鞍山第一工程机械股份有限公司一九九七年中期报告1997-08-26
鞍山第一工程机械股份有限公司一九九七年中期报告
重要提示
本公司按照《公司法》及有关法规的规定，公布一九九七年度中期报告，公司
董事会愿就报告之内容进行解释，并对其真实性、准确性、完整性承担一切责任。
鞍山第一工程机械股份有限公司董事会
一、财务报告（未经审计）
１、简化的资产负债表 1997年6月30日单位：元
资产： 期未数 年初数
流动资产 912424077.29 909433106.78
长期投资 30625200.00 20625200.00
固定资产净值 233625635.37 271618470.86
在建工程 194842858.65 173554987.44
固定资产清理 0.00 2700.00
无形资产及递延资产 42427675.83 44109343.57
资产总计 1413945447.14 1419343808.65
负债及股东权益：
负债：
流动负债 759501547.54 753009980.52
长期负债 229304124.76 212012157.21
负债总计 988805672.30 965022137.73
股东权益
股本 258000000.00 258000000.00
资本公积 225906533.61 225906533.61
盈余公积 15252267.18 15252267.18
未分配利润 -74019025.95 -44837129.87
股东权益合计 425139774.84 454321670.92
负债及股东权益合计 1413945447.14 1419343808.65
２、简化的损益表 单位：元
项目 1997年1-6月 1996年1-6月
主营业务收入 89780644.15 110858829.52
主营业务利润 -29294690.08 -24302190.38
其他业务利润 0.00 4527206.67
投资收益 171234.00 0.00
营业外收支净额 -58440.00 553.67
利润总额 -29181896.08 -19774430.04
净利润 -29181896.08 -19774430.04
３、主要财务指标 1997年1-6月 1996年1-6月
每股收益 -0.113元 -0.077元
净资产收益率 -6.86％ -4.12％
每股净资产 1.65元 1.86元
４、财务报表附注
（１）本报告期所采用的会计政策与上年一致，无重大变化。
（２）本报告期内公司根据1996年度股东会决议，与辽宁工程机械(集团)有限
责任公司共同投资组建了沈阳万荣钢材铸轧有限公司。 辽工集团以货币形式投资
1100万元，占52.40％股权，我公司以所属的轧钢有限公司、铸钢厂、 铸铁厂的净
资产1000万元投资，占47.60％股权；因此，轧钢有限公司、 铸钢厂、 铸铁厂从
我公司分离出去。
（３）本报告期净资产收益率为-6.86％，低于同期银行存款利率， 主要是由
于产品销量减少，主营业务利润和其他业务利润减少、财务费用增加而亏损所致。
（４）货币资金期末数3438821.91元，比年初减少12975541.44元、降幅79.05
％，主要是归还欠款。
（５）其他应收款期末数429429795.59元,比年初增加157103452.35元、 涨
幅57.69％，主要是由于组建沈阳万荣钢材铸轧有限公司， 我公司所属的轧钢有
限公司、铸钢厂、铸铁厂分离出去，将其负债和所有者权益全部挂帐，致使其他应
收款增加所致。
（６）待摊费用期末数为零，比年初减少2683349.20元、降幅100％， 是将
其中备抵进项税1653349.20 元转入应交税金、 取暖费 1000000 元和其它费用
300000元已摊入本期费用。
（７）长期投资期末数30625200.00元,比年初增加10000000.00元、 涨幅48
.48％，系对沈阳万荣钢材铸轧有限公司投资额。
（８）固定资产清理期末数为零，比年初减少2700.00元、降幅100％，系将报
废固定资产拍卖所致。
（９）应付票据期末数为零，比年初减少3000000.00元、降幅100％， 系承
兑汇票到期而解付清偿。
