宇通重工：公司2022年限制性股票激励计划的法律意见书2022-03-31
北京市通商律师事务所
关于
宇通重工股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划的
法律意见书
二零二二年三月
释 义
除另有所指，本法律意见书所使用下列词语具有的含义如下：
宇通重工股份有限公司，曾用名郑州德恒宏盛科技发展股份有限
宇通重工、公司 指
公司
本计划、本激励计划、
指 宇通重工股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划
激励计划
《激励计划(草案)》、
指 宇通重工股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划(草案)
本计划草案
公司按照本计划约定的条件和计划授予激励对象一定数量的公
限制性股票/标的股
指 司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达成本计划规定的
票
解除限售条件后，方可解除限售进行流通。
激励对象 指 根据本计划获授限制性股票的人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
从公司授予激励对象限制性股票之日起至限制性股票解除限售
有效期 指
期届满之日或回购注销完毕之日止的期间，最长不超过 48 个月
激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、
限售期 指
偿还债务的期间
本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票
解除限售期 指
可以解除限售并上市流通的期间
本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票
解除限售日 指
解除限售之日
根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条
解除限售条件 指
件
宇通重工股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管
《考核管理办法》 指
理办法
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所/上交所 指 上海证券交易所
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《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《宇通重工股份有限公司章程》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
本所、通商 指 北京市通商律师事务所
本《北京市通商律师事务所关于宇通重工股份有限公司 2022 年
本法律意见书 指
限制性股票激励计划的法律意见书》
注：本法律意见书中若出现总数合计与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍
五入原因所致。
3
中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 12 -14 层 100004
12-14th Floor, China World Office 2, No. 1 Jianguomenwai Avenue, Beijing 100004, China
电话 Tel: +86 10 6563 7181 传真 Fax: +86 10 6569 3838
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北京市通商律师事务所
关于宇通重工股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划的法律意见书
致：宇通重工股份有限公司
北京市通商律师事务所是经中华人民共和国北京市司法局批准成立，具有合
法执业资格的律师事务所，有资格就中国法律问题出具法律意见。根据《公司法》
《证券法》《管理办法》《公司章程》等有关规定，本所接受公司的委托，就公
司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜担任专项法律顾问，并就本激励计划及
相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了《激励计划(草案)》《考核管理办法》、
公司董事会会议文件、监事会会议文件、独立董事独立意见、公司书面说明以及
本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关的事实
和资料进行了核查和验证。
为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规
定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本激励计划的有关的文件
资料和事实进行了核查和验证。
对本法律意见书，本所律师特作如下声明：
1. 本所律师在工作过程中，已得到宇通重工的保证：即公司业已向本所律师提
供了本所律师认为制作本法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口
头证言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和
重大遗漏之处，其所提供的复印件与原件一致。
2. 本所律师依据本法律意见书出具之日以前已经发生或者已经存在的事实和
《公司法》《证券法》等国家现行法律、法规、规范性文件和中国证监会的
有关规定发表法律意见。
3. 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师有
赖于有关政府部门、宇通重工或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门
公开可查的信息作为制作本法律意见书的依据。
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4. 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具
之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责
和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真
实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
5. 本法律意见书仅就与本激励计划有关的中国境内法律问题发表法律意见，本
所及经办律师并不具备对有关会计、审计及评估等专业事项发表专业意见的
适当资格。本法律意见书中涉及会计、审计及评估事项等内容时，均为严格
按照有关中介机构出具的专业文件和宇通重工的说明予以引述，本法律意见
书对该等文件及其内容的引用并不意味着本所律师对该等文件以及所引用
内容的真实性、准确性作出任何明示或默示的保证。
6. 本所是持有中国律师事务所执业许可证的律师事务所，仅有资格对涉及中国
法律的事项出具法律意见，对于中国以外的法律领域，并无出具法律意见的
资质。本法律意见书中所有与境外有关的事实和意见，本所依赖于相关方提
供的资料、文件和境外律师出具的法律意见书以及相关方向本所做出的说明
和确认。
7. 本所律师同意将本法律意见书作为宇通重工实施本激励计划所必备的法定
文件，随其他材料一起予以公告，并对所出具的法律意见承担相应的法律责
任。
8. 本法律意见书仅供宇通重工实施本激励计划之目的使用，未经本所事先书面
许可，不得用作其他任何目的。
据上，本所律师根据相关法律法规的要求，按照我国律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，就宇通重工本激励计划事宜出具如下法律意见：
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正 文
一、宇通重工实施本激励计划的主体资格
(一) 宇通重工的依法成立、有效存续
公司前身系上海良友商厦筹建处，1991 年 3 月 29 日经上海市粮食局沪粮办
