证券代码:600817 证券简称:ST 宏盛 编号:临 2021-001 郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司 关于理财的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 理财受托方:招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有 限公司。 本次理财金额:人民币 25,000 万元。 理财产品名称:招商银行点金系列看涨三层区间 21 天结构 性存款、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存 款产品-专户型 2020 年第 215 期 D 款。 理财期限:21 天、92 天。 履行的审议程序:按照 2020 年第三次临时股东大会授权执 行。 一、本次理财概况 (一)理财目的 为提高公司资金使用效率,在不影响公司主营业务运营及日 常资金流转前提下,公司及子公司使用闲置资金进行理财,增加 公司收益。 (二)资金来源 公司闲置自有资金 (三)理财产品的基本情况 预计年 预计收 受托方名 产品 金额 收益 产品名称 化收益 益金额 称 类型 (万元) 类型 率 (万元) 招 商 银 行 结构 招商银行点金系列 1.65%、 4.75、 保本 股 份 有 限 性存 看涨三层区间 21 天 5,000 2.79%、 8.03、 浮动 公司 款 结构性存款 3.10% 8.92 收益 1 预计年 预计收 受托方名 产品 金额 收益 产品名称 化收益 益金额 称 类型 (万元) 类型 率 (万元) 中国工商银行挂钩 中 国 工 商 结构 汇率区间累计型法 保本 1.30%- 65.53- 银 行 股 份 性存 人人民币结构性存 20,000 浮动 3.60% 181.48 有限公司 款 款产品-专户型 2020 收益 年第 215 期 D 款 合计 25,000 本次理财不构成关联交易,其中招商银行点金系列看涨三层区 间 21 天结构性存款已到期赎回,实际年化收益率为 2.79%,收益金额 为 8.03 万元。 (四)公司对理财相关风险的内部控制 公司本次理财项目均为短期保本理财产品,符合董事会及股 东大会的相关要求。 二、本次理财的具体情况 (一)理财合同主要条款 1、招商银行点金系列看涨三层区间 21 天结构性存款 产品类型 结构性存款 挂钩标的 黄金 购买金额 5,000 万 起息日 2020 年 12 月 09 日 到期日 2020 年 12 月 30 日 第一重波动区间是指黄金价格从“期初价格-63 美元” 波动区间 至“期初价格+100 美元”的区间范围(不含边界)。 浮动收益根据所挂钩的黄金价格水平确定。 1、如果期末价格未能突破第一重波动区间,则本产品 到期利率为:2.79%(年化); 结构性存款 2、如果期末价格向上突破第一重波动区间,则本产品 收益的确定 到期利率为:3.10%(年化); 3、如果期末价格向下突破第一重波动区间,则本产品 到期利率为:1.65%(年化)。 2 招商银行向投资者提供产品正常到期时的本金完全保 障,并根据本产品说明书的相关约定,按照挂钩标的的 本金及收益 价格表现,向投资者支付浮动收益。预期到期利率: 1.65%或 2.79%或 3.10%(年化),招商银行不保证投资 者获得预期收益,投资者收益可能为 0。 本产品成立后,如出现但不限于“遇国家金融政策出现 重大调整并影响到本产品的正常运作”之情形时,招商 提前终止和 银行有权但无义务提前终止该产品。如招商银行决定提 提前终止日 前终止该产品的,则以招商银行宣布的该产品提前终止 日期为提前终止日。 2、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款 产品-专户型 2020 年第 215 期 D 款 产品类型 结构性存款 观察期内每日东京时间下午 3 点彭博“BFIX”页面显示 的美元/日元汇率中间价,取值四舍五入至小数点后 3 位,表示为一美元可兑换的日元数。如果某日彭博 挂钩标的 “BFIX”页面上没有显示相关数据,则该日指标采用此 日期前最近一个可获得的东京时间下午 3 点彭博“BFIX” 页面显示的美元/日元汇率中间价。 产品性质 保本浮动收益型 购买金额 20,000 万 产品起始日 2020 年 12 月 17 日 产品到期日 2021 年 3 月 19 日 2020 年 12 月 17 日(含)-2021 年 3 月 17 日(含),观 挂钩标的观 察期总天数(M)为 91 天;观察期内每日观察,每日根 察期 据当日挂钩标的表现,确定挂钩标的保持在区间内的天 数。 