（１０）其他应付款期末数61517558.45元，比年初减少30082183.07元、降幅
32.84％，主要是清偿欠款所致。
（１１）预提费用期末数9298606.60元，比年初增加4788606.60 元、 涨幅
106.18％，系预提的电费2590000.00元、水费750000.00元、材料费144129.00元、
贷款利息1304477.60元。
（１２）应付工资期末数2064995.17元，比年初增加2064995.17元，是欠发的
97年6月份职工工资。
（１３）股本期末数为258000000.00元，本报告期内无变化。
（１４）资本公积金期末数为225906533.61元，与年初相比无变化。
（１５）盈余公积期末数为15252267.18元，与年初相比无变化。
（１６）未分配利润期末数为-74019025.95元，比年初增加亏损 29181896
.08元、涨幅65.08％，系本报告期亏损额。
（１７）管理费用7886533.49元，比上年同期减少6998658.94元、下降 47
.02％，主要是①比上年同期减少支出2332265.74元；②根据96 年度股东会决议，
与辽工集团共同出资组建沈阳万荣钢材铸轧有限公司，将轧钢有限公司、铸铁分厂、
铸钢分厂从我公司分离出去而导致管理费用比上年同期减少了 4666393.20元。
（１８）财务费用19634130.12元，比上年同期增加了7055959.78元、 上升
56.10％，系借款利息增加。
（１９）营业税金及附加本报告期为零，比上年同期减少363766.10元、 下
降100％，系进项税与销项税持平所致。
（２０）投资收益171234.00元， 系为非控股公司─交通银行鞍山市分行按
双方协议中投资比例分配来的利润。
（２１）营业外收入1560.00元，比上年同期减少2240.00元、下降58.95 ％，
主要是清理固定资产净收入减少所致。
（２２）营业外支出60000.00元，比上年同期增加56753.67元、上升 1748
.24％，系支付给法院的诉讼费。
（２３）利润总额-29181896.08元，比上年同期增加亏损9407466.04元、涨幅
47. 57 ％。 主要是由于本报告期经营业绩与上年同期比较， 主营业务收入减少
21078185.37元、下降18.64％，财务费用增加7055959.78元、上升 56.10％， 营
业税金及附加减少363766.10元、下降100％，其他业务利润减少4527206.67元、下
降100％，加之，投资收益增加171234.00元、营业外收支净额增加－58993.67元。
亏损的主要原因是公司销售货款回收极其困难，致使资金极度紧张，造成生产投入
严重不足，维持正常生产所需的原材料和外协配套件不能按时到位，形成不了大批
量生产，产品销量和销售收入相应减少，难于发挥规模效益，未能扼制亏损。
（２４）或有事项：
① 本报告期内的短期借款500739133.50元和长期借款223578993.08元， 合
计724318126.58元均系互相担保借款。
②本报告期内鞍山铸钢厂、鞍山制革厂抚顺市工程机械厂三家企业实施破产，
该三家企业欠本公司款27187531.54元(列其它应收款)。
（２５）关联企业
①非控股公司
企业名称：沈阳万荣钢材铸轧有限公司
注册资本： 2100万元
拥有股权： 47.60％
注册地址： 沈阳市
经营范围：钢材轧制；铸钢、铸铁件制造；
工程机械零件制造
②托管公司
企业名称：辽宁利勃海尔 辽宁利勃海尔 辽宁利勃海尔
柴油机有限公司 轮式装载机有限公司 液压挖掘机有限
公司
注册资本：2600万德国马克 640万德国马克 640万德国马克
注册地址：沈阳市东陵区浑河堡 辽阳市刘二堡经济开发区 辽阳市刘二堡经
济开发区
经营范围：制造、组装和销售利勃海尔 生产、销售轮式装载机 生产、销售挖掘机
D914T、D916T、D926T型柴
油机，并为合资产品的最终
用户提供售后服务，开发新
产品并提供售后服务。
③关联交易
沈阳万荣钢材铸轧有限公司生产的钢材、铸钢件、铸铁件等产品部分销售给我
公司。本报告期内有关交易情况如下：
单位 1997年1-6月 1996年1-6月
