新华传媒：2021年度独立董事述职报告2022-03-25
公司代码：600825 公司简称：新华传媒
上海新华传媒股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
在过去的一年里，作为上海新华传媒股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，我们严格按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理
准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《公司章程》以及相关
议事规则的规定，恪尽职守、勤勉履责。现将我们 2021 年度的履职情况报告如
下：
一、独立董事的基本情况
作为公司的独立董事，我们均拥有专业资质及能力，在各自从事的专业领域
积累了丰富的经验。我们的个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：
王悦，女，1978 年 11 月出生，上海财经大学会计学专业博士研究生毕业。
先后在香港理工大学、中欧国际工商学院担任研究助理，2012 年至 2013 年赴美
国伊利诺伊斯大学香槟分校，在会计系齐默尔曼研究中心做访问学者。曾发表国
际顶级期刊论文两篇，国内权威期刊论文数篇，主持国家自然科学基金课题两项，
参与国家级课题四项，参与省部级课题四项。研究成果获国际奖项一项，省部级
奖项三项。2009 年至今在上海财经大学会计学院担任副教授、博士生导师、会计
与财务研究院研究员。现开设本科生、硕士生和博士生财务会计、管理会计及成
本会计方面的课程。现任珠海市乐通化工股份有限公司、江苏宏德特种部件股份
有限公司、广东扬山联合精密制造股份有限公司、江铃汽车股份有限公司和本公
司第八届、第九届独立董事。
钱翊樑，男，1956 年 1 月出生， 1985 年全国首届法律专业自学考试大专毕
业，2000 年中央电视大学专升本大学毕业。曾先后任职于宝山区物资局、中国国
际商会上海宝山分会、上海市天云律师事务所和上海钱翊梁律师事务所主任、第
九届上海市律师协会副会长以及上海市第十三、十四届人民代表大会代表、上海
市人大法律专家库成员、上海市检察院第三分院特约监督员、上海市公安局特约
监督员。现任上海市百汇律师事务所管理合伙人、上海市第十五届人民代表大会
代表、第十届上海市律师协会监事长和本公司第九届独立董事。
袁华刚，男，1973 年 12 月出生，浙江大学经济学学士，澳门大学银行及金
融 MBA。曾任国泰君安证券股份有限公司投资银行部执行董事、董事总经理、副
总经理职务、保荐代表人,现任浙江民营企业联合投资股份有限公司管理合伙人
和本公司第九届独立董事。
作为公司的独立董事，我们与公司之间不存在诸如雇佣关系、交易关系、亲
属关系等任何影响独立性的情况。
独立董事兼任董事会专业委员会职务情况如下：
第九届
姓名
薪酬与考核委
战略委员会 提名委员会 审计委员会
员会
主任委员（召
王 悦 委员 委员
集人）
主任委员（召
钱翊樑 委员 委员
集人）
主任委员（召
袁华刚 委员
集人）
二、独立董事年度履职概况
（一）2021年度，我们认真参与公司董事会各项会议，具体情况见下表：
参加股东大
参加董事会情况
会情况
董事
姓名
本年应参 以通讯 是否连续两
亲自出 委托出 缺席 出席股东大
加董事会 方式参 次未亲自参
席次数 席次数 次数 会的次数
次数 加次数 加会议
王悦 7 7 7 0 0 否 2
钱翊樑 7 7 6 0 0 否 2
袁华刚 7 7 7 0 0 否 1
⑴ 股东大会2021年议事情况
序
会议届次 召开日期 决议内容
号
2021 年第一次临时股
审议通过关于购买汇添富基金定制理财产品暨关
东大会（现场投票与 2021 年 3
1 联交易的议案。
网络投票相结合的方 月 15 日
式）
一、2020 年度董事会工作报告；
二、2020 年度监事会工作报告；
2020 年年度股东大会 三、2020 年度财务决算报告；
2021 年 4
2 （现场投票与网络投 四、2020 年度利润分配方案；
月 20 日
票相结合的方式） 五、关于 2021 年度经常性关联交易的议案；
六、关于聘请审计机构的议案；
七、关于计提商誉减值准备的议案。
⑵ 董事会2021年议事情况
召开日
序号 会议届次 决议内容
期
第九届董事
2021 年
会第三次会 审议通过关于参与设立众源文化产业投资基金二期暨关联交
1 1 月 14
议（通讯方 易的议案
日
式）
第九届董事
2021 年 一、审议通过关于购买汇添富基金定制理财产品暨关联交易
会第四次会
2 2 月 26 的议案
议（通讯方
日 二、审议通过关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案
式）
一、审议通过 2020 年度董事会工作报告
