交大昆机科技股份有限公司2001年年度报告 二00二年四月 目录 一、重要提示 二、公司简介 三、会计数据和业务数据摘要 四、股本变动及股东情况 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 六、公司治理结构 七、股东大会简介 八、董事会报告 九、监事会报告 十、重要事项 十一、财务会计报告 1、按中国会计准则编制的财务报表 审计报告 资产负债表 利润及利润分配表 现金流量表 财务报表附注 2、按香港会计准则编制的财务报表 核数师报告 损益表 资产负债表 现金流量表 财务报表附注 十二、备查文件 一、重要提示: 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 二、公司简介 公司法定名称(中文)：交大昆机科技股份有限公司 公司法定名称(英文)：JIAODA KUNJI HIGH-TECH COMPANY LIMITED 公司英文名称缩写: JKHT 公司注册和办公地址：中华人民共和国云南省昆明市茨坝路23 号 公司法定代表人: 岳华峰先生 公司董事会秘书: 冯思忠先生 公司证券事务代表: 曲莘野女士 联系电话:86-871-5212410、86-871-5212411 传真:86-871-5150317 邮政编码: 650203 公司国际互联网网址为：http://www.cnkmtc.com 电子信箱: KMMTCL@public.km.yn.cn 公司选定的信息披露报纸：《上海证券报》及香港《经济日报》、《HONG KONG IMAIL》公司登载年报（中国证监会和香港联合交易所指定的国际互联网） 网址分别为： http://www.sse.com.cn 和http://www.hkex.com.hk 公司年度报告备置地点: 中华人民共和国云南省昆明市茨坝路23 号昆明机床股份有限公司董事会秘书室 公司股票上市地: A 股，上海证券交易所 H 股，香港联合交易所 公司股票代码: A 股，600806 H 股，0300 公司A 股、H 股股票简称：交大科技 公司在香港之营业地点：香港干诺道中111 号永安中心26 楼 公司首次注册登记日期：1993 年10 月19 日 公司首次注册登记地点: 云南省工商行政管理局 变更注册登记日期: 2002 年3 月29 日 变更注册登记地点: 云南省工商行政管理局 工商登记号码: 企股滇总字第000682 号 税务登记号码: 530111622602196 审计师: 沪江德勤会计师事务所 地址:中国上海市黄浦路99 号上海滩国际大厦16 楼 电话: (021) 6393 6292 传真：(021) 6393 6290 邮政编码: 200080 德勤.关黄陈方会计师行 香港执业会计师 地址: 香港中环干诺道中111 号永安中心26 楼 电话: (00852) 2852 1600 传真: (00852) 2541 1911 三、会计数据和业务数据 1． 公司主要会计数据和业务数据 ⑴根据中国会计准则 单位：人民币千元 利润总额： 2,051 净利润： 2,051 扣除非经常性损益后的净利润： 912 主营业务利润： 24,968 其他业务利润： 600 营业利润： -2,361 投资收益： 3,273 补贴收入： 1,700 营业外收支净额： -561 经营活动产生的现金流量净额： -13,689 现金及现金等价物净增加额： -7,398 注：“扣除非经常性损益后的净利润”所扣除的项目、涉及的金额分别为补贴收入1700千元、营业外收支净额-561 千元。 ⑵根据香港会计准则 单位：人民币千元 利润总额： 8,236 净利润: 8,236 主营业务利润： 15,770 其他收入: 15,601 管理及销售费用: 26,654 财务费用: 7,297 营业外费用: 237 按中国会计准则和按香港会计准则分别计算的净利润差异的说明： 本会计报表按中国会计准则编制，不同于香港会计准则而编制的财务报表。 于2001 年12 月31 日，法定会计报表本年净利润为人民币2,051 千元及合并资产净值为人民币499,035 千元，按香港会计准则对本年净利润和合并资产净值的主要调整如下： 2001 年 2001 年 12 月31 日止净利润 12 月31 日资产净值 人民币千元 人民币千元 根据中国会计准则编制会计报表金额 2,051 499,034 按香港会计准则调整： 相关贷款的利息补贴 1,688 (1,312) 售后经营租回土地使用权 8,288 8,288 已实现之其他投资损失 (396) - 固定资产减值准备 (3,395) - 未实现之投资损失 - 1,666 根据香港会计准则编制会计报表金额 8,236 507,676 2． 公司主要会计数据和财务指标 ⑴根据中国会计准则 至12 月31 日止年度 项目 单位 2001 2000 主营业务收入 人民币千元 102，494 91，071 净利润 人民币千元 2，051 3，576 总资产 人民币千元 774，442 669，435 股东权益 人民币千元 499，034 509，337 每股收益 人民币元/股 0.008 0.015 每股净资产 人民币元/股 2.04 2.08 净资产收益率 ％ 0.41 0.70 调整后的每股净资产 人民币元/股 2.03 2.01 每股经营活动 产生的现金流量净额 人民币元/股 -0.06 0.05 项目 1999 1998 1997 主营业务收入 46,247 47,314 74,347 净利润 (46,568) (25,671) 1,195 总资产 575,903 613,271 646,870 股东权益 505,761 552,329 578,000 每股收益 (0.19) (0.105) 0.0049 每股净资产 2.06 2.25 2.36 净资产收益率 (9.21) (4.65) 0.21 调整后的每股净资产 2.00 2.23 2.34 每股经营活动 产生的现金流量净额 -0.04 -0.07 0 ⑵根据香港会计准则 截至12 月31 日止年度 单位 2001 2000 营业额 人民币千元 102,494 91,071 净利润 人民币千元 8,236 1,375 总资产 人民币千元 771,488 662,554 总负债 人民币千元 263,812 163,114 股东权益 人民币千元 507,676 499,440 每股收益 人民币分/股 3.4 0.6 每股净资产 人民币元/股 2.07 2.04 净资产收益率 ％ 1.62 0.28 调整后的每 股净资产 人民币元/股 2.05 2.02 每股经营活 动产生的现 金流量净额 人民币元/股 （0.03） 0.07 1999 1998 1997 营业额 46,247 47,314 74,347 净利润 (46,353) (25,566) 1,234 总资产 568,223 609,463 645,360 总负债 70,158 60,948 68,873 股东权益 498,065 548,515 576,487 每股收益 (18.9) (10.4) 0.5 每股净资产 2.32 2.49 2.63 净资产收益率 (9.31) (4.66) 0.21 调整后的每 股净资产 2.02 2.22 2.32 每股经营活 动产生的现 金流量净额 (0.04) (0.07) 0 〔3〕按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第九号）》要求计算的利润表附表： 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（人民币元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 5.000 5.000 0.102 0.102 营业利润 (0.471) (0.471) (0.010) (0.010) 净利润 0.409 0.409 0.008 0.008 扣除非经常性损益后的净利润 (1.614) (1.595) (3.301) (3.301) 3.股东权益变动情况 ⑴根据中国会计准则 单位:人民币千元 项目 股本 资本公积金 盈余公积金 其中:公益金 期初数 245,007 305,280 16,813 8,406 本期增加 0 0 0 0 本期减少 0 0 0 0 期末数 245,007 305,280 16,813 8,406 项目 未分配利润 未确认的投资损失 股东权益合计 期初数 （68,451） 0 498,649 本期增加 2,051 0 2,051 本期减少 0 1,666 （1,666） 期末数 （66,400） （1,666） 499,034 ⑵根据香港会计准则 单位: 人民币千元 项目 股本 股本溢价 资本公积金 法定公积金 期初数 245,007 293,745 10,225 8,406 本期增加 0 0 0 0 本期减少 0 0 0 0 期末数 245,007 293,745 10,225 8,406 项目 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 8,406 （66,349） 499,440 本期增加 0 8,236 8,236 本期减少 0 0 0 期末数 8,406 （58,113） 507,676 四、股本变动及股东情况 1、股本变动情况表 期初数及期末数(股) 一、未上市流通股份 1、发起人股份 102,397,700 其中： 国家持有股份 31,345,554 国有法人持有股份 71,052,146 境外法人持有股份 0 其他 0 2、募集法人股份 17,609,700 3、内部职工股 0 4、优先股或其他 0 未上市流通股份合计 120,007,400 二、已上市流通股份 1、境内上市的人民币普通股 60,000,000 2、境内上市的外资股 0 3、境外上市的外资股 65,000,000 4、其他 0 已上市流通股份合计 125,000,000 三、股份总数 245,007,400 2、股票发行与上市情况 A 股 H 股 发行日期 93.12.3 一12.18 93.11.26 上市地点上海香港 发行价格 每股人民币4.43 元 每股人民币2.2 元 (以港币1.98 元支付) 发行股数 60,000,000 股 65,000,000 股 上市日期 94 年1 月3 日 93 年12 月7 日 获准上市股份数量 60,000,000 股 65,000,000 股 3、股东情况介绍 ⑴报告期末股东总数：截止2001 年12 月31 日，股东总人数为25,111 人。 ⑵公司前十位股东： 股东名称或姓名 年末持股数 年初持股数 ①西安交通大学产业 71,052,146股 0 （集团）总公司 ②香港中央结算 63,197,999股 60,613,999股 (代理人)有限公司 ③云南省人民政府 31,345,554股 102,397,700股 ④昆明精华公司 17,609,700股 17,609,700股 ⑤田云华 490,000股 f⑥海映蓝 294,244股 ⑦林万兴 253,922股 ⑧曹建军 215,000股 ⑨郭连斗 191,400股 ⑩虹兴仓储 190,899股 股东名称或姓名 股份类别 占总股数比例(％) ①西安交通大学产业 A股（国有法人股） 29 （集团）总公司 ②香港中央结算 H股（社会公众股） 25.8 (代理人)有限公司 ③云南省人民政府 A股（国有股） 12.8 ④昆明精华公司 A股（社会法人股） 7.19 ⑤田云华 A股（社会公众股） 0.2 ⑥海映蓝 A股（社会公众股） 0.12 ⑦林万兴 A股（社会公众股） 0.10 ⑧曹建军 A股（社会公众股） 0.09 ⑨郭连斗 A股（社会公众股） 0.08 ⑩虹兴仓储 A股（社会公众股） 0.08 公司前十名股东没有关联关系。 除上述披露之主要股东外，于2001 年12 月31 日，根据中国《股票发行与交易管理暂行条例》第60 条及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2 号年度报告的内容与格式（2001 年修订稿）》规定，其他股东之持股量并未达到需要报告之数量；而根据香港证券《公开权益条例》第16(1)条规定， 本公司并无获悉其他人士拥有本公司已发行股本10%或以上之权益。 （3）控股股东： 西安交通大学产业（集团）总公司。 西安交通大学产业（集团）总公司（简称交大产业集团）是西安交通大学全资子公司，于1994 年成立，法定代表人：王建华，注册资金：3000 万元，经营范围：电气、电力、电子、能源、机械、仪器仪表、制冷、医疗器械、建材、生物、材料、环保、通讯工程及产品开发、生产、销售、技术服务。 交大产业集团于报告期内受让云南省人民政府持有的部份本公司股份71,052,146 股，（占本公司股份总额的29%），成为本公司控股股东。控股股东变更的信息刊登在2001 年5月14 日《上海证券报》，香港《经济日报》和《HONG KONG IMAIL》上。 （4）持股在10%以上（含10%）的股东 云南省人民政府。 五、董事、监事及高级管理人员和员工情况: （一） 基本情况： 董事： 岳华峰先生，生于1961 年11 月，现任本公司董事长，西安交通大学产业（集团）总公司总裁。岳先生长期从事于高校产业的管理工作，曾任西安交通大学电机系、社会科学系团工委书记和西安交通大学团委副书记、书记，1992 年任产业处处长，1994 年任西安交通大学产业（集团）总公司总裁，1997 年任西安交通大学校长助理、中国高校产业协会副秘书长，1999 年获陕西省杰出青年企业家称号。岳先生毕业于西安交通大学，1983 年获工学学士学位，1986 年获法学学士学位，大学本科学历，副研究员，中共党员。本届任职期从2001 年7 月30 日至2002 年10 月31 日。 高扬仁先生，生于1946 年4 月，现任本公司副董事长兼总经理，昆明昆机集团公司党委书记、总经理。高先生长期从事技术和管理工作，先后任西南东光机械厂技术员、车间主任、厂长助理、副厂长、厂长。1996 年后任昆明船舶高新技术开发公司总经理、昆明船舶设备集团公司副总经济师、总经理助理、副总经理，高先生1969 年毕业于北京工业学院，光学仪器专业，大学本科学历，高级经济师，中共党员。本届任职期从2000 年6 月3 日至2002 年10 月31 日。 王尚锦先生，生于1942 年9 月，现任本公司执行董事，西安交大思源科技股份有限公司董事、西安赛尔机泵成套设备有限责任公司总经理。王先生长期从事于科研开发及管理工作，曾先后任第一机械工业部压缩机械研究所技术员和福州军区214 工程技术员，1972年起在西安交通大学动力系透平压缩机教研室工作，1993 年组建西安交大赛尔机泵工程研究中心，任中心主任。王先生1965 年毕业于西安交通大学，压缩机专业，大学本科学历，教授，博士生导师，民盟西安交通大学主任委员。本届任职期从2001 年7 月30 日至2002年10 月31 日。 李文荣先生，生于1962 年10 月,现任本公司执行董事，昆明昆机集团公司党委副书记。李先生于1984 年进入昆明机床厂,从事技术工作; 1987 年后从事管理工作,历任昆明机床厂厂部办公室副主任、工艺处副处长，1993 年任昆明昆机集团公司党委组织部长、劳动人事处长。李先生毕业于湖南大学，1984 年获机械制造工艺及设备专业工学学士学位, 1997年毕业于云南大学经济学院中国经济与企业管理研究生班，研究生学历，工程师，中共党员。本届任职期从1999 年11 月1 日至2002 年10 月31 日。 张汉荣先生，生于1964 年10 月，现任本公司执行董事兼常务副总经理、财务负责人,昆明昆机集团公司党委副书记。张先生长期从事公司战略、理财及投资决策的研究和管理工作，1993 年至1994 年任加拿大阿尔贝塔大学访问学者，1995 年至1996 年任西安交通大学管理学院金融财务系主任，1997 年至2000 年任南京中达制膜（集团）股份有限公司总经济师、副总经理，2000 年至2001 年任西安交大思源科技股份有限公司副总经理兼董事会秘书。