北京大成律师事务所
                  关于
中兴天恒能源科技（北京）股份公司
    20 21 年 第 六 次 临 时 股 东 大 会
                    的


        法律意见书




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                             法律意见书——中天能源 2021 年第六次临时股东大会




 北京大成律师事务所关于中兴天恒能源科技（北京）股份
     公司 2021 年第六次临时股东大会的法律意见书


致：中兴天恒能源科技（北京）股份公司

    根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公
司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有关
规范性文件的要求，北京大成律师事务所（以下简称“本所”）接受中兴天恒能
源科技（北京）股份公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师参加公司 2021
年第六次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。

    本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人
员资格、召集人资格、表决程序、表决结果及会议决议发表法律意见，并不对本
次股东大会所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将
本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。

    本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下：


一、 召集、召开的程序

    本次股东大会由董事会提议并召集。

    召开本次股东大会的通知及提案内容，已于 2021 年 12 月 14 日、2021 年 12
月 22 日在上海证券交易所官方网站、巨潮资讯网进行了公告。

    鉴于近期陕西省加强外地人员入陕的新冠肺炎疫情防控措施，且宝鸡市需对
入宝人员进行查验出行审批函，影响了外地股东及公司高管前来宝鸡参会，为保
护股东的安全健康，本次会议地点变更至北京。公司已于 2021 年 12 月 28 日在
上海证券交易所官方网站、巨潮资讯网进行了变更召开地点的公告。

    2021 年 12 月 30 日 14:00，本次股东大会于北京市朝阳区望京中国锦 27 层

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召开。董事长雷鹏国先生因工作原因不能主持本次股东大会，按照《公司章程》
及《股东大会议事规则》之规定，本次股东大会由出席会议的持有最多表决权股
份的股东代理人由海涛先生主持。

    本次股东大会网络投票的时间为会议当日：通过上海证券交易所交易系统进
行网络投票的时间段为 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30、13:00 至 15:00；通过互
联网投票平台投票的时间段为 9:15 至 15:00。

    本所认为，本次股东大会由董事会召集，会议召集人的资格、会议的召集、
召开、补充提案的提议人资格及程序均符合相关法律、行政法规和《公司章程》
《议事规则》的规定。


二、 出席会议人员的资格

    根据《公司法》《证券法》《公司章程》《议事规则》及本次股东大会的通知，
本次股东大会出席对象为：
    (一) 2021 年 12 月 22 日收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分
        公司登记在册的公司股东，有权出席本次股东大会，并可以以书面形式
        委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是公司的股东；
    (二) 公司董事、监事和高级管理人员；
    (三) 本所律师；
    (四) 其他人员。

    经公司董事会办公室及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股
东代理人 1 人，所代表股份共 152,622,951 股。

    经本所律师核查，出席会议的股东代理人所代表的股东登记在册，股东代理
人持有的《授权委托书》合法有效。

    部分股东通过网络完成了投票。参加网络投票的股东的资格已由上海证券交
易所交易系统进行认证。

    本所认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效；出席会议股东和股东代
理人的资格符合有关法律、行政法规及《公司章程》《议事规则》的规定，有权
对本次股东大会的议案进行审议、表决。


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三、 表决程序及结果

     根据本次股东大会的通知，提请本次股东大会审议的提案为：

     《关于诚森集团向全资孙公司北京众能提供资金支持的议案》。

     上述议案内容请详见披露于上交所网站及巨潮资讯网的《2021 年第六次临
时股东大会会议资料》。

     经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及网络投票方式就上述议案进
行了投票表决。会议按法律、法规及《公司章程》《议事规则》规定的程序对现
场表决进行计票、监票，并根据上海证券交易所交易系统及互联网提供的网络投
票数据对网络表决进行计票。

     列入会议议程的提案共1项，为特别决议议案、涉及关联股东回避表决的议
案。表决结果如下表：
序
                 表决事项                      同意         反对       弃权
号
     《关于诚森集团向全资孙公司北京众
 1                                          176,494,149   7,431,600   93,500
     能提供资金支持的议案》


     中小投资者表决情况如下表：
序
                 表决事项                      同意         反对       弃权
号
     《关于诚森集团向全资孙公司北京众
 1                                          76,169,241    7,431,600   93,500
     能提供资金支持的议案》


     本所认为，本次股东大会的表决程序符合法律、行政法规规定，表决结果
合法有效。


四、 结论意见

     综上所述，本所认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、《股
东大会规则》和《公司章程》《议事规则》的规定；出席会议人员的资格、召集
人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效。




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