（91）128 号文批准设立。由上海市粮油贸易公司为主发起人并经上海市人民政
府财贸办公室沪财办（92）177 号文批复同意，改组为上海良华实业股份有限公
司。1992 年 5 月 28 日，上海良华实业股份有限公司股票经中国人民银行上海市
分行沪人金股字(92)36 号文批准发行。1994 年 1 月 3 日，经公司第三次股东大
会决议通过，公司将发行面值每股 10 元的股票拆细为面值每股 1 元。1994 年 1
月 28 日，经上交所上证上(94)字第 2005 号文审核批准在上交所挂牌交易。公司
股票代码为 600817。
截至本法律意见书出具之日，公司持有郑州航空港经济综合实验区市场监督
管理局核发的统一社会信用代码为 91610133132207011Q 的《营业执照》，住所
为郑州市航空港鄱阳湖路 86 号蓝山公馆一楼 106，法定代表人为戴领梅，注册
资本为 53,937.3371 万元，营业期限为长期，公司类型为股份有限公司(上市)，经
营范围为“许可项目：技术进出口；城市生活垃圾经营性服务；农村生活垃圾经
营性服务；建设工程施工（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）；一般项目：以自
有资金从事投资活动；国内贸易代理；计算机软硬件及辅助设备零售；软件销售；
软件开发；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；住房租赁；汽车新车销售；
汽车零配件零售；新能源汽车整车销售；环境保护专用设备销售；企业管理咨询；
城市绿化管理；市政设施管理；城乡市容管理；物业管理；水污染治理；机械设
备租赁；建筑物清洁服务；停车场服务；电动汽车充电基础设施运营；专业保洁、
清洗、消毒服务；园林绿化工程施工；城市公园管理（除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动）。”
经本所律师核查，公司为依法设立并有效存续的股份有限公司，截至本法律
意见书出具之日，不存在根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定需要
终止的情形。
(二) 公司不存在不得实施股权激励计划的情形
根据公司 2018-2020 年年度报告及大信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的
标准的无保留意见的 2021 年度《审计报告》(大信审字[2022]第 16-00005 号)、
《内部控制审计报告》(大信审字[2022]第 16-00006 号)等文件，并经本所律师核
查，公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形：
1. 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
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2. 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
3. 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4. 法律法规规定不得实行股权激励的；
5. 中国证监会认定的其他情形。
经核查，本所律师认为，公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股
权激励的情形，符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件。
综上，本所律师认为，公司为依法设立并有效存续的股份有限公司，截至本
法律意见书出具之日，不存在根据相关法律法规及《公司章程》规定需要终止的
情形，也不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励计划的情形，公司具有实
施本激励计划的主体资格。
二、本激励计划的主要内容
根据《激励计划(草案)》，公司本激励计划采取限制性股票的方式。《激励
计划(草案)》主要内容包括“释义”、“本计划的目的”、“本计划的管理机构”、
“激励对象的确定依据和范围”、“本计划所涉及标的股票来源、数量及分配”、
“本计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期”、“限制性股票
授予价格及其确定方法”、“激励对象的授予条件及解除限售条件”、“限制性
股票的调整方法、程序”、“限制性股票的会计处理”、“限制性股票激励计划
的实施、授予及解除限售程序”、“公司及激励对象各自的权利义务”、“限制
性股票激励计划的变更与终止”、“限制性股票回购注销原则”、“其他重要事
项”十五个章节。
经本所律师核查，本所律师认为，本激励计划内容符合《管理办法》的相关
规定。
三、本激励计划涉及的法定程序
(一) 公司为实施本激励计划已履行的程序
经核查，截至本法律意见书出具之日，公司为实施本激励计划已履行如下
程序：
1. 公司董事会下设的薪酬与考核委员会拟订了《激励计划(草案)》及《考核
管理办法》，并提交公司第十届董事会第三十三次会议审议。
2. 2022 年 3 月 29 日，公司召开第十届董事会第三十三次会议，审议通过
了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司
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股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等涉及
本激励计划的议案，关联董事已就本激励计划相关议案回避表决。
3. 2022 年 3 月 29 日，公司独立董事发表了独立意见：认为公司本次实施
股权激励计划有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东特别是中小股
东的利益的情形；公司本激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，
考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够
达到本激励计划的考核目的。公司独立董事一致同意公司实施本次限制性股票激
励计划。
4. 2022 年 3 月 29 日，公司召开第十届监事会第三十三次会议，审议通过
了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司
2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
2022 年 3 月 29 日，公司监事会出具了对公司 2022 年限制性股票激励计划
相关事项的核查意见，同意公司实施本激励计划。
(二) 本激励计划后续实施尚需履行的程序
根据《管理办法》的有关规定，公司实施本激励计划尚需履行下列程序：
1. 公司应当在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部
公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天，且股东大会召开日不得早于
公示期结束日；
2. 公司监事会应当对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。公司应
当在股东大会审议股权激励计划前 5 日披露监事会对激励名单审核及公示情况
的说明；
3. 公司召开股东大会审议本激励计划时，独立董事应当就本激励计划向所
有股东公开征集委托投票权；
4. 公司股东大会应当对本激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所
持表决权的 2/3 以上通过。除上市公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计
持有上市公司 5%以上股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予
以披露，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表
