中路股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告
公司董事会：
    2021年度，根据中国证监会、上海证券交易所相关法律法规以及《公司章程》、《审计

委员会工作细则》等规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责。现

对董事会审计委员会2021年度的履职情况报告如下：

    一、 董事会审计委员会成员基本情况

    卓星煜先生在公司担任独立董事已满 6 年故不再任该职，公司于 2021 年年度股东大会

进行换届，审议通过选举张莉、高峰、贾建军为公司第十届董事会独立董事。

    董事会审计委员会由 2 名独立董事（张莉、贾建军）和董事长组成，召集人由具有专业

会计资格的独立董事担任。2 位独立董事拥有财务、金融、法律等相关专业资质及能力，分

别在从事的专业领域积累了丰富的经验，其简历如下：

    1. 张莉，女，1972 年出生，大学学历，南京财经大学毕业，国家注册会计师非执业会

员。曾供职于中国银行、江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司，曾任无锡信捷电气股份股份

有限公司董事、董事会秘书、副总经理。现任无锡帝科电子材料股份有限公司董事会秘书、

副总经理。

    3. 贾建军，男，1975 年出生，硕士学历，曾就读于上海电力大学、华东政法大学，国

家注册安全工程师。曾任职华能国际苏州发电有限公司、国家电监会华东监管局电力安全监

管处、国家能源局华东监管局综合处副处长。自 2019 年起任上海美启电力股份有限公司总

经理，从事风电、光伏、储能等新能源投资开发管理。贾建军先生曾在政府能源主管部门任

职多年，有丰富的大型发电企业生产管理经验，擅长电力安全管理和能源行业政策研究与分

析。

    二、董事会审计委员会会议召开情况

    报告期内，审计委员会共召开2次审计委员会会议。

    （一）2021年1月5日，公司召开第一次董事会审计委员会，审议并表决通过：

        1、同意公司 2020 年度财务会计报表编制安排；

        2、同意公司 2020 年年度报告工作的安排；

        3、公司2020年度业绩同比测算幅度。

    （二）2021年3月5日，公司召开第二次审计委员会，审议并表决通过：

    1、同意公司 2020 年度财务会计报表及沟通初审意见，并将其提交董事会审议；

    2、同意公司 2020 年度内部控制评价报告；
    3、同意公司十届二次董事会召开程序及判断必备文件资料的充分性；

    4、同意公司2020年度审计工作情况总结；

    5、同意提议公司董事会继续聘任立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度审

计机构。

    二、公司董事会审计委员会相关工作履职情况

    1、2021年年报审计工作中的履职情况

    2021年报告期末，董事会审计委员会就公司2021年度财务报告审计工作安排委托公司财

务部门与立信进行了沟通，结合公司年度报告披露的整体安排，确定了2021年度审计报告的

初稿完成时间和正式报告出具时间。

    立信对公司财务报告出具初步审计意见后，审计委员会再一次审阅了公司财务会计报表，

经过审阅后认为，年审注册会计师初步审定的2021年年度财务会计报表真实、准确、完整地

反映了公司的整体情况。并出具书面审核意见，决定同意将经年审会计师正式审计的公司

2021年度财务会计报表提交董事会审议。

    2、监督及评估外部审计机构工作情况

    董事会审计委员会对公司2021年度审计机构立信的审计工作进行了调查和评估，认为该

机构恪尽职守、勤勉尽职，遵循独立、客观、公正的执业准则，建议董事会提请续聘立信为

公司2022年度审计机构。

    3、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况

    报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控制

制度建设，督促公司内控规范体系建设工作，组织相关人员结合公司实际情况，整理内部控

制缺陷，使得公司内控工作得到有效执行。

    4、对公司内部审计工作指导情况

    报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司2021年度内部审计工作总结及公司

2021年度内部审计工作计划，及时督促公司2021年内部审计工作计划得以有效执行，并对内

部审计出现的问题提出了指导性意见，提高了内部审计的工作成效。

    三、总体评价

    报告期内，公司董事会审计委员会按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运

作指引》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，勤勉尽责、恪

尽职守，较好地履行了相关职责。
本页无正文，为《中路股份有限公司董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告》签章页




参加表决并同意委员签名：




列席人员签名：




                                                               中路股份有限公司

                                                               董事会审计委员会

                                                         二〇二二年三月二十四日