公司代码:600834 公司简称:申通地铁 上海申通地铁股份有限公司 2017 年年度报告摘要 一 重要提示 1 本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规 划,投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。 2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 3 公司全体董事出席董事会会议。 4 上会会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 拟以 2017 年末总股本 477,381,905 股为基数,向全体股东按每 10 股派发现金红利 0.35 元(含 税),共计分配红利 16,708,366.68 元,占当年归属于上市公司股东的净利润的 32.34%。方案实施 后公司总股本不变。 二 公司基本情况 1 公司简介 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 申通地铁 600834 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 孙斯惠 办公地址 上海市桂林路909号3号楼2楼 电话 021-54259953;021-54259971 电子信箱 sunsihui@shtmetro.com 2 报告期公司主要业务简介 报告期内,公司从事的主要业务有:上海地铁一号线(莘庄—上海火车站)经营业务,以及 融资租赁及商业保理业务。 2001 年 7 月,公司以上海地铁一号线(莘庄—上海火车站)的经营为主营业务。2012 年, 公司成立全资子公司上海申通地铁一号线发展有限公司,并将地铁一号线地铁列车等资产及其业 务注入该子公司。至此,一号线公司拥有上海地铁一号线经营权。一号线公司与申通地铁集团签 署协议,约定一号线公司使用申通地铁集团拥有的地铁一号线隧道、轨道、车站和机电设备等资 产,向申通地铁集团支付资产使用费。一号线公司委托上海地铁第一运营有限公司、上海地铁第 三运营有限公司以及上海地铁第四运营公司对地铁一号线实施日常运营管理,委托上海地铁维护 保障有限公司实施地铁一号线日常维护保障工作。 公司全资子公司上海地铁租赁有限公司于 2014 年 7 月被确认为第十二批内资融资租赁试点企 业,获得融资租赁业务资格。2014 年 8 月 8 日,地铁租赁公司完成工商变更登记,名称由上海地 铁租赁有限公司变更为上海地铁融资租赁有限公司,同时,增加融资租赁等经营范围。地铁融资 租赁公司从 2014 年 8 月起正式开展融资租赁业务。2016 年 9 月,地铁融资租赁公司完成工商变 更登记,增加经营范围“商业保理”。 3 公司主要会计数据和财务指标 3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本年比上年 2017年 2016年 2015年 增减(%) 总资产 2,577,287,849.02 2,342,389,098.92 10.03 2,482,961,541.48 营业收入 752,150,235.76 755,890,411.58 -0.49 774,049,308.13 归属于上市公 51,670,168.86 51,942,158.00 -0.52 68,965,233.43 司股东的净利 润 归属于上市公 47,997,215.91 46,168,761.53 3.96 61,853,644.53 司股东的扣除 非经常性损益 的净利润 归属于上市公 1,465,332,557.58 1,433,366,663.58 2.23 1,406,377,550.96 司股东的净资 产 经营活动产生 -33,338,371.14 189,819,779.13 -117.56 14,077,560.17 的现金流量净 额 基本每股收益 0.10824 0.10881 -0.52 0.14447 (元/股) 稀释每股收益 0.10824 0.10881 -0.52 0.14447 (元/股) 加权平均净资 3.56 3.65 减少0.09个百分 4.98 产收益率(%) 点 3.2 报告期分季度的主要会计数据 单位:元 币种:人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 (1-3 月份) (4-6 月份) (7-9 月份) (10-12 月份) 营业收入 178,401,817.61 189,511,577.46 194,717,261.51 189,519,579.18 归属于上市公司股 24,642,495.64 21,199,594.26 18,480,544.94 -12,652,465.98 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 24,641,070.64 17,524,969.26 18,482,180.99 -12,651,004.98 损益后的净利润 经营活动产生的现 -25,082,951.01 -113,046,265.55 63,263,224.38 41,527,621.04 金流量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 4 股本及股东情况 4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位: 股 截止报告期末普通股股东总数(户) 39,987 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 39,359 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户) 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户) 前 10 名股东持股情况 持有有 质押或冻结情况 股东名称 报告期 期末持股数 比例 限售条 股东 (全称) 