证券代码：600857 股票简称：工大首创 编号：临2009-021
哈工大首创科技股份有限公司
加强公司治理专项活动自查报告及整改计划的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题
1、公司投资者关系管理工作的方式不够全面。
2、公司对下属子公司的控制存在不足。
二、公司治理概况
（一）公司基本情况
哈工大首创科技股份有限公司（以下简称“本公司”）前身系宁波百货股份有
限公司。本公司是经中国证监会证监[1994]17 号文批准，于1994 年4 月2 日－3 日
向社会公众投资者发行人民币普通股（A 股）股票1,350 万股，每股发行价5.80 元，
发行后公司总股本为5,350 万股，非流通股为4,000 万股。经上海证券交易所上交
上[1994]第2056 号文批准，公司1,350 万社会公众股于1994 年4 月25 日在上海证
券交易所挂牌交易。公司目前总股本224,319,919 股，其中有限售条件的流通股为
100,783,043 股。控股股东哈尔滨工业大学八达集团公司持股35,204,752 股,持股比
例为15.69％。
公司经营范围：计算机软、硬件等产品的开发、生产、销售及相关的技术咨询、
服务、转让、培训；系统工程、网络工程开发；流通人民币的经营；纺织、服装及
日用品；文化、体育用品及器材；机械设备、五金交电及电子产品的批发零售；家
用电器、家具及室内装修材料的零售；音像制品、食品、副食品、保健品、卷烟、
雪茄烟、乙类非处方药、中药材（饮片）（限品种经营）的零售；美容、美发；印
刷油墨的批发（限于分公司凭证经营）”；进出口业务；电子商务服务。
（二）公司制度建设及规范运作情况
公司按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上
市公司章程指引》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，不
断完善公司法人治理结构和内部管理制度，制定了较为完善的三会议事规则，积极
开展规范运作。公司设立了董事会秘书办公室，具体负责股东大会、董事会和监事
会的日常工作；董事会秘书办公室还及时将监管部门的最新政策、证券市场要闻、2
投资者交流情况、公司流通股股东情况、公司股价走势等董、监事们应该知晓的情
况及时通报给各位董事、监事和公司高管。
1、股东大会：公司股东大会职责清晰，有明确的《股东大会议事规则》并得
到切实执行。公司历次股东大会的召集、召开程序符合相关规定；股东大会提案审
议符合法定程序，能够确保中小股东的话语权。
2、董事会：公司董事会职责清晰，有明确的《董事会议事规则》、《独立董事
制度》等相关内部规则并得到切实执行。公司董事会有九名董事，其中独立董事三
名，其余六名由股东单位推荐。公司董事各董事在专业方面各有特长，勤勉尽责，
能够在公司重大决策方面形成正确决策。公司董事会下设薪酬与考核委员会、战略
委员会、提名委员会、审计委员会，各委员会建立了明确的议事规则。
3、监事会：公司监事会职责清晰，有明确的《监事会议事规则》并得到切实
执行。公司监事会有三名监事，其中职工监事一名。全体监事切实履行职责。
4、经理层：公司经理及其他高级管理人员职责清晰并正确履行职责。公司制
定有《经理议事规则》。公司现任总经理层由控股股东推荐，董事会选举产生。公
司经理层能够对公司日常生产经营实施有效控制，董事会与监事会能够对公司经理
层实施有效的监督和制约，不存在“内部人控制”。公司经理层等高级管理人员忠
实履行职责。
5、内部控制情况
公司正在逐步建立较为完善内部控制制度，其中包括《公司章程》、公司治理
细则以及公司具体管理制度等，内容涵盖财务管理制度、重大投资决策、关联交易
决策和其他内部工作程序等；2009 年公司先后制定和完善了公司《内部控制制度第
1 号—发展战略》等37 项内部控制制度。公司基本建立了有效的风险防范机制，基
本能够抵御突发性风险。公司能够对投资企业实施有效管理和控制，不存在重大失
控风险。公司聘用了律师事务所作为常年法律顾问，有效保障公司合法经营和合法
权益。
（三）公司独立性情况
公司在业务、人员、资产、机构、财务方面均独立于控股股东。重组上市以来，
公司发展得到了控股股东的大力支持。在科技研发方面，公司得到了控股股东所拥
有的哈尔滨工业大学的人才资源优势，未来公司还将继续依托控股股东的资源优
势，借助资本市场，促进公司持续健康稳定的发展。3
（四）公司信息披露事务管理情况
公司制定并严格执行了信息披露管理制度，明确了信息披露的责任人，能够基
本保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。公司董事会秘书具有履行职责
所必须的权限，其知情权和信息披露建议权能够得到保障。公司信息披露工作保密
机制基本完善，未发生泄漏事件或发现内幕交易行为。
（五）投资者关系管理工作情况
目前资本市场已经进入全流通时代，作为市场主体的上市公司，要面对广大股
东和社会的有效监督，而公司在投资者关系管理方面的工作，目前还是停留在来电
咨询以及机构研究员来公司调研等内容，与其他大型上市公司的投资者关系管理工
作相比，还存在一定的差距。为此，公司需要不断加强投资者关系管理工作，深入
研究投资者关系管理工作，不断创新，以适应新形势下资本市场。
三、公司治理存在的问题及原因
（一）公司投资者关系管理工作的方式不够全面
公司已制定相关的投资者关系管理工作制度，由公司董事会秘书和证券事务代
表主要负责该项事务。但投资者关系管理是公司资本市场战略的重要体现，必须密
切配合公司的发展战略规划逐步予以实施，并将渗透到公司经营、管理的方方面面，
因此，要做好投资者关系管理工作，不是几个人的事情，而应该是在公司管理层的
积极参与和大力推动下，在公司各部门配合下协同完成。公司将进一步细化投资者
关系管理行为规范，保障中小股东的知情权及其合法权益。目前公司设立了投资者
热线电话和电子邮箱来倾听和收取投资者的意见和建议，但除了在股权分置改革工
作期间公司开展了多种形式的与投资者沟通交流活动之外，还没有专门举办过投资