张先生毕业于西安交通大学，1987 年获管理工程专业工学学士学位，1990 年获技术经济、工商管理（MBA）专业硕士学位，研究生学历，讲师，中共党员。本届任职期从2001 年7 月30 日至2002 年10 月31 日。 张超先生，生于1972 年7 月，现任本公司执行董事，西安交大思源投资顾问有限责任公司总经理。张先生长期从事于资产管理和投资银行业务，1993 年至1998 年先后就职于海南北海投资集团、海南港澳国际信托投资公司，1998 年创建西安交大思源投资顾问有限责任公司，任总经理。张先生毕业于西安交通大学，1993 年获数学专业理学学士学位，大学本科学历。本届任职期从2001 年7 月30 日至2002 年10 月31 日。 郭尚武先生，生于1946 年10 月,现任本公司执行董事，昆明昆机集团公司副总经理。郭先生于1970 年进入昆明机床厂,长期从事车间生产技术管理工作; 历任昆明机床厂车间副主任、主任，本公司大件厂厂长, 总经理助理兼计划销售部主任、本公司第二届监事会副主席。郭先生1970 年毕业于昆明工学院，铸造工艺及设备专业, 大学本科学历,高级工程师，中共党员。本届任职期从1999 年11 月1 日至2002 年10 月31 日。 程云川先生，生于1962 年7 月，现任本公司执行董事兼副总经理。历任大理市电池厂厂长、大理毛纺厂厂长、大理造纸厂厂长、党委书记，大理造纸股份有限公司董事长、总经理，云南新概念保税科技股份有限公司副董事长、总经理。程先生毕业于云南工学院，1982年获机械制造专业工学学士学位，大学本科学历，工程师、高级政工师，中共党员。本届任职期从2000 年10 月23 日至2002 年10 月31 日。 蒋庄德先生，生于1955 年8 月，现任本公司执行董事，西安交通大学科技处处长。蒋先生长期从事于教学科研及管理工作，先后担任西安交通大学精密技术教研室主任、精密工程研究所所长、机械学院副院长、科技处处长。蒋先生毕业于西安交通大学，1989 年获机械工程专业工学硕士学位，研究生学历，教授，博士生导师。本届任职期从2001 年7 月30 日至2002 年10 月31 日。 温培雄先生，生于1953 年10 月，现任本公司执行董事，西安交通大学产业（集团）总公司党委书记、西安思源科技培训学院院长。温先生长期从事于党的思想政治教育行政管理工作，先后任西安交通大学党委办公室秘书、党委组织部副部长、理学院党总支书记、西安交通大学产业（集团）总公司党委书记。温先生1977 年毕业于西安交通大学，无线电专业，1986 年获法学学士学位，副研究员，中共党员。本届任职期从2001 年7 月30 日至2002 年10 月31 日。 于成廷先生，生于1940 年1 月，现任本公司独立非执行董事，中国机床工具工业协会高级顾问、总干事长。于先生1962 年起先后在北京第一机床厂、美国好多公司、国家机械委机床司、机械电子工业部机床司、机械部机械基础装备司工作，曾任工艺、设计科长、副厂长、厂长、总经理、副司长、司长。于先生1962 年毕业于北京机械学院，高级工程师。本届任职期从2001 年7 月30 日至2002 年10 月31 日。 仝允桓先生，生于1950 年11 月，现任本公司独立非执行董事，清华大学经济管理学院和公共管理学院双聘教授、全国工商管理硕士教育指导委员会委员兼秘书长。仝先生作为负责人或主要研究人员完成省部级以上科研项目10 余项，科研成果曾获教育部科技进步一等奖、云南省科技进步二等奖。仝先生1982 年本科毕业于华中理工大学机械系，1986年研究生毕业于清华大学经济管理学院管理工程专业，曾到加拿大滑铁卢大学作访问学者，教授，博士生导师。本届任职期从2001 年7 月30 日至2002 年10 月31 日。 董娟女士，生于1952 年5 月，现任本公司独立非执行董事，中天宏国际咨询有限公司董事长兼总裁。董女士1978 年起先后在财政部、中国进出口银行、国家国有资产管理局工作，曾任财政部商贸司副司长、国家国有资产管理局企业司司长、财政部部评估司司长，曾任两届中国证监会股票发行审核委员会委员和三届会计独立审计准则中方专家组成员，是我国资深的财政、财务、经济、企业管理的专家。董女士1978 年毕业于山西财经学院贸易经济专业，1997 年毕业于东北财经大学货币银行专业，注册会计师。本届任职期从2001年7 月30 日至2002 年10 月31 日。 监事： 沈国荣先生，生于1948 年10 月，现任本公司监事会主席，昆明昆机集团公司纪委书记、党委组织部部长、昆明昆机集团公司劳动人事处处长。沈先生1968 年进入昆明机床厂，长期从事劳动人事管理工作，1995 年至今先后任党委组织部副部长、部长和劳动人事处副处长、处长职务。沈先生1988 年毕业于经济管理刊授联合大学企业管理专业，专科学历，经济师，中共党员。本届任职期从2001 年7 月30 日至2002 年10 月31 日。 孙兴铎先生，生于1954 年10 月，现任本公司监事，西安交通大学产业（集团）总公司监事会主席。孙先生长期负责行政及财务管理工作，自1979 年起在陕西财经学院工作，曾任陕西财经学院总务处副处长、机关总支书记、财务处处长、院长助理、院党委委员，2000年6 月任西安交通大学产业（集团）总公司监事会主席，中共党员，副研究员。本届任职期从2001 年7 月30 日至2002 年10 月31 日。 李旭樵先生，生于1950 年10 月，现任本公司监事，本公司通用件厂厂长。李先生1971年8 月进入昆明机床厂。自1989 年任昆明机床厂通用车间科长、主任。1993 年昆明机床股份有限公司通用件厂副厂长、厂长。李先生1988 年毕业于昆明机床厂职工中专机械制造工艺专业，助理工程师。本届任职期从2001 年7 月30 日至2002 年10 月31 日。 郭俊玉女士，生于1956 年5 月，现任本公司监事，西安交通大学产业（集团）总公司财务部部长。郭女士长期从事于财务管理工作，1983 年至1991 年在陕西省轻工业厅工作（其中1986 年曾在安徽大学经济学院学习），1991 年至今在西安交通大学工作，1994 年任西安交通大学产业（集团）总公司财务负责人，中共党员，大专学历，会计师。本届任职期从2001 年7 月30 日至2002 年10 月31 日。 李育恩先生，生于1960 年3 月，现任本公司职工监事，本公司计划销售部主任。李先生于1983 年进入昆机，一直从事技术和管理工作，1996 年5 月起担任铸锻厂副厂长、厂长。李先生毕业于陕西机械学院，1983 年获铸造工艺及设备专业工学学士学位，大学本科学历，高级工程师，中共党员。本届任职期从1999 年11 月1 日至2002 年10 月31 日。 高级管理人员： 穆永平先生，生于1964 年7 月，现任本公司副总经理。此前曾任中外合资丹阳兴联铝箔制品有限公司常务副总经理、江苏大亚新型包装材料股份有限公司总经理助理，协助总经理分管市场营销工作。穆先生长期从事企业的生产管理和市场管理工作，在企业人力资源开发和综合管理方面有丰富的经验。穆先生在1987 年至1995 年间，先后担任内蒙古漆包线厂厂办主任、企管办主任和副厂长等职。穆先生毕业于西安交通大学，1987 年获管理工程专业工学学士学位，1998 年毕业于中国人民大学，获工商管理硕士学位，研究生学历。 秦建中先生, 生于1954 年9 月, 现任本公司副总经理，昆明昆机集团公司副总经理。秦先生1982 年进入昆明机床厂, 一直从事技术和管理工作,历任车间技术员、副主任、主任、劳动人事部副主任、主任、本公司监事会监事、董事会董事。秦先生1982 年毕业于内蒙古工学院，1991 年毕业于西安交通大学，获技术经济专业硕士学位，研究生学历, 工程师和高级经济师，中共党员。 吴可天先生, 生于1948 年10 月,现任本公司副总经理，昆明昆机集团公司副总经理。吴先生1969 年进入昆明机床厂, 长期从事生产、计划管理工作，历任昆明机床厂车间副主任、主任、生产处副处长、处长，本公司生产部主任，总经理助理兼生产部主任。吴先生毕业于昆明第一机械部昆明机床厂半工半读中等技术学校，中专学历，经济师，中共党员。 马卫国先生，生于1953 年10 月，现任本公司副总经理。马先生毕业于西安交通大学，1981 年获计算机专业工学硕士学位，研究生学历，副教授。马先生一直从事计算机技术应用的科技开发工作，曾任西安远通机器制造有限公司总经理、西安交大思源科技股份有限公司副总经理等到职。 刘健先生，生于1966 年3 月，现任本公司财务总监。刘先生长期从事会计及财务管理工作，有丰富的职业经验和广泛的行业阅历。1987 年至1998 年供职于北京迅达电梯有限公司财务部，先后担任会计、主管会计、副经理。1994 年赴新加坡美国SSA 亚太培训中心MRP/BPCS 系统培训。1998 年至2000 年供职于北京联迪资讯系统有限公司（港资，IT 业）任财务总监。2000 年至2001 年供职于西安交大思源科技股份有限公司财务部部长。刘先生毕业于西安交通大学，1987 年获工业管理工程专业工学学士学位，大学本科学历，中共党员。 张晓毅先生，生于1964 年4 月，现任本公司总工程师。张先生于1985 年进入昆明机床厂，长期从事机床设计和技术管理工作。曾任本公司技术中心副主任、主任、总经理助理。获1996 年度云南省有突出贡献专业技术人才三等奖。1998 年遴选为云南省中青年技术带头人后备人才。张先生毕业于哈尔滨科技大学，1985 年获机械制造工艺专业工学学士学位，大学本科学历，高级工程师，中共党员。 赵乃兵先生，生于1965 年2 月，现任本公司总经济师。赵先生长期从事企业的项目发展和综合管理工作，1987 年至1997 年任教于西北轻工业学院工商管理系，曾任教研室主任和系副主任，期间在1988 年度在宝鸡电机厂挂职锻炼一年，主要从事企业升级及管理规划工作。1997 年至1998 年任西安和光电子有限责任公司市场拓展部部长，1998 年至2000年任西安通瑞新材料开发有限责任公司副总经理兼计划管理部部长，2000 年至2001 年任西安交大思源科技股份有限公司企业发展与管理部部长。赵先生毕业于西安交通大学，1987年获工程管理专业学士学位，1995 年获工业外贸专业硕士学位，研究生学历，副教授，中共党员。 冯思忠先生，生于1946 年10 月，现任本公司董事会秘书(公司秘书) 兼任证券部主任。于1978 年进入昆机，一直从事技术和管理工作。历任昆机总工程师办公室副主任、主任、副总经济师兼计划处处长、企业管理部主任，冯先生1970 年毕业于西北工业大学，大学本科学历，高级经济师，中共党员。 （二）年度报酬情况 本年度,现任董事、监事和高级管理人员报酬总额为人民币94.5 万元。金额最高的前三名董事的报酬总额为人民币23.8 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为人民币23 万元。董事报酬在人民币8-10 万元之间有1 人，5-8 万元之间有4 人,1-3 万元之间有2 人,0.4-0.8 万元之间有11 人；监事报酬在人民币0.3-0.8 万元之间有6 人,2-4 万元之间有2 人;高级管理人员报酬在人民币5-10 万元之间有6 人，3-4 万元之间有5 人。 本公司董事岳华峰、王尚锦、张超、蒋庄德、温培雄在西安交通大学产业（集团）总公司领取报酬，在本公司领取年度津贴。 三位独立董事于成廷、仝允桓、董娟均不在公司领取报酬，而是领取年度津贴，其独立董事年度津贴标准为人民币18000 元。三位独立董事在本公司任职五个月，领取津贴分别为人民币7500 元。 监事沈国荣在昆明昆机集团公司领取报酬，在本公司领取年度津贴。 监事孙兴铎、郭俊玉在西安交通大学产业（集团）总公司领取报酬，在本公司领取年度津贴。 （三）在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 本报告期内，因为公司资产重组原因，本公司董事李云祥先生、秦建中先生、孙传良先生、梁文选先生、孙效良先生、李明德先生辞去董事职务，监事李仁忠先生、张映海先生、汤建新先生辞去监事职务。李云祥、李仁忠等九位先生，自任公司高层管理工作以来，为本公司做了大量的工作，为公司的发展做了积极的努力，做出了贡献。公司向他们表示衷心感谢。 （四）聘任或解聘公司经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员的情况 聘任高扬仁先生为本公司总经理、张汉荣先生为本公司常务副总经理、公司财务负责人；穆永平先生、秦建中先生、吴可天先生、程云川先生、马卫国先生为本公司副总经理；刘健先生为本公司财务总监；张晓毅先生为本公司总工程师；赵乃兵先生为本公司总经济师；冯思忠先生为本公司董事会秘书。指定曲莘野女士为董事会秘书授权代表（证券事务代表）。 李文荣先生不再担任本公司总经理；秦建中先生不再担任本公司财务负责人。 （五）公司员工情况 截止2001 年12 月31 日，本公司员工人数为：2435 人，其中：生产人员：1813 人，销售人员48 人，技术人员409 人，财务人员：14 人，管理人员：102 人。本公司员工中拥有大专以上学历：460 人，中专学历：244 人。高级专业技术职称：38 人，中级专业技术职称：167 人。 本报告期内退休员工：98 人。 （六）董事、监事及高级管理人员持股情况: 于2001 年12 月31 日止，本公司依据(公开权益)条例第29 条而保存之登记册所载，各董事、监事、高级管理人员及其联系人士于本公司之股本权益如下： 姓名 职务 身份证号码 年初持股数 年末持股数 个人 家庭 个人 家庭 岳华峰 董事长 610103611123243 0 0 0 0 高扬仁 副董事长兼总经理 530111460415443 0 0 0 0 王尚锦 执行董事 610103420929241 0 0 0 0 李文荣 执行董事 530111621030005 0 0 0 0 张汉荣 执行董事 610103641028245 0 0 0 0 张超 执行董事 610103720711241 0 0 0 0 郭尚武 执行董事 530111461005003 0 0 0 0 程云川 执行董事 530901620722033 0 0 0 0 蒋庄德 执行董事 610103550804241 0 0 0 0 温培雄 执行董事 610103531002243 0 0 0 0 于成廷 独立非执行董事 110105400124081 0 0 0 0 仝允桓 独立非执行董事 110108501108893 0 0 0 0 董娟 独立非执行董事 110102520503238 0 0 0 0 沈国荣 监事会主席 530111481014001 0 0 0 0 孙兴铎 监事 610113541020001 0 0 0 0 李樵桥 监事 530111501007001 0 0 0 0 郭俊玉 监事 610103560517244 0 0 0 0 李育恩 监事 530111600316003 0 0 0 0 穆永平 副总经理 610103640730245 0 0 0 0 秦建中 副总经理 530111540918003 0 0 0 0 吴可天 副总经理 530111481013003 0 0 0 0 马卫国 副总经理 610103531031243 0 0 0 0 刘健 财务总监 110106660320151 0 0 0 0 张晓毅 总工程师 530111640419005 0 0 0 0 赵乃兵 总经济师 610402650206121 0 0 0 0 冯思忠 董事会秘书 530111451228005 0 0 0 0 除上文披露者外，于2001 年12 月31 日止，各董事、监事、高级管理人员或其联系人士概无于本公司或其任何关联公司(定义见(公开权益)条例)之股份中拥有权益。 （七）董事、监事及高级管理人员购买股份或债券之权利 于本报告期内任何时间，本公司概无订立任何安排，致使本公司董事、监事或高级管理人员及其配偶或18 岁以下子女可以藉购买本公司或任何其他法人团体之股份或债权而获益。 （八）董事、监事及高级管理人员之合约权益 于结算日或本报告期内任何时间，本公司并无签订任何董事、监事或高级管理人员于其中拥有直接或间接重大权益之重要合约。 六、公司治理结构 1．公司治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》、中国证监会有关法规要求和上海证券交易所《股票上市规则》及香港联合交易所《证券上市规则》的规定，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。 在1993 年改制时，公司按照国家体改委发布的《到香港上市公司章程必备条款》制定了公司章程，1995 年按照国务院证券委和国家体改委发布的《到境外上市公司章程必备条款》和《关于境外上市公司1995 年召开股东年会和修改公司章程若干问题的通知》要求，对公司章程进行了修改，进一步完善公司治理结构，规范公司运作。公司治理结构的现状与中国证监会和国家经贸委发布的《上市公司治理准则》比较，尚有差距。 从2001 年8 月开始，西安交通大学产业（集团）总公司成为公司第一大股东以后，不在存在公司经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在第一大股东单位担任除董事以外的其他职务的情况；公司经理人员仍存在与原第一大股东（现第二大股东）云南省人民政府所持本公司国家股的授权代表——昆明昆机集团公司的经理人员交叉任职的情况，公司将尽快着手解决此历史问题。 公司的治理细则尚不完善。公司已制订了计划，在2002 年根据《上市公司治理准则》制定公司的各类治理细则。 2．独立董事履职情况 公司在1993 年根据香港联合交易所《证券上市规则》的规定，建立了独立董事制度。从公司第一届董事会至今，每届董事会成员中，均有至少三位独立董事。 公司的独立董事均能按时出席公司董事会会议，严格审阅董事会会议资料，对董事会审议事项发表明确意见，表明独立看法，认真履行职责。 七、股东大会简介 1．股东年度 本公司于2001 年5 月22 日在中国云南省昆明市茨坝路23 号召开2000 年度股东年会,拟出席股东年会的股东或股东授权代理人代表股份共184,247,399 股, 占本公司已发行股份总数的75.2％。实际出席本公司股东年会的股东和股东授权代理人代表的有表决权的股份数为120,007,400 股,占本公司已发行股份总数的48.98%。股东年会以普通决议全票通过了如下决议： ⑴ 批准本公司2000 年度董事会工作报告; ⑵ 批准本公司2000 年度监事会工作报告; ⑶ 批准本公司2000 年度经审核的财务报告; ⑷ 批准本公司2000 年度利润分配方案,即:本年度不作任何分配。 ⑸ 批准本公司续聘德勤.关黄陈方会计师行和沪江德勤会计师事务所为本公司2001 年度审计师,并授权董事会决定其酬金； 2．第一次临时股东大会 本公司于2001 年7 月30 日在中国云南省昆明市茨坝路23 号召开临时股东大会,拟出席股东年会的股东或股东授权代理人代表股份共182,909,399 股, 占本公司已发行股份总数的74.65％。实际出席本公司股东年会的股东和股东授权代理人代表的有表决权的股份数为120,007,400 股,占本公司已发行股份总数的48.98%。 本次股东大会以特别决议案全票通过了如下决议： ①公司名称由“昆明机床股份有限公司”更改为“交大昆机科技股份有限公司”； ②修改《公司章程》第一条、第二条、第八条、第十一条、第十二条、第十八条、第九十条、第九十六条、第一百五十三条。 本次股东大会以普通决议案全票通过了如下决议： ①选举产生本公司董事会成员：岳华峰、高扬仁、王尚锦、李文荣、张汉荣、张超、郭尚武、程云川、蒋庄德、温培雄；独立非执行董事：于成廷、仝允桓、董娟； ②选举产生本公司监事会成员：沈国荣、孙兴铎、李旭樵、郭俊玉。职工监事：李育恩。 3．第二次临时股东大会 本公司于2001 年12 月31 日在中国云南省昆明市茨坝路23 号召开临时股东大会,拟出席股东年会的股东或股东授权代理人代表股份共182,965,399 股, 占本公司已发行股份总数的74.67％。实际出席本公司股东年会的股东和股东授权代理人代表的有表决权的股份数为120,007,400 股,占本公司已发行股份总数的48.98%。 本次股东大会以普通决议案全票通过了如下决议： 《资产购入协议》、《资产置出协议》、《股权转让协议》、《专有技术转让协议》、《价款的抵偿协议》、《土地使用权租赁协议》、《房屋租赁协议》、《恒通专有技术许可使用协议》、《赛尔专有技术许可使用协议》、《综合服务协议》。 八、董事会报告 董事会欣然提呈其截至2001 年12 月31 日止年度之年度报告及经审核财务报表。 （一）主营业务的范围及其经营状况 1．主营业务的范围 本公司原来的主营业务为：开发、设计、生产、销售机床系列产品及配件。开发、生产、销售电子零部件、机电产品及配件、开发高科技产品、进行自有技术转让、技术服务及技术咨询等业务。经资产重组后，从2002 年3 月29 日起公司的主营业务变更为：开发、设计、生产和销售机床系列产品及配件，计算机信息产品、高效节能产品、光机电一体化产品，开发高科技产品，进行自有技术转让、技术服务及技术咨询等业务。 2．经营情况 本年度经公司全体员工的共同努力，截止2001 年12 月31 日，共生产各类机床21 个品种，236 台，完成主营业务收入102,494 千元，比上年同期增长12.5%，实现利润2,051千元，比上年同期减少42.6%。 （1） 按行业划分的销售情况 行业 销售额（千元） 军工（航天、航空、兵器、船舶等） 16760 冶金（钢铁、有色金属） 8820 锻压机械 7070 电力 5320 工程、施工机械 6770 铁路、机车 2290 家电 4280 汽车、摩托车 4550 纺织机械 2240 其它 53530 （2） 按产品划分的销售情况（千元） 产品类型 销售额 占机床销售额 其中数控销 占同类机床的销 （%） 售额 售额% 卧式镗床 72490 69.3 673 9.3 落地镗床 12580 12 493 39.2 坐标镗床 11790 11.3 637 54 立、卧式加工中心 6370 6.5 637 100 注：数控机床销售额占机床销售额的23.8% （3） 市场占有率 产品类型 按销售额计算的市场占有率 卧式镗床 30% 落地镗床 10% 坐标镗床 95% 卧式加工中心 2.3% （二）、主要供应商、客户情况介绍 （1） 五大供应商情况 本公司全年度的采购金额为38,922 千元,前五大供应商分别为昆明电气控制设备厂、德国西门子公司、德国海德海茵公司、中船总公司昆明分公司昆明兴舟、日本发那科公司，全年采购金额为12，256 千元，占全年采购金额的20.60%。 （2） 五大销售客户 本公司全年度的销售金额为104，804 千元，前五大销售商分别为江苏省工联机电设备总公司、四川成都西南速中机电设备公司、美国摩根扎机（上海）有限公司、上海俊扬工贸有限公司、上海ME 机床成套设备有限公司，全年销售金额为27，705 千元，占全年销售金额的26.5%。 （三）、在经营中出现的困难及解决方案 1． 2001 年公司在经营中出现的困难： ①随着市场的复苏，部分产品供不应求，公司的生产能力略显不足，个别工序成为生产配套中的瓶颈，制约了公司扩大生产规模； ②作为单件、小批生产方式的企业公司现有的生产组织方式，有待于在工艺专业化原则下实现生产组织科学化； ③历史上开发的产品品种较多，占用的资金较多，存货量较大，需进一步加快商品化的进程； ④由于市场竞争激烈，销售回款困难，应收帐款上升幅度较大； ⑤公司的经营方式和管理模式具现代化企业的要求尚有差距。 2．2001 年公司采取了以下解决方案： ①在2002 年技术改造方案中提出了相应的对策，解决提升产品质量和生产配套中的瓶颈问题，扩大公司整体生产规模； ②通过对产品零部件工艺、工时及生产期量标准的分析，逐步明确不同产品的生产周期，加速生产组织向科学化等方向发展； ③调整产品结构，对现有产品进行升级换代，加大数控机床比例,开发非机床产品市场，扩大营销力度； ④加强应收帐款的回收力度； ⑤转变思想观念、深化内部改革，加强内部管理，推进制度创新。 （四）、公司的投资情况 ① 募集资金的使用情况 本公司于1993 年通过发行新股募集资金之后，没有再通过发行新股或配股募集资金。本公司募集资金的使用情况与上市文件所披露的用途相符。实际使用详情（主要项目）如下： A． 进口设备款港币57，304 千元； B． 购买国产设备款人民币28，380 千元； C． 新建大型基础厂房款人民币73，260 千元； D． 补充营运资金人民币115，000 千元。 剩余未用资金港币37,000 千元存在国内银行。目前本公司尚无剩余募集资金的具体使用计划。 ② 股权投资 本公司于1994 年投资人民币2，000 千元筹建云南省澄江机床附件有限责任公司，并占其权益的40%，1995 年底完成了厂房建筑工程。由于市场情况的变化，双方决定将合资企业的业务由生产经营机床附件更改为生产经营铜材，并把合资公司更名为云南澄江铜材厂。目前该厂处于停产状态。本公司并不能参与澄江之业务决策并对其作出重大影响。 （五）、公司的财务状况 本公司按中国会计准则，各项主要财务指标变动情况如下： 项目 2001 年 2000 年 增（减）（%） 总资产 774,442 666,040 16.28 长期负债 52,530 44,214 18.80 股东权益 499,034 505,943 （1.40） 主营业务利润 24,968 22,235 12.30 净利润 2,051 3,576 (42.60) 项目 主要原因 总资产 银行借款增加、利润增加 长期负债 售后租回交易形成融资租赁，未实现 售后租回收益 股东权益 会计政策变更调整期初未分配利润 主营业务利润 销售收入增加 净利润 财务费用增加 （六）、公司新年度业务发展计划 1. 公司提出以市场为导向、以结构调整为主线、以改革为动力、以强化管理为基础，通过资产重组，使公司的业务由单一机床产品向非机床项目如电脑绣花机、全可控涡节能离心压缩机、智能电器、激光快速成型机等多元化产品方向发展； 2．坚持有所为，有所不为。以“大型、数控、精密、高效、成套”作为机床产品的发展方向，坚持高起点，重点发展卧式铣镗床、大型落地铣镗床、加工中心等高附加值产品； 3．对传统普通镗床产品进行升级换代，寻求国内厂商联合开发简易数控系统，对普通型机床进行数控化改造； 4．对引进的四个非机床项目进行技术改造，加大投入，扩大生产规模，加强销售力度，使之尽快从小批量生产提高到规模化批量生产； 5．应对加入WTO 后的新形势，坚持走“合作、引进、消化、吸收、创新”的道路，继续加强“产学研”力度； 6． 不断推进三个创新（制度创新、管理创新、技术创新）、调整三个结构（资产结构、组织结构、产品结构）、提高三个质量（员工质量、工作质量、产品质量），加大三项制度改革（分配制度、人事制度、用工制度），最大限度地调动干部、职工的工作积极性； 7．加强公司内部管理工作，做好2000 版ISO9000 质量体系转版工作，进一步提升产品质量，加大销售力度，实现销售收入2 亿。 8．积极贯彻《上市公司治理准则》，提高上市公司治理有效性。 （七）、董事会日常工作情况 1． 董事会会议情况及决议内容 本报告期内共召开了11 次董事会。讨论通过了本公司2000 年年度报告、2001 年中期报告；讨论通过了本公司收购西安交通大学产业（集团）总公司相关资产的方案、收购协议和因收购资产而发生的关联交易的协议及本公司向云南省人民政府出售相关资产的方案、出售协议和因出售资产而发生的关联交易的协议；选举产生了董事长、副董事长；聘任了总经理、副总经理、财务负责人、财务总监、总工程师、总经济师及董事会秘书等。 2．本报告期内董事会充分行使股东大会赋予的权利, 股东大会的决议全部付诸实施。 3．利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经上海沪江德勤会计师事务所及香港德勤. 关黄陈方会计师行审计，公司2001 年度实现净利润2,051 千元，用于弥补亏损，不派发现金也不送红股，不用资本公积金转增股本。 （八）、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 本公司2001 年实现主营业务利润及净利润分别为人民币24,968 千元和2,051 千元。根据本公司章程之规定，公司实现的净利润首先用于弥补亏损，故不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本； （九）、2002 年利润分配预案或资本公积金转增股本预案 2002 年本公司不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 九、监事会报告 各位股东: 一、在本报告期内，公司监事会严格按照《公司法》与《公司章程》等规定所赋予的职责，坚持以最大限度地维护全体股东和公司的权益为宗旨，实事求是、客观公正地履行了监督职责。 监事会成员通过列席公司董事会会议和其他方式，对公司董事会的经营决策和总经理及其他高级管理人员的经营行为进行了监督。监事会认为本公司董事、总经理及其他高级管理人员能够执行股东大会、董事会的各项决议，决策程序符合法律和公司章程的规定，公司有较完善的内部控制制度。 二、监事会会议情况 1．2001 年3 月8 日，召开了第三届监事会第三次会议，会议审查通过了董事会提交股东年会的2000 年年度财务报告、营业报告和利润分配方案。 2．2001 年7 月30 日召开了公司临时股东大会，选举产生了新监事（1999 年10 月26日公司职工民主选举李育恩先生为监事继续有效）。当日召开第三届监事会第四次会议，选举产生了新的监事会主席。 3．2001 年8 月23 日召开了第三届监事会第五次会议，会议审议通过了董事会提交的公司2001 年中期营业报告、财务报告及利润分配方案。 4．2001 年11 月12 日召开了第三届监事会第六次会议，会议对董事会提交的有关公司收购和出售资产的资料及决议进行了审查，监事会认为，本次公司的资产交易符合公开、公平、公正原则，未发现内幕交易，未损害股东的权益或造成公司资产流失。 三、关联交易情况 报告期内关联交易以公平的原则进行，无损害公司利益的情况。 十、重要事项 1.重大诉讼、仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 2.报告期内收购及出售资产事项、重大关联交易及重大合同 本公司于2001 年11 月12 日订立了以下资产重组协议: ①以总代价人民币54，351，000 元向西安交大思源科技股份有限公司收购自动机器事业部资产、智能电器事业部资产和西安赛尔机泵成套设备有限公司80%的权益； ②以总代价人民币6，108，606 元向陕西恒通智能机器有限公司现有股东收购该公司90%的权益； ③以总代价人民币26，360，000 元向西安交通大学产业（集团）总公司收购专有技术； ④以总代价人民币91，581，400 元向云南省政府出售资产。 资产重组协议刊登在2001 年11 月15 日《上海证券报》、香港《经济日报》和《HONG KONGIMAIL》上。 资产重组协议已于2001 年12 月31 日经本公司临时股东大会批准生效。临时股东大会决议公告刊登在2002 年1 月4 日《上海证券报》、香港《经济日报》和《HONG KONG IMAIL》上。 资产收购与出售的交割及过户手续正在办理之中，预计于2002 年4 月底可办理完毕，但本公司出售给云南省人民政府的土地使用权和房屋产权的过户完成日期要视政府相关机关的核准日而定。 资产重组交易的实行使本集团出售若干附属生产设施及非核心存货，以及购入若干新业务包括设计、开发、生产及销售电脑绣花机、智能电器、涡轮机械、制造模具及机器和其它高科技产品。