二、审议通过 2020 年度总裁工作报告暨 2021 年度工作计划
三、审议通过 2020 年年度报告及其摘要
四、审议通过 2020 年度财务决算暨 2021 年度财务预算报告
五、审议通过 2020 年年度利润分配方案
六、审议通过关于 2021 年度经常性关联交易的议案
第九届董事
2021 年 七、审议通过关于确定 2020 年度审计报酬的议案
会第五次会
3 3 月 29 八、审议通过关于聘请审计机构的议案
议（现场结合
日 九、审议通过关于高管人员考核的议案
通讯方式）
十、审议通过 2020 年度内部控制评价报告
十一、审议通过 2020 年度内部控制审计报告
十二、审议通过 2020 年度独立董事述职报告
十三、审议通过董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告
十四、审议关于购买银行理财产品的议案
十五、审议通过关于召开 2019 年年度股东大会的议案
第九届董事
2021 年
会第六次会
4 4 月 29 审议通过 2021 年第一季度报告
议（通讯方
日
式）
第九届董事
会第七次会 2021 年
5 审议通过关于聘任公司副总裁的议案
议（通讯方 7月9日
式）
第九届董事
2021 年
会第八次会 一、审议通过 2021 年半年度报告及其摘要
6 8 月 30
议（通讯方 二、审议通过关于调整公司组织机构设置的议案
日
式）
第九届董事
2021 年
会第九次会
7 10 月 28 审议通过 2021 年第三季度报告
议（通讯方
日
式）
⑶ 董事会专业委员会2021年议事情况
序
会议届次 召开日期 决议内容
号
第九届董事会薪
与会董事认真审查了公司高级管理人员 2020 年度
酬与考核委员会
2021 年 3 的履职情况，并根据确定的 2020 年度高管绩效考核
1 2021 年 第一次 会
月 29 日 方案，就高级管理人员 2020 年度的绩效薪酬提出建
议（通讯和现场结
议并提请公司董事会审议。
合）
九届董事会提名 经审查，李鹏程先生的任职资格均符合《公司法》
委员会 2021 年第 2021 年 7 等法律法规和规范性文件关于担任上市公司高级管
2
一次会议（通讯方 月2日 理人员的相关规定。同意提名李鹏程先生为公司副
式） 总裁，并提交公司董事会审议。
会议分为上午和下午两部分，上午的会议公司管理
层向独立董事全面汇报公司本年度的生产经营情况
和重大事项的进展情况，公司财务负责人向独立董
事书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料，
第九届董事会审
会后由公司管理层相关负责人员陪同独立董事对会
计委员会 2021 年 2021 年 1
3 议所关心的重点经营活动和内部控制情况进行了实
第一次会议（现场 月4日
地考察。下午的会议与会董事在无公司管理层参加
方式）
的情况下，独立董事与立信会计师事务所就 2020 年
度预审中关注的问题、年报审计的时间及工作配合、
内部控制工作情况和内部控制自我评价情况等进行
了沟通。
与会董事听取了立信会计师事务所对公司年度财务
报告及公司年报审计中发现的内控问题的汇报、听
取了公司管理层关于 2021 年度财务预算报告的说
明并通过了以下议案：
1）听取立信会计师事务所对公司年报审计情况的汇
报，了解预审反映问题的后续处理情况，与年审注
册会计师再次沟通，同意将公司 2020 年度会计报告
提交董事会审议。
2）听取立信会计师事务所对公司内部控制审计中发
现问题的汇报。
3）听取了管理层关于 2021 年度财务预算报告的说
九届董事会审计 明，并就预算的编制基础、假设条件等合理性进行
委员会 2021 年第 2021 年 3 了审核，同意将 2020 年度财务预算报告提交董事会
4
二次会议（通讯方 月 19 日 审议。
式） 4）审议通过 2020 年度内部控制评价报告，并同意
将该报告提交董事会审议。
5）审议通过 2020 年度审计委员会履职情况汇总报
告。
6）审议关于 2020 年度审计报酬的议案，并同意将
该议案提交董事会审议。
7）审议关于聘请 2021 年度审计机构的议案，建议
董事会继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2021 年度审计机构，并提请股东大会授权董
事会决定其 2020 年度财务报告及内部控制的审计
报酬。
8）审议通过公司 2020 年度内审工作情况报告。
会议审议通过 2021 年第一季度报告，并就公司 2021
第九届董事会审
年第一季度的经营情况、内部控制建设与实施情况、
计委员会 2021 年 2021 年 4
5 内部审计工作情况、2020 年度管理建议书所列问题
第三次会议（通讯 月 23 日
的整改情况等与公司管理层进行了沟通，并对上述
方式）
工作的开展进行了指导。
会议审议通过 2021 年半年度报告；就公司 2021 年
第九届董事会审
