ST宏盛：北京市通商律师事务所关于郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予相关事项的法律意见书2021-02-27
北京市通商律师事务所
关于
郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划授予相关事项的
法律意见书
二零二一年二月
释 义
除另有所指，本法律意见书所使用下列词语具有的含义如下：
宏盛科技、ST 宏盛、
指 郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司
公司
本计划、本激励计划、 郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
指
激励计划 划
《激励计划(草案)》、 郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
指
本计划草案 划(草案)
公司按照本计划约定的条件和计划授予激励对象一定数量的公
限制性股票/标的股
指 司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达成本计划规定的
票
解除限售条件后，方可解除限售进行流通。
激励对象 指 根据本计划获授限制性股票的人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
从公司授予激励对象限制性股票之日起至限制性股票解除限售
有效期 指
期届满之日或回购注销完毕之日止的期间，最长不超过 48 个月
激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、
限售期 指
偿还债务的期间
本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票
解除限售期 指
可以解除限售并上市流通的期间
本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票
解除限售日 指
解除限售之日
根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条
解除限售条件 指
件
郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
《考核管理办法》 指
划实施考核管理办法
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所/上交所 指 上海证券交易所
2
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司章程》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
本所、通商 指 北京市通商律师事务所
本《北京市通商律师事务所关于郑州德恒宏盛科技发展股份有限
本法律意见书 指
公司 2021 年限制性股票激励计划授予相关事项的法律意见书》
注：本法律意见书中若出现总数合计与各分项数值之和尾数不符的情况，系四
舍五入原因所致。
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中国北京市建国门外大街甲 12 号新华保险大厦 6 层 100022
6/F, NCI Tower, A12 Jianguomenwai Avenue, Beijing 100022, China
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北京市通商律师事务所
关于郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划授予相关事项的法律意见书
致：郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司
北京市通商律师事务所是经中华人民共和国北京市司法局批准成立，具有合
法执业资格的律师事务所，有资格就中国法律问题出具法律意见。根据《公司法》
《证券法》《管理办法》《公司章程》等有关规定，本所接受公司的委托，就公
司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜担任专项法律顾问，并就本激励计划授
予相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了《激励计划(草案)》《考核管理办法》、
公司董事会会议文件、监事会会议文件、独立董事独立意见、公司书面说明以及
本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关的事实
和资料进行了核查和验证。
为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规
定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本激励计划的有关的文件
资料和事实进行了核查和验证。
对本法律意见书，本所律师特作如下声明：
1. 本所律师在工作过程中，已得到宏盛科技的保证：即公司业已向本所律师提
供了本所律师认为制作本法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口
头证言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和
重大遗漏之处，其所提供的复印件与原件一致。
2. 本所律师依据本法律意见书出具之日以前已经发生或者已经存在的事实和
《公司法》《证券法》等国家现行法律、法规、规范性文件和中国证监会的
有关规定发表法律意见。
3. 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师有
赖于有关政府部门、宏盛科技或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门
公开可查的信息作为制作本法律意见书的依据。
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4. 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具
之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责
和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真
实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
5. 本法律意见书仅就与本激励计划授予事项有关的中国境内法律问题发表法
律意见，本所及经办律师并不具备对有关会计、审计及评估等专业事项发表
专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计、审计及评估事项等内容时，
均为严格按照有关中介机构出具的专业文件和宏盛科技的说明予以引述，本
法律意见书对该等文件及其内容的引用并不意味着本所律师对该等文件以
及所引用内容的真实性、准确性作出任何明示或默示的保证。
6. 本所是持有中国律师事务所执业许可证的律师事务所，仅有资格对涉及中国
法律的事项出具法律意见，对于中国以外的法律领域，并无出具法律意见的
资质。本法律意见书中所有与境外有关的事实和意见，本所依赖于相关方提
供的资料、文件和境外律师出具的法律意见书以及相关方向本所做出的说明
和确认。
7. 本所律师同意将本法律意见书作为宏盛科技实施本激励计划授予事项所必
备的法定文件，随其他材料一起予以公告，并对所出具的法律意见承担相应
的法律责任。
8. 本法律意见书仅供宏盛科技实施本激励计划授予之目的使用，未经本所事先
书面许可，不得用作其他任何目的。
据上，本所律师根据相关法律法规的要求，按照我国律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，就宏盛科技本激励计划授予相关事宜出具如下法
律意见：
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正 文
一、本激励计划授予相关事项的批准和授权
1. 公司董事会下设的薪酬与考核委员会拟订了《激励计划(草案)》及《考核
管理办法》，并提交公司第十届董事会第二十次会议审议。
2. 2021 年 2 月 5 日，公司召开第十届董事会第二十次会议，审议通过了
《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司