内增减 量 (%) 件的股 股份 性质 数量 份数量 状态 上海申通地铁集团有 278,943,799 58.43 0 无 国有法 限公司 人 上海城投控股股份有 8,334,469 1.75 0 无 国有法 限公司 人 杨光 5,424,946 1.14 0 质押 5,093,732 其他 中国工商银行股份有 3,695,766 0.77 0 无 其他 限公司-中证上海国 企交易型开放式指数 证券投资基金 中国银河证券股份有 3,336,789 0.70 0 无 其他 限公司 吕今棣 1,825,500 0.38 0 无 其他 袁正道 1,801,700 0.38 0 无 其他 朱军 1,397,446 0.29 0 无 其他 卢珍 1,392,400 0.29 0 无 其他 上海怡阳园林绿化有 1,390,000 0.29 0 无 其他 限公司 上述股东关联关系或一致行动 持有本公司 5%以上股份的股东是上海申通地铁集团有限公司。 的说明 公司前 10 名股东中,申通集团与其他股东之间不存在关联关 系,也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中 规定的一致行动人;本公司未知其余股东之间是否存在关联关 系或一致行动人的情况。 表决权恢复的优先股股东及持 无 股数量的说明 4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况 □适用 √不适用 5 公司债券情况 5.1 公司债券基本情况 单位:元 币种:人民币 债券名 债券余 还本付 交易场 简称 代码 发行日 到期日 利率 称 额 息方式 所 无 5.2 公司债券付息兑付情况 □适用√不适用 5.3 公司债券评级情况 □适用 √不适用 5.4 公司近 2 年的主要会计数据和财务指标 □适用 √不适用 5.5 公司其他债券和债券融资工具的付息兑付情况 公司 2017 年 2 月 14 日发行 2017 年度第一期超短期融资券 4 亿元,发行利率 4.20%,简称“17 申通 SCP001”。详见公司 2017 年度第一期超短期融资券发行结果公告(编号:临 2017-002)。2017 年第一期超短期融资券于 2017 年 8 月 15 日到期,公司于到期日兑付了本期超短期融资券本息共 计人民币 408,284,931.51 元。详见公司关于 2017 年度第一期超短期融资券兑付完成的公告(编 号:临 2017-047)。 公司 2016 年 5 月 23 日发行 2016 年度第一期超短期融资券 4 亿元,发行利率 3.12%,简称“16 申通 SCP001”。详见公司 2016 年度第一期超短期融资券发行结果公告(编号:临 2016-018)。 2016 年度第一期超短期融资券于 2017 年 2 月 19 日到期,公司于到期日兑付了本期超短期融资券 本息共计人民币 409,231,780.82 元。详见公司关于 2016 年度第一期超短期融资券兑付完成的公 告(编号:临 2017-003)。 公司 2017 年 8 月 30 日发行了 2017 年度第二期超短期融资券 1 亿元,发行利率 4.90%,简称 “17 申通 SCP002”。详见公司 2017 年度第二期超短期融资券发行结果公告(编号:临 2017-051)。 2017 年度第二期超短期融资券于 2018 年 2 月 28 日到期,公司于到期日兑付了本期超短期融资券 本息共计人民币 102,416,438.36 元。详见公司关于 2017 年度第二期超短期融资券兑付完成的公 告(编号:临 2018-002)。 三 经营情况讨论与分析 1 报告期内主要经营情况 公司各大业务板块主要经营情况如下: 业务板块一、地铁一号线业务情况: (1)运营质量 2017 年,地铁一号线各项技术经济指标完成情况良好,年度运行图兑现率为 99.53%,列车 正点率为 99.50%,较上年有所提高,保持了较高的运营质量。客户满意度也较往年有所提升。 (2)客流情况 2017 年度地铁一号线客运总量为 34671 万人次,日均客运量为 94.99 万人次,比上年同期 下降 0.9%。其中:本线客运量为 16836 万人次,日均 46.12 万人次,比上年日均减少 1.35 万人 次;换乘入客运量为 17835 万人次,日均 48.86 万人次,比上年同期增加 0.74 万人次。日均换 乘入量占一号线日均客运总量的 51.4%,换乘入比例比上年同期上升 1.1 个百分点。 原因分析: ①受 2017 年 1 月 17 日至 2 月 10 日人民广场站封站改造因素的叠加影响,使得一号线本线客 流与去年同期(2016 年 1 月 17 日至 2 月 10 日)相比下降 10%,对一号线本线客流的降幅影响约 0.6%。 ②由于上海轨交路网的不断完善,乘客的线路选择更多,使得一号线本线客流全年同比下降 2.2%。 ③持续上升的新线客流给一号线带来持续增长的换乘客流,换乘入客流同比上升 1.5%,占一 号线客运量的比例已达 51.4%。 三方面因素综合作用,一号线全年客流量呈小幅下降态势,同比下降 0.9%。 (3)营业收入 2017 年营业收入为 71851 万元(扣除增值税后的营业收入为 69758 万元),较上年同期下降 0.96%;日均票务收入为 196.85 万元,较上年同期减少 1.38 万元;平均票价为 2.07 元,较上年 同期持平。 (4)电价调整 2017 年 7 月 1 日起,根据《上海市物价局关于合理调整电价结构有关事项的通知》(沪价管 [2017]17 号)文件,本市“工商业及其他用电”价格平均每千瓦时下调 4.08 分,我司电价由每 千瓦时 0.8205 元下降至每千瓦时 0.7797 元,较去年同期下降 5%,故公司 2017 年度运营电费成 本有所下降。 公司始终坚持把安全运营放在各项工作的首位,把乘客的出行安全和满意度作为公司经营考 核的重要指标,并对安全运营工作采取严格的管理措施。 业务板块二、融资租赁及商业保理业务情况: 报告期内,融资租赁公司实现营业收入约为 5509.6 万元。 