者见面会或说明会，以及网上路演等相关活动。如今随着资本市场的不断发展，投
资者想了解公司的程度和深度在不断加强，这需要公司进一步加强和完善公司投资
者关系管理工作，进一步畅通与投资者的互动平台，使广大投资者对公司有更深入
的了解，同时也为投资者对公司治理水平的提升出谋划策创造更多的沟通渠道。
（二）公司对下属控股子公司哈工大软件工程有限公司的控制力度不足。
哈工大软件工程有限公司是公司的控股子公司，注册资本为8,000 万元，上市
公司控股97.75％，公司大股东八达集团持有2.25%。主要从事计算机软件开发和硬
件开发，该公司2008 年末总资产为19,743.32 万元，净资产为14,949 万元，2008
年度实现净利润为717.79 万元。2008 年上市公司营业收入中商业所占比例为4
84.14%；软件业所占比例为15.86%；营业利润中商业所占比例为61.13%；软件业
所占比例为38.67%。由于子公司办公地在哈尔滨和北京，不在公司本部所在地。近
些年工作和管理上存在一定欠缺，在一定程度上影响着上市公司的进一步发展。
四、整改措施、整改时间及责任人
公司治理存在问题 整改措施 整改时间 责任人
1、加强投资者关系管理
工作
继续推进投资者关系管理工作，公司要加强与投
资者沟通的工作，特别是在业绩报告之后，尽量
增加与广大投资者的沟通机会，让投资者能够了
解公司的生产经营状况。为使更多的投资者及时
了解公司的发展状况，公司将增加更多的交流方
式和机会，这都将是公司下一步投资者关系工作
的重点。
2009 年底前 公司董事长
2、加强对下属子公司的
控制
逐步建立上市公司与子公司的内部控制制度，整
合分子公司财务管理系统，加强日常监管。 2009 年底前 公司董事长
五、有特色的公司治理做法
（一）公司董事会下设四个专业委员会的指导作用明显。公司董事会下设审计
委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会。这四个专业委员会保障了
公司决策的科学性和前瞻性。独立董事在公司董事会中起到重要作用。公司三名独
立董事均为具有一定专业特长的资深人士，独立董事积极参加交易所专项培训，在
履行职责主动了解公司动态、提供重大决策咨询意见等。
（二）主动信息披露—接受建议，广泛沟通主动信息披露，既能体现上市公司
服务于广大投资者、提高公司透明度的宗旨，也是公司与投资者广泛沟通的桥梁。
公司近年积极听取投资者的意见和建议，在日常及定期披露中不断增加主动信息披
露的内容。
（三）针对公司特点，明确企业信息披露责任，公司修订了信息披露事务管理
制度，对相关信息披露义务人和责任人加强了培训和学习。
（四）针对公司自身状况，先后制定和完善了公司《内部控制制度第1 号—发
展战略》等37 项内部控制制度。并根据制度要求，及时对公司员工组织了内部控
制制度的培训工作，这些对公司日常经营的方面起到了监督和控制作用。5
六、为进一步提高公司质量，广泛收集投资者和社会公众对本公司治理情况的
评议，公司设立了专门的电话和邮件地址听取投资者和社会公众的意见和建议，广
大投资者可发表自己的意见并提出良好建议，具体联系方式如下：
联系电话：0574-87367060
传真：0574-87367996
电子邮件：hitsc@hitsc.com
地址：浙江省宁波市和义路77 号汇金大厦21 层
邮编：315000
哈工大首创科技股份有限公司董事会
二OO 九年十月三十日6
哈工大首创科技股份有限公司
专项治理活动自查事项
一、 公司基本情况、股东状况
（一） 公司发展沿革、目前基本情况
哈工大首创科技股份有限公司（以下简称“本公司”）前身系宁波百货股份有限公司。经宁
波市经济体制改革办公室（1992）15 号文件批准，宁波百货股份有限公司系以原宁波市百货批
发公司和宁波市第二百货商店为主体，与宁波经济技术开发区联合（集团）总公司、中国石化
镇海石油化工总厂、中国百货纺织品公司、中国工商银行宁波市信托投资公司、交通银行宁波
市分行、浙江省商业开发公司、鄞县煤气用具厂共同发起定向募集设立的股份有限公司。1992
年12 月31 日，宁波市工商行政管理局为本公司颁发了注册号为14405410－4 的《企业法人营
业执照》，注册资本为4,000 万元。为适应公司由定向募集公司转为社会募集公司并公开发行上
市股票的需要，根据董事会的提议，经第三次股东会（临时）讨论并一致通过，决定将“宁波
百货股份有限公司”更名为“宁波中百股份有限公司”。本公司经中国证监会证监[1994]17 号文
批准，于1994 年4 月2 日－3 日向社会公众投资者发行人民币普通股（A 股）股票1,350 万股，
每股发行价5.80 元，发行后公司总股本为5,350 万股，非流通股为4,000 万股。经上海证券交
易所上交上[1994]第2056 号文批准，公司1,350 万社会公众股于1994 年4 月25 日在上海证券
交易所挂牌交易。1994 经宁波市财政税务局甬政国资（1994）640 号文批复，有偿兼并了宁波
市文化用品商店、宁波市钟表眼镜照相器材缝纫机零件专业商店、宁波市章华呢绒商店、宁波
市源康纺织品商店、宁波市劳动防护用品商店。这五家商店原持有本公司法人股股票16 万股，
按转为国家股的办法进行处理。因此法人股减少16 万股，国家股增加16 万股。总股本为5,350
万股，其中非流通股为4,000 万股。
1995 年6 月11 日，经国家证监委证监发审字［1995］12 号文批准，公司实施配股方案，
即每10 股配3 股，每股配股价3.5 元。7 月17 日配股上市流通，配股后公司总股本为69,550,000
股，非流通股为50,689,660 股。1995 年9 月15 日，公司内部职工股436.78 万股获准上市流通。
公司总股本为69,550,000 股，非流通股为46,321,860 股。1996 年6 月19 日，公司实施95 年度
利润分配方案，每10 股送红股2 股。送股后，公司总股本为83,460,000 股，非流通股为55,586,232
股。1997 年5 月27 日，公司实施96 年度利润分配方案，每10 股送红股1.4 股，转增0.6 股。
