2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
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哈工大首创科技股份有限公司
2009 年度股东大会(总第三十一次)
会议资料2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
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哈工大首创科技股份有限公司2009 年度股东大会
(总第三十一次)会议议程与议案表决办法
（2010 年4 月14 日）
一、会议时间：2010 年4 月14 日（星期三）上午9：00，时间半天
二、会议地点：公司大会议室（宁波市海曙区和义路77 号汇金大厦21 层）
三、会议召集人：哈工大首创科技股份有限公司董事会
四、会议方式：现场召开
五、会议审议事项：
议程序号 议案名称 报告人
1 公司2009 年度董事会工作报告 董事长龚东升先生
2 公司2009 年度监事会工作报告 监事会召集人姜立鹤先生
3 公司2009 年度财务决算报告 财务总监鞠建洋先生
4 公司2010 年度财务预算报告 财务总监鞠建洋先生
5 公司2009 年度利润分配预案 财务总监鞠建洋先生
6 公司《2009 年年度报告及其摘要》 董事会秘书哈宁先生
7 公司续聘会计师事务所的提案 财务总监鞠建洋先生
8 公司支付会计师事务所2009 年度审计报酬的提案 财务总监鞠建洋先生
9 公司修改《公司章程》的提案 董事会秘书哈宁先生
10 公司关于房产抵押贷款的提案 董事会秘书哈宁先生
六、听取公司独立董事2009 年度述职报告。2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
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哈工大首创科技股份有限公司
2009 年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的
顺利进行，根据中国证监会证监发[2006]21 号《关于发布〈上市公司股东大会规则〉的通
知》要求，特制定本须知。
一．本公司根据《公司法》，《证券法》，《上市公司股东大会规范意见》及《公司章程》
的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二．本公司设立股东大会秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
三．董事会以维护股东的合法权益，确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行
《公司章程》中规定的职责。股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其
他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
四. 股东参加股东大会依法享有发言权，质询权，表决权等权利。
五．股东要求在股东大会上发言，应在出席会议登记日向公司登记；在股东大会召开
过程中，股东临时要求发言的应向大会秘书处报名，经大会主持人许可，始得发言。
六．股东就有关问题提出质询的，应在出席会议登记日向公司登记。公司董事会成员
和高级管理人员应当认真负责地，有针对性地集中回答股东的问题。
七．为提高大会议事效率，在股东就本次大会议案相关的发言结束后，即可进行大会
表决。
八．股东大会表决采用投票方式。股东以其持有的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决单中每项议案下设的“同意”，“反
对”，“弃权”三项中任选一项，并以打“ √”表示，多选或不选均视为废票。
九．本次大会的议案中普通决议，由参加表决的股东（或代理人）所持表决权的二分
之一以上通过；特别决议，由参加表决的股东（或代理人）所持表决权的三分之二以上通
过。
十. 公司董事会聘请浙江素豪律师事务所职业律师出席本次股东大会，并出具法律意
见。
二○一○年四月十四日2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
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2009 年度股东大会(总第三十一次)会议议案和材料
（2010 年4 月14 日）
目 录
1、公司2009 年度董事会工作报告----------------------------------------------------5
