证券代码：A股 600822         证券简称：上海物贸      编号：临 2022－027
          B股 900927                     物贸B股


                       上海物资贸易股份有限公司
       关于对中证中小投资者服务中心《股东质询建议函》
                               回复的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    上海物资贸易股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 11 月 9 日收到
中证中小投资者服务中心（以下简称“投服中心”）的《股东质询建议函》（投
服中心行权函〔2022〕61 号）。公司收到《股东质询建议函》后高度重视，组
织人员对相关问题进行了认真核查，结合相关资料，现就《股东质询建议函》相
关问题进行回复并公告如下：

    问题一：你公司相关制度中是否设置了“压力测试“条款
    公告显示，你公司拟与财务公司续签《金融服务框架协议》，2022 年 10 月
29 日，你公司披露了《关于与百联集团财务有限责任公司开展存贷款等金融业
务的风险处置预案》，但其中未提及你公司如何确保存款安全性和流动性的具体
措施。参考一些上市公司如亿利洁能、长江通信等披露的《关于在财务公司存款
资金风险控制制度》，均规定了“上市公司应当不定期地全额或部分调出在财务
公司的存款，以检查相关存款的安全性和流动性”。若你公司有类似的“压力测
试”制度，请详细披露相关“压力测试”条款，若没有，建议你公司说明为确保
在财务公司存款的安全性拟采取的具体措施。
    回复：公司未制定相关“压力测试”制度。为确保公司在百联集团财务有限
责任公司（以下简称“财务公司”）存款的安全性，公司采取措施如下：1、公
司日常规范做好财务公司存取款管理工作，不定期地调出在财务公司存款以检查
相关存款安全性和流动性。2、每半年取得并审阅财务公司的财务报告，了解其
经营情况，对财务公司经营资质、业务和风险状况等进行评估，出具风险持续评


                                     1
估报告。3、为有效防范、及时控制和化解公司与百联财务公司开展存贷款等金
融业务的风险，保障公司资金安全，公司已制定《关于与百联集团财务有限责任
公司开展存贷款等金融业务的风险处置预案》。
    问题二：建议拟公司结合《企业集团财务公司管理办法》新规补充披露财务
公司相关指标
    2022 年 10 月 13 日，银保监会发布《企业集团财务公司管理办法》新规，
新规对企业集团财务公司的监管指标进行了调整，增加规定了“票据承兑余额不
得超过资产总额的 15%”“票据承兑余额不得高于存放同业余额的 3 倍”“集团
外负债总额不得超过资本净额”等要求。虽然你公司于 8 月 31 日披露了关于财
务公司的风险评估报告，但该报告中披露的财务公司各类监管指标均依据原《企
业集团财务公司管理办法》的相关规定，未说明财务公司的相关指标是否符合《企
业集团财务公司管理办法》新规中设置的指标要求。考虑到原《企业集团财务公
司管理办法》即将失效，新规将于 11 月 13 日生效，建议你公司结合《企业集团
财务公司管理办法》新规补充披露财务公司相关监管指标。
    回复：公司于 2022 年 11 月 18 日召开第九届董事会第十九次会议，经全体
董事审议并一致通过了《关于百联集团财务有限责任公司的风险评估报告》的议
案。按照 2022 年 11 月 13 日起施行的《企业集团财务公司管理办法》（中国银
行保险监督管理委员会令 2022 年第 6 号）的相关规定，公司对财务公司的相关
监管指标进行了逐一评估，财务公司的各项监管指标均符合现行的《企业集团财
务公司管理办法》的要求。详见公司于 2022 年 11 月 19 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn ）披露的《关于百联集团财务有限责任公司的风险评估报
告》。
    特此公告。


                                        上海物资贸易股份有限公司董事会
                                                2022 年 11 月 19 日




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