沈阳万荣钢材铸轧有限公司 259万元 0
本公司托管的三家企业报告期内与我公司无关联交易。
二、经营情况的回顾与展望
１、上半年经营情况的回顾
上半年，企业受资金短缺，国内外同行业竞争激烈等诸多不利因素的影响，经
济运行仍不尽人意。截止6月30日，公司实现主营业务收入8970 万元， 利润总额
-2918万元。造成主营收入和利润总额与预计完成指标有较大差距的主要原因是：
(1)销售货款回收极其困难。上半年月平均回收货款仅600万元，而每月固定支
出却需1000万元，企业资金极度紧张，造成生产投入严重不足，维持正常生产所需
的原材料和外协配套件不能及时到位，导致产品加工制造周期增大，单位产品成本
上升，难于发挥规模效益。
(2)公司正处在新老型号产品更新时期，产品市场占有份额降低。 老产品市场
萎缩，有批量生产能力的产品销售不畅；新产品如D6D推土机、ZL50 装载机等虽市
场前景看好，但由于资金回收困难，周转率低，不能组织大批量生产，使公司失去
了重要的经济增长点。
公司为摆脱困境，积极采取有效措施，并扎扎实实的开展了以下工作：
(1)深化企业改革，搞好资本运营。第一，调整结构，重组资产。 公司将所属
的三家亏损大户轧钢厂、铸钢厂、铸铁厂划拨出一工母体，与辽工集团组建沈阳万
荣钢材铸轧有限公司，实现分离辅助，净化母体的目标。第二，盘活存量，变现资
产。公司在对资产清查过程中，对其它应收款做了分类和排序，清点盘查了公司现
有设备及库存积压物资，并制定和实施了处理闲置资产，盘活存量资产的方案。
(2)狠抓技术进步，增强发展后劲。一是集中精力抓D6D主机的批量生产能力，
发挥“八五”改造的效益。年初，公司通过提高零部件自制率加快国产化速度，压
缩D6D主机产品的制造成本15万元， 大大提高了该产品在国内外市场的竞争能力；
二是加速老产品改造，将D6D技术嫁接到老产品120马力和150马力推土机上， 提高
产品适应能力和竞争能力，并与中科院自动化研究所合作，完成行走系统单杆操纵
的试制和负荷实验。三是顺利通过国家ISO9001质量体系认证。上半年， 经全体员
工的共同努力，进一步健全和完善了公司质量管理体系，经深圳质量认证中心审核，
公司通过了ISO9001 质量体系认证。
(3)拓宽市场，增加市场的占有份额。首先，公司在组建销售部后， 建立了主
机、配件、售后服务的“三位一体”的销售网络，并进一步完善和实施对营销部门
的承包责任制，采取定向服务和流动服务相结合的办法，做到服务及时，工作优质，
用户满意，提高产品的市场信誉；其次，积极开拓国际市场，增强创汇能力。公司
将充分发挥出口基地的优势，积极开展出口创汇业务，上半年已出口主机14台，创
汇94万美元。争取全年出口主机120台，创汇500万美元。
２、下半年工作展望
下半年，公司将以通过ISO9001质量体系认证为契机，以提高产品质量， 改善
产品性能为突破口，以扭亏增盈为目标，把工作重心放在内涵挖潜，降低消耗和成
本，争创名牌产品上。
(1)深入贯彻ISO9001质量标准，建立完整的公司质量保证体系，向质量要效益。
公司在下半年的工作中将狠抓与生产息息相关的采购供应、生产组织、设备工装、
能源动力、成本控制、质量管理六个环节，努力提高整机实物质量，降低产品成本，
提高主机的市场竞争能力，为国内外用户提供满意的产品。
(2)加快产品结构的调整步伐，增强产品的市场竞争能力。 积极消化吸收利勃
海尔静液压推土机制造技术，加快新产品的试制开发步伐，以高技术含量的产品占
领市场。七月末，公司完成了PR732 静液压推土机样机的试制工作。年底， 还将
制出PR742和PR751两种样机。
(3)增强企业内部的市场竞争意识，树立面向市场，寻求发展的新型工作意识。
下半年，公司拟将专机制造厂、模具制造中心、锻造厂等分厂全面推向市场，成立
有限责任公司。增强企业内部自我积累、自我约束、自我发展、自我完善，面向市
场寻求发展的能力。
三、重大事件的说明
１、本公司依据国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委联合发布的《关于
严禁企业和上市公司炒作股票的规定》进行了自查，公司无炒作股票行为。