2、公司2009 年度监事会工作报告---------------------------------------------------12
3、公司2009 年度财务决算报告------------------------------------------------------14
4、公司2010 年度财务预算报告------------------------------------------------------18
5、公司2009 年度利润分配预案 -----------------------------------------------------21
6、公司《2009 年年度报告及其摘要》----------------------------------------------22
7、公司续聘会计师事务所的提案------------------------------------------------ ----23
8、公司支付会计师事务所2009 年度审计报酬的提案---------------------------24
9、公司修改《公司章程》的提案-----------------------------------------------------25
10、公司关于房产抵押贷款的提案---------------------------------------------------262009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
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议案之一
哈工大首创科技股份有限公司
2009 年度董事会工作报告
（二OO 九年度股东大会审议稿）
各位股东：
我代表公司董事会向本次会议作2009 年度董事会工作报告，请予审议。
二○○九年度工作回顾
2009 年，深圳九策投资有限公司受让大股东八达集团70%的权益，成为公司实际控
制人，改组了上市公司董事会及管理层，并通过一系列重大资产结构和人事结构的调整和
改革，形成了商业零售，物业管理、开发和物流、品牌代理（原批发业务）三大业务板块。
同时，公司董事会根据2008 年度股东大会通过的各项决议，抓好各项决议的落实工作，
经营情况良好。
一、主要经营指标完成情况
1、营业收入76,539.02 万元，比上年同期减少19,464.92 万元，减幅20.28％；
2、营业成本62,618.33 万元，比上年同期减少19,818.09 万元，减幅20.93％；
3、营业税金及附加1,042.16 万元，比上年同期增加118.36 万元，增幅12.81%；
4、销售费用5,707.80 万元，比上年同期减少397.36 万元，减幅6.51%；
5、管理费用5,264.72 万元，比上年同期增加591.96 万元，增幅12.67%；
6、财务费用156.13 万元，比上年同期减少132.44 万元，减幅45.90%；
7、资产减值损失117.23 万元，比上年同期减少193.52 万元，减幅62.28%；
8、公允价值变动收益本年无发生额，比上年同期减少364.81 万元，减幅100%；
9、投资收益－253.38 万元，比上年同期减少678.93 万元，减幅159.54%，；
10、营业利润1,379.28 万元，比上年同期增加52.06 万元，增幅3.92%；
11、利润总额1,414.39 万元，比上年同期增加3.74 万元，增幅0.27％；
12、产生归属于母公司所有者的净利润964.75 万元，比上年同期减少132.01 万元，
减幅12.04％；
13、每股净资产1. 89 元，比年初增加0.03 元，增幅1.59％；
14、每股收益0.04 元，比上年同期减少0.01 元，减幅20.00%；2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
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15、净资产收益率2.27%，比上年同期2.62%，减少0.35 个百分点。
2009 年公司各项主要经营指标与上年同期相比变化较大，主要原因是本年公司加快
了经营结构调整的步伐，母公司在年内完成了批发分公司多项经营品牌的退出，同时在下
半年进行了软件公司的分红、分立、股权出让等资产和经营结构调整，在10 月份经分立
和成立了两家全资子公司——哈尔滨八达置业有限公司和宁波工大首创物流有限公司。批
发分公司业务缩减使得本年度营业收入较上年有所下降，但由于零售分公司业务收入的增