资产重组交易完成后，本集团将继续从事设计、开发、生产和销售数码操作机床、电脑控制机床、精密测量设备及精密位移传感器的现有业务，并会将本集团现有的生产线扩展至生产其它先进科技机器。 上述收购及出售资产事宜为本公司报告期内的重大关联交易事项，所涉及协议属重大合同。除此之外，本公司无其他重大关联交易和重大合同。 本报告期内亦无重大担保事项。 3．委托现金资产管理事项 ①委托国信证券公司管理人民币1000 万元，委托期限为2000 年8 月24 日至2001 年8 月23 日。到期日期收回本金人民币1000 万元，获得收益人民币100 万元。 ②委托国泰君安证券公司管理人民币5000 万元，委托期限为2001 年3 月9 日至2001年12 月25 日。到期及收回本金人民币5000 万元，获得收益人民币450 万元。 ③委托北京华鑫汇加投资顾问有限公司和江苏灵丰（集团）管理人民币5000 万元，委托期限为2000 年9 月25 日至2001 年9 月25 日。2001 年获得投资收效人民币350 万元。 2001 年8 月，双方经协商签订了终止执行此项委托合同的协议（当时委托理财总资产为5016 万元），此项投资由公司直接管理。本报告期内公司就此项投资计提减值准备人民币572.6 万元。 上述委托理财行为均是在公司董事会批准公司进入证券市场的投资行为。 4．西安交通大学产业（集团）总公司承诺 根据西安交通大学产业（集团）总公司出具的“关于规范关联交易及避免同业竞争”的承诺函，交大产业集团将不从事公司从事的相关业务，并避免自身及下属公司在将来的业务活动中与公司之间构成同业竞争。 5．审计师 自本公司成立日起, 德勤. 关黄陈方会计师行及沪江德勤会计师事务所一直为本公司审计师。2000 年与2001 年分别支付审计费78 万港币（含差旅费）。 6．2001 年本公司第一次临时股东大会决议公告及董事会决议公告、监事会决议公告分别于2001 年7 月30 日及2001 年8 月1 日刊登在《上海证券报》和香港《经济日报》、《HONGKONG IMAIL》上；重大资产收购、出售及关联交易公告、董事会决议公告、监事会决议公告分别于2001 年11 月14 日刊登在《上海证券报》和香港《经济日报》、《HONG KONG IMAIL》上；2001 年本公司第二次临时股东大会决议公告于2002 年1 月4 日刊登在《上海证券报》和香港《经济日报》、《HONG KONG IMAIL》上。 7.可转换证券、购股权、认股权证或相类似权利 本公司于截至2001 年12 月31 日止报告期内并未发行任何可转换证券、购股权、认股权证或相类似权利。 8.购买、出售或赎回本公司之上市证券 本公司于本报告期内并无购买、出售、赎回或注销本公司之上市证券。 9.优先购股权 本公司之公司章程及中国法律并无有关优先购股权之条款，规定公司需按持股比例向现有股东呈请发售新股之建议。 10.最佳应用守则 本公司于报告期内，除梁文选、李明德、孙效良、董娟四位董事各一次未能亲身出席董事会例行会议外，已遵守香港联合交易所发出之上市规则附录十四有关最佳应用守则之要求。 11.股东年会 股东年会召开日期将另行公告。 12.本公司2001 年年度报告摘要，分别用中文和英文同时于2002 年4 月10 日刊登在《上海证券报》和香港《经济日报》、《HONG KONG IMAIL》上。本公司2001 年年度报告并同时登载在中国证监会指定的国际互联网网站上，其网址为：http://www.sse.com.cn和香港联合交易所指定的国际互联网网站上，其网址为：http://www.hkex.com.hk 十一、财务会计报告 交大昆机科技股份有限公司 (原名：昆明机床股份有限公司) 2001年度审计报告 德师报(审)字(02)第P0325号 交大昆机科技股份有限公司(原名：昆明机床股份有限公司)全体股东: 我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日公司及合并的资产负债表及2001年度公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》及《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映贵公司2001年12月31日公司及合并的财务状况及2001年度公司及合并的经营成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 沪江德勤会计师事务所 中国注册会计师 中国·上海 胡凡、蒋倩倩 2002年4月8日 交大昆机科技股份有限公司(原名：昆明机床股份有限公司) 会计报表附注 2001 年度 1、概况 交大昆机科技股份有限公司(原名：昆明机床股份有限公司)(“公司”)为一家在中华人民共和国成立的中外合资股份有限公司，系原国营企业昆明机床厂(“昆机”)重组的一部分。根据该项重组，昆机的业务、资产和负债划分给公司及昆明昆机集团公司(“昆机集团公司”)。公司成立于1993年10 月19 日。公司发行的A 股及H 股股票分别在中国上海和香港两地上市。公司主要从事开发、设计、生产和销售机床系列产品及配件、计算机信息产品、高效节能产品、光机电一体化产品、开发高科技产品、进行自有技术转让、技术服务及技术咨询业务。 2000年12月25日，西安交通大学产业(集团)总公司(“交大产业”)与云南省人民政府(公司原第一大股东)签订《交大昆机科技股份有限公司股权转让协议》，交大产业受让省政府所持有的昆机股份71,052,146股国家股，占总股本的29%，财政部签发《关于交大昆机科技股份有限公司国家股转让有关问题的批复》(财企[2001]283号文)，批准了此项股权转让，相关的股权过户工作于2001年6月5日已完成，交大产业成为公司的第一大股东。 根据公司2001 年12 月31 日召开的临时股东大会中所批准的资产重组事项，本次资产重组后，公司将由原来单一生产机床的传统型机械制造公司变成一个科技含量高、产品多元化的科技公司。 经国家工商行政管理局和对外贸易与经济合作部批准，公司于2002 年3 月29 日在云南省工商行政管理局办理完毕公司更名的工商登记手续，公司从即日起正式使用新名称“交大昆机科技股份有限公司”。 2、主要会计政策和会计估计及合并会计报告的编制方法 会计制度 执行《企业会计准则》及《企业会计制度》。 会计年度 为公历年度即每年1 月1 日至12 月31 日。 记账本位币 公司采用人民币为记账本位币。 2、主要会计政策和会计估计及合并会计报告的编制方法(续) 记账基础和计价原则 公司采用权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 外币业务核算 发生外币业务时，外币金额按业务发生当日市场汇价中间价折算，外币账户的年末外币金额按年末市场汇价中间价折算为人民币金额。外币汇兑损益除与工程建造有关的计入在建工程外，其余均计入当期的财务费用。 合并会计报表的编制方法 1、合并范围确定原则 公司于2001 年首次编制合并会计报表。合并会计报表合并了每年12月31 日止公司及其所控制的境内所有子公司的年度会计报表。子公司是指公司通过直接或间接拥有其50%以上权益性资本的被投资企业；或是公司通过其他方法对其经营活动能够实施控制的被投资企业。 2、合并所采用的会计方法 子公司采用的主要会计政策按照公司统一规定的会计政策厘定。 子公司在收购日生效后的经营成果已适当地包括在合并利润表中。 公司与子公司相互之间的所有重大账目及交易已于合并时冲销。 现金等价物 现金等价物为从购买日起三个月内到期，流动性强、易于转换为已知金额现金。价值变动风险很小的投资。 2、主要会计政策和会计估计及合并会计报告的编制方法(续) 坏账核算 1、坏账确认的标准 因债务人破产，依照法律程序清偿后，确定无法收回的应收款项； 因债务人死亡，既无遗产可供清偿，又无义务承担人，确定无法收回的应收款项； 因债务人逾期未履行偿债义务，并且具有明显特征表明无法收回的应收款项。 2、坏账损失的核算方法 采用备抵法，按账龄分析法计提坏账准备。 坏账准备计提比例是根据公司以往的经验、债务单位的实际财务状况和现金流量的情况以及其他相关信息合理地估计。 除一些特别情况外，应收账款及其他应收款坏账准备的计提比例如下： 1 年以内 5% 1 至2 年 50% 2 年以上 100% 存货 存货按取得时的历史成本计价，历史成本包括为生产商品和提供劳务所发生的直接材料、直接人工及直接费用以及按一定比例分配计入的为生产商品和提供劳务所发生的各项间接费用。存货主要分为原材料、在产品、产成品、在途物资和低值易耗品等。 存货发出时，采用加权平均法核算。低值易耗品在领用时一次摊销。 存货跌价准备 期末存货可变现净值低于成本时，应提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。可变现净值是指公司在正常的经营过程中，以估计售价减去估计完工成本以及销售所必需的估计费用后的价值。 2、主要会计政策和会计估计及合并会计报告的编制方法(续) 短期投资 是指能够随时变现并且持有时间不准备超过一年的投资。 取得时按初始投资成本计价。初始投资成本，是指取得投资时实际支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用。但实际支付的价款中包含的已宣告而尚未领取的现金股利，或已到期尚未领取的债券利息，作为应收项目单独核算。 短期投资的现金股利或利息于实际收到时，冲减投资的账面价值，但收到的已记入应收项目的现金股利或利息除外。 短期投资期末以成本与市价孰低计价，采用按投资总体计算并确定计提的跌价损失准备。 处置短期投资时，按账面价值与实际取得价款的差额确认当期投资损益。 长期投资 (1)长期股权投资核算方法： 取得时按初始投资成本计价。 企业对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算；企业对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算； 采用成本法核算时，当期投资收益仅限于所获得的被投资单位在接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的被投资单位宣告分派的利润或现金股利超过上述数额的部分，作为初始投资成本的收回，冲减投资的账面价值； 采用权益法核算时，当期投资损益为按应享有或应分担的被投资单位当年实现的净利润或发生的净亏损的份额。 长期股权投资采用权益法核算时，初始投资成本与享有被投资单位所有者权益份额之间的差额为长期股权投资差额，按10 年平均摊销，计入损益。 2、主要会计政策和会计估计及合并会计报告的编制方法(续) 长期投资(续) (2)长期投资减值准备 由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化等原因导致该项长期投资可回收金额低于长期投资账面价值，应将可收回金额低于长期投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备。长期投资可收回金额是指长期投资的出售净价与预期从该投资的持有和投资到期处置中形成的预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。 固定资产及折旧 固定资产包括使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产经营的主要设备，但单位价值在人民币2,000 元以上，并且使用期限超过两年的物品。 固定资产以历史成本计价，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用分类直线法提取折旧。在考虑其残值后，各类固定资产的折旧年限和年折旧率如下： 折旧年限 年折旧率 房屋建筑物 40 2.5% 机器设备 12-50 2%-8% 电子设备、器具及家具 10-14 6%-10% 运输设备 10-14 6%-10% 对融资租入的固定资产采用与自有应计折旧资产相同的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 固定资产减值准备 固定资产按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。固定资产可收回金额是指固定资产的销售净价与预期从该资产的持续使用和使用年限结束时的处置中产生的预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。 2、主要会计政策和会计估计及合并会计报告的编制方法(续) 在建工程 在建工程按实际工程支出核算。 实际工程成本包括在建期间发生的各项工程支出、与工程有关的符合借款费用资本化条件的专门借款的借款费用、其他相关费用等。在建工程应在达到预定可使用状态后结转为固定资产。在建工程不计提折旧。 对长期停建并且预计在未来3 年内不会重新开工的在建工程；所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性的在建工程；或其他有证据表明已发生了减值的在建工程，计提减值准备。 无形资产 无形资产按取得时实际支付的价款入账。 专有技术从开始受益期起，按合同或协议规定的期限平均摊销。 场地使用权从取得土地使用权证起，按其可使用期限平均摊销。 职工住房使用权按受益期摊销。 商誉从取得起，按预计受益期平均摊销。 无形资产按照账面价值与可收回金额孰低计量。年末检查各项无形资产预计给企业带来的经济利益的能力，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。无形资产可收回金额是指无形资产的销售净价与预期从该无形资产的持续使用和使用年限结束时的处置中产生的预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。 借款费用 购建固定资产的专门借款发生的借款费用，包括利息、折价或溢价的摊销、和辅助费用，以及因外币借款而发生的汇兑差额，在该资产达到预定可使用状态前，按借款费用资本化金额的确定原则予以资本化，计入该项资产的成本；其他的借款费用，于发生当期确认为费用。 2、主要会计政策和会计估计及合并会计报告的编制方法(续) 收入 商品销售，公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，并不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益很可能流入企业，相关的收入和成本能够可靠地计量时确认营业收入的实现。 提供劳务，如提供的劳务合同在同一年度内开始并完成的，在完成劳务时，确认营业收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按照完工百分比法确认相关劳务收入，否则按已经发生并预计能够补偿的劳务成本金额确认收入，并按相同金额结转成本，如不能得到补偿则不确认收入。 他人使用本企业资产，以与交易相关的经济利益能够流入企业、收入的金额能够可靠地计量时，确认他人使用本企业资产收入的实现。 融资租赁 融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。在租赁开始日按租赁资产原账面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为融资租入固定资产的入账价值, 按最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，并将两者的差额记录为未确认融资费用，在租赁期内采用直线法分摊。 售后租回交易 对于售后租回交易形成的融资租赁，售价与资产账面价值之间的差额按该项租赁资产的折旧进度进行分摊，作为折旧费用的调整。