送转股后，公司总股本为100,152,000 股，非流通股为66,703,478 股。1998 年5 月25 日，公司
实施97 年度利润分配方案，每10 股送红股1.3 股，转增0.7 股。送转股后，公司总股本为
120,182,400 股，其中非流通股为80,044,174 股。
1999 年3 月31 日，公司第一大股东宁波市国有资产管理局与北京经济发展投资公司签订
了股权转让协议书，将其所持有的本公司国家股32,025,543 股转让给北京经济发展投资公司。
此转让完成后，北京经济发展投资公司成为公司第一大股东，股权性质为国有法人股。经2000
年4 月18 日公司第十一次股东大会通过，将“宁波中百股份有限公司”更名为“宁波首创科技
股份有限公司”。2000 年4 月24 日，公司实施99 年度利润分配方案，每10 股送红股1 股，转
增5 股。送转股后，公司总股本为192,291,840 股，非流通股为128,070,678 股。2000 年7 月3
日，公司转配股27,287,635 股在上证所上市流通。转配股上市后，公司总股本为192,291,840
股，其中非流通股为100,783,043 股。
2001 年8 月20 日公司原第一大股东北京经济发展投资公司与哈尔滨工业大学八达集团公
司、北京首创科技投资有限公司签订了股权转让协议书，将其持有公司的国家股32,011,685 股
（占公司总股本的16.65％）转让给哈尔滨工业大学八达集团公司；将其持有公司的国家股
19,229,184 股（占公司总股本的10％）转让给北京首创科技投资有限公司。转让完成后，哈尔
滨工业大学八达集团公司成为公司第一大股东，北京首创科技投资有限公司成为公司第二大股7
东。经2001 年12 月6 日公司第十三次股东大会通过，将“宁波首创科技股份有限公司”更名
为“哈工大首创科技股份有限公司”。2002 年公司股东哈尔滨工业大学八达集团公司受让宁波
成功信息产业股份有限公司持有的本公司3,193,067 股，于2002 年8 月14 日在中国证券登记结
算有限公司上海分公司办理过户手续。本公司2006 年8 月11 日实施了股权分置改革方案：由
本公司以资本公积向流通股股东每10 股转增3.5 股，非流通股股东以此获得上市流通权。2006
年8 月11 日公积金转股实施完毕后，公司总股本为224,319,919 股，其中有限售条件的流通股
为100,783,043 股。
本公司所属行业为商业、IT 类。本公司目前注册资本为人民币贰亿贰仟肆佰叁拾壹万玖仟
玖佰壹拾玖元。公司经营范围：计算机软、硬件等产品的开发、生产、销售及相关的技术咨询、
服务、转让、培训；系统工程、网络工程开发；流通人民币的经营；纺织、服装及日用品；文
化、体育用品及器材；机械设备、五金交电及电子产品的批发零售；家用电器、家具及室内装
修材料的零售；音像制品、食品、副食品、保健品、卷烟、雪茄烟、乙类非处方药、中药材（饮
片）（限品种经营）的零售；美容、美发；印刷油墨的批发（限于分公司凭证经营）”；进出口业
务；电子商务服务。
（二） 公司控制关系和控制链条及最终实际控制人
（三） 公司股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响
控股股东名称：哈尔滨工业大学八达集团有限公司
法人代表：龚东升
注册地址：哈尔滨开发区迎宾路集中区天平路6 号
办公地址：哈尔滨开发区迎宾路集中区天平路6 号
注册资本：54,000 万元
成立日期：1994 年5 月9 日
主要经营业务或管理活动：对房地产业、商业进行投资；计算机软、硬件产品的开发、生
产、销售及相关的技术咨询、服务、转让、培训；系统工程、网络工程开发；从事精密仪器、
应用化学、工业企业自动化方面的技术开发；自有房产租赁。
实际控制人名称：深圳市九策投资有限公司
法人代表：龚东升
主要经营业务或管理活动：投资兴办各类实业（具体项目另行申报），经济信息咨询（不含
限制项目）。房地产经纪。进出口业务；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）
（四） 公司控股股东是否存在“一控多”现象，如存在说明是否存在同业竞争、关联交
易情况
不存在。控股股东通过股东大会依法行使权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的
决策和经营活动；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作，公司与控股股东在人员、资8
产、财务、机构和业务方面做到相互分开、相互独立；控股股东承诺自身及其下属其他单位不
从事与上市公司相同或相近的业务，采取有效措施避免同业竞争。
（五） 机构投资者情况及对公司影响
截至2008 年末，公司前10 名无限售流通股投资者中仅有6 个机构投资者，持股比例占公
司总股本的14.75%公司将继续加强信息披露的透明化和规范化，促进上市公司长期健康稳定发
展。
（六） 《公司章程》是否按照《上市公司章程指引（2006 年修订）》予以完善。
是。公司根据2005 年10 月新修订的《公司法》、《证券法》以及之后中国证监会颁布的《上
市公司章程指引（2006 年修订）》、《上市公司股东大会议事规则》等文件及上海证券交易所的
相关规定的要求，进一步修订了《公司章程》，并提交公司2009 年4 月11 日召开的2008 年度
股东大会审议通过。
二、 公司规范运作情况
（一） 股东大会
1、股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定；
是。公司股东大会的召集、召开程序严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
2、股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；
是。股东大会的通知时间、授权委托严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
3、股东大会提案审议是否符合程序，是否能够确保中小股东的话语权；