长，及全公司努力增收节支、开源节流，使得公司全年利润总额略有增加。母公司由于软
件公司分红和股权出让收益，导致当期利润大幅增加，但合并报表后，由于软件公司本年
处于微利，新成立的两家子公司亏损等原因，导致公司全年归属于母公司所有者的净利润
比上年同期略有下降。
（一）公司原软件业务经营情况
2009 年，基于上市公司战略转型，以及降低经营风险，着力突出主营业务和进一步
提高资产盈利水平的需要，软件公司采取存续分立的方式成立了哈尔滨八达置业有限公
司，并于2009 年11 月26 日和12 月14 日召开董事会和股东大会审议批准，决定将公司
原持有的哈尔滨工业大学软件工程有限公司97.75％的股权转让给哈尔滨八达投资有限公
司，将公司软件业务进行了剥离。
软件公司全年实现营业收入10,112.38 万元，比上年减少5,109.71 万元，减幅
33.57%；实现所得税后净利润11.77 万元，比上年同期减少575.60 万元，减幅98.00%。
（二）宁波商业总体发展势头良好
2009 年，受到国际金融危机的深度影响，城乡居民消费信心严重不足。面对严峻市
场形势，宁波商业部分认清形势、理清思路，积极有效地做好了各项工作。
1、零售分公司在以人为本、强化培训的前提下，坚持创新营销、创新管理、创新服
务，为在百货业中立于不败之地打下了坚实基础。一是重点抓好了营销创新、努力以独特、
新颖的销售方式吸引更多的消费者来店购物。二是本着“强化名品经营、提高经营档次、
营造经营特色”的指导思想，努力做好经营布局和品牌结构的调整文章，以进一步提高单
位面积效益。2009 年8 月份，分公司专门成立宁波二百中金黄金品牌运营中心，专门从
事中国黄金专卖店代理加盟、产品配送、品牌推广等业务，成为中国黄金集团在宁波、舟
山地区开设的唯一一家品牌运营、配货中心。三是坚持“二百天地、老少无欺”的服务宗2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
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旨，诚信经营、创新服务，使企业的信誉和形象有了新的提升。开展“学习‘宁芝服务法’，
争创‘工人先锋号’”活动，受到了市总工会的通报表扬，同时周宁芝个人去年被评为“建
国60 年来为宁波建设作出突出贡献的先进模范”称号。四是强化企业内部的各项管理，
重视员工队伍的建设，不断提高企业和员工的整体素质。
零售分公司全年实现营业收入6.09 亿元，比上年增加1.10 亿元，增幅22.01%；实
现所得税前利润2,947.73 万元，同比增加574.56 万元，增幅24.21%，创下历史最好水
平。
2、批发分公司在调整和改革中求发展，不断加强内控管理。2009 年，在经营班子、
经营品牌发生很大变化的情况下，通过调整经营思路、增强内控管理，做好了品牌清理、
改变企业结构等一系列工作，使分公司业务趋于稳定，业绩逐步回升。此外，批发分公司
将原有的仓储物流业务剥离出来成立了宁波工大首创物流有限公司。
批发分公司全年实现营业收入5,210.45 万元，同比减少25,381.70 万元，减幅
82.97%，年末应收账款余额615.45 万元，比年初余额减少201.00 万元，减幅24.62%；
年末存货余额为914.66 万元，比年初余额减少286.83 万元，减幅23.87%。
3、科技发展分公司在现实经济条件下，经公司总经理室研究决定予以注销，其业务
合并到批发分公司，相关业务正常经营。
科发分公司全年实现营业收入26.25 万元，比上年同期减少114.09 万元，减幅
81.30%；实现所得税前利润-4.28 万元，同比减亏7.34 万元，减幅63.15 %。
（三）公司对外投资情况
公司截止至2009 年12 月31 日对外长期股权投资余额12,569.09 万元，累计计提长
期投资减值准备1,110.85 万元，长期股权投资净额11,458.24 万元。其中：中关村百校信
息园有限公司累计计提减值准备748.29 万元；北京首创信息技术有限公司累计计提减值
准备362.57 万元。本年新增西安商业银行股权4,356.00 万元，随软件公司股权出让减少
其投资参股的广东工大首创公司、黑龙江金穗公司、哈尔滨金穗公司的长期股权投资485
万元。
（四）公司年度预算完成情况
2009 年公司营业收入预算指标63,557 万元，全年实现营业收入76,539.02 万元，完
成全年预算的120.43%；利润总额预算指标1,169 万元，全年实现利润总额1,414.39 万2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