对于售后租回交易形成的经营租赁，售价与资产账面价值之间的差额应予递延，并按租金支出比例在租赁期内进行分摊。 所得税 所得税按应付税款法核算。 计算所得税支出所依据的纳税所得额系根据有关税法规定对本年度会计所得额作相应调整后得出。 退税收入 退税收入以实际已收的金额记入本年度损益。 3、会计政策和会计估计变更 公司原执行《股份制企业会计制度》，根据财政部财会字[2000]25 号文《关于印发(企业会计制度)的通知》，财会字[2001]号文《关于贯彻实施(企业会计制度)有关政策衔接问题的规定》，公司从2001 年1 月1 日起执行新的《企业会计制度》和《企业会计准则》及其补充规定，对公司2000年度财务状况和经营成果的影响，增加2000 年年初累计亏损约人民币3,394,588 元，减少固定资产净额约人民币2,722,991 元，减少在建工程净额约人民币671,597 元。 根据财企[2000]878 号文，按财政部《关于企业住房制度改革中有关财务处理问题的通知》(“通知”)，企业出售公有住房而产生的盈亏，应计入当期营业外收入(支出)，在此通知施行以前经批准出售的公有住房，可以按《通知》的规定调整期初未分配利润，由此增加2001 年年初累计亏损计人民币7,293,197 元。 4、税项 增值税 按销售收入的17%计算销项税，并按抵扣进项税后的余额缴纳。 营业税 营业税按营业收入的5%缴纳。 所得税 根据财政部和国家税务总局联合签发之财税字[1994]号017 号文，公司所得税适用税率为15%。 5、控股子公司 报告期内公司因购买股权而增加如下子公司： 公司投资额 子公司名称 注册资本 及所占权益比例 人民币元 人民币元/% 西安赛尔机泵成套设备 有限公司(“西安赛尔”) 2,000,000 1,600,000/80% 陕西恒通智能机器有限公司 (“陕西恒通”) 600,000 540,000/90% 子公司名称 经营范围 是否合并 西安赛尔机泵成套设备 有限公司(“西安赛尔”) 机泵成套设备工程、节能鼓风机、 是 压缩机成套设备、引进设备及其 备件的研制改型、自动控制系工程、 数控工程、机电化工设备、仪器仪表 (不含计量器具)的技术开发、整机生产、 销售。 陕西恒通智能机器有限公司 (“陕西恒通”) 机电设备、普通机械、电子产品、 是 计算机软硬件销售；计算机网络 工程的技术开发；技术咨询服务； 模具模型的生产、销售。 公司于2001 年12 月31 日向西安交大思源科技股份有限公司(“交大思源”)购入西安赛尔80%的股权及向卢秉恒、罗建斌、李涤尘、丁玉成、马晓淮购入陕西恒通90%的股权。购买日的确定基于交易各方股东对上述交易的批准；根据中国法律、法规，就上述股权转让取得全部授权、同意及批准；具备证券执业资格的中国律师事务所就该股权转让完成出具的法律意见书。 上述子公司从购买日起(2001 年12 月31 日)均已纳入合并报表合并范围。 6、货币资金 合并 公司 年末数 年初数 外币金额 折算率 人民币元 人民币元 现金 人民币 - - 472,574 45,433 港币 21,219 1.0606 22,505 22,505 美元 6,384 8.2766 52,840 52,840 德国马克 12,994 3.2425 42,134 42,134 银行存款 人民币 - - 102,238,453 83,673,007 港币 3,772,385 1.0606 4,000,992 43,645,472 美元 39,103 8.2766 323,640 322,266 港币定期 存款(注1) 37,000,000 1.0606 39,242,200 - 其他货币资金(注2) 人民币 - - 7,143,250 56,314,826 153,538,588 184,118,483 注1：其中港币定期存款30,000,000港元(折合人民币31,818,000元)已用于短期借款质押。 注2：其他货币资金系存于证券公司的款项。 7、短期投资 合并及公司 公司 年末数 年初数 投资金额 跌价准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 股票及基金投资 47,856,750 5,726,799 42,129,951 10,685,174 股票及基金投资中有市价的股票及基金总额为人民币47,856,750元，按本年末市价计算其市场价总额约为人民币42,129,951元。 计提短期投资跌价准备所选用的期末市价来源于2001 年12 月31 日证券交易所收盘价。 8、应收账款 应收账款账龄分析如下： 合并 年末数 金额 坏账准备 账面价值 人民币元 比例(%) 人民币元 人民币元 1年以内 38,774,514 63 6,127,498 32,647,016 1至2年 14,527,988 23 7,514,498 7,013,490 2至3年 448,584 1 391,081 57,503 3年以上 8,033,507 13 6,498,948 1,534,559 61,784,593 100 20,532,025 41,252,568 公司 年末数 金额 坏账准备 账面价值 人民币元 比例(%) 人民币元 人民币元 1年以内 33,664,862 64 3,717,303 29,947,559 1至2年 11,261,326 20 5,110,836 6,150,490 2至3年 182,736 1 145,232 37,504 3年以上 8,033,507 15 6,498,948 1,534,559 合计 53,142,431 100 15,472,319 37,670,112 公司 年初数 金额 坏账准备 账面价值 人民币元 比例(%) 人民币元 人民币元 1年以内 21,798,513 64 5,558,172 16,240,341 1至2年 216,045 1 76,104 139,941 2至3年 2,422,208 7 871,085 1,551,123 3年以上 9,470,437 28 9,255,937 214,500 合计 33,907,203 100 15,761,298 18,145,905 于2001年12月31日，欠款金额前五名情况如下： 前五名欠款总额 占应收账款总额比例 人民币元 14,346,752 23% 应收账款余额中无持公司5%以上(含5%)股份股东的欠款。 9、其他应收款 其他应收款账龄分析如下： 合并 年末数 金额 坏账准备 账面价值 人民币元 比例(%) 人民币元 人民币元 1年以内 16,000,757 87 - 16,000,757 1至2年 1,507,498 8 98,261 1,409,237 2至3年 124,541 1 43,961 80,580 3年以上 688,371 4 - 688,371 合计 18,321,167 100 142,222 18,178,945 公司 年末数 金额 坏账准备 账面价值 人民币元 比例(%) 人民币元 人民币元 1年以内 15,451,361 92 - 15,451,361 1至2年 598,361 3 98,261 500,100 2至3年 124,541 1 43,961 80,580 3年以上 688,371 4 - 688,371 合计 16,862,634 100 142,222 16,720,412 公司 年初数 金额 坏账准备 账面价值 人民币元 比例(%) 人民币元 人民币元 1年以内 1,250,584 49 - 1,250,584 1至2年 595,880 24 - 595,880 2至3年 30,719 1 - 30,719 3年以上 659,731 26 - 659,731 合计 2,536,914 100 - 2,536,914 于2001 年12 月31 日，欠款金额前五名情况如下： 前五名欠款总额 占其他应收款总额比例 人民币元 6,177,279 34% 于2001 年12 月31 日，持公司5%以上股份股东欠款情况如下： 股东名称 年末数 年初数 人民币元 人民币元 西安交大产业(集团)总公司 4,761,979 - 10、预付账款 预付账款账龄分析如下： 合并 年末数 人民币元 % 1年以内 5,631,055 100 公司 公司 年末数 年初数 人民币元 % 人民币元 % 1年以内 1,438,587 100 - - 于2001 年12 月31 日，预付账款余额中无预付持公司5%以上股份股东的款项。 11、存货及跌价准备 合并 年末数 金额 跌价准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 在途物资 6,054,451 - 6,054,451 原材料 20,297,212 (4,641,508) 15,655,704 在产品 126,038,001 (24,570,458) 101,467,543 产成品 52,751,888 (16,463,176) 36,288,712 低值易耗品 2,877,392 (82,781) 2,794,611 208,018,944 (45,757,923) 162,261,021 公司 年初数 金额 跌价准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 在途物资 6,733,253 - 6,733,253 原材料 23,707,145 (3,282,482) 20,424,663 在产品 134,171,776 (30,325,481) 103,846,295 产成品 50,839,754 (12,945,365) 37,894,389 低值易耗品 3,833,944 (82,781) 3,751,163 219,285,872 (46,636,109) 172,649,763 12、长期投资 合并 年末数 投资金额 减值准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 长期股权投资 -联营公司 2,000,000 (2,000,000) - -股权投资差额 13,404,883 - 13,404,883 15,404,883 (2,000,000) 13,404,883 公司 年末数 投资金额 减值准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 长期股权投资 子公司 9,438,186 - 9,438,186 联营公司 2,000,000 (2,000,000) - 股权投资差额 13,404,883 - 13,404,883 24,843,069 (2,000,000) 22,843,069 公司 年初数 投资金额 减值准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 长期股权投资 子公司 - - - 联营公司 2,000,000 (2,000,000) - 股权投资差额 - - - 2,000,000 (2,000,000) - (1)子公司 公司 原始投资额 权益变动 2001年12月31日 被投资公司名称 投资期限 2001年增加数 2001年权益增减数 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 西安赛尔 无 9,438,186 - 9,438,186 陕西恒通 无 - - - 9,438,186 - 9,438,186 (2)联营公司 合并及公司 2001年12月31日 被投资公司名称 投资期限 原始投资额 减值准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 云南省澄江铜材厂 无 2,000,000 (2,000,000) - 12、长期投资(续) (3)股权投资差额 被投资公司名称 初始金额 摊销期限 形成原因 人民币元 人民币元 西安赛尔 7,296,277 10年 2001 年12 月31 日公司 陕西恒通 6,108,606 10年 占西安赛尔及陕西恒通审 13,404,883 计后净资产比例与收购成 交价之差额 13、固定资产及累计折旧 合并 房屋建筑物 机器设备 电子设备、 器具及家具 原值 人民币元 人民币元 人民币元 年初余额 130,459,118 152,382,196 23,348,750 本年购置 52,138 8,340,094 73,481 本年融资租入 4,264,181 - - 本年购买经营分部转入 512,592 1,321,753 2,020,106 本年购买子公司转入 493,519 21,227,412 1,504,835 本年在建工程转入 1,020,975 18,856,638 542,274 本年出售予云南省人民政府转出 (26,458,554) - - 本年减少 (253,548) (1,462,993) (8,921) 年末余额 110,090,421 200,665,100 27,480,525 累计折旧 年初余额 23,686,373 61,478,795 11,459,958 本年计提额 3,339,455 10,277,181 1,550,622 本年购买经营分部转入 42,715 194,245 533,340 本年购买子公司转入 12,241 3,947,180 474,364 本年出售予云南省人民政府转出 (9,884,205) - - 本年减少额 (40,762) (932,157) (8,640) 年末余额 17,155,817 74,965,244 14,009,644 减值准备 年初及年末余额 - 2,229,794 493,197 净值 年初余额 106,772,745 88,673,607 11,395,595 年末余额 92,934,604 123,470,062 12,977,684 其中： 年末已抵押之资产净值 75,400,141 - - 年末融资租入之 资产原值 4,264,181 - - 累计折旧 - - - 资产净值 4,264,181 - - 运输设备 合计 原值 人民币元 人民币元 年初余额 4,400,032 310,590,096 本年购置 778,163 9,243,876 本年融资租入 - 4,264,181 本年购买经营分部转入 2,561,332 6,415,783 本年购买子公司转入 298,147 23,523,913 本年在建工程转入 - 20,419,887 本年出售予云南省人民政府转出 - (26,458,554) 本年减少 (54,281) (1,779,743) 年末余额 7,983,393 346,219,439 累计折旧 年初余额 2,285,444 98,910,570 本年计提额 325,031 15,492,289 本年购买经营分部转入 261,667 1,031,967 本年购买子公司转入 150,104 4,583,889 本年出售予云南省人民政府转出 - (9,884,205) 本年减少额 (52,596) (1,034,155) 年末余额 2,969,650 109,100,355 减值准备 年初及年末余额 - 2,722,991 净值 年初余额 2,114,588 208,956,535 年末余额 5,013,743 234,396,093 其中： 年末已抵押之资产净值 1,307,247 76,707,388 年末融资租入之 资产原值 - 4,264,181 累计折旧 - - 资产净值 - 4,264,181 14、在建工程 合并 本年 本年 工程名称 年初余额 增加额 完工转出数 人民币元 人民币元 人民币元 VT2000 五面 加工中心 17,296,215 - (17,296,215) 热处理车间工程 6,550,693 354,800 - “九五”技改 9,368,615 14,865,766 (469,086) 其他工程 3,097,435 4,968,265 (2,654,586) 合计 36,312,958 20,188,831 (20,419,887) 其中： 借款费用资本化 1,132,535 948,824 工程名称 其他减少数 年末余额 工程进度 人民币元 人民币元 % VT2000 五面 加工中心 - - 100 热处理车间工程 - 6,905,493 95 “九五”技改 (324,819) 23,440,476 75 其他工程 (11,669) 5,399,445 合计 (336,488) 35,745,414 其中： 借款费用资本化 (369,097) - 1,712,262 本年工程投入 工程名称 资金来源 预算数 占预算比例 人民币千元 % VT2000 五面 加工中心 募股资金 21,450 100 热处理车间工程 募股资金 7,300 95 “九五”技改 金融机构贷款 66,000 33 其他工程 -募股资金 7,400 73 合计 102,150 其中： 借款费用资本化 用于确定借款费用资本化金额的资本化率为5.94%。 