上半年度的经营情况和下半年度经营工作计划、内
计委员会 2021 年 2021 年 8
6 部控制建设与实施情况、内部审计工作情况、2020
第四次会议（通讯 月 25 日
年度管理建议书所列问题的整改情况等与公司管理
方式）
层进行了沟通，并对上述工作的开展进行了指导。
第九届董事会审
2021 年
计委员会 2021 年 同意公司编制的 2021 年第三季度报告，提请公司董
7 10 月 25
第五次会议（通讯 事会审议。
日
方式）
（二）我们认真阅读了公司日常提供的动态信息、及时了解了公司的经营状
况和各类监管部门的监管动态，我们还持续关注公司的信息披露工作和公众传媒
对于公司的相关报道，促进公司更加严格地按照《公司法》、《证券法》和《上海
证券交易所股票上市规则》以及公司《信息披露管理办法》的有关规定进行信息
管理和信息披露，确保公司在 2021 年度真实、准确、及时、完整地完成了信息
披露工作。
（三）作为独立董事，我们密切关注公司经营环境的变化以及公司治理、经
营管理和发展等状况。2021 年度，我们不定期对公司生产状况、经营管理和内部
控制制度等方面的建设、执行情况以及董事会决议执行情况进行现场调研。对需
经董事会审议决策的重大事项，我们都事先对会议资料进行了充分研究审核，及
时向管理层进行了必要的询问，并运用专业知识和经验，在董事会决策中发表专
业意见。公司董事会和管理层亦高度重视我们提出的意见和建议，采纳了我们关
于公司可持续发展战略、改革、经营、管理等方面诸项建议。
（四）通过参加监管部门要求的独立董事资格培训和后续培训，不断学习《公
司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和监管部门下发
的有关文件，督促公司切实改善治理结构，逐步完善各项规章制度，建立健全内
部控制制度，同时努力提升自身履行职责的素质。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2021 年度我们认真地履行了独立董事的职责，对于需董事会审议的各项议
案，做到了会议前广泛了解相关信息，会议中认真审核议案内容，在此基础上，
独立、客观、审慎地行使表决权，并严格遵照相关制度要求对公司重大事件发表
了独立意见。
（一）关联交易情况
我们严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等相关法律法规的规定及公司《关
联交易管理制度》的要求，对公司日常经营过程中所发生的关联交易根据相关规
定对其必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面
做出判断，并依照相关程序进行了审核。我们认为，公司与关联方之间发生的关
联交易确系公司正常业务经营活动所需要而产生的商业交易行为且不可避免或
者有合理原因。公司与交易的各关联方分别签署有关关联交易协议，该等协议内
容合法、交易定价原则公允、合理，符合上市公司及全体股东的根本利益，不会
损害非关联股东的利益。董事会就关联交易事项的表决程序是合法的，公司关联
董事就相关的议案表决进行了回避，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
（二）对外担保及资金占用情况
我们认为公司与关联方之间的资金往来及对外担保行为相关法律法规的规
定。未发现为控股股东及其他关联方提供违规担保；公司（含子公司）与大股东
及其附属企业之间的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其他
关联方非经营性占用公司（含子公司）资金的情况。
（三）募集资金的使用情况
报告期公司没有募集资金或前期募集资金使用至本报告期的情况。
（四）董事和高级管理人员的提名
我们对被提名的高级管理人员进行了资格审查，该被提名人具备法律、行
政法规所规定的任职资格，具有履行职责所必需的学历、专业知识、技能、工
作经历和经营管理经验以及适合的身体状况，符合《公司章程》规定的其他条
件；提名方式及聘任程序合法、合规。
（五）高级管理人员的薪酬
我们在充分听取了公司经营管理层述职报告的基础上，结合公司年度经营业
绩情况进行了核查。我们认为，公司高级管理人员在各自的分管职责范围内均履
行了自己的职责，在传统业务形态面临巨大经营压力的情况下稳步推进战略落地
并取得了阶段性成果。同意各高级管理人员绩效薪酬兑付方案。
（六）聘任会计师事务所情况
我们对公司聘请审计机构的事项发表了独立意见，认为公司聘请的审计机构
立信会计师事务所（特殊普通合伙）能够按照中国注册会计师审计准则的有关要
求计划和实施审计工作，较好的完成了各项审计任务。同意提请董事会继续聘任
该所为公司2021年度审计机构（含财务报告审计和内控审计）。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
