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公司公告

东方银星:2020年第三次临时股东大会法律意见书2020-08-11  

						  北京市隆安律师事务所上海分所

关于福建东方银星投资股份有限公司

  2020 年第三次临时股东大会的

           法律意见书




         二〇二〇年八月
              北京市隆安律师事务所上海分所
           关于福建东方银星投资股份有限公司
               2020 年第三次临时股东大会的
                         法律意见书



致:福建东方银星投资股份有限公司


    北京市隆安律师事务所上海分所(以下简称“本所”)接受福建

东方银星投资股份有限公司(以下简称“公司”)委托,根据《中华

人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和

国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则》

(以下简称“《股东大会规则》”)等法律、法规、规章和其他规范

性文件以及《福建东方银星投资股份有限公司章程》(以下简称“《公

司章程》”)的有关规定,指派律师出席了公司于 2020 年 8 月 10 日

召开的 2020 年第三次临时股东大会(“本次股东大会”),并就本

次股东大会相关事项出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供的有关本次股东

大会的文件,包括但不限于公司第七届董事会第十五次会议决议及根

据上述决议内容刊登的公告、关于召开本次股东大会的通知、本次股

东大会的会议资料等,同时听取了公司就有关事实的陈述和说明,并

参加了公司本次股东大会现场会议的全过程。


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    在本法律意见书中,本所根据本法律意见书出具日或以前发生的

事实及本所律师对该事实的了解,仅就本次股东大会的程序事宜所涉

及的相关法律问题发表法律意见。本所保证本法律意见书所认定的事

实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏,并愿意承担相应法律责任。本所同

意公司将本法律意见书作为本次股东大会必需文件公告,未经本所书

面同意,本法律意见书不得用于其他任何目的。

    鉴此,本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求,

按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,本所谨出

具法律意见如下:

    一、本次股东大会的召集、召开程序

    (一)本次股东大会的召集

    2020 年 7 月 23 日,公司第七届董事会第十五次会议审议通过了

《关于召开 2020 年第三次临时股东大会的议案》,拟定于 2020 年 8

月 10 日召开 2020 年第三次临时股东大会。

    2020 年 7 月 24 日,公司在《上海证券报》、《证券时报》及上

海证券交易所网站 www.sse.com.cn 发布了《福建东方银星投资股份

有限公司关于召开 2020 年第三次临时股东大会的通知》,在法定期

限内将本次股东大会的召开时间及地点、会议审议事项、会议出席对

象、会议登记方法等事项以公告形式通知了全体股东。

    (二)本次股东大会的召开


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    本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。

    本次股东大会的现场会议于 2020 年 8 月 10 日 14 点 00 分在上

海市闵行区闵虹路 166 号中庚环球创意中心 1 号楼 30 层会议室召开。

    本次股东大会通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票,

通过交易系统投票平台的投票时间为 2020 年 8 月 10 日的交易时间

段,即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的

投票时间为 2020 年 8 月 10 日的 9:15-15:00。

    经审查,本所律师认为,本次股东大会召开的实际时间、地点、

方式、会议审议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方

式、提交会议审议的事项一致。本所律师认为,本次股东大会召集、

召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章和

其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

    二、出席本次股东大会人员资格与召集人资格

    (一)出席本次股东大会的人员资格

    1、出席本次股东大会的股东及股东代表

    根据本次股东大会通知,截止 2020 年 8 月 4 日收市后在中国证

券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东(或其代理

人)有权出席本次股东大会。

    经查验,出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共

计 1 人,代表有表决权股份 57,344,021 股,占公司有表决权股份总数

的 32.00%,均为股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公


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司上海分公司登记在册的公司股东。

    经核查出席本次股东大会现场会议的股东及代理人的身份证明、

持股凭证、授权委托书等文件,本所律师认为,出席本次股东大会的

股东及代理人均具有合法有效的资格。

    根据上证所信息网络有限公司提供的数据,参与本次股东大会网

络投票的股东共计 1 名,代表有表决权股份 140 股,占公司有表决权

股份总数的 0.000078%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格,

由上证所信息网络有限公司进行验证。

    2、参加股东大会表决的中小投资者股东

    中小投资者股东,是指除以下股东之外的公司其他股东:公司实

际控制人及其一致行动人;单独或者合计持有公司 5%以上股份的股

东;公司董事、监事、高级管理人员。

    通过现场和网络参加本次股东大会的中小投资者股东共计 1 人,

代表有表决权股份 140 股,占公司有表决权股份总数的 0.000078%。

    3、其他出席人员

    经本所律师验证,出席本次股东大会现场会议的其他人员还有公

司的部分董事、监事、高级管理人员及本所见证律师。

    (二)召集人资格

    本次股东大会的召集人为公司董事会,召集人资格符合《公司法》、

《股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司

章程》的规定。

    本所律师认为,本次股东大会召集人资格合法、有效;在参与本
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次股东大会网络投票的股东资格符合法律、行政法规、规范性文件及

《公司章程》规定的前提下,本次股东大会出席人员的资格均合法有

效。

    三、本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果

    (一)本次股东大会的表决方式、表决程序

    1、本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符,没有出

现修改原议案或增加新议案的情形。

    2、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。

经本所律师见证,本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议

通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律

师共同进行了计票、监票。

    3、参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券

交易所交易系统投票平台或互联网投票系统行使了表决权,网络投票

结束后,上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据

文件。

    4、会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果,宣布

了议案的表决情况,并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

    (二)本次股东大会的表决结果

    本次股东大会对列入股东大会通知的议案进行了审议,并以现场

投票和网络投票方式进行了表决。监票人、计票人共同对现场投票进

行了监票和计票,待现场投票和网络投票表决结束后,公司合并统计

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了现场投票和网络投票的表决结果。

    经本所律师见证,公司本次股东大会审议通过了如下议案:

    1、《关于补选第七届董事会独立董事的议案》

    表决结果:同意 57,344,021 股,占出席会议的股东所持有效表决

权股份总数的 99.9997%;反对 140 股,占出席会议的股东所持有效

表决权股份总数的 0.0003%;弃权 0 股,占出席会议的股东所持有效

表决权股份总数的 0%。

    其中,中小投资者股东表决结果:同意 0 股,占出席会议的中小

投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%;反对 140 股,占出席会

议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100%;弃权 0 股,

占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%。

    2、《关于补选第七届董事会非独立董事的议案》

    2.1 《补选夏建丰先生为第七届董事会非独立董事》

    表决结果:同意 57,344,021 股,占出席会议的股东所持有效表决

权股份总数的 99.9997%。

    其中,中小投资者股东表决结果:同意 0 股,占出席会议的中小

投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%。

    2.2   《补选徐红星先生为第七届董事会非独立董事》

    表决结果:同意 57,344,021 股,占出席会议的股东所持有效表决

权股份总数的 99.9997%。

    其中,中小投资者股东表决结果:同意 0 股,占出席会议的中小

投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%。


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    经审查,本所律师认为,本次股东大会的表决程序及表决结果符

合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性

文件以及《公司章程》的有关规定,表决程序及表决结果合法有效。

    四、结论意见

    综上,本所律师认为,公司本次股东大会的召集人资格合法有效,

召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等

法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定;出

席本次股东大会现场会议人员资格合法有效;本次股东大会的表决程

序、表决结果合法有效。

    本法律意见书一式叁份,经本所盖章及本所律师签字后生效,各

份均具有同等法律效力。




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