在建工程减值准备变动如下： 人民币元 年初及年末余额 671,597 15、无形资产 项目名称 取得方式 原始金额 年初余额 人民币元 人民币元 商誉 购置经营分部 - - 专有技术(注1) 购置及购买 经营分部转入 - - 土地使用权(注2) 注入 25,560,000 21,877,413 职工住房使用权 购置 4,485,988 4,018,698 30,045,988 25,896,111 合并 本年 本年 本年 项目名称 增加数 转出数 摊销数 人民币元 人民币元 人民币元 商誉 9,359,201 - - 专有技术(注1) 39,444,067 - - 土地使用权(注2) - (7,991,802) (511,200) 职工住房使用权 - - (93,458) 48,803,268 (7,991,802) (604,658) 项目名称 年末余额 剩余摊销期 人民币元 商誉 9,359,201 10 专有技术(注1) 39,444,067 10 土地使用权(注2) 13,374,411 41.75 职工住房使用权 3,925,240 42 66,102,919 注1：专有技术按陕西同盛资产评估有限责任公司采用收益法评估后的价值入账。 注2：土地使用权为云南省人民政府以股本的形式注入。 16、短期借款 合并 公司 借款类别 年末数 年初数 人民币元 人民币元 抵押借款(注1) 20,000,000 40,000,000 质押借款(注2) 30,000,000 - 信用借款 70,200,000 - 担保借款 - 40,200,000 120,200,000 80,200,000 注1：抵押借款全部由公司拥有房屋建筑物作为抵押，参见附注13。 注2：质押借款全部由港币定期存款作为质押，参见附注6。 17、应付账款 于2001年12月31日，应付账款余额中无欠持公司5%以上(含5%)股份股东的款项。 18、预收账款 于2001年12月31日，预收账款余额中无预收持公司5%以上(含5%)股份股东的款项。 19、应交税金 合并 公司 年末数 年初数 人民币元 人民币元 所得税 711,583 (16,000) 增值税 10,007,928 2,499,254 营业税 3,420,775 - 其他 112,946 - 14,253,232 2,483,254 20、其他应付款 于2001年12月31日，欠持公司5%以上(含5%)股份股东的款项情况如下： 股东名称 合并年末数 公司年初数 人民币元 人民币元 西安交大产业(集团)总公司 7,837,126 - 其他应付款中3年以上款项主要为职工住房公积金计人民币5,449,821元。 21、预提费用 合并 公司 年末数 年初数 年末结存余额原因 人民币元 人民币元 预提房租 50,000 - 尚未收到发票 预提审计费 1,280,000 1,600,000 尚未收到发票 预提加工费等 824,690 - 尚未收到发票 2,154,690 1,600,000 22、一年内到期的长期负债 合并 公司 年末数 年初数 人民币元 人民币元 一年内到期的长期借款(附注23) 10,339,313 - 一年内到期的应付融资租赁款(附注24) 213,210 - 10,552,523 - 23、长期借款 合并及公司 公司 借款单位 年末数 年初数 借款期限 人民币元 人民币元 中国工商银行 29,800,000 29,800,000 2000.8.31-2003.8.30 中国工商银行 10,000,000 10,000,000 1999.7.30-2002.7.29 中国银行 201,908 - 2001.8.29-2004.8.29 中国建设银行 119,208 - 2001.1.15-2003.1.14 中国工商银行 64,381 - 2001.8.23-2003.8.23 中国工商银行 134,859 - 2001.8.23 2004.8.23 中信实业银行 121,394 - 2001.9.11-2003.9.11 云南省国有资产(持股)经营 有限责任公司 4,000,000 4,000,000 44,441,750 43,800,000 减:一年内到期长期借款 10,339,313 - 一年后偿还的款项 34,102,437 43,800,000 借款单位 年利率 借款条件 中国工商银行 5.94% 抵押借款(注1) 2003.8.30 中国工商银行 5.94% 抵押借款(注1) 2002.7.29 中国银行 5.94% 抵押借款(注2) 2004.8.29 中国建设银行 5.94% 抵押借款(注2) 2003.1.14 中国工商银行 5.94% 抵押借款(注2) 2003.8.23 中国工商银行 5.94% 抵押借款(注2) 2004.8.23 中信实业银行 5.94% 抵押借款(注2) 2003.9.11 云南省国有资产(持股)经营 有限责任公司 1.00% 注3 减:一年内到期长期借款 一年后偿还的款项 注1：抵押借款由公司拥有的房屋建筑物作为抵押，参见附注13。 注2：抵押借款由公司拥有的车辆作为抵押，参见附注13。 注3：根据2000年2月14日公司与云南省国有资产(持股)经营有限责任公司签定的《协议书》，省财政厅增加安排的技术创新及技术改造项目资金采用持股经营方式，委托云南省国有资产(持股)经营有限责任公司以国有法人股投入公司，实行持股经营。待公司达到增资扩股的条件，并批准同意配股时，云南省国有资产(持股)经营有限责任公司才能作为持资者，享有所有者权益。 24、长期应付款 应付融资租赁款还款期限如下： 合并 人民币元 1年内 342,169 1至2年 342,169 2至3年 342,169 3年以上 5,816,871 6,843,378 减：未确认融资费用 2,579,197 4,264,181 减：一年内到期的应付融资租赁款 213,210 一年后偿还的应付融资租赁款 4,050,971 24、长期应付款(续) 未确认融资费用为最低租赁付款额人民币6,843,378元与融资租入固定资产的入帐价值人民币4,264,181元(见附注13)之间的差额，该差额将在租赁期按直线法摊销，剩余摊销期为20年。 25、专项应付款 合并 公司 年末数 年初数 人民币元 人民币元 云南省科委专项拨款 2,065,806 414,258 26、递延收益 合并 房屋建筑物 土地使用权 合计 剩余摊销期 人民币元 人民币元 人民币元 售后回租部分售价 17,436,673 11,001,688 28,438,361 减：售后回租部分账面价值 13,413,031 2,714,344 16,127,375 未实现售后租回收益 4,023,642 8,287,344 12,310,986 其中： - 融资租赁 2,265,311 - 2,265,311 6-21年 - 经营租赁 1,758,331 8,287,344 10,045,675 20年 4,023,642 8,287,344 12,310,986 本年公司进行重大的资产重组，其中公司回租部分出售给云南省人民政府的土地及房屋建筑物，因此出售该部分已回租资产所产生收益予以递延。对所形成的经营租赁，按租金支出比例在租赁期内进行分摊；对所形成的融资租赁，按折旧进度进行分摊，作为折旧费用的调整。有关资产重组的详情请参见附注42。 27、股本 合并 公司 年末数(股) 年初数(股) 未上市流通股份 1.发起人股份 其中：国家持有股份 31,345,554 102,397,700 2.募集法人股 88,661,846 17,609,700 未上市流通股份合计 120,007,400 120,007,400 已上市流通股份 1.人民币普通股 60,000,000 60,000,000 2.境外上市外资股 65,000,000 65,000,000 已上市流通股份合计 125,000,000 125,000,000 股份总数 245,007,400 245,007,400 上述股份每股面值为人民币1元。 28、资本公积 合并年末数 及公司年初数 人民币元 股本溢价 293,744,338 资产评估增值 11,536,142 305,280,480 29、盈余公积 法定 法定 盈余公积金 公益金 合计 人民币元 人民币元 人民币元 合并年末数及 公司年初数 8,406,328 8,406,328 16,812,656 法定公积金可用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或转为增加公司资本。 法定公益金可用于公司职工的集体福利。 30、主营业务收入/成本 本年累计数 上年累计数 收入 成本 收入 成本 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 产品销售及 加工费收入 102,493,975 77,526,169 91,071,498 68,836,883 前五名客户销售收入总额 占全部销售收入比例 人民币元 % 27,708,700 27% 31、其他业务利润 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 材料销售 -收入 945,638 2,260,251 -成本 1,089,821 2,450,381 (144,183) (190,130) 其他 -收入 744,616 882,940 -成本 788 1,593 743,828 881,347 599,645 691,217 32、财务费用 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 利息收入 (2,507,812) (2,984,791) 减：利息支出 7,300,644 3,318,686 汇兑损失 (4,077) 120,078 贷款贴息 - (4,400,000) 其他 83,317 28,165 4,872,072 (3,917,862) 33、投资收益 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 短期投资跌价准备 (5,726,799) - 委托理财收益 9,000,000 540,000 3,273,201 540,000 业务内容 投资成本 本年收益金额 人民币元 人民币元 委托理财收益 -国信证券有限责任公司 10,000,000 1,000,000 -江苏灵丰(集团)公司 50,000,000 3,500,000 -国泰君安证券股份有限公司 50,000,000 4,500,000 110,000,000 9,000,000 34、补贴收入 内容 本年累计数 上年累计数 来源及依据 人民币元 人民币元 增值税返还 1,700,000 1,325,029 财政部国家税务总局 [2000]47号《关于数 控机床产品增值税先 征后返问题的通知》 35、营业外收入 内容 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 向云南省人民政府转让房屋建筑物收益(注) 48,056 43,704 向云南省人民政府转让土地使用权收益(注) 14,493,349 - 其他 105,426 267,975 14,646,831 311,679 注：以上向云南省人民政府转让房屋建筑物及土地使用权收益是因公司资产重组产生，详细情况请参见附注42。 36、营业外支出 内容 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 向云南省人民政府转让存货损失(注) 14,971,758 - 固定资产报废损失 175,417 99,582 其他 60,637 55,708 15,207,812 155,290 注：以上向云南省人民币转让存货损失是因本年公司资产重组产生，详情情况请参见附注42。 37、所得税 由于公司本年度利润未能弥补以前年度累计应纳税亏损额，故无所得税款。 38、支付其他与经营活动有关的现金 金额 人民币元 其中： 质量三包费 1,636,457 股票上市管理费及公告服务费 934,660 运费 1,547,872 修理费 3,363,558 集团公司服务费 689,782 鉴定费、广告费等 913,370 研究开发费 2,746,978 39、购买子公司及经营分部 公司本年度购买子公司情况如下： 人民币元 (1) 购买价格 22,843,069 减：股权投资差额 13,404,883 9,438,186 (2) 购买价格中的现金清偿的部分 - (3) 购买日子公司之资产净值如下： 货币资金 1,661,420 流动资产 21,655,644 固定资产净值 18,940,026 在建工程 42,100 流动负债 (32,352,545) 少数股东权益 (2,174,438) 未确认的投资损失 1,665,979 9,438,186 公司本年度购买经营分部情况如下： 人民币元 (1)购买价格 37,616,349 减：商誉 9,359,201 28,257,148 (2)购买价格中的现金清偿的部分 - (3)购买日经营分部之资产净值如下： 货币资金 3,550,647 流动资产 13,628,898 固定资产净值 5,383,817 在建工程 91,010 无形资产 13,084,067 流动负债 (7,178,854) 长期借款 (302,437) 28,257,148 以上购买子公司及经营分部是本年公司资产重组的一部分，详细情况请参见附注42。 40、现金及现金等价物 合并年末数 公司年末数 公司年初数 人民币元 人民币元 人民币元 货币资金 153,538,588 151,877,168 184,118,483 减：银行定期存款 39,242,200 39,242,200 62,424,000 现金及现金等价物 114,296,388 112,634,968 121,694,483 41、与关联方的重大交易事项 (1)不存在控制关系的关联方关系的性质 关联方名称 与本公司关系 昆机集团公司 同一公司总经理 西安交大产业(集团)总公司 第一大股东 云南省人民政府 发起人股东 西安赛尔机泵成套设备有限公司 第一大股东之子公司 西安交大思源科技股份有限公司 第一大股东之子公司 (2)公司与关联方发生的重大关联交易如下： A. 销售 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 销售-昆机集团公司 1,003,419 3,600,000 -西安赛尔机泵成套设备有限公司 996,581 - 上述机床的销售价格按市价确定。 41、与关联方的重大交易事项(续) B. 服务协议 于1993年11月15日，公司与昆机集团公司订立一项有关在重组后互相提供若干服务的协议，根据此项协议，公司已同意向昆机集团提供水、电等若干设施，而昆机集团公司已同意向公司提供若干服务，其中包括以其货运车队为公司提供运输服务。 