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元，完成全年利润总额预算的120.99%；所得税后净利润预算指标890 万元，全年实现归
属于母公司所有者的所得税后净利润964.75 万元，完成全年净利润预算的108.40%。
二、董事会日常工作情况
1、2009 年度董事会会议召开情况
2009 年度，公司共召开8 次董事会会议，与会董事对会议各项议案进行了认真的审
议和决策。董事会召开情况如下：
（1）公司于2009 年4 月11 日召开第六届董事会第六次会议，审议通过公司《2008
年度董事会工作报告》、《2008 年度财务决算报告》、《2009 年度财务预算报告》、《2008
年度利润分配预案》、《2008 年年度报告》和《2008 年年度报告摘要》、《续聘立信会计师
事务所有限公司为公司2009 年度审计机构的提案》、《支付会计师事务所2008 年度审计报
酬的提案》、《变更公司注册地的提案》、修改《公司章程》的提案、《2008 年度总经理室工
作报告》、《2008 年度计提资产减值损失的报告》、《关于2009 年度工资总额使用计划安排
的报告》、《关于立信会计师事务所从事2008 年度审计工作的总结报告》、修订《审计委员
会年度财务报告审计工作制度》、《关于2008 年资产损失税前列支的提案》、《公司修订相
关的内控制度的提案》、《关于取消参股设立青岛工大银基置业有限公司的提案》、《召开
2008 年度股东大会的提案》。决议公告刊登在2009 年4 月14 日的《中国证券报》和《上
海证券报》。
（2）公司于2009 年4 月27 日召开第六届董事会第七次会议，审议通过公司2009
年第一季度报告及摘要。2009 年第一季度报告刊登在2009 年4 月28 日的《中国证券报》
和《上海证券报》。
（3）公司于2009 年6 月29 日召开第六届董事会第八次会议，审议通过公司继续受
让西安市商业银行股份有限公司股权的提案、关于增加公司内部控制度的提案。决议公告
刊登在2009 年6 月30 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
（4）公司于2009 年8 月15 日召开第六届董事会第九次会议，审议通过公司《总经
理室2009 年半年度工作报告》、《2009 年半年度报告及其摘要》、《聘任公司总经理、常务
副总经理、副总经理的提案》、《聘任公司董事会秘书的提案》、《提名董事、独立董事候选
人的提案》、《召开公司2009 年第一次临时股东大会的提案》。决议公告刊登在2009 年8
月18 日的《中国证券报》和《上海证券报》。2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
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（5）公司于2009 年9 月3 日召开第六届董事会第十次会议，审议通过公司《推选
第六届董事会董事长的提案》、《选举第六届董事会专业委员会组成人员的提案》。决议公
告刊登在2009 年9 月4 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
（6）公司于2009 年10 月30 日召开第六届董事会第十一次会议，审议通过公司《2009
年第三季度报告及其摘要》、《公司治理专项活动整改自查报告》。决议公告及季度报告刊
登在2009 年10 月31 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
（7）公司于2009 年11 月26 日召开第六届董事会第十二次会议，审议通过《公司
将持有的哈尔滨工业大学软件工程有限公司97.75%的股权，参考市场评估价以人民币
60,800,500.00 元全部转让给哈尔滨八达投资有限公司的提案》、《公司以人民币
1,800,000.00 元受让哈尔滨工业大学八达集团有限公司持有的哈尔滨八达置业有限公司
2.25%的股权的提案》、《公司继续增持西安市商业银行股份有限公司不超过5000 万股股
权的提案》、《召开2009 年第二次临时股东大会的提案》。决议公告刊登在2009 年11 月
27 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
（8）公司于2009 年12 月15 日召开第六届董事会第十三次会议，审议通过公司《关
于加强公司治理专项活动的整改报告》。决议公告刊登在2009 年12 月16 日的《中国证券
报》和《上海证券报》。
2、股东大会召开情况
（1）2008 年度股东大会情况
2009 年4 月14 日，在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了关于召开2008 年
