北京市博金律师事务所
关于中兴天恒能源科技（北京）股份公司
2021 年年度股东大会之法律意见书
中国 北京
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北京市博金律师事务所
关于中兴天恒能源科技（北京）股份公司
2021 年年度股东大会之法律意见书
致:中兴天恒能源科技（北京）股份公司
北京市博金律师事务所接受贵公司的委托，指派律师出席了贵公司 2021 年
年度股东大会。现依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规及
《中兴天恒能源科技（北京）股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定，对贵公司 2021 年年度股东大会的合法性进行见证并依法出具本法律意见
书。
为出具本法律意见书，本所律师参加了本次股东大会，审查了公司提供的与
本次股东大会有关的文件。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他须公
告的文件一起公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。
本所律师已遵照律师行业的业务标准和道德规范，对与出具本法律意见书相
关的资料和事实进行了核查和见证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。本所律师认为，公司董事会具备召集
本次股东大会的资格。
（二）本次股东大会的通知
公司已经依法于 2022 年 4 月 30 日在上海证券交易所官方网站、巨潮资讯网
公告了《中兴天恒能源科技（北京）股份公司关于召开 2021 年年度股东大会的
通知》（以下称“会议通知”），会议通知载明了召开本次股东大会会议时间、
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地点、会议主要议程、参加会议对象、会议登记事项、网络投票事项等。
鉴于目前新型冠状病毒感染的肺炎疫情较为严重，为配合疫情防控工作的部
署，维护公众身体健康和生命安全等原因，经公司董事会慎重考虑，决定将原定
于 2022 年 5 月 30 日召开的 2021 年年度股东大会延期至 2022 年 6 月 13 日召开，
股东大会的股权登记日和审议事项不变。公司已于 2022 年 5 月 24 日在上海证券
交易所官方网站、巨潮资讯网进行了延期的公告。
本所律师认为，本次股东大会的通知符合《公司法》《股东大会规则》等有
关法律法规及规范性文件以及《公司章程》的规定。
（三）本次股东大会的召开
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行。
1、现场会议于 2022 年 6 月 13 日(星期一)14:00 在北京市朝阳区望京中国
锦 27 层会议室召开。
2、公司通过上海证券交易所网络投票系统和互联网投票平台向股东提供了
网络投票平台。根据公告，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当
日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00;通过互联网投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本次股东大会召集、召开的程序与会议通知披露的一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会
规则》和《公司章程》的规定，合法有效。
二、出席本次股东大会人员的资格
（一）现场会议经本所律师见证，出席本次股东大会现场会议人员主要包括：
1、公司的部分股东或股东的委托代理人；
2、公司部分董事、监事和高级管理人员；
3、公司聘请的律师。
出席本次股东大会现场会议的股东共 4 人，代表股份 195,742,563 股，占上
市公司总股份的 14.3228％。
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（二）网络投票
在本次股东大会网络投票的时间段内，通过上海证券交易所网络投票系统和
互联网投票平台进行投票的股东共有 1,741 人，代表股份 381,808,379 股，占上
市公司总股份的 27.9374％。
经本所律师见证，上述与会人员的资格均符合《公司法》《股东大会规则》
和《公司章程》的规定，合法有效。
三、临时提案
2022 年 5 月 5 日，持有 11.17%股份表决权的股东诚森集团有限公司，提出
《关于公司董事会届满换届选举的议案》和《关于公司监事会届满换届选举的议
案》并书面提交股东大会召集人。2022 年 5 月 6 日，股东大会召集人公告了《中
兴天恒能源科技（北京）股份公司关于 2021 年年度股东大会增加临时提案的公
告暨 2021 年年度股东大会补充通知》，增加上述两项临时提案。
2022 年 5 月 18 日，持有 3.82%股份的股东渤海国际信托股份有限公司-渤海
信托恒利丰 201 号集合资金信托计划提出《关于选举李明刚先生为公司第十一
届董事会非独立董事的议案》，并于 5 月 19 日书面提交股东大会召集人；2022
年 5 月 19 日，持有 11.17%股份表决权的股东诚森集团有限公司，提出《关于拟
变更公司注册地址及公司名称的议案》和《关于修订<公司章程>的议案》，并书
面提交股东大会召集人。2022 年 5 月 20 日，股东大会召集人公告了《中兴天恒
能源科技（北京）股份公司关于 2021 年年度股东大会增加临时提案的公告暨 2021
年年度股东大会补充通知（二）》，增加上述三项临时提案。
2022 年 5 月 31 日，持有 11.17%股份表决权的股东诚森集团有限公司，提出
《关于 2022 年度独立董事津贴的议案》和《关于 2022 年度公司董事薪酬方案的
议案》，并书面提交股东大会召集人。2022 年 6 月 3 日，股东大会召集人公告
了《中兴天恒能源科技（北京）股份公司关于 2021 年年度股东大会增加临时提
案的公告暨 2021 年年度股东大会补充通知（三）》，增加上述两项临时提案。
经本所律师见证，本次股东大会增加临时提案程序符合《公司法》《股东大
会规则》和《公司章程》的有关规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
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（一）表决程序
现场会议中，与会股东及股东的委托代理人履行了全部会议议程，以书面方
式进行审议，以记名投票方式表决，按《股东大会规则》和《公司章程》规定的
程序进行了计票、监票，并在会议现场宣布了表决结果。
网络投票在会议通知确定的时间段内，通过网络投票系统进行。
（二）表决结果
在现场投票和网络投票结束后，公司合并统计了两种投票方式的表决结果。
此次股东大会审议了如下决议:
