证券代码：600855       证券简称：航天长峰      公告编号：2021-074



                     北京航天长峰股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告
     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
   ● 预留授予限制性股票登记日：2021 年 12 月 27 日
   ● 预留授予限制性股票登记数量：163.94 万股


    根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国
证 券登记结算有限责任公司上海分公司有关规定，北京航天长峰股份有限公司
（以下简称:“公司”或“本公司”）已于 2021 年 12 月 27 日在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司办理完成公司 2020 年限制性股票激励计划的预留
授予登记工作，现将相关事项公告如下：

    一、 已履行的相关审批程序和信息披露情况

    1、2020 年 12 月 17 日，公司第十一届董事会第七次会议审议通过了《关于
公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020
年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020
年限制性股票激励计划相关事宜的议案》《关于召开 2021 年第一次临时股东大
会的议案》等相关议案。公司独立董事对本次股权激励计划的相关议案发表了独
立意见。
    同日，公司第九届监事会第四次会议审议通过了《关于公司<2020 年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励
计划管理办法>的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》，审议通过了公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单，并
出具核查意见。
    2、2020 年 12 月 18 日至 2020 年 12 月 27 日，公司内部通过公司内网及公
示栏公示了激励对象名单，并于 2021 年 2 月 2 日披露了《监事会关于公司 2020
年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
    3、2021 年 1 月 21 日，公司发布《北京航天长峰股份有限公司关于股权激
励事宜获国务院国有资产监督管理委员会批复的公告》（2021-002 号），公司收
到中国航天科工集团有限公司转发的国务院国有资产监督管理委员会（以下简称
“国资委”） 关于北京航天长峰股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》
（国资考分[2021]12 号），国资委原则同意公司实施限制性股票激励计划。
    4、2021 年 2 月 8 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020
年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020
年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。本激励计划获得 2021 年第一次临时
股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向
激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。2021 年 2
月 9 日，公司披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公
司股票情况的自查报告》。
    5、2021 年 2 月 9 日，公司第十一届董事会第八次会议和第九届监事会第五
次会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名
单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公
司独立董事对董事会相关议案发表了独立意见。
    6、2021 年 3 月 22 日，公司完成了首次授予限制性股票的登记，首次登记
人数为 121 人，登记数量为 1,057.7068 万股。
    7、2021 年 12 月 9 日，公司十一届十七次董事会会议和九届十一次监事会
会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分回购价格
的议案》《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票
的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对
董事会相关议案发表了独立意见。

    二、限制性股票的预留授予情况
     1、限制性股票的预留授予日：2021 年 12 月 9 日。
     2、预留授予数量：预留授予 163.94 万股，占公司股本总额 44,911.37 万股的
0.37%。
     3、预留授予人数：19 人。
     4、限制性股票的预留授予价格：8.36 元/股。
     5、股票来源：公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。
     6、预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
     （以下百分比计算结果四舍五入，保留两位小数）
                             授予限制性股票数        占预留授予限制性    占目前总股本
    姓名           职务
                                 量（万股）            股票总量的比例      的比例
  肖海潮         董事长             18.20                  11.10%            0.04%
   核心管理人员及核心骨
                                   145.74                  88.90%            0.32%
       干员工(18 人)
            合计                   163.94                  100.00%           0.37%
   注：本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中没有持有公司 5%以
上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

   在本计划有效期内，董事、高级管理人员股权权益授予价值不超过授予时薪酬总水平的 40%。董事、
高级管理人员薪酬总水平参照国有资产监督管理机构或部门的原则规定，依据公司绩效考核与薪酬管理办
法确定。