是。股东大会提案审议符合程序，能够确保中小股东的话语权。
4、有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大
会，有无应监事会提议召开股东大会？如有，请说明其原因；
无。
5、是否有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况？如有，请说明其原因；
无。
6、股东大会会议记录是否完整、保存是否安全；
股东大会会议记录完整并设专人进行保管，会议决议严格按照《上海证券交易所股票上市
规则》的规定充分及时的批露。
7、公司是否有重大事项绕过股东大会的情况，是否有先实施后审议的情况？如有，请说
明原因；
否。
8、公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。
否。
（二） 董事会
1、公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则；
公司制订了《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《董事会战略委员会议事规则》、《董事
会审计委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》，对董事会及各专门委员会的职
责权限及审议程序等做出了明确规定。
2、公司董事会的构成与来源情况；
公司于2008 年4 月28 日召开2007 年度股东大会，选举产生了第六届董事会。目前公司
第六届董事会共9 名董事，其中独立董事3 名，分别为孙茂竹先生、程传阁先生、楼百均先生，
独立董事人数占董事会成员比例为33.33％；另：6 名董事分别由股东单位推荐，并经董事会提
名委员会审核提交股东大会审议通过后担任。
3、董事长的简历及其主要职责，是否存在兼职情况，是否存在缺乏制约监督的情形；
公司董事长龚东升先生，45 岁，金融工程博士，高级经济师。曾任深圳市中科智担保公司
总经理；现任深圳市九策投资有限公司董事长、哈尔滨工业大学八达集团有限公司董事长。
董事长主要职责包括：9
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）董事会授予的其他职权。
董事会授权董事长在董事会闭会期间，对外投资、收购出售资产、资产抵押的具体权限为：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期
经审计总资产的10%以下，且绝对金额不满 1000 万元；
（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10％以
下，且绝对金额不满 1000 万元；
（三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％ 以下，且绝对金额
不满 100 万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计
年度经审计主营业务收入的 10％以下，且绝对金额不满1000 万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经
审计净利润的 10％以下，且绝对金额不满 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司与关联法人发生的交易金额在300 万元以下，且占公司最近一期经审计净资产绝对值
0.5％以下的关联交易。
本公司上市以来，一直致力于建立规范、高效、科学的管理体制，致力于不断完善公司治
理，不存在缺乏制约监督的情形。
4、各董事的任职资格、任免情况，特别是国有控股的上市公司任免董事是否符合法定程
序；
董事的任免严格遵守《公司法》和《公司章程》的规定，任免董事符合法定程序。
公司2008 年4 月27 日召开的2007 年度股东大会通过决议，聘任孙世强先生、王新民先生、
陈建华先生、刘家林先生、宋益波先生、李百泉先生、孙茂竹先生、楼百均先生、周春生先生
为公司第六届董事会董事，其中孙茂竹先生、李百泉先生、楼百均先生、周春生先生为独立董
事。2008 年9 月12 日，董事会同意李百泉先生、周春生先生辞去公司独立董事职务；董事会
同意根据公司股东单位哈尔滨工业大学八达集团公司推荐增选刘俊海先生、施天涛先生为公司
第六届董事会独立董事，并提交公司2008 年第二次临时股东大会审议通过。2009 年8 月15 日，
董事会同意孙世强先生、宋益波先生、刘家林先生、刘俊海先生、施天涛先生分别辞去公司董
事和独立董事职务；董事会同意根据公司股东单位哈尔滨工业大学八达集团公司推荐，董事会
提名龚东升先生、胡慷先生、黄炎水先生、桂瑜森先生、程传阁先生为公司第六届董事会董事，
其中程传阁先生为独立董事，并提交公司2009 年第一次临时股东大会审议通过。
5、各董事的勤勉尽责情况，包括参加董事会会议以及其他履行职责情况；
公司第六届董事会各位董事当选后勤勉尽责，积极出席董事会会议，对公司战略规划的制
订、内控体系的建立和完善、风险管理、分子公司管理、人力资源管理、管理层激励、信息沟
通、跨区域经营及技术创新等方面提出了建设性的专业意见和建议，为公司重大决策提供专业
及建设性建议，并认真监督管理层的工作，维护了公司和全体股东的合法权益。2008 年度共召
开7 次董事会，董事偶有因工作原因未亲自出席会议的，均在与受托董事充分交流对各项议案
意见的基础上，以书面形式委托其他董事代为出席表决。
6、各董事专业水平如何，是否有明确分工，在公司重大决策以及投资方面发挥的专业作
用如何；
董事们在公司战略、企业管理、金融、财务、人力资源等方面具有较高的专业素养，在业
界均享有盛誉。所有董事都分别参加了董事会的战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，
对公司重大决策发挥了重要作用。
7、兼职董事的数量及比例，董事的兼职及对公司运作的影响，董事与公司是否存在利益
冲突，存在利益冲突时其处理方式是否恰当；10
