辅仁药业集团制药股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会资料




           2023 年 3 月
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           辅仁药业集团制药股份有限公司
             2023 年第一次临时股东大会

                               资料目录




一、会议须知.................................2
二、会议议程.................................5
三、关于续聘会计师事务所的议案...............6




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                               会议须知

     为确保公司股东大会的正常秩序和议事效率，维护投资者的合法

权益，根据《公司法》《证券法》以及中国证监会《上市公司股东大

会规则》的相关规定，制定以下会议须知，请出席股东大会的全体人

员严格遵守。

    一、本次会议会务组设在公司董事会办公室，具体负责会议期间

的组织及相关会务工作。

    二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及

股东代理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的

人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。

    三、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，

会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对

者给予配合。

    四、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法

权益，请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到

确认参会资格，在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数

及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止。

    五、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

    六、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、

表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义

务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股
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东大会的正常秩序。

    七、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会

议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，

先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中

只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问

应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超过 3 分钟。

    八、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告

或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股

东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持

人有权加以拒绝或制止。

    九、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提

问题。对于可能泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东

共同利益的提问，主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。

    十、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案

发表如下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认

的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表

决结果计为“弃权”。请股东按表决票要求填写，填毕由大会工作人

员统一收票。

    十一、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表、一名

监事代表、一名律师代表进行计票和监票；审议事项与股东有关联关

系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票；股东大会对提案进行

表决时，由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票；现

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场表决结果由会议主持人宣布。

    十二、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，

结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

    十三、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出

具法律意见书。

    十四、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，

手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常

程序或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，

并报告有关部门处理。

    十五、股东出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公

司不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。




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                               会议议程

会议时间：2023 年 3 月 28 日 14：30

会议地点：河南省郑州市金水区花园路 25 号辅仁大厦 10 楼

主 持 人：朱成功副董事长

见证律师事务所：上海市锦天城律师事务所



会议议程：

 1、主持人宣布会议开始；

 2、主持人向大会报告出席现场会议的股东，股东代表人数及其代表

 的有表决权的股份数额；

 3、审议《关于续聘会计师事务所的议案》；

 4、现场股东投票表决；

 5、宣布现场表决结果；

 6、见证律师宣读见证法律意见；

 7、主持人宣布大会结束。




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议案：

              关于续聘会计师事务所的议案

各位股东：

      根据《公司法》《公司章程》规定，2023 年 3 月 13 日，公司召

开第八届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所

的议案》，董事会同意拟续聘深圳旭泰会计师事务所（普通合伙）为

公司 2022 年年度财务报告、内部控制及关联方资金往来审计机构。

现将该议案提交公司股东大会审议。

      一、拟聘请会计师事务所机构信息

      1.基本信息

      (1)机构名称：深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)；

      (2)企业类型：普通合伙企业

      (3)注册地址：深圳市福田区沙头街道新洲社区滨河大道 9003

号湖北大厦 29 南 B;

      (4)业务资质：深圳旭泰于 2012 年 1 月 17 日，经深圳市财政委

员会深财会[2012]6 号文批准，取得《会计师事务所执业证书》；2021

年 2 月 2 日，通过了财政部、证监会从事证券服务业务会计师事务所

备案。

      (5)是否曾从事过证券服务业务：本所于 2021 年 2 月 2 日通过财

政部、证监会从事证券服务业务会计师事务所备案。2022 年本所承

接 2 家 A 股上市公司年报审计业务，6 家新三板挂牌公司年报审计业
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务。

      (6)是否加入相关国际会计网络：无。

      (7)投资者保护能力：深圳旭泰购买的职业保险累计赔偿限额

1,000.00 万元,能承担因审计失败导致的民事赔偿责任，具有投资者

保护能力。深圳旭泰从成立至今没有发生民事诉讼情况。

      2.人员信息

      深圳旭泰首席合伙人为谭旭明。截至 2022 年 9 月 30 日员工人数

60 余人，其中注册会计师 21 人，从原具有证券、期货业务资格的会

计师事务所转入的注册会计师 10 人。

      3.业务规模

      深圳旭泰 2022 年 1-9 月份业务收入总额 1,309.54 万元，其中审

计业务收入 1,124.23 万元，其中证券业务收入 832 万元。近年来，

深圳旭泰承办了 200 多家企业年度财务报表审计、专项审计业务；事

务所的客户涉及制造、商品流通、邮电通信、金融、医药、房地产、

电力等行业。深圳旭泰具有公司所在行业审计业务经验。

      4.执业信息

      深圳旭泰曾作为 ST 辅仁、*ST 华讯 2021 年度审计机构。

      5.独立性和诚信记录

      深圳旭泰从成立至今未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监

督管理措施、自律监管措施和纪律处分、未被立案调查。从业人员近

三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监

管措施和纪律处分、未被立案调查。

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      二、审计项目成员信息

      1.人员信息

      拟签字项目合伙人：谭旭明，执行事务合伙人，注册会计师、资

产评估师，1999 年 12 月 30 日成为执业注册会计师，从事证券服务

业务 9 年。2014 年 1 月开始从事证券业务，曾在具有证券期货相关

业务资格的中准会计师事务所(特殊 普通合伙)任合伙人，并为中准

会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所负责人，2021 年 12 月开始在

深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)执业，现任深圳旭泰执 行事务合

伙人。从业期间为多家企业提供过三板申报审计、挂牌公司年报审计

和 并购重组审计等证券服务，有从事证券服务业务经验，具备相应

的专业胜任能力。谭旭明先生未受到证券监督管理部门的监管措施，

无兼职情况。

      拟签字注册会计师：尹擎，注册会计师，从事证券服务业务 11

年。2005 年 7 月 25 日成为注册会计师。2010 年 1 月开始从事证券公

司审计，曾在具有证券期货相关业务资格的北京兴华会计师事务所

(特殊普通合伙)工作，历任项目经理，2012 年 12 月开始在旭泰执业，

现任旭泰执行事务合伙人。从业期间为多家企业提供过三板申报审计、

挂牌公司年报审计和并购重组审计等证券服务，有从事证券服务业务

经验，具备相应的专业胜任能力。

      拟担任质量控制复核人：凌辉，注册会计师，从事证券服务业务

12 年。2006 年 4 月 27 日成为注册会计师。2010 年 1 月开始从事挂

牌公司审计，2020 年 8 月开始在深圳旭泰会计师事务所(普通合伙)

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执业，从业期间为多家挂牌公司提供过申报审计、年报审计和并购重

组审计等证券服务。凌辉先生未受到证券监督管理部门的其他行政处

罚和监管措施。无兼职情况。

      2.诚信记录

      项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年执业

行为未受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的

行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组

织的自律监管措施、纪律处分等情况。

      3.独立性

      深圳旭泰及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人

等从业人员独立于被审计单位，均不存在违反《中国注册会计师职业

道德守则》对独立性要求的情形且均无诚信不良记录。

      三、审计收费

      公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据 2022 年度的具体

审计要求和审计范围与深圳旭泰协商确定相关审计费用。


      以上议案，请予审议。




                               辅仁药业集团制药股份有限公司董事会
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