根据此协议，公司与昆机集团公司之间发生的关联交易如下： 2001 2000 人民币元 人民币元 向昆机集团公司收取水电费 191,630 329,470 向昆机集团公司支付运输费 317,856 66,200 向昆机集团公司支付员工医疗服务费 1,712,786 965,857 向昆机集团公司支付员工 社会及教育服务费等 1,904,061 535,078 就个别服务而言，有关之一方须向对方支付服务费，服务费由双方每年商定，并首先依据有关政府部门就该类服务所定之标准计算。然而，倘若无适当之国家标准，公司及昆机集团公司则按双方协议计算服务费。 41、与关联方的重大交易事项(续) C. 资产重组 有关与关联方资产重组事项请参见附注43。 D. 其他交易 D.1 公司与昆机集团公司或其控制之其他公司进行下列交易： 2001 2000 人民币元 人民币元 销售佣金 58,700 - 销售原材料 67,782 26,400 加工费收入 126,671 575,100 加工费支出 95,159 39,310 支付建筑费 329,600 247,000 出售应收账款之权益 - 11,398,144 出售应收账款之权益： 根据2000年12月29日公司与昆机集团公司所订立的协议，昆机集团公司向公司购买应收账款之权益计人民币11,398,144元，所涉及的应收账款出售价格按照其在2000年12月31日的账面净值计算。 D.2 昆机集团公司本年度为公司提供人民币40,000,000元的借款担保。 41、重大事项(续) (3)债权债务往来情况 合并 科目 关联方名称 年末数 年初数 人民币元 人民币元 应收账款 西安赛尔机泵成套设备有限公司 - - 其他应收款 西安交大产业(集团)总公司 4,761,979 - 昆机集团公司 1,204,749 - 其他应付款 西安交大产业(集团)总公司 7,837,126 - 昆机集团公司 3,101,936 260,748 西安交大思源科技股份有限公司 4,963,003 - 一年内到期的 长期应付款 云南省人民政府 342,169 - 长期应付款 云南省人民政府 6,501,209 - 公司 科目 关联方名称 年末数 年初数 人民币元 人民币元 应收账款 西安赛尔机泵成套设备有限公司 1,204,948 - 其他应收款 西安交大产业(集团)总公司 4,761,979 - 昆机集团公司 1,204,749 - 其他应付款 西安交大产业(集团)总公司 157,126 - 昆机集团公司 3,101,936 260,748 西安交大思源科技股份有限公司 - - 一年内到期的 长期应付款 云南省人民政府 342,169 - 长期应付款 云南省人民政府 6,501,209 - 42、资产重组 根据公司于2001年12月31日召开的临时股东大会公告，公司的独立股东批准了本次资产重组所涉及的下列主要交易协议： ① 公司与西安交大思源科技股份有限公司(“交大思源”)及西安交通大学产业(集团)总公司(“交大产业”)于2001年11月12日签订的《资产转让协议书》； ② 公司与陕西恒通智能机器有限公司(“陕西恒通”)原股东于2001年11月12日签订的《股权转让协议》； ③ 公司与交大产业于2001年11月12日签订的《专有技术转让合同》； ④ 公司与云南省人民政府于2001年11月12日签订的《置出资产协议书》； ⑤ 公司与交大产业于2001年11月12日签订的《关于资产转让价款的抵偿协议》。 ⑥ 云南省人民政府作为出租方及本公司作为承租方于2001年11月12日签订的《土地使用权租赁协议》及《房屋租赁协议》。 42、资产重组(续) 根据上述合同，公司购入资产及出售资产的情况如下： 1. 购入资产 1.1 公司收购交大思源属下的自动机器事业部和智能电器事业部之资产、业务、合同项下之权益、责任及债务，及西安赛尔机泵成套设备有限公司(“西安赛尔”)的80%权益及该协议项下所预期发生的全部有关交易，在该资产重组完成前，交大产业持有交大思源83.8%的股权。 交易对价是按如下基准确定： · 西安希格玛有限责任公司会计师事务所对2001年12月31日净资产的审计结果。 · 陕西同盛资产评估有限责任公司对2001年6月30日净资产的评估结果。 交易对价为人民币54,350,812元。 1.2 公司收购陕西恒通90%的权益及该协议项下所预期发生的全部有关交易。 交易对价是按如下基准确定： · 西安希格玛有限责任公司会计师事务所对2001年12月31日净资产的审计结果。 · 陕西同盛资产评估有限责任公司对2001年6月30日净资产的评估结果。 交易对价为人民币6,108,606元。 1.3 公司向交大产业购入价值为人民币26,360,000元的专有技术-“全可控涡”压缩机转子技术及激光快速成型技术。交易对价的确定按由陕西同盛资产评估有限责任公司所出具，并经财政部审核合规的评估报告中的价值而确定，评估基准日为2001年6月30日； 42、资产重组(续) 2. 出售资产 公司向云南省人民政府出售土地使用权、房屋建筑物及存货及该协议项下所预期产生的全部有关交易，总价为人民币91,581,397元； 交易价格 人民币元 土地使用权 32,392,100 房屋建筑物 21,732,683 存货(含税价格) 37,456,614 91,581,397 上述交易价格的确定按照云南亚太会计师事务所与云南通达资产评估有限公司所出具的，并经云南省财政厅审核合规的资产评估报告中的评估价值而确定，评估基准日为2001年5月31日。 3. 债权、债务抵消 公司以本次资产出售而产生的对云南省人民政府的债权抵偿对交大交业的债务，差额部分由交大产业以现金形式补足。详细情况如下： 人民币元 应收云南省人民政府 -土地使用权 32,392,100 -房屋建筑物 21,732,683 -存货(含税价) 37,456,614 91,581,397 应付交大产业 -购买自动机器事业部和智能事业部(注) 37,616,349 -购买西安赛尔80%权益(注) 16,734,463 -购买陕西恒通90%权益(注) 6,108,606 -购买专有技术 26,360,000 86,819,418 交大产业应以现金支付公司金额 4,761,979 注：交大思源及陕西恒通各股东已将其各自因资产转让而产生的对公司的债权转让予交大产业。 42、资产重组(续) 4. 售后回租 4.1 云南省人民政府原计划根据2001年11月12日签订的《土地使用权租赁协议》，将受让的厂区土地使用权有关的土地共计面积101,631.70平方米回租给公司，租赁期限为20年，年租金为人民币1,200,000元。租金标准由双方每三年根据与该等土地同等档次之昆明市之物业的市场租赁价格指数协商调整一次，并以书面方式做出约定。 4.2 云南省人民政府原计划根据2001年11 月12日签订的《房屋租赁协议》，将受让的43幢房屋共计建筑面积49,246.94平方米回租给公司，租赁期限为20年，年租金为人民币800,000元。租金标准由双方每三年根据与该等房屋同等档次之昆明市物业的市场租赁价格指数协商调整一次，并以书面方式做出约定。 4.3 公司董事预计本公司的生产设施将需要较少量的租赁房屋。因此，董事认为减少房屋租赁合同项下协议租赁的房屋数目及在土地使用权租赁合同项下协议租赁的土地面积，将有助公司提高成本效益和营运效率。由此在2002年2月10日与云南省人民政府签订《土地使用权租赁补充合同》及《房屋租赁补充合同》。根据补充合同订约双方均同意将土地使用权租赁合同项下租赁的总面积减至34,518.30平方米，租金减至人民币407,520元；将房屋租赁合同项下协议租赁的房屋减至31幢，总建筑面积为37,411.45平方米，租金减至人民币607,760元。其中属于融资租赁房屋所应支付的租金总额人民币6,843,378元已计入长期应付款(见附注24)，售后回租部分的详细情况请参见附注26。 43、承诺事项 (1) 资本承担 合并 公司 2001 2001 2000 人民币千元 人民币千元 人民币千元 已签约但尚未发生的 购建资产承诺 5,489 4,671 12,772 43、承诺事项(续) (2) 租赁承诺 截至资产负债表日止，公司对外签订的不可撤消的经营租赁合约情况如下： 合并及公司 年末数 人民币千元 不可撤销经营租赁的最低租赁付款额： 资产负债表日后第1 年 720 资产负债表日后第2 年 673 资产负债表日后第3 年 673 以后年度 11,443 合计 13,509 44、资产负债表日后事项及或有事项 公司本年度无重大资产负债表日后事项及或有事项。 45、比较数字 若干比较数字已经重列以符合本年度之呈报。 1、香港会计准则与中国会计准则的差异 本会计报表按中国会计准则编制，不同于香港会计准则而编制的财务报表。 于2001 年12 月31 日，法定会计报表本年净利润为人民币2,051 千元及合并资产净值为人民币499,034 千元，按香港会计准则对本年净利润和合并资产净值的主要调整如下： 2001 年 2001 年 12 月31 日止净利润 12 月31 日资产净值 人民币千元 人民币千元 根据中国会计准则编制会计报表金额 2,051 499,034 按香港会计准则调整： 相关贷款的利息补贴 1,688 (1,312) 售后经营租回土地使用权 8,288 8,288 已实现之其他投资损失 (396) - 固定资产减值准备 (3,395) - 其他 - 1,666 根据香港会计准则编制会计报表金额 8,236 507,676 十二、备查文件 1.载有公司法定代表人、公司财务负责人及公司财务部负责人签名并盖章的财务报表； 2.载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本； 3.报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 4.年度报告。 资产负债表 2001年12月31日 编制单位：交大昆机科技股份有限公司（原名“昆明机床股份有限公司”） 单位：人民币元 资产 附注 合并年末数 公司年末数 公司年初数 流动资产: 货币资金 6 153,538,588 151,877,168 184,118,483 短期投资 7 42,129,951 42,129,951 10,685,174 应收票据 1,908,000 - - 应收帐款 8 41,252,568 37,670,112 18,145,905 其他应收款 9 18,178,945 16,720,412 2,536,914 预付帐款 10 5,631,055 1,438,587 - 存货 11 162,261,021 153,351,208 172,649,763 待摊费用 399,554 126 - 其他流动资产 - - 34,656 流动资产合计 425,299,682 403,187,564 388,170,895 长期投资 长期股权投资 12 13,404,883 22,843,069 - 长期投资合计 13,404,883 22,843,069 - 固定资产: 固定资产原价 13 346,219,439 322,695,527 310,590,096 减: 累计折旧 13 109,100,355 104,516,466 98,910,570 固定资产净值 237,119,084 218,179,061 211,679,526 减: 固定资产减值准备 13 2,722,991 2,722,991 2,722,991 固定资产净额 13 234,396,093 215,456,070 208,956,535 在建工程 14 35,073,817 35,031,717 35,641,361 固定资产清理 164,172 164,172 82,013 固定资产合计 269,634,082 250,651,959 244,679,909 无形资产及其他资产 无形资产 15 66,102,919 66,102,919 25,896,111 长期待摊费用 - - 7,293,197 无形资产及其他资产合计 66,102,919 66,102,919 33,189,308 资产总计 774,441,566 742,785,511 666,040,112 负债及股东权益 附注 合并年末数 公司年末数 公司年初数 流动负债: 短期借款 16 120,200,000 120,000,000 80,200,000 应付帐款 17 10,165,500 7,766,799 4,540,138 预收帐款 18 28,519,829 17,355,298 14,521,237 应付工资 3,416,690 3,416,690 2,976,542 应付福利费 1,328,734 563,742 913,576 应交税金 19 14,253,232 12,895,557 2,483,254 其他应付款 20 30,111,143 15,463,576 8,648,465 预提费用 21 2,154,690 1,540,560 1,600,000 一年内到期的长期负债 22 10,552,523 10,552,523 - 流动负债合计 220,702,341 189,554,745 115,883,212 长期负债 长期借款 23 34,102,437 34,102,437 43,800,000 长期应付款 24 4,050,971 4,050,971 - 专项应付款 25 2,065,806 2,065,806 414,258 递延收益 26 12,310,986 12,310,986 - 长期负债合计 52,530,200 52,530,200 44,214,258 负债合计 273,232,541 242,084,945 160,097,470 少数股东权益 2,174,438 - - 股东权益: 股本 27 245,007,400 245,007,400 245,007,400 资本公积 28 305,280,480 305,280,480 305,280,480 盈余公积 29 16,812,656 16,812,656 16,812,656 其中：公益金 29 8,406,328 8,406,328 8,406,328 未分配利润 (66,399,970) (66,399,970) (61,157,894) 未确认的投资损失 (1,665,979) - - 股东权益合计 499,034,587 500,700,566 505,942,642 负债及股东权益总计 774,441,566 742,785,511 666,040,112 附注为会计报表的组成部分 公司负责人： 财务负责人： 利润及利润分配表 2001年度 编制单位：交大昆机科技股份有限公司(原名“昆明机床股份有限公司”) 单位：人民币元 项目 附注 公司及合并本年累计数 公司上年累计数 一、主营业务收入 30 102,493,975 91,071,498 减：主营业务成本 30 77,526,169 68,836,883 二、主营业务利润 24,967,806 22,234,615 加：其他业务利润 31 599,645 691,217 减：营业费用 5,522,625 6,179,330 管理费用 17,533,853 19,109,493 财务费用 32 4,872,072 (3,917,862) 三、营业(亏损)/利润 (2,361,099) 1,554,871 加：投资收益 33 3,273,201 540,000 补贴收入 34 1,700,000 1,325,029 营业外收入 35 14,646,831 311,679 减：营业外支出 36 15,207,812 155,290 四、利润总额 2,051,121 3,576,289 减：所得税 37 - - 五、净利润 2,051,121 3,576,289 加：年初未分配利润 (61,157,894) (61,339,595) 年初未分配利润调整额 3 (7,293,197) (3,394,588) 六、可供分配的利润 (66,399,970) (61,157,894) 七、未分配利润 (66,399,970) (61,157,894) 补充资料： 项目 合并本年累计数 母公司本年累计数 1、会计政策变更增加（或减少）利润总额 - - 项目 母公司上年累计数 1、会计政策变更增加（或减少）利润总额 - 附注为会计报表的组成部分 公司负责人： 财务负责人： 现金流量表 2001年度 编制单位：交大昆机科技股份有限公司(原名“昆明机床股份有限公司”) 单位：人民币元 合并金额 项目 附注 本年数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 102,368,077 收到的其他与经营活动有关的现金 4,096,723 现金流入小计 106,464,800 购买商品、接受劳务支付的现金 62,051,242 支付给职工以及为职工支付的现金 35,968,645 支付的各项税费 8,521,599 支付的其他与经营活动有关的现金 38 13,612,091 现金流出小计 120,153,577 经营活动产生的现金流量净额 (13,688,777) 二、投资活动产生的现金流量： 购买经营分部所收到的现金 39 3,550,647 购买子公司所收到的现金 39 1,661,420 股票投资所收到的现金 - 取得投资收益所收到的现金 4,500,000 收回银行定期存款 23,181,800 定期存款利息收入 2,082,035 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 570,171 现金流入小计 35,546,073 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 25,285,896 投资所支付的现金 37,171,576 存放银行定期存款 - 现金流出小计 62,457,472 投资活动产生的现金流量净额 (26,911,399) 三、筹资活动产生的现金流量： 取得借款所收到的现金 90,000,000 贷款贴息所收到的现金 - 收到的其他与筹资活动有关的现金 1,651,550 现金流入小计 91,651,550 偿还债务所支付的现金 50,200,000 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 8,249,469 现金流出小计 58,449,469 筹资活动产生的现金流量净额 33,202,081 四、汇率变动对现金的影响 - 五、现金及现金等价物净增加额 (7,398,095) 公司金额 项目 本年数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 102,368,077 收到的其他与经营活动有关的现金 4,096,723 现金流入小计 106,464,800 购买商品、接受劳务支付的现金 62,051,242 支付给职工以及为职工支付的现金 35,968,645 支付的各项税费 8,521,599 支付的其他与经营活动有关的现金 13,612,091 现金流出小计 120,153,577 经营活动产生的现金流量净额 (13,688,777) 二、投资活动产生的现金流量： 购买经营分部所收到的现金 3,550,647 购买子公司所收到的现金 - 股票投资所收到的现金 - 取得投资收益所收到的现金 4,500,000 收回银行定期存款 23,181,800 定期存款利息收入 2,082,035 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 570,171 现金流入小计 33,884,653 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 25,285,896 投资所支付的现金 37,171,576 存放银行定期存款 - 现金流出小计 62,457,472 投资活动产生的现金流量净额 (28,572,819) 三、筹资活动产生的现金流量： 取得借款所收到的现金 90,000,000 贷款贴息所收到的现金 - 收到的其他与筹资活动有关的现金 1,651,550 现金流入小计 91,651,550 偿还债务所支付的现金 50,200,000 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 8,249,469 现金流出小计 58,449,469 筹资活动产生的现金流量净额 33,202,081 四、汇率变动对现金的影响 - 五、现金及现金等价物净增加额 (9,059,515) 项目 上年数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 120,179,158 收到的其他与经营活动有关的现金 7,579,173 现金流入小计 127,758,331 购买商品、接受劳务支付的现金 57,811,351 支付给职工以及为职工支付的现金 40,686,380 支付的各项税费 5,862,650 支付的其他与经营活动有关的现金 10,464,223 现金流出小计 114,824,604 经营活动产生的现金流量净额 12,933,727 二、投资活动产生的现金流量： 购买经营分部所收到的现金 购买子公司所收到的现金 - 股票投资所收到的现金 540,000 取得投资收益所收到的现金 - 收回银行定期存款 83,473,800 定期存款利息收入 3,311,969 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 122,204 现金流入小计 87,447,973 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 11,709,584 投资所支付的现金 10,685,174 存放银行定期存款 62,424,000 现金流出小计 84,818,758 投资活动产生的现金流量净额 2,629,215 三、筹资活动产生的现金流量： 取得借款所收到的现金 114,000,000 贷款贴息所收到的现金 4,400,000 收到的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流入小计 118,400,000 偿还债务所支付的现金 31,000,000 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 3,581,592 现金流出小计 34,581,592 筹资活动产生的现金流量净额 83,818,408 四、汇率变动对现金的影响 (120,078) 五、现金及现金等价物净增加额 99,261,272 现金流量表(续) 2001年度 补充资料 单位：人民币元 合并金额 补充资料 附注 本年数 1 将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 2,051,121 加： 固定资产折旧 15,492,289 无形资产摊销 604,658 预提费用增加(减：减少) (320,000) 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) (14,646,831) 固定资产报废损失 175,417 财务费用 5,218,609 投资损失(减：收益) (3,273,201) 存货的减少(减：增加) (20,285,081) 经营性应收项目的减少(减：增加) (13,549,122) 经营性应付项目的增加(减：减少) (128,394) 存货转让损失 14,971,758 经营活动产生的现金流量净额 (13,688,777) 2 不涉及现金收支的投资和筹资活动： 融资租入固定资产 4,264,181 3 现金及现金等价物净增加情况： 货币资金的期末余额 40 114,296,388 减： 现金等价物的期初余额 121,694,483 现金及现金等价物净增加额 (7,398,095) 公司金额 补充资料 本年数 1 将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 2,051,121 加： 固定资产折旧 15,492,289 无形资产摊销 604,658 预提费用增加(减：减少) (320,000) 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) (14,646,831) 固定资产报废损失 175,417 财务费用 5,218,609 投资损失(减：收益) (3,273,201) 存货的减少(减：增加) (20,285,081) 经营性应收项目的减少(减：增加) (13,549,122) 经营性应付项目的增加(减：减少) (128,394) 存货转让损失 14,971,758 经营活动产生的现金流量净额 (13,688,777) 2 不涉及现金收支的投资和筹资活动： 融资租入固定资产 4,264,181 3 现金及现金等价物净增加情况： 货币资金的期末余额 112,634,968 减： 现金等价物的期初余额 121,694,483 现金及现金等价物净增加额 (9,059,515) 补充资料 上年数 1 将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 3,576,289 加： 固定资产折旧 15,408,189 无形资产摊销 1,007,396 预提费用增加(减：减少) 600,000 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) - 固定资产报废损失 55,878 财务费用 (3,946,027) 投资损失(减：收益) (540,000) 存货的减少(减：增加) 13,851,311) 经营性应收项目的减少(减：增加) 4,267,514 经营性应付项目的增加(减：减少) 6,355,799 存货转让损失 - 经营活动产生的现金流量净额 12,933,727 2 不涉及现金收支的投资和筹资活动： 融资租入固定资产 - 3 现金及现金等价物净增加情况： 货币资金的期末余额 121,694,483 减： 现金等价物的期初余额 22,433,211 现金及现金等价物净增加额 99,261,272 附注为会计报表的组成部分 公司负责人： 财务负责人： 2.全面摊薄和加权平均计算后净资产收益率及每股收益 净资产收益率(%) 每股收益(人民币元) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 5.000 5.000 0.102 0.102 营业利润 (0.471) (0.471) (0.010) (0.010) 净利润 0.409 0.409 0.008 0.008 扣除非经常性损益后的净利润 (1.614) (1.595) (3.301) (3.301) 3、2001年12月31日资产减值准备明细表 单位：人民币元 2001-1-1 项目 合并 公司 一、坏账准备合计 15,761,298 15,761,298 其中：应收账款 15,761,298 15,761,298 其他应收款 - - 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 - - 三、存货跌价准备合计 46,636,109 46,636,109 其中：库存商品 12,945,365 12,945,365 在产品 30,325,481 30,325,481 原材料 3,282,482 3,282,482 低值易耗品 82,781 82,781 四、长期投资减值准备合计 长期股权投资 2,000,000 2,000,000 五、固定资产减值准备合计 2,722,991 2,722,991 其中：机器设备 2,229,794 2,229,794 电子设备、器具及家具 493,197 493,197 六、在建工程减值准备 671,597 671,597 本年增加 项目 合并 公司 一、坏账准备合计 9,562,786 4,503,080 其中：应收账款 9,420,564 4,360,858 其他应收款 142,222 142,222 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 5,726,799 5,726,799 三、存货跌价准备合计 6,204,617 4,238,170 其中：库存商品 3,517,811 2,963,511 在产品 345,032 310,915 原材料 2,341,774 963,744 低值易耗品 - - 四、长期投资减值准备合计 长期股权投资 - - 五、固定资产减值准备合计 - - 其中：机器设备 - - 电子设备、器具及家具 - - 六、在建工程减值准备 - - 本年转回 项目 合并 公司 一、坏账准备合计 4,649,837 4,649,837 其中：应收账款 4,649,837 4,649,837 其他应收款 - - 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 - - 三、存货跌价准备合计 7,082,803 7,082,803 其中：库存商品 - - 在产品 6,100,055 6,100,055 原材料 982,748 982,748 低值易耗品 ?- - 四、长期投资减值准备合计 长期股权投资 - - 五、固定资产减值准备合计 - - 其中：机器设备 - - 电子设备、器具及家具 - - 六、在建工程减值准备 - - 2001-12-31 项目 合并 公司 一、坏账准备合计 20,674,247 15,614,541 其中：应收账款 20,532,025 15,472,319 其他应收款 142,222 142,222 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 5,726,799 5,726,799 三、存货跌价准备合计 45,757,923 43,791,476 其中：库存商品 16,463,176 15,908,876 在产品 24,570,458 24,536,341 原材料 4,641,508 3,263,478 低值易耗品 82,781 82,781 四、长期投资减值准备合计 长期股权投资 2,000,000 2,000,000 五、固定资产减值准备合计 2,722,991 2,722,991 其中：机器设备 2,229,794 2,229,794 电子设备、器具及家具 493,197 493,197 六、在建工程减值准备 671,597 671,597 4、对会计报表中数据变动幅度达30%(含30%)以上，且占本报表日资产总额5%(含5%)或报告期间利润总额10% (含10%)以上的项目分析： 项目 变动幅度(注) 短期投资 今年比去年年末增加294%， 应收帐款 今年比去年年末增加108%， 无形资产 今年比去年年末增加155%， 有技术以 及购入经营分部产生的商誉。 短期借款 今年比去年年末增加50% 财务费用 今年比去年增加224% 投资收益 今年比去年增加506% 营业外收入 今年比去年增加4599% 营业外支出 今年比去年增加9693% 项目 变动原因 短期投资 主要原因是收回部分投资和剩余的投资发生减值。 应收帐款 主要原因是冲回了部分坏帐准备。 无形资产 主要系公司购入西安交大产业（集团）总公司专 有技术以 短期借款 主要系因为公司增加了流动资金借款。 财务费用 主要是由于“九五”技改项目贷款贴息减少和流 动资金借款增加所致。 投资收益 主要系由于委托资产管理收益增加。 营业外收入 主要系公司处置土地使用权收益。 营业外支出 主要系处置存货损失。 注：以上变动幅度系2001年公司金额与2000年公司金额相比所得。