公司第六届董事会共由9 名董事组成，其中3 位独立董事，3 名执行董事，3 名外部董事。
公司兼职董事为3 名，占董事总人数的33.33％。董事与公司不存在利益冲突，董事的兼职对公
司运作没有负面影响。
8、董事会的召集、召开程序是否符合相关规定；
是。董事会的召集、召开严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》的规定。
9、董事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；
是。董事会通知、授权委托严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》的规定。
10、董事会是否设立了下属委员会，如提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、投资战略
委员会等专门委员会，各委员会职责分工及运作情况；
董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。战略委员会主要
负责公司长期可持续发展战略和重大项目以及根据国家有关法规和《公司章程》要求由董事会
进行决策的重大事项的研究，对公司的战略执行情况进行阶段性评估，并向董事会提出建议。
审计委员会主要负责审查公司内控制度及重大关联交易，审核公司财务信息及其披露；负责内、
外部审计的沟通、监督和核查工作。薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员
的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。公司各
专业委员会每年至少召开一次相关会议，为董事会科学决策提供了专业支撑，促进了公司治理
的进一步完善。
11、董事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露；
董事会会议记录完整并设专人进行保管，会议决议严格按照《上海证券交易所股票上市规
则》的规定充分及时披露。
12、董事会决议是否存在他人代为签字的情况；
出席会议的董事均亲自签署董事会决议。因故无法出席会议的董事事先均已审阅会议材料，
并形成明确的意见，书面委托其他董事代为签字。
13、董事会决议是否存在篡改表决结果的情况；
否。
14、独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内
部审计等方面是否起到了监督咨询作用；
是。 各位独立董事尽职尽责，积极出席董事会会议、专门委员会、 外部董事沟通会等，
积极主动与公司及相关职能部门沟通互动，为公司重大决策提供专业及建设性建议，并认真监
督管理层的工作，维护了公司和全体股东的合法权益。独立董事对公司的高管任免、关联交易、
对外担保、利润分配等事项发表了独立意见。独立董事在专门委员会中发挥了重要作用，审计
委员会、薪酬与考核委员会主任均由独立董事担任，为董事会科学决策提供了专业知识的支撑，
极大促进了公司治理的进一步完善。
15、独立董事履行职责是否受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响；
否。独立董事履行职责不受上市公司主要股东、实际控制人等的影响。
16、独立董事履行职责是否能得到充分保障，是否得到公司相关机构、人员的配合；
是。公司相关职能部门积极配合独立董事履行职务，并得到独立董事的认可。
17、是否存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形，是否得到恰当处理；
不存在。
18、独立董事的工作时间安排是否适当，是否存在连续3 次未亲自参会的情况；
公司独立董事均能妥善安排时间参加董事会，不存在连续3 次不亲自参会的情况。
19、董事会秘书是否为公司高管人员，其工作情况如何；
公司董事会秘书为公司高管人员。作为董事会秘书主要负责筹备公司股东大会和董事会会
议，保管股东大会、董事会相关文件以及管理公司股东资料，负责公司信息披露、投资者关系
管理等工作。董事会秘书任职期间忠实履行职责，勤勉尽责。
20、股东大会是否对董事会有授权投资权限，该授权是否合理合法，是否得到有效监督。11
《公司章程》中明确了股东大会及董事会的投资权限，该授权合法合理，并得到有效监督。
（三） 监事会
1、公司是否制定有《监事会议事规则》或类似制度；
是。公司制订了《监事会议事规则》。
2、监事会的构成与来源，职工监事是否符合有关规定；
目前监事会共有3 人，1 人为职工监事，2 人为其他监事。职工监事通过公司职工代表大
会选举产生，其他监事由公司股东大会选举产生，符合有关规定。
3、监事的任职资格、任免情况；
公司的监事具备法律、行政法规及其他有关规定担任上市公司监事的资格，且符合本公司
章程规定的任职条件。公司于2008 年4 月27 日召开的2007 年度股东大会通过决议，聘任李伍
平先生、徐育虹女士为公司第六届监事会监事。同年公司职工代表会议选举姜立鹤先生、职工
监事。
4、监事会的召集、召开程序是否符合相关规定；
是。监事会的召集、召开严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》的规定。
5、监事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；
是。监事会通知、授权委托严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》的规定。
6、监事会近 3 年是否有对董事会决议否决的情况，是否发现并纠正了公司财务报告的不
实之处，是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为；
近3 年未发生监事会否决董事会决议的情况，监事会未发现公司财务报告有不实之处，未
发现董事、总经理履行职务时有违法违规的行为。
7、监事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露；