观察区间上限:初始价格+400 个基点 观察区间 观察区间下限:初始价格-400 个基点 1.30%+2.30%*N/M,1.30%,2.30%均为预期年化收益率, 其中 N 为观察期内挂钩标的小于汇率观察区间上限且高 预期年化收 于汇率观察区间下限的实际天数,M 为观察期实际天数。 益率 客户可获得的预期最低年化收益率为:1.30%,预期可 获得最高年化收益率 3.60%,测算收益不等于实际收益, 3 请以实际到期收益率为准。 产品到期日之前,中国工商银行无权单方面主动决定提 提前终止 前终止本产品。 (二)风险控制分析 公司已建立健全的资金管理相关的内控制度,财务部对理财 行为进行事前、事中、事后严格审核并进行风险评估跟踪,一旦 发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取措施, 控制投资风险。 公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。 三、理财受托方的情况 本次理财的受托方均为上市金融机构,相关财务指标按要求 披露于相应的证券交易所官方网站。明细如下表: 受托方 股票代码 上市证券交易所 招商银行股份有限公司 600036 上海证券交易所 中国工商银行股份有限公司 601398 上海证券交易所 受托方与公司、公司控股股东、公司实际控制人不存在产权、 业务、资产、债权债务、人员等方面的关联关系。 四、对公司的影响 公司备考财务报表审计报告(合并郑州宇通重工有限公司) 最近一年又一期主要财务指标如下: 单位:元 项目 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 货币资金 1,404,506,918.10 1,248,009,885.33 总资产 3,575,048,860.53 3,816,837,362.88 负债总额 2,154,364,061.54 2,291,752,738.07 归母净资产 1,333,532,296.05 1,451,078,044.60 公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。 截至 2020 年 6 月 30 日,公司及郑州宇通重工有限公司合计持有 货币资金 14.05 亿元。本次理财是在确保公司日常运营和资金安 全的前提下实施的,不会影响公司日常经营业务的资金周转需要, 4 不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度的理财,可以 提高资金使用效率,能获得一定的收益,进一步提升公司整体业 绩水平,为公司股东获取更多的投资回报,符合公司和全体股东 的利益。 根据财政部发布的新金融工具准则的规定,公司理财本金计 入资产负债表中“交易性金融资产”,利息收益计入利润表中“投 资收益”,具体以审计结果为准。 五、风险提示 公司本次理财项目均为短期保本理财产品,但金融市场受宏 观经济、财政及货币政策的影响较大,不排除相关投资可能受到 市场波动的影响,提醒广大投资者注意投资风险。 六、审议程序 公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关于关于使用 闲置资金理财的议案》,同意公司及子公司使用闲置资金理财,理 财时点余额不超过公司最近一期经审计的净资产,在此额度内资 金可以滚动使用。理财选择安全性高的理财产品,包括但不限于 结构简单、本金保障程度较高的理财产品和结构性存款等。 七、公司最近十二个月使用自有资金理财的情况 金额:万元 实际 尚未收回 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 收益 本金金额 1 结构性存款 2,000 2,000 1.99 2 结构性存款 17,300 17,300 43.34 3 结构性存款 6,200 6,200 4 结构性存款 1,500 1,500 5 结构性存款 20,000 20,000 6 结构性存款 5,000 5,000 8.03 合计 52,000 24,300 53.36 27,700 最近12个月内单日最高投入金额 50,000 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产 32.79% 5 (%) 最近12个月理财累计收益/最近一年净利润(%) 0.16% 目前已使用的理财额度 27,700 尚未使用的理财额度 114,400 总理财额度 142,100 注:最近一年净资产和最近一年净利润为公司备考财务报表 审计报告(合并郑州宇通重工有限公司)数据。 特此公告。 郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司董事会 二零二一年一月六日 6