海航科技股份有限公司
                  2021 年度监事会工作报告

    一、监事会的工作情况
    2021 年度，海航科技股份有限公司（以下简称“海航科技”、“公司”）监事
会依据《公司法》、《公司章程》的有关规定和赋予的职权，积极开展工作，认真
履行监事会的职责，监督公司经营管理和依法运作情况，审查公司关联交易的公
平性等事项，积极维护广大投资者利益。报告期内共召开 7 次监事会会议，全体
监事均出席会议，对议案认真审议并形成决议，具体如下：

 监事会会
                                  监事会会议议题
 议情况
            1.审议通过《2020 年年度报告及报告摘要》
            2.审议通过《2020 年度监事会工作报告》
            3.审议通过《2020 年度财务决算报告》
            4.审议通过《2020 年度利润分配预案》
第 十 届 监 5.审议通过《2020 年度内部控制评价报告》
事 会 第 六 6.审议通过《关于公司为合并报表范围内子公司提供担保额度的
次会议      议案》
            7.审议通过《关于会计政策变更的议案》
            8.审议通过《监事会关于对 <董事会关于公司 2020 年度带与持续
            经营相关的重大不确定性段落的保留意见审计报告的专项说明>
            的意见》
第十届监
            1. 审议通过《2021 年第一季度报告全文及正文》
事会第七
            2. 审议通过《关于会计政策变更的议案》
次会议
            1. 审议通过《关于海航科技股份有限公司重大资产出售符合上市
            公司重大资产重组相关法律法规规定的议案》
            2. 逐项审议通过《关于海航科技股份有限公司重大资产出售方案
            的议案》子议案：①交易方案、②交易对方、③交易方式、④标的
            资产、⑤交易价格、⑥本次交易对价的支付方式、⑦资产过户的具
第 十 届 监 体安排、⑧决议有效期
事 会 第 二 3. 审议通过《关于本次交易不构成关联交易的议案》
次 临 时 会 4. 审议通过《关于本次交易是否符合<上市公司重大资产重组管
议          理办法>第十一条规定的议案》
            5. 审议通过《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理
            办法>第十三条规定的重组上市情形的议案》
            6. 审议通过《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重
            组若干问题的规定> 第四条规定的议案》
            7. 审议通过《关于<海航科技股份有限公司重大资产出售报告书
            （草案）>及其摘要的议案》
            8. 审议通过《关于估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、
            估值方法与估值目的的相关性以及估值定价的公允性的议案》
            9. 审议通过《关于本次重大资产出售相关审计报告、备考审阅报
            告和估值报告的议案》
            10. 审议通过《关于本次交易履行法定程序完备性、合规性及提交
            法律文件有效性的议案》
            11. 审议通过《关于本次交易摊薄即期回报填补措施的议案》
            12. 审议通过《关于制定<海航科技股份有限公司未来三年股东分
            红回报规划（2021 年-2023 年）>的议案》
            13. 审议通过《关于公司股价波动未达到<关于规范上市公司信息
            披露及相关各方行为的通知> 第五条相关标准的议案》
            14. 审议通过《关于公司本次交易相关主体不存在依据<关于加强
            与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定>第
            十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案》
            1. 审议通过《关于减少控股子公司天津天海物流投资管理有限公
第十届监
            司注册资本的议案》
事会第八
            2. 审议通过了《关于控股子企业上海标基投资合伙企业（有限合
次会议
            伙）剩余财产分配暨关联交易的议案》
第十届监
事 会 第 九 审议通过《2021 年半年度报告及报告摘要》
次会议
第十届监
事 会 第 十 审议通过《2021 年第三季度报告全文及正文》
次会议
            1. 审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
第十届监
            2. 审议通过《关于公司聘请 2021 年年度报告审计机构、内部控
事会第十
            制审计机构的议案》
一次会议
            3. 审议通过《2022 年度融资计划》