监事会会议记录完整并设专人进行保管，会议决议严格按照《上海证券交易所股票上市规
则》的规定充分及时披露。
8、在日常工作中，监事会是否勤勉尽责，如何行使其监督职责。
公司监事会严格执行《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，依法执行股东大会赋
予的监督职能，向股东大会负责并报告工作。监事会的工作立足于维护股东、公司及全体公司
员工的利益，以监督公司财务和公司高管人员执行职务行为为重点，规范运作，不断加大监督
力度，认真履行职责，建立了健全的监事会议事制度，不断加强对公司决策过程和财务事前的
监督，讲究监督方法，充分发挥了监事会的监督作用。
（四） 经理层
1、公司是否制定有《经理议事规则》或类似制度；
是，公司制定了《总经理工作制度》，明确了经理层的构成和任免、职责和权限、会议制
度、报告制度等有关事项。
2、经理层特别是总经理人选的产生、招聘，是否通过竞争方式选出，是否形成合理的选
聘机制；
公司经理层人选的产生严格按照《公司章程》、《总经理工作制度》规定的条件和程序，形
成了合理的经理层产生机制。
3、总经理的简历，是否来自控股股东单位；
公司总经理龚东升先生, 45 岁，金融工程博士，高级经济师。曾任深圳市中科智担保公司
总经理；现任深圳市九策投资有限公司董事长、哈尔滨工业大学八达集团有限公司董事长。
4、经理层是否能够对公司日常生产经营实施有效控制；
是。经理层履行对公司忠实义务和勤勉义务，严格落实董事会决议，对日常生产经营实施
了有效的控制。
5、经理层在任期内是否能保持稳定性；
是。经理层在任期内能够保持决策、人员等方面的相对稳定。
6、经理层是否有任期经营目标责任制，在最近任期内其目标完成情 况如何，是否有一定12
的奖惩措施；
公司始终不断规范法人治理结构，努力构建与工大首创不同发展阶段相适应的、与经营业
绩相挂钩的高级管理人员经营目标考评及激励机制。公司目前已经建立了较为完善的绩效评价
办法和薪酬管理办法。公司经理层有经营目标责任制，在每个经营年度结束后，由董事会根据
总经理室的年度工作总结及实际完成计划情况进行考评，并与年度奖金挂钩。
7、经理层是否有越权行使职权的行为，董事会与监事会是否能对公司经理层实施有效的
监督和制约，是否存在“内部人控制”倾向；
《公司章程》等治理文件对股东大会、董事会、监事会和经理层的职责和权限进行了明确
的划分，经理层无越权行使职权的行为，董事会与监事会能对公司经理层实施有效的监督和制
约。公司始终在不断健全内控体系，不存在“内部人控制”倾向。
8、经理层是否建立内部问责机制，管理人员的责权是否明确；
公司各级管理人员通过分工授权，明确各级管理人员责任权限。
9、经理层等高级管理人员是否忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益，未能忠实
履行职务,违背诚信义务的,其行为是否得到惩处；
经理层等高级管理人员忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益。
10、过去3 年是否存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况，如果存在，公
司是否采取了相应措施。
不存在。
（五） 公司内部控制情况
1、公司内部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地贯彻执行；
先后制定和完善了公司《内部控制制度第1 号—发展战略》等37 项内部控制制度。公司
目前的管理制度对公司各项管理业务的职责分工进行了明确规定，主要分为，一、领导工作制
度；二、管理工作制度，其中可以细分为（1）劳动人事制度（2）财务管理制度（3）经营业务
制度（4）安全保卫制度（5）文书档案制度（6）其他类；三岗位工作制度。公司对管理制度的
执行情况进行评审，力争使公司各类管理制度得到有效地贯彻执行。
2、公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全；
公司建立健全了会计核算体系，2008 年公司主要从会计基础工作检查、财务管理制度的全
面制定修订、会计报表质量推进、新会计准则学习和新旧准则切换及财务NC 软件集团网络化
管理方面切实加强公司的核算体系管理和推进。
3、公司财务管理是否符合有关规定，授权、签章等内部控制环节是否有效执行；
公司财务管理符合有关规定，授权、签章等内部控制环节有效执行。
4、公司公章、印鉴管理制度是否完善，以及执行情况；
公司制定了严格的《印鉴管理规定》并得到有效执行。
5、公司内部管理制度是否与控股股东趋同，公司是否能在制度建设上保持独立性；
公司与控股股东的管理制度分别有各自的管理体系、管理流程和管理办法，制度的内容和
条款也分别根据自身公司的治理要求来制订，适应自身公司的发展，因此公司在制度建设上保
持充分的独立性。
6、公司是否存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况，对公司经营有何影响；
公司的注册地和办公地分别在浙江省宁波市海曙区和义路77 号汇金大厦21 层和浙江省宁
波市海曙区和义路77 号汇金大厦21 层、主要资产分别处于宁波市和哈尔滨市，对公司经营没
有大的影响。
7、公司如何实现对分支机构，特别是异地分子公司有效管理和控制，是否存在失控风险；
公司通过被投资单位的合资合同和章程规范被投资单位的经营行为，保护公司作为股东的
合法权益；通过派出董事对子公司、合营企业和联营企业进行管理，实现有效管理和控制，不
存在失控风险。
8、公司是否建立有效的风险防范机制，是否能抵御突发性风险；13
公司在决策规范、业务运作规范方面制定了一系列措施，同时建立了相对完善的内外部监
督体系，减少风险的发生。公司目前正积极在知名会计师事务所的帮助下准备开展内部控制体
系评审，以完善公司内部控制体系，进一步加强风险防范能力。
9、公司是否设立审计部门，内部稽核、内控体制是否完备、有效；
公司成立了内审部，定期对公司下属各个分支机构进行审查。促进和保证了内部控制的有
效运行。