1、议案名称：关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 269,826,159 46.7190 303,118,797 52.4834 4,605,986 0.7976
2、议案名称：关于公司 2021 年度报告及摘要的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 268,756,359 46.5337 304,749,397 52.7658 4,045,186 0.7005
3、议案名称：关于公司 2021 年度财务决算报告的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 268,312,659 46.4569 305,450,197 52.8871 3,788,086 0.6560
4、议案名称：关于公司 2021 年度利润分配预案的议案
审议结果：不通过
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表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 269,431,059 46.6506 303,165,197 52.4915 4,954,686 0.8579
5、议案名称：关于公司 2021 年度独立董事述职报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 411,046,223 71.1705 160,262,133 27.7485 6,242,586 1.0810
6、议案名称：关于公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 269,194,559 46.6096 304,239,797 52.6775 4,116,586 0.7129
7、议案名称：关于公司 2022 年度监事薪酬方案的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 278,850,185 48.2814 294,598,671 51.0082 4,102,086 0.7104
8、议案名称：关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 282,379,685 48.8926 289,478,671 50.1217 5,692,586 0.9857
6
9、议案名称：9.01 选举许毅天先生为公司第十一届董事会独立董事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 561,009,342 97.1359 14,938,200 2.5864 1,603,400 0.2777
9、议案名称：9.02 选举刘震先生为公司第十一届董事会独立董事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 560,779,842 97.0961 15,145,300 2.6223 1,625,800 0.2816
9、议案名称：9.03 选举张晔华女士为公司第十一届董事会独立董事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 560,926,742 97.1216 15,209,000 2.6333 1,415,200 0.2451
9、议案名称：9.04 选举雷鹏国先生为公司第十一届董事会非独立董事
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 265,921,259 46.0429 309,817,183 53.6432 1,812,500 0.3139
9、议案名称：9.05 选举林大湑先生为公司第十一届董事会非独立董事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 558,482,442 96.6983 17,574,700 3.0429 1,493,800 0.2588
7
9、议案名称：9.06 选举刘道贵先生为公司第十一届董事会非独立董事
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 169,088,951 29.2768 406,826,291 70.4398 1,635,700 0.2834
9、议案名称：9.07 选举张涛先生为公司第十一届董事会非独立董事
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 169,808,151 29.4014 406,160,791 70.3246 1,582,000 0.2740
9、议案名称：9.08 选举李文涛先生为公司第十一届董事会非独立董事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 557,649,942 96.5542 18,425,800 3.1903 1,475,200 0.2555
9、议案名称：9.09 选举王绍楠女士为公司非独立董事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 557,815,742 96.5829 18,432,200 3.1914 1,303,000 0.2257
10、议案名称：10.01 选举邓远军先生为公司第十一届监事会监事
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
8
A股 555,851,242 96.2428 18,524,400 3.2074 3,175,300 0.5498
10、议案名称：10.02 选举胡文博先生为公司第十一届监事会监事
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 169,221,451 29.2998 405,879,891 70.2760 2,449,600 0.4242
11、议案名称：关于选举李明刚先生为公司第十一届董事会非独立董事的
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比 例 票数 比例（%）
（%）
A股 403,614,991 69.8838 18,971,600 3.2848 154,964,351 26.8314
12、议案名称：关于拟变更公司注册地址及公司名称的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 164,698,451 28.5166 409,125,891 70.8380 3,726,600 0.6454