    二、监事会对公司依法运作情况的监督情况

    2021 年度，公司监事会通过列席股东大会和董事会会议、参与公司重大经

营决策讨论。公司监事会根据法律法规、规范性文件、《公司章程》及《上市公

司治理准则》的要求，对公司的决策程序、决议事项、监事会对股东大会决议的

执行情况、公司高级管理人员的履职情况等进行了监督检查，对公司经营管理的

合法性、合规性进行检查监督。

    监事会认为：报告期内，公司依法运作，公司经营、决策程序符合《公司法》

和《公司章程》的有关规定，监事会未发现公司存在违法生产经营问题；公司董
事会、股东大会的召集、召开及决策程序合法，建立了较完善的内部控制制度，

公司董事、高级管理人员工作严谨，工作中能够做到勤勉尽责，认真履行股东大

会的决议和《公司章程》规定的义务，未发现公司董事、高级管理人员在执行公

司职务时有违反法律法规、《公司章程》和损害公司利益、中小股东利益的行为。

    三、监事会对检查公司财务情况的监督情况

    2021 年度，通过对公司财务制度及财务状况进行认真检查，监事会认为公

司财务制度健全，管理规范，公司的内部审计工作不断得到强化和完善。公司

2021 年年度财务报告的编制和审议程序符合有关法律法规的要求，能够真实、

准确、完整地反映公司本年度的财务状况和经营成果，普华永道中天会计师事务

所（特殊普通合伙）对公司 2021 年财务报告出具的审计报告真实反映了公司的

财务状况和经营成果。

    四、监事会对公司关联交易情况的监督情况

    监事会对公司报告期内发生的关联交易进行了检查和监督。经核查，公司

2021 年期间发生的关联交易定价合理、价格公允，相关内部决策程序合法、合

规，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

    五、监事会对 2021 年度内部控制实施评价报告的审阅情况

    公司根据中国证监会《企业内部控制基本规范》、上海证券交易所的《上市

公司内部控制指引》有关规定，遵循企业内部控制的基本原则、结合自身的实际

情况，已建立了较为完善的覆盖公司各环节的内部控制制度，并得到了及时、有

效的执行，合理控制了各种风险，促进了公司各项经营目标和财务目标的实现。

公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内

部控制重点活动的执行及监督充分有效。监事会通过对公司内部控制评价报告的

审阅，认为公司内部控制评价报告基本上客观反映了公司的内控实际状况，同意
2021 年度内部控制评价报告的表述。

    六、公司对外担保及资金占用的监督情况

    监事会对公司报告期内对外担保情况进行了核查，2021 年度公司无新增对

外担保，不存在损害公司及股东利益的情形，符合公司及股东整体利益。此外，

公司与控股股东及其他关联方的资金往来均属于正常经营性资金往来，不存在公

司控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。

    七、会计政策变更的监督情况

    经核查，报告期内公司根据新租赁准则要求进行相应变更，符合财政部、中

国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定，相关决策程序符合有关法

律法规和《公司章程》等规定。本次会计政策变更不会对公司的财务状况和经营

成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东特别是广大中小股东利益的情形。

    八、公司及股东承诺的监督

    监事会关注公司及股东承诺履行情况，通过对相关情况的核查和了解，认为

公司控股股东及其一致行动人、公司间接控股股东对于需长期履行的承诺，如避

免同业竞争及规范关联交易方面的承诺，均持续履行未出现违反承诺的现象。报

告期内，公司控股股东及其一致行动人、公司间接控股股东、公司实际控制人未

能在承诺时限内履行关于资产置入的承诺，监事会将对此进行持续关注以保障上

市公司全体股东利益。

    九、内幕信息知情人管理的监督

    报告期内，公司根据《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情

人登记管理制度》、《上海证券交易所股票上市规则》等规定，将参与编制或知悉

定期报告财务数据等相关人员均纳入内幕信息知情人管理，将知悉公司重大资产

出售的公司人员及中介机构服务人员均纳入内幕信息知情人管理，内幕信息未以
任何形式向外界透露。公司内幕信息知情人没有在影响公司股价的重大敏感信息

披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。

    十、2022 年年度监事会工作要点

    2022 年度公司监事会将继续勤勉尽责，积极参加股东大会和列席董事会会

议，及时就发现的问题与董事会、经营管理层进行有效沟通。并注重提高监事

会的成员履行职责的能力和水平，进一步完善监事会的工作机制，不断提高监

事会检查监督的能力和力度，从保护全体股东的利益出发，充分发挥监事会检

查监督的作用，认真履行好监事会的职能。


                                          海航科技股份有限公司监事会
                                                    2022 年 4 月 29 日