10、公司是否设立专职法律事务部门，所有合同是否经过内部法律审查，对保障公司合法
经营发挥效用如何；
公司没有设立法律部，但聘请了浙江素豪律师事务所为公司法律顾问，能够对公司有关合
同审核、对外投资、收购、兼并、股权转让、法人委托书、合同专用章管理、工商登记、法律
纠纷等得到有效的处理。法律顾问对公司日常业务中的合同履行过程中可能产生的法律风险进
行了事前防范；对于其它事务，通过强化合同制度管理，加强合同监督，深化检查， 严格实施
法人授权委托，针对合同业务中的隐患切实提出法律意见。通过以上措施力争做到事前防范、
事中控制、事后监督，有效地预防了公司经营风险的发生，为确保公司经营行为合法、合规提
供了有效的法律保障。
11、审计师是否出具过《管理建议书》，对公司内部管理控制制度如何评价，公司整改情
况如何。
否。公司目前正在积极联系知名会计师事务所为公司设计制定内部控制体系，公司将在其
指导下继续完善公司的法人治理结构。
12、公司是否制定募集资金的管理制度；
否。公司目前没有制定专门的《募集资金管理办法》。
13、公司的前次募集资金使用效果如何，是否达到计划效益；
公司前次募集资金达到了计划的经济效益。
14、公司的前次募集资金是否有投向变更的情况，程序是否符合相关规定，理由是否合理、
恰当；
无投向变更的情况。
15、公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效
机制。
是。公司建立了健全的内外部审计制度并严格执行，独立董事对所有关联交易均认真审查
并发表了独立意见。在审议关联交易时，关联董事及关联股东均回避表决，杜绝了大股东侵占
上市公司利益的发生。
三、 公司独立性情况
1、公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中
有无兼职；
目前公司董事长、公司经理层、财务总监、董事会秘书等高级管理人员没有在股东单位经
营层兼任职务。
2、公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工；
是。公司独立招聘经营管理人员和职工。
3、公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性，是否存在与
控股股东人员任职重叠的情形；
公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构具有独立性，不存在与控股股东人
员任职重叠的情形。
4、公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确，是否存在资产未过户的情况；
公司发起人投入股份公司的资产的权属明确，不存在资产未过户的情况。
5、公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何，是否独立于大股东；
公司本部注册地在宁波市海曙区和义路77 号汇金大厦21 层，办公的在宁波市海曙区和义14
路77 号汇金大厦21 层（自有房产）。
公司下属零售分公司（宁波市第二百货商店）位于宁波市海曙区中山东路220 号的中百大
厦1－4 层是属于公司的自有房产。
公司下属子公司哈工大软件工程有限公司办公所在地科技大厦土地（共计4,180.60 平方米，
土地证编号为哈国有[2001]字第71969 号），系根据哈尔滨市人民政府哈政土转字[2001]场97 号
审批件，由哈尔滨工业大学行政划拨给公司使用，划拨期限至2004 年10 月1 日。公司控股股
东哈尔滨工业大学八达集团公司承诺划拨期限到期之后承担土地出让金。哈尔滨工业大学八达
集团公司承担哈工大软件工程有限公司所在的科技大厦土地出让金事项已经于2008 年顺利办
理完毕，软件公司取得了科技大厦的土地证书（证书编号：哈国用(2008)第3156 号）。
目前公司经营场地不存在依附大股东现象。
6、公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立；
是。公司的辅助生产系统和配套设施完整、独立。
7、公司商标注册与使用情况如何，工业产权、非专利技术等无形资 产是否独立于大股东；
公司拥有独立于控股股东的房屋所有权、土地使用权、著作权等除“八达”商标所有权外
的有形和无形资产。“八达”商标所有权属于公司第一大股东哈尔滨工业大学八达集团公司，本
公司与其签订了商标使用许可协议，在本公司存续期内，可无限期、无偿在计算机软、硬件等
方面使用“八达”文字及图案。
8、公司财务会计部门、公司财务核算的独立性如何；
公司设置独立的财务会计部门，并建立独立的会计核算体系和财务管理制度；公司独立做
出财务决策，不存在控股股东干预本公司资金使用的情况；公司在银行独立开户，依法独立纳
税。
9、公司采购和销售的独立性如何；
公司独立从事业务经营，对控股股东及其关联企业不存在依赖关系。公司拥有独立的采购、
生产和销售系统，主要商品的采购和销售不依赖控股股东及其关联企业。
10、公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营，对公司生产 经营的独立性产生
何种影响；
公司与控股股东或关联单位间不存在资产委托经营情况。
11、公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性，对公司生产经营的独立性影响
如何；
公司与控股股东或其控股的其他关联单位不存在依赖性。
12、公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争；
否。
13、公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易，主要是哪些方式；关联交
易是否履行必要的决策程序；
公司与控股股东或其控股的其他关联单位有部分关联交易，都已履行了必要的决策程序。
14、关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少，对公司生产经营的独立性有何种影响；
公司日常关联交易中，销售产品和商品占主营收入（或主营成本）的比例为：2008 年为0.57