我们认为，公司董事会根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计
报告提议的2020年度利润分配方案符合《公司章程》关于现金分红政策的有关规
定。我们同意董事会提出的公司2020年度利润分配方案，并同意将其提交公司股
东大会审议。
（八）公司及股东承诺履行情况
本年度或持续到报告期内，公司及实际控制人、股东等相关主体严格履行了
承诺事项。
（九）信息披露的执行情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证券交易所有关
法律法规和规范性文件的要求，规范信息披露工作。公司信息披露遵循“公开、
公平、公正”原则，相关人员能够依法依规完成信息披露工作，报告期内无重大
差错更正或重大遗漏信息补充的情况，也没有受监管部门批评或处罚的情况。
（十）内部控制的执行情况
公司持续改进内部控制制度建设与执行工作，对内部控制制度进行了补充和
完善，全面落实《内部控制与全面风险管理手册》的应用。公司现有的内控制度
已涵盖了公司运营的各层面和各环节，形成了较为完备的控制制度体系，能够对
经营管理起到有效的控制、监督作用，促进经营管理活动协调、有序、高效运行。
公司根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对截至 2021 年 12 月
31 日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。自我评价范围包括公司
本部及所属各子公司（合并报表范围）各个重要业务流程，根据内部控制自我评
价工作结果，完成《2021 年度内部控制评价报告》。
我们认真审阅了公司《2021 年度内部控制评价报告》及《2021 年度内部控
制审计报告》并表示认可，我们将督促公司内部控制工作机构有效开展内部控制
的建设、执行与评价工作，推进企业内部控制规范体系稳步、持续实施。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设了战略、提名、薪酬与考核、审计共四个专门委员会，报告
期内专门委员会对各自分属领域的事项分别进行了审议，运作规范。
（十二）关于变更会计政策
我们认为，公司会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，
符合《企业会计准则》及相关规定，使公司的会计政策符合财政部、中国证监会
和上海证券交易所等的相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营
成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、
法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东权益的情况。同意公司
本次会计政策变更。
（十三）关于购买银行理财产品
我们认为，公司在确保日常运营和资金安全的前提下，运用闲置自有资金进
行理财产品投资，提高了资金使用效率，增加了公司投资收益，且不会影响公司
主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。
四、总体评价和建议
作为公司的独立董事，我们分别参与了公司董事会下设的战略、审计、提名、
薪酬与考核四个专门委员会。尤其在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会中占多数并担任主任委员（召集人），主导了相关专门委员会的建设及决策。
我们以认真的态度出席了公司历次董事会和股东大会，仔细阅读了公司准备的有
关资料，对公司关联交易、绩效考核、内部控制等各类重大事项发表了独立意见，
在公司经营决策、项目投资及规范运作等方面提出了专业及建设性的意见和建议，
提高了董事会决策的科学性，积极参与公司治理结构的完善，并认真监督管理层
的工作，忠实、诚信、勤勉地履行了职责，充分发挥了独立董事的职能和作用，
维护了公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。
2022 年度，我们将继续秉承谨慎、勤勉、忠实的原则以及对公司和全体股东
负责的精神，进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，加强学习，提高专
业水平和决策能力，忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，更好的维护公司
和中小股东的合法权益，为客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权
益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩发挥积极作用。
特此报告。
（以下无正文，为签字页）