决；
5. 股东大会审议通过本激励计划及相关议案后，公司应当及时披露股东大
会决议公告、经股东大会审议通过的股权激励计划以及内幕信息知情人买卖公司
股票情况的自查报告；
6. 本激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在 60 日内授予权益并完成
公告、登记。
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综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已履行现阶段实施
激励计划应当履行的各项法律程序，符合《管理办法》的相关规定；为实施本激
励计划，公司仍须按照其进展情况根据有关法律、法规和规范性文件的规定继续
履行后续相关程序。
四、本激励计划激励对象的确定
根据《激励计划(草案)》，本激励计划激励对象确定的具体情况如下：
(一) 激励对象的确定依据
根据《激励计划(草案)》，本激励计划的激励对象根据《公司法》《证券法》
《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合
公司实际情况而确定。本激励计划涉及的激励对象为在公司(含控股子公司)任职
的董事、中高级管理人员、核心业务人员、核心技术人员和核心职能管理人员等。
公司现任独立董事和监事不参与本计划。
(二) 激励对象的范围
根据《激励计划(草案)》，本激励计划涉及的激励对象总人数为 80 人，具体
包括：董事、中高级管理人员、核心业务人员、核心技术人员和核心职能管理人
员等。本激励计划涉及的激励对象（共 80 人）为因工作岗位变动符合公司内部
激励标准及根据公司内部激励标准需要加大激励力度的人员。本激励计划涉及的
激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实
际控制人及其配偶、父母、子女。有下列情形之一的，亦不能成为本计划的激励
对象：
1. 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2. 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3. 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4. 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5. 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6. 中国证监会认定的其他情形；
7. 公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
(三) 激励对象的核实
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根据《激励计划(草案)》，本计划经董事会审议通过后，将在股东大会召开
前，通过公司网站或者其他途径在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少
于 10 天。
由公司对内幕信息知情人在本计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票及其
衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕信息而买卖公
司股票的，不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕
交易的情形除外。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，不得成为激励对象。
监事会应当对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在股东大会审
议本计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事
会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
综上，本所律师认为，公司本激励计划关于激励对象的确定符合《管理办法》
第八条的相关规定。
五、本激励计划涉及的信息披露义务
经本所律师核查，公司于 2022 年 3 月 29 日召开第十届董事会第三十三次会
议以及第十届监事会第三十三次会议并审议通过本激励计划相关的议案后，已向
上交所提交公告董事会决议、监事会决议、独立董事意见、监事会核查意见、《激
励计划(草案)》及其摘要、《考核管理办法》等文件的申请。公司将按《管理办
法》的规定，履行持续信息披露义务。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已履行了现阶段的信息披
露义务，符合《管理办法》第五十四条的相关规定。
六、公司不存在为激励对象提供财务资助的情况
根据《激励计划(草案)》及公司说明，激励对象的资金来源为激励对象的合
法自筹资金，不存在公司为激励对象获取有关限制性股票提供贷款、贷款担保以
及其他形式财务资助的安排，公司亦承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限
制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
本所律师认为，本激励计划所确定的激励对象的资金来源符合《管理办法》
第二十一条的相关规定。
七、本激励计划对公司及全体股东利益的影响
根据《激励计划(草案)》，宇通重工实施本计划的目的为进一步建立、健全
公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动核心骨干员工的积极性，有
效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起。
公司独立董事、监事会亦发表相应意见，认为公司实施本激励计划有利于公
司的持续发展，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益的情形。
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根据《激励计划(草案)》的具体内容、公司书面说明文件、公司独立董事的
独立意见、公司监事会核查意见并经核查，本所律师认为，本激励计划不存在明
显损害公司及全体股东利益的情形，未有违反有关法律、法规、规范性文件的规
定。
八、拟作为激励对象的董事或与激励对象存在关联关系的董事的回避事项
根据《激励计划(草案)》的规定并经本所律师核查，公司董事王学民和王东
新为本激励计划的激励对象，应当在公司董事会审议本激励计划相关议案时履行
回避表决的义务。
根据宇通重工第十届董事会第三十三次会议表决票、会议决议等会议文件并
经本所律师核查，在公司第十届董事会第三十三次会议审议与本激励计划相关的
议案时，公司董事王学民和王东新已根据《管理办法》等法律法规和规范性文件
以及《公司章程》的有关规定回避表决。
本所律师认为，公司关联董事在董事会审议本激励计划相关议案时已回避表
决，符合《管理办法》第三十四条的相关规定。
九、结论意见
综上，本所律师认为：
1. 公司符合《管理办法》等法律法规规定的实施本激励计划的主体资格；
2. 公司本激励计划的主要内容符合《管理办法》等法律法规的相关规定；
3. 公司就实施本激励计划已履行的程序符合《管理办法》等法律法规的有
关规定；公司尚需履行《管理办法》规定的后续程序；
4. 本激励计划的激励对象的确定符合《管理办法》等相关规定；
5. 公司应当根据《管理办法》等法律、法规、规范性文件及中国证监会、
上交所的其他相关规定持续履行信息披露义务；
6. 公司不存在为激励对象提供财务资助的情形；
7. 本激励计划不存在明显损害公司及全体股东利益和违反有关法律、法规
的情形；
8. 关联董事在公司董事会审议本激励计划相关议案时回避表决，符合《管
理办法》等相关规定。
本法律意见书正本一式四份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
(以下无正文)
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