％、2007 年为2.34%,占比不高且较为稳定；同时公司关联方资信情况良好且履约能力强，因此
关联交易对公司生产经营的独立性以及财务状况、经营成果无不利影响。
15、公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖，公司如何防范其风险；
公司业务不存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖。
16、公司内部各项决策是否独立于控股股东。
是。公司股东大会、董事会、执行董事、经理层均有明确职责权限，订立了严格的决策程
序，决策独立于控股股东。
四、 公司透明度情况
1、公司是否按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度，是否得到15
执行。
公司按照《上市公司信息披露管理办法》建立了规范、充分、透明的信息披露制度，制订
了《信息披露管理办法》，并且得到有效执行。
2、公司是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序，执行情况，公司近年来定期报告
是否及时披露，有无推迟的情况，年度财务报告是否有被出具非标准无保留意见，其涉及事项
影响是否消除；
公司制定了定期报告的编制、审议、披露程序，公司严格按照制定的定期报告披露程序执
行年报披露工作，披露程序规范，执行情况良好。公司近年来定期报告及时披露，无推迟情况，
未被出具非标准无保留意见。
3、上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序，落实情况如何；
公司的《信息披露管理制度》及相关内部制度对重大事件的报告、传递、审核、披露程序
作出了明确规定，落实情况良好。
4、董事会秘书权限如何，其知情权和信息披露建议权是否得到保障；
公司董事会秘书为高管人员，主要负责筹备公司股东大会和董事会会议，保管股东大会、
董事会相关文件以及管理公司股东资料，管理信息披露、投资者关系等工作。董事会秘书作为
公司高管人员，知情权和信息披露建议权得到了保障。
5、信息披露工作保密机制是否完善，是否发生泄漏事件或发现内幕交易行为。
公司信息披露工作保密机制完善，未发生泄漏事件或发现内幕交易行为。
6、是否发生过信息披露“打补丁”情况，原因是什么，如何防止类似情况；
公司自上市以来未有信息披露“打补丁”的情况。
7、公司近年来是否接受过监管部门的现场检查，或其他因信息披露不规范而被处理的情
形，如存在信息披露不规范、不充分等情况，公司是否按整改意见进行了相应的整改；
公司2006 年接受了宁波市证监局例行的现场巡回检查，没有其他原因导致的信息披露不规
范的情形。
8、公司是否存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施；
否。
9、公司主动信息披露的意识如何。
除按有关规则明确要求披露的信息外，在不涉及经营机密的基础上，公司主动、及时地公
平披露对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息。公司在定期报告中持续改进，披
露了大量有利于投资者了解公司的经营信息、公司内外部环境分析等；公司还借鉴境内外优秀
上市公司的经验，充分利用电邮、公司网站、投资者关系平台等通道，向投资者提供系统、全
面的公司信息。
五、 公司治理创新情况及综合评价
1、公司召开股东大会时，是否采取过网络投票形式，其参与程度如何；(不包括股权分置
改革过程中召开的相关股东会议) 除按监管部门规定在股权分置改革中采取网络投票形式以
外；
目前召开股东大会还是以现场会议形式进行，股东参与度良好。
2、公司召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形；(不包括股权分置改革过程中召
开的相关股东会议。) 除按监管部门规定在股权分置改革中采取征集投票权形式以外；
目前未发生其他征集投票权的情形。
3、公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制；
否。
4、公司是否积极开展投资者关系管理工作,是否制定投资者关系管理工作制度，具体措施
有哪些；
公司制定了投资者关系管理制度，设立了公司联系电话和邮箱，积极热情的回答投资者的
各种问题。及时、规范地向机构投资者介绍公司的最新情况，帮助机构投资者更好地了解公司。16
5、公司是否注重企业文化建设，主要有哪些措施；
公司注重企业文化建设。企业文化管理紧紧围绕“诚信、务实、高效、创新的企业精神”
和“为客户服务、为股东谋利、为社会贡献。”的经营宗旨而展开，以面向公司新一轮发展为目
标，以工大首创现代化管理推进为平台，促进以一体化协同为主要特点的文化融合，员工认同
感、归属感和使命感大幅增强。公司还通过培育一体化协同文化，来提升各分、子公司文化认
同度，推进广告一体化管理，提升了工大首创品牌影响力和媒体 认同度。
6、公司是否建立合理的绩效评价体系，是否实施股权激励机制，公司实施股权激励机制
是否符合法律、法规要求，股权激励的效果如何；
公司建立了合理的绩效评价体系，制订了高级管理人员绩效评价办法，促进高级管理人员
团队围绕公司战略及总体工作目标尽职工作，充分发挥高级管理人员的创造性和积极性，从而
实现公司价值最大化。公司目前尚未实施股权激励机制。
7、公司是否采取其他公司治理创新措施，实施效果如何，对完善公司治理制度有何启示；
公司五届董事会形成了在董事会前召开公司董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会
及薪酬与考核委员会的机制，专业委员会由3 名独立董事及公司部分董事组成，专业委员会会
前召开的机制促进了董事们之间的交流互动，更好地发挥了独立董事的监督和制衡作用。
8、公司对完善公司治理结构和相关法规建设有何意见建议。
建议监管部门继续在相关法规和规定出台之前充分、广泛地征询上市公司的意见，以促进
双方互动和沟通。
哈工大首创科技股份有限公司
二OO 九年十月三十日