度股东大会有关事项的通知公告，股东大会于2009 年5 月7 日上午在宁波市联谊宾馆召
开。出席会议的股东及股东授权委托代表4 名，代表股份64,023,805 股，占公司有表决
权股份总数的28.54％。
会议以投票表决方式逐项通过如下决议：《2008 年度董事会工作报告》、《2008 年度
监事会工作报告》、《2008 年度财务决算报告》、《2009 年度财务预算报告》、《2008 年度利
润分配预案》、《公司2008 年年度报告及摘要的提案》、《关于续聘立信会计师事务所有限
公司的提案》、《关于支付会计师事务所2008 年度审计费用的提案》、《公司关于变更公司
注册地址的提案》、《公司关于修改<公司章程>的提案》、本次股东大会还听取了独立董事
的2008 年度述职报告。2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
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公司年度股东大会决议公告于2009 年5 月8 日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》。
（2）2009 年第一次临时股东大会情况
2009 年8 月18 日，公司董事会在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了关于
召开2009 年第一次临时股东大会有关事项的通知公告。第一次临时股东大会（第二十九
次股东大会）于2009 年9 月3 日上午在浙江省宁波市联谊宾馆召开。出席会议的股东及
股东授权委托代表5 名，代表股份61,267,130 股，占公司有表决权股份总数的27.31％。
会议以记名投票表决方式，审议通过了《公司董事会提名董事候选人及董事辞职的提案》。
决议公告刊登在2009 年9 月4 日的《中国证券报》、《上海证券报》。
（3）2009 年第二次临时股东大会情况
2009 年11 月27 日，公司董事会在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了关于
召开2009 年第二次临时股东大会有关事项的通知公告，股东大会于2009 年12 月14 日
在浙江省宁波市联谊宾馆召开。出席会议的股东及股东授权委托代表5 名，代表股份
61,237,230 股，占公司有表决权股份总数的27.30％。会议以记名投票表决方式，审议通
过了如下议案：《公司关于转让哈尔滨工业大学软件工程有限公司97.75%股权的提案》、
《公司关于继续增持西安市商业银行股份有限公司股权的提案》。
决议公告刊登在2009 年12 月15 日的《中国证券报》、《上海证券报》。
3、董事会对股东大会决议执行情况
报告期内，公司董事会根据《公司法》、《公司章程》以及有关法规的要求，在股东大
会的授权范围内，认真执行股东大会的各项决议，并接受监事会的监督。
4、股东情况
截止2009 年12 月31 日股东总数为24,593 户，全部为无限售条件股份股东。
二○一○年度工作思路
2010 年，面对新的形势和要求，公司将努力转变经营观念和经营思路，坚持以提高
经济效益为中心，以拓展经营为重点，突破发展瓶颈，全面提高经营能力、管理技能和服
务水平，进一步增强竞争能力和经营活力，促进公司新的发展。
1、零售分公司将立足二百，以进一步提高单位面积效益为中心，形成独特的核心经
营能力，力争再创新的辉煌。努力打造百年老店“源康”品牌，实现公司品牌发展策略，
把寻求拓展作为新一年的重要工作来抓，以强烈的使命感和责任感，树立没有突破就没有2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
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出路的意识，积极开展外拓工作，巩固并扩大公司在宁波市商业中的优势地位。
2、做好公司原有房产的改造开发工作。根据公司原有房屋、建筑物的使用情况，结
合各自具体地理位置和有关政策趋向，公司将在新的一年里对所处哈尔滨的科技大厦及宁
波江北区部分仓库用房进行必要的投入改造和修缮，以提高公司资产的利用率和盈利能
力。
3、批发分公司要进一步做好业务工作的精细化管理，突出品牌经营的战略对策，以
优质的品牌，辅之以优良的服务，促进商品的销售，逐步朝着现代商贸流通业态发展。
4、加强安全管理，牢固树立安全第一的思想，完善制度，落实责任，加强防范，杜
绝隐患，确保全年安全无事故。
伴随公司大股东改制工作的顺利完成，深圳市九策投资有限公司最终成为公司实际控
制人，在未来利用资本市场平台，不断做大做强上市公司的愿望日趋突显，公司一方面将