２、经1997年6月10日股东会批准， 公司投资组建了沈阳万荣钢材铸轧有限
公司。该公司由辽工集团控股，辽工集团以货币资金方式投资1100万元，鞍山一工
以所属的轧钢有限公司、铸钢厂、铸铁厂合计净资产1000万元投资，鞍山一工在其
中占47.6％股权。
３、1997年6月28日，经深圳质量认证中心审核，公司通过了ISO9001质量体系
认证。
４、本报告期内发生的重大诉讼、仲裁事项：
自1990年至1993年期间，本公司前身鞍山红旗拖拉机制造厂应地方政府的安排，
帮带了六家困难企业。本报告期内鞍山铸钢厂、鞍山制革厂、抚顺市工程机械厂三
家企业实施破产，三家企业欠我公司款为2718.8万元。连同96年已破产的三家企业
(96年度报告已披露)对我公司的欠款3721万元，六家企业欠款共计6439.8万元。造
成公司在帮带期间形成的欠款悬空。目前，公司还在积极与有关部门协商妥善的处
理办法。
５、前次募集资金的使用情况的说明：
我公司在本报告期内没有新募资金，但在此之前所募集的资金投入的项目建设
延续到本报告期内，故对资金的使用情况和结果说明如下：(详见下表)
序 开 工 招股说 后追加 实需总 至97年 其中：
明书中 上半年 97年上
项 目 规定的 累计完 半年完
号 时 间 总投资 投资 投资 成投资 成投资
1 发展新型 95.01 9680 5130 14810 4262 232
推土机
2 煤气发生站 92.10 1480 370 1850 1376 51
序 其它配 建设进
是否按 是否控 套资金 度是否
项 目 计划进 制在原 是否 按计划
号 度进行 预算内 到位 进度
1 发展新型 否 是已 到位 否
推土机
2 煤气发生站 否 是已 到位 否
四、股本变化及股本结构情况
1、股本结构情况
1997年6月30日 1996年末 比例(％)
(一)、尚未流通股份
(1)国家股 80,263,200 80,263,200 31.11
(2)募集法人股 78,136,800 78,136,800 30.29
尚未流通股份合计 158,400,000 158,400,000 61.40
(二)、已流通股份
1.境内上市的人民币普通股 99,600,000 99,600,000 38.60
已流通股份合计 99,600,000 99,600,000 38.60
(三)、股份总数 258,000,000 258,000,000 100.00
２、主要股东持股情况(前十名股东)
名次 股东名称 持股数(万股) 占总股本(％）
(1) 辽宁工程机械(集团)有限责任公司 8026.32 31.11
(2) 海城第三建筑公司第三分公司 730.80 2.83
(3) 海南银山租赁公司 720.00 2.79
(4) 鞍山市宏达房屋开发公司 436.32 1.69
(5) 鞍山铸钢厂 360.00 1.40
(6) 鞍山市五环实业股份有限公司 360.00 1.40
(7) 红拖金达经销处 295.44 1.15
(8) 沈阳万众企业股份有限公司 264.00 1.02
(9) 海南华通股份有限公司 240.00 0.93
(10) 灯塔县前进金属制品厂 240.00 0.93
五、股东大会简介
鞍山第一工程机械股份有限公司于1997年6 月 10 日在公司安技楼会议室召开
1996年度股东会，出席会议的股东89名，代表股份12664.066万股， 占公司总股
份的49.08％，本次大会审议通过了如下决议：
1.审议通过1996年度董事会工作报告
2.审议通过1996年度监事会工作报告
3.审议通过1996年度董事长业务报告
4.审议通过1996年度财务决算和利润分配方案
公司1996年主营业务收入18035万元，实现利润-4483.7万元，96 年度不进行
分红派息。
5.审议通过股东大会议事规则
6.同意胡钦岭、雷鸣辞去董事职务，选举郭群、王罡为公司新董事
7.审议通过投资组建沈阳万荣钢材铸轧有限公司的议案
8.审议通过投资参股其他行业的议案
六、备查文件
下列文件置于公司总部，以供股东和有关管理部门查阅。
(1)董事长亲笔签名的1997年中期报告原本。
(2)1996年度股东会文件。
鞍山第一工程机械股份有限公司
一九九七年八月十九日