13、议案名称：关于修订《公司章程》的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 166,062,851 28.7529 406,928,291 70.4575 4,559,800 0.7896
14、议案名称：关于 2022 年度独立董事津贴的议案
审议结果：不通过
表决情况：
9
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 266,985,659 46.2272 305,927,297 52.9697 4,637,986 0.8031
15、议案名称：关于 2022 年度公司董事薪酬方案的议案
审议结果：不通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 267,104,659 46.2478 305,746,197 52.9383 4,700,086 0.8139
（三）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于公司 2021 16,878,3 5.1996 303,11 93.3813 4,605, 1.4191
1 年度董事会工 00 8,797 986
作报告的议案
关于公司 2021 15,808,5 4.8701 304,74 93.8837 4,045, 1.2462
2 年度报告及摘 00 9,397 186
要的议案
关于公司 2021 15,364,8 4.7334 305,45 94.0995 3,788, 1.1671
3 年度财务决算 00 0,197 086
报告的议案
关于公司 2021 16,483,2 5.0779 303,16 93.3956 4,954, 1.5265
4 年度利润分配 00 5,197 686
预案的议案
关于公司 2021 158,098, 48.7051 160,26 49.3717 6,242, 1.9232
年度独立董事 364 2,133 586
5
述职报告的议
案
关于公司 2021 16,246,7 5.0050 304,23 93.7267 4,116, 1.2683
年度募集资金 00 9,797 586
6 存放与实际使
用情况的专项
报告的议案
关于公司 2022 25,902,3 7.9796 294,59 90.7565 4,102, 1.2639
7 年度监事薪酬 26 8,671 086
方案的议案
关于公司 2021 29,431,8 9.0670 289,47 89.1792 5,692, 1.7538
8 年度监事会工 26 8,671 586
作报告的议案
10
选举许毅天先 308,061, 94.9040 14,938 4.6019 1,603, 0.4941
生为公司第十 483 ,200 400
9.01
一届董事会独
立董事
选举刘震先生 307,831, 94.8333 15,145 4.6657 1,625, 0.5010
为公司第十一 983 ,300 800
9.02
届董事会独立
董事
选举张晔华女 307,978, 94.8786 15,209 4.6854 1,415, 0.4360
士为公司第十 883 ,000 200
9.03
一届董事会独
立董事
选举雷鹏国先 12,973,4 3.9966 309,81 95.4449 1,812, 0.5585
生为公司第十 00 7,183 500
9.04
一届董事会非
独立董事
选举林大湑先 305,534, 94.1255 17,574 5.4142 1,493, 0.4603
生为公司第十 583 ,700 800
9.05
一届董事会非
独立董事
选举刘道贵先 16,466,0 5.0726 306,50 94.4234 1,635, 0.5040
生为公司第十 00 1,383 700
9.06
一届董事会非
独立董事
选举张涛先生 17,185,2 5.2942 305,83 94.2184 1,582, 0.4874
为公司第十一 00 5,883 000
9.07
届董事会非独
立董事
选举李文涛先 304,702, 93.8691 18,425 5.6764 1,475, 0.4545
生为公司第十 083 ,800 200
9.08
一届董事会非
独立董事
选举王绍楠女 304,867, 93.9202 18,432 5.6783 1,303, 0.4015
9.09 士为公司非独 883 ,200 000
立董事
选举邓远军先 302,903, 93.3150 18,524 5.7067 3,175, 0.9783
生为公司第十 383 ,400 300
10.01
一届监事会监
事
选举胡文博先 16,598,5 5.1134 305,55 94.1318 2,449, 0.7548
生为公司第十 00 4,983 600
10.02
一届监事会监
事
11 关于选举李明 303,290, 93.4341 18,971 5.8445 2,341, 0.7214
11
刚先生为公司 083 ,600 400
第十一届董事
会非独立董事
的议案
关于拟变更公 12,075,5 3.7200 308,80 95.1318 3,726, 1.1482
司注册地址及 00 0,983 600
12
公司名称的议
案
关于修订《公 13,439,9 4.1404 306,60 94.4548 4,559, 1.4048
13 司章程》的议 00 3,383 800
案
关于 2022 年 14,037,8 4.3246 305,92 94.2465 4,637, 1.4289
14 度独立董事津 00 7,297 986
贴的议案
关于 2022 年 14,156,8 4.3612 305,74 94.1907 4,700, 1.4481
15 度公司董事薪 00 6,197 086
酬方案的议案
（四）关于议案表决的有关情况说明
议案 1、2、3、4、6、7、8、9.04、9.06、9.07、10.02、12、13、14、15
议案未获得通过。
议案 13 《关于修订<公司章程>的议案》为特别决议，该议案未获得有效表
决权股份总数的 2/3 以上，因此未获得通过。
五、结论意见
本所律师认为：中兴天恒能源科技（北京）股份公司 2021 年年度股东大会
的召集及召开程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，出席会议股东的资
格合法有效，股东大会表决程序及表决结果合法有效。
特此见证。
（以下无正文）
12
（本页无正文，为《北京市博金律师事务所关于中兴天恒能源科技（北京）
股份公司 2021 年年度股东大会之法律意见书》之签字盖章页）
北京市博金律师事务所（盖章） 经办律师（签字）：
负责人
蓝晓东：________________ 杨燕清：________________
年 月 日 朱文会：_________________
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