继续加强结构治理，完善公司内控制度，稳定并不断提高商业的市场份额，努力保持公司
主营业务收入的持续增长；另一方面积极为公司重组创造条件，在股东的大力支持下，对
目标资产或项目给予高度关注，认真研究公司扩张的可行性和可操作性。
以上报告，请予审议。
二○一○年四月十四日2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
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议案之二
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二○○九年度监事会工作报告
（二OO 九年度股东大会审议稿）
各位股东：
我代表公司监事会向本次会议作二OO 九年度监事会工作报告，请予审议。
一、监事会的工作情况
2009 年度公司监事会依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定，本着对全
体股东负责的精神，认真履行好有关法律、法规所赋予的职责，对公司的各项工作进行了
有效的监督和审查，促进了公司依法规范运作。报告期内监事会共召开会议5 次。
1、2009 年4 月11 日召开第六届监事会第四次会议，审议通过公司2008 年度监事会
工作报告；公司2008 年年度报告及摘要；在报告期内监事会对公司运作情况的独立意见。
2、2009 年4 月27 日召开第六届监事会第五次会议，审议通过公司2009 年第一季度
报告及摘要。
3、2009 年8 月15 日召开第六届监事会第六次会议，审议通过公司2009 年半年度报
告和2009 年半年度报告摘要。
4、2009 年10 月30 日召开第六届监事会第七次会议，审议通过公司2009 年第三季度
报告及摘要。
5、2009 年11 月26 日召开第六届监事会第八次会议，审议通过公司《将持有的哈尔
滨工业大学软件工程有限公司97.75%的股权根据市场评估价全部转让给哈尔滨八达投资
有限公司》及《公司受让哈尔滨工业大学八达集团有限公司持有的哈尔滨八达置业有限公
司2.25%的股权》的提案。
在报告期内监事会还列席了公司第六届董事会召开的八次会议，参加了公司三次股东
大会（其中两次是临时股东大会），对董事会执行股东大会决议情况以及公司重大决策和
经营管理情况，进行了解和监督。
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司董事会、总经理室能认真贯彻股东大会和董事会的决议，在各项重大
事项决策中能依法和依据公司章程运作，程序合法。并建立了比较完善的内部控制制度，
有效地防范了管理、经营和财务上的风险；报告期内，公司经历了大股东改制，深圳市九2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
- 13 - 工大首创600857
策投资有限公司受让哈尔滨工业大学八达集团公司70％权益，成为公司实际控制人，并通
过系列重大资产结构、人事结构的调整和改革，理顺了业务板块关系，取得了良好的效果，
经营情况良好，对此，监事会对公司董事会和总经理室的工作表示肯定和赞许。报告期内，
公司董事及高级管理人员能依照公司章程及有关法律、法规行使职权，在执行公司职务期
间均能兢兢业业、尽职尽力地履行自己的职责，无违反法律、法规、公司章程的行为。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会对公司财务情况进行了解和检查后认为：公司财务报告在所有重大
方面公允地反映了2009 年度经营情况和财务状况，公司财务报表所列数据已经立信会计
事务所有限公司中国注册会计师审计，并出具了无保留意见的审计报告。公司剥离了软件
资产，进一步突出了主营业务，近年来，公司商业部分继续保持较好的发展态势，使报告
期内公司财务业绩实现了稳定发展。监事会同意公司2009 年度财务决算和2010 年度财务
预算的报告。
四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内无募集资金使用情况。
五、监事会对公司出售、收购资产情况及关联交易的独立意见
报告期内，公司将持有的哈尔滨工业大学软件工程有限公司97.75%的股权根据市场评
估价全部转让给哈尔滨八达投资有限公司。同时，公司受让哈尔滨工业大学八达集团有限
公司持有的哈尔滨八达置业有限公司2.25%的股权。
监事会认为：上述关联交易已经公司第六届董事会第十二次会议审议表决通过，关联
董事回避表决，符合相关法定程序和公允原则；
本次关联交易遵循了公平、公开、公正的原则，对关联方以外的其他股东无不利影响；
