证券代码:600817          证券简称：ST 宏盛         编号：临 2021-026

             郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司
关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金补充流动
                            资金的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：
     募集资金投资项目名称：支付中介机构费用及本次交易相
关税费
     节余募集资金金额：3,632.00 万元
     节余募集资金安排：永久补充公司流动资金
     决策程序：本事项已经公司第十届董事会第二十二次会议
和第十届监事会第二十二次会议审议通过，尚需提交公司股东大
会审议。

    2021 年 3 月 31 日，郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司（以
下简称“公司”或“宏盛科技”）第十届董事会第二十二次会议和
第十届监事会第二十二次会议审议通过了《关于部分募集资金投
资项目结项并将节余募集资金补充流动资金的议案》，同意公司将
非公开发行股票部分募集资金投资项目支付中介机构费用及本次
交易相关税费结项，并同意将该募集资金项目节余资金 3,632.00
万元永久补充公司流动资金。上述事项尚需提交公司股东大会审
议通过。
    一、募集资金基本情况
    （一）募集资金到位情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州德恒宏盛科技发
展股份有限公司向郑州宇通集团有限公司等发行股份购买资产并
募集配套资金的批复》（证监许可[2020]2753 号）核准，郑州德恒
宏盛科技发展股份有限公司（以下简称“公司”或“宏盛科技”）


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于 2020 年 12 月向不超过 35 名特定对象非公开发行普通股（A 股）
股票 28,544,243 股（每股面值 1 元），发行价格为每股 10.51 元，
共募集资金人民币 299,999,993.93 元，扣除发行相关费用人民币
4,320,754.72 元后，公司募集资金净额为人民币 295,679,239.21
元。上述募集资金已于 2020 年 12 月 2 日全部到位，并已经大信
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》 大信验字[2020]
第 16-00009 号）予以验证。
       本次募集资金主要用于子公司郑州宇通重工有限公司（以下
简称“宇通重工”）“产线升级改造及 EHS 改善项目”、“补充流动
资金”和“支付中介机构费用及本次交易相关税费”，具体如下表
所示：
                                             拟投入募集配套资金
序号               募集资金用途
                                                   （万元）
 1          产线升级改造及 EHS 改善项目                16,000.00
 2                  补充流动资金                         9,000.00
 3      支付中介机构费用及本次交易相关税费               5,000.00
                      合计                             30,000.00
       （二）募集资金管理情况
       为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，
最大限度地保障投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规
则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法
律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，特制定《募
集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），并由公司 2020 年第
一次临时股东大会审议通过。
       根据管理办法，公司及宇通重工与中国民生银行股份有限公
司郑州分行（以下简称“专户银行”）和财务顾问（主承销商）华
泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）于 2020 年 12
月 15 日分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资

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金专户存储四方监管协议》，协议内容与上海证券交易所《募集资
金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
     截至 2020 年 12 月 31 日,公司募集资金账户余额为 20,554.66
万元。
序                                            存款     金额
     公司名称        开户行         账号
号                                            类型   （万元）
              中国民生银行股份
 1   宏盛科技                  632525028      活期   20,554.66
              有限公司郑州分行
              中国民生银行股份
 2   宇通重工                  632543899      活期        0.00
              有限公司郑州分行
                      合计                           20,554.66
     二、本次结项募投项目资金使用情况及节余情况
     公司募集资金投资项目“支付中介机构费用及本次交易相关
税费”拟投入募集资金 5,000.00 万元，截至 2021 年 3 月 30 日，
公司已在募集资金到账前扣除发行费用（含增值税）450.00 万元，
已从募集资金专户支付独立财务顾问、承销费及税费合计 918.00
万元。另外，在募集资金全部到位前，公司已使用部分自有资金
支付中介机构费用 833.06 万元。截至本公告出具日，公司已经完
成了该次发行股份购买资产并募集配套资金相关费用的支付，本
项目实施完毕，节余募集资金共 3,632.00 万元。
     三、节余募集资金后续使用计划
     为进一步提高募集资金使用效率，公司拟将上述募投项目进
行结项，并将结项后的节余募集资金 3,632.00 万元全部用于永久
性补充公司流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。
     四、审核意见
     （一）监事会意见
     公司拟将募集资金投资项目“支付中介机构费用及本次交易
相关税费”结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项的审议
程序符合相关法律、法规和规章制度的规定。募集资金的使用没
有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资


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项目的正常进行，有利于提高募集资金使用效率，降低财务费用，
不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司
上述项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。
    （二）独立董事意见
    经核查，公司募集资金投资项目“支付中介机构费用及本次
交易相关税费”结项并将节余募集资金永久补充流动资金符合《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规、部门
规章、规范性文件及公司管理制度的有关规定。决策程序规范。
公司在募投项目结项的情况下，将节余募集资金永久性补充流动
资金是基于募投项目的实际情况而做出的决定，有利于提高募集
资金使用效率，增强公司营运能力，促进公司持续发展，不存在
损害公司股东特别是中小股东利益的情形。同意此次将募投项目
结项并将节余募集资金永久补充流动资金。
    （三）独立财务顾问核查意见
    经核查，独立财务顾问认为：宏盛科技本次部分募集资金投
资项目结项并将节余募集资金补充流动资金后，有利于提高募集
资金使用效率，不会影响上市公司募集资金投资项目的正常实施，
不存在变相改变募集资金投向的情形。该事项已经宏盛科技董事
会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，宏盛科技
本次部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金补充流动资金
事项已经通过相应审批程序。基于以上意见，独立财务顾问同意
宏盛科技本次部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金补充
流动资金事项。
    特此公告。



                   郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司董事会
                           二零二一年四月一日


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