2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大
会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等涉及本激励
计划的议案，关联董事已就本激励计划相关议案回避表决。
3. 2021 年 2 月 5 日，公司独立董事发表了独立意见：认为公司本次实施股
权激励计划有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东
的利益的情形；公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，
考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够
达到本次激励计划的考核目的。公司独立董事一致同意公司实施本次限制性股票
激励计划，并同意提交股东大会审议。
4. 2021 年 2 月 5 日，公司召开第十届监事会第二十次会议，审议通过了
《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司
2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司 2021 年
限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
2021 年 2 月 5 日，公司监事会出具了对公司 2021 年限制性股票激励计划相
关事项的核查意见，同意公司实施本激励计划。
5. 2021 年 2 月 6 日至 2021 年 2 月 18 日，公司内部公示了《郑州德恒宏盛
科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》，公示内容包括
本次拟激励对象的姓名及职务等信息。截至公示期满，公司监事会未收到任何人
或组织对公司本次拟激励对象提出异议。2021 年 2 月 19 日，公司披露了《郑州
德恒宏盛科技发展股份有限公司监事会关于 2021 年限制性股票激励计划之激励
对象名单的公示情况说明及核查意见》，公司监事会认为，本次列入《激励计划
（草案）》的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作
为公司 2021 年限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
6. 2021 年 2 月 25 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司
2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大
会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等涉及本激励
计划的议案，并披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖
公司股票情况的自查报告》。
6
7. 2021 年 2 月 25 日，公司召开第十届董事会第二十一次会议，审议通过
了《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，
关联董事已回避表决。董事会确定本激励计划的授予日为 2021 年 2 月 25 日，向
符合条件的 75 名激励对象授予 1,717 万股限制性股票，授予价格为 6.94 元/股。
8. 2021 年 2 月 25 日，公司独立董事发表了《关于第十届董事会第二十一
次会议相关事项的独立意见》。
9. 2021 年 2 月 25 日，公司召开第十届监事会第二十一次会议，审议通过
了《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
2021 年 2 月 25 日，公司监事会出具了《关于公司 2021 年限制性股票激励
计划相关事项的核查意见》。
综上所述，本所律师认为，公司已就本激励计划授予相关事项取得了现阶段
必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》及激励计划的相关
规定，合法、有效。
二、本激励计划的授予日
1. 2021 年 2 月 25 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜
的议案》的议案，授权董事会确定本激励计划的授予日。
2. 2021 年 2 月 25 日，公司召开第十届董事会第二十一次会议，审议通过
了《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，
关联董事已回避表决。董事会确定本激励计划的授予日为 2021 年 2 月 25 日。
3. 2021 年 2 月 25 日，公司独立董事发表了《关于第十届董事会第二十一
次会议相关事项的独立意见》，一致同意以 2021 年 2 月 25 日为授予日。
4. 2021 年 2 月 25 日，公司召开第十届监事会第二十一次会议，审议通过
了《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，
同意以 2021 年 2 月 25 日为授予日。
5. 根据公司说明并经本所律师核查，本激励计划的授予日为公司股东大会
审议通过本激励计划后的 60 日内的交易日，且不在下列期间：
（1） 公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2） 公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3） 自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
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（4） 中国证监会及证券交易所规定的其他时间。
综上所述，本所律师认为，本激励计划授予日的确定已经履行了必要的程序，
该授予日符合《管理办法》等法律法规及激励计划的相关规定。
三、本激励计划的授予条件
根据《管理办法》以及激励计划，同时满足下列授予条件时，公司向激励对
象授予限制性股票：
1. 公司未发生如下任一情形：
（1） 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
（2） 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
无法表示意见的审计报告；
（3） 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
（4） 法律法规规定不得实行股权激励的；
（5） 中国证监会认定的其他情形。
2. 激励对象未发生如下任一情形：
（1） 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2） 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3） 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6） 中国证监会认定的其他情形；
（7） 公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
根据公司的确认并经本所律师核查，截至授予日，本激励计划的授予条件已
经满足，公司向激励对象授予限制性股票不违反《管理办法》及激励计划的有关
规定。
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四、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，本激励计划相关授予
事项已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》及激励计划的有关规定；本激
励计划的授予日不违反《管理办法》及激励计划中关于授予日的相关规定；截至
授予日，本激励计划的授予条件已经满足，公司向激励对象授予限制性股票不违
反《管理办法》及激励计划的有关规定。
本法律意见书正本一式四份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
(以下无正文)
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