议
资者
案
9、关于公
司为合并 与会股 1,284,978
100 0 0 0 0
报表范围 东 ,485
内子公司 通过
提供担保 其中：
额度的议 中小投 968,800 100 0 0 0 0
案 资者
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同意票数 同意比例 反对票 反对比例 弃权票数 弃权比例 是否
议案内容
（股） （%） 数（股） （%） （股） （%） 通过
与会股 1,284,978
10、关于 100 0 0 0 0
东 ,485
选举姜涛
通过
为公司董 其中：
事的议案 中小投 968,800 100 0 0 0 0
资者
11、关于
制定《海 与会股 1,284,978
100 0 0 0 0
航科技股 东 ,485
份有限公
通过
司对外担 其中：
保管理制 中小投 968,800 100 0 0 0 0
度》的议 资者
案
公司股东海航科技集团有限公司、大新华物流控股（集团）有限公司、海航
科技集团（香港）有限公司已对议案 8 回避表决。
注 1：“中小投资者”指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或
合计持有公司股份高于 5%股份的股东。
经核查，本所律师认为：本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证
券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、
《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法、有效。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议
人员和召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》、《证券法》、《上市
公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会
议事规则》的规定，表决结果合法、有效。
本法律意见书一式三份，经经办律师、本所负责人签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文)
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