    三、限制性股票计划的有效期、限售期和解除限售安排情况
     本次预留授予部分有效期自限制性股票预留授予登记完成之日起至激励对
象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60 个月。
     自激励对象获授限制性股票完成登记之日起 24 个月内为限售期。在限售期
内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以限售，不得转让、不得用于担保
或偿还债务。激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转
增股本、派发股票红利、股票拆细等股份同时按本计划进行锁定。解除限售后，
公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的
激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
     预留授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
                                                                              可解除限售数
    解除限售期                              解除限售时间                      量占获授权益
                                                                                数量比例
                   自预留授予完成登记之日起24个月后的首个交易日
    预留授予
                   起至预留授予完成登记之日起36个月内的最后一个          20%
第一个解除限售期
                   交易日当日止
                   自预留授予完成登记之日起 36 个月后的首个交易日
    预留授予
                   起至预留授予完成登记之日起 48 个月内的最后一个        30%
第二个解除限售期
                   交易日当日止
                   自预留授予完成登记之日起 48 个月后的首个交易日
    预留授予
                   起至预留授予完成登记之日起 60 个月内的最后一个        50%
第三个解除限售期
                   交易日当日止

    四、本次授予的限制性股票认购资金的验资情况
    致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 15 日对预留授予限
制性股票出具了致同验字（2021）第 110C000891 号《验资报告》，根据该报告
审验结果显示:“截至 2021 年 12 月 13 日止，贵公司已收到肖海潮、高天翔、王
琦、宋凯歌、黎明、刘佳、刘恺洁、李纪念、李军町、海文涛、李健、邱学志、
杨疆红、贾梦、吕志永、王堃、曹超、李晓勇及吴雄凯等 19 人以货币出资
13,705,384.00 元，其中缴纳的新增注册资本（股本）合计人民币 1,639,400.00 元
（大写壹佰陆拾叁万玖仟肆佰元整），资本公积 12,065,984.00 元。”
    五、本次授予的限制性股票的登记情况
    本次授予的 163.94 万股限制性股票已于 2021 年 12 月 27 日在中证登上海分
公司完成登记。公司于 2021 年 12 月 28 日收到中证登上海分公司出具的《证券
变更登记证明》。
    六、本次授予前后对公司控股股东的影响
    限制性股票本次授予完成后，公司总股本从 44,911.37 万股增加至 45,075.31
万股，其中控股股东中国航天科工防御技术研究院持股 14,115.07 万股，持股比
例为 31.31%，公司控股股东及实际控制人未发生变化。
    七、 股权结构变动情况
                                                                       单位：股
      类别               变动前             本次变动                变动后
 无限售条件股份      349,943,288.00             0            349,943,288.00
 有限售条件股份      99,170,413.00        1,639,400.00       100,809,813.00

      总计           449,113,701.00       1,639,400.00       450,753,101.00
      八、本次募集资金使用计划
      本次增发限制性股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。
      九、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响
      按照《企业会计准则第11号－股份支付》的规定，公司将在限售期的每个资
 产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信
 息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价
 值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
      董事会已确定本激励计划限制性股票预留授予日为 2021 年 12 月 9 日。经
 测算，预留授予的 163.94 万股限制性股票应确认的总费用为 909.8670 万元，该
 费用由公司在相应年度内按解除限售比例分期确认，同时增加资本公积。详见
 下表：
限制性股票成本      2021 年        2022 年         2023 年         2024 年         2025 年
  （万元）          （万元）       （万元）        （万元）        （万元）        （万元）
   909.8670           24.64          295.71          288.12          197.14          104.26

    注：上述结果并不代表最终的会计成本。会计成本除了与授予日、授予价格和授予数量相关，还与实

 际生效和失效的权益数量有关，上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报

 告为准。

      由本次股权激励产生的总费用将在经常性损益中列支。公司以目前情况估计，
 在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本计划费用的摊销对有效期内
 各年净利润有所影响，但影响程度不大。考虑激励计划对公司发展产生的正向作
 用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，激励计划带来的公司业绩提升
 将远高于因其带来的费用增加。
      十、备查文件
      1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证 明》；
      2、致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2021）第 110C000891
 号《验资报告》。
      特此公告。
北京航天长峰股份有限公司
         董事会
     2021 年 12 月 29 日