公司子公司地铁融资租赁公司一方面努力拓展新项目,到北京、湖州、马鞍山等地的多家公 司进行现场考察;另一方面,公司不断强化风险意识,狠抓项目风险防控,同时,严格实施对已 签订项目的租后管理。 2017 年地铁融资租赁公司新签订八份融资租赁及商业保理合同,新增投放 2.4576 亿元。 此外,2015 年地铁融资租赁公司与地铁盾构公司签订的六台隧道掘进机直接租赁项目(交易 金额 16600 万元),2017 年实际新增投放 7744 万元,设备采购款项已全部投放完毕。 地铁融资租赁公司审慎落实尽职调查、风险控制、资金投放、租后管理、项目跟踪等工作, 确保各融资租赁和商业保理项目顺利推进。以资料收集、现场调查、管理人员访谈、征信系统查 询等方式深入了解客户信息,从而制定有针对性的项目风控措施。以专人联系、适时回访等形式, 积极跟踪实施项目的贷后管理。截至报告期末,融资租赁公司累计对外签订融资租赁及商业保理 业务合同 13 笔,累计对外合同金额约 145000 万元,从未发生任何逾期或违约情况。 业务板块三、投资板块业务情况: 2015 年 3 月,公司完成对上海轨道交通上盖物业股权投资基金合伙企业(有限合伙)第一笔 出资 3.5 亿元的缴纳,剩余出资的缴纳将根据项目实际资金需求进度确定。报告期内收到上海轨 道交通上盖物业股权投资基金合伙企业投资收益合计 2767.92 万元。 公司于 2017 年 4 月 27 日召开第八届董事会第十九次会议,审议通过入股上实商业保理有限 公司的议案。公司拟与上实融资租赁有限公司、另一第三方对已经注资成立的上实商业保理有限 公司增资。公司出资额 13750 万元,占 27.5%。详见公司对外投资公告(编号:临 2017-024)。 2017 年 9 月 4 日,公司已经完成对上实保理 13750 万元人民币的出资及工商变更工作。详见 公司对外投资进展公告(编号:临 2017-052) 2 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 3 面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用□不适用 1、财政部于 2017 年 5 月 10 日发布了《企业会计准则第 16 号—政府补助》(财会[2017]15 号), 适用于 2017 年 1 月 1 日起发生的相关交易。根据该规定,本公司执行该规定的主要影响如下: 备注(受重要影响的报表项目名 会计政策变更的内容和原因 审批程序 称和金额) 在利润表中的“营业利润”项目之 “其他收益”科目本报告期金 上单独列报“其他收益”项目,自 额增加21,716,417.00元,“营 2017年1月1日起将与企业日常活动 业外收入”科目本报告期金额 公司第九届董事会第二 有关的政府补助从“营业外收入” 减少21,716,417.00元;“财务 次会议审核通过 项目重分类至“其他收益”项目;将 费用”科目本报告期金额减少 借款利息支出相关的贴息贴费专项 259,300.00元,“营业外收入” 资金自收到财政资金后冲减财务费 科 目 本 报 告 期 金 额 减 少 用利息支出。比较数据不予调整。 259,300.00元。 2、2017 年 4 月 28 日财政部颁布了《关于印发〈企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资 产、处置组和终止经营〉的通知》(财会〔2017〕13 号),并自 2017 年 5 月 28 日起施行,对于本 准则施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营,采用未来适用法处理。 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注(受重要影响的报表项目名 称和金额) 公司在编制 2017 年年度报告时 列示持续经营净利润本年金额 开始执行《企业会计准则第 42 51,670,168.86 元;列示持续经 号 —— 持 有 待 售 的 非 流 动 资 公司第九届董事会第四次会议 营净利润上年金额 产、处置组和终止经营》,对于 审议通过 51,942,158.00 元。 该项会计政策的变更采用未来 适用法,本次会计政策变更对 公司本报告期内财务状况、经 营成果和现金流量无影响。 3. 2017 年 12 月 25 日财政部修订并发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会 〔2017〕30 号),将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产处置利得和损失变 更为列报于“资产处置收益”。 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注(受重要影响的报表项目名 称和金额) 公司在编制 2017 年年度报告时 “资产处置收益”科目本报告 开始执行《关于修订印发一般 期金额增加 2,100.00 元,“营 企业财务报表格式的通知》,将 公司第九届董事会第四次会议 业外收入”科目本报告期金额 原列报于“营业外收入”和 审议通过 减少 2,100.00 元。 “营业外支出”的非流动资产 处置利得和损失变更为列报于 “资产处置收益”。 5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用√不适用 6 与上年度财务报告相比,对财务报表合并范围发生变化的,公司应当作出具体说明。 √适用□不适用 截止 2017 年 12 月 31 日,本公司合并财务报表范围内子公司如下: 子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 上海申通地铁一号线 一人有限责任公司 上海市徐汇区钦州 轨道交通 300,000,000.00 发展有限公司 (法人独资) 路 770 号 313 室 业 上海地铁融资租赁有 有限责任公司 上海市徐汇区钦州 租赁业 560,000,000.00 限公司 (国内合资) 路 770 号 335 室 本期合并财务报表范围未发生变更。 详见“年报附注八、在其他主体中的权益披露”。