本次股权转让和受让是基于上市公司战略转型的需要、降低经营风险，着力突出上市
公司主营业务和进一步提高公司资产的盈利水平，不会损害公司中小股东利益。
监事会对公司董事会提出2010 年工作思路表示赞同，同时希望公司董事会、总经理
室认真执行国家有关法律、法规和公司章程，本着对全体股东认真负责的态度，做好决策
和执行工作，力争公司的2010 年度主要经营指标有明显提高，确保完成股东大会所提出
的各项任务。
以上报告，请予审议。
二○一○年四月十四日2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
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议案之三：
哈工大首创科技股份有限公司
二○○九年度财务决算的报告
（二OO 九年度股东大会审议稿）
各位股东：
我受公司董事会的委托，向本次会议报告公司2009 年度财务决算，请予审议。
经立信会计师事务所有限公司中国注册会计师审计，并出具无保留意见的审计报告，
本公司2009 年度财务决算情况如下：
一、财务收支情况 单位：万元
项 目 2009 年度实绩 比上年增减额 比上年增减％
1、营业收入 76,539.02 -19,464.92 -20.28
2、减：营业成本 62,618.33 -19,818.09 -24.04
3、减：营业税金及附加 1,042.16 118.36 12.81
4、减：销售费用 5,707.80 -397.36 -6.51
5、减：管理费用 5,264.72 591.96 12.67
6、减：财务费用 156.13 -132.44 -45.90
7、减：资产减值损失 117.23 -193.52 -62.28
8、加：公允价值变动收
益
0.00 364.81 -100.00
9、加：投资收益 -253.38 -678.93 -159.54
10、营业利润 1,379.28 52.06 3.92
11、加：营业外收入 132.09 -95.68 -42.01
12、减：营业外支出 96.98 -47.37 -32.81
13、利润总额 1,414.39 3.74 0.27
14、减：所得税 448.56 141.34 46.01
15、净利润 965.83 -137.60 -12.47
16、归属于母公司所有
者的净利润
964.75 -132.01 -12.04
具体经营业绩情况如下：2009 年公司各项主要经营指标与上年同期相比变化较多，
主要原因是本年公司加快了经营结构调整的步伐，母公司在年内完成了批发分公司多项经2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
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营品牌的退出，同时在下半年进行了软件公司的分红、分立、股权出让等资产和经营结构
调整，在2009 年10 月份分立、成立了两家全资子公司——八达置业和宁波物流，上述经
营活动使财务报表相关数据变得复杂。批发分公司业务缩减使得本年度营业收入较上年有
所下降，但由于零售分公司业务收入的增长，及全公司努力增收节支、开源节流，使得公
司全年利润总额略有增加，母公司由于软件公司分红和股权出让，使得当期利润大幅增加，
但合并报表后，由于软件公司本年处于微利，新成立的两家子公司亏损等因素，导致公司
全年净利润比上年同期略有下降。
公司全年实现营业收入76,539.02 万元，比上年同期减少19,464.92 万元，减幅
20.28%；公司全年实现营业利润1,379.28 万元，比上年同期增加52.06 万元，增幅3.92%；
公司2009 年实现利润总额1,414.39 万元，比上年同期增加3.74 万元，增幅0.27%；实
现归属于母公司所有者的净利润964.75 万元，比上年同期减少132.01 万元，减幅12.04%。
二、资产情况
1、年末资产总额58,108.57 万元，比年初减少1,556.16 万元，减幅2.61%。由于在
本年末出售软件公司股权，导致公司资产年末余额不再包含软件公司相关数据，使得大部
分资产余额变化较大。其中：货币资金期末比年初减少1,747.42 万元，应收账款期末比年
初减少2,694.61 万元，固定资产期末比年初减少1,455.56 万元，同时其他应收款期末比
年初增加745.83 万元，长期股权投资期末比年初增加3,871.29 万元。
2、流动资产总额24,772.64 万元，比年初减少3,959.56 万元，减幅13.78%。主要
原因是期末不包含软件公司相关报表数据。期初余额剔除软件公司相关数据后：本年货币
资金期末余额比年初增加4,062 万元，主要是零售销售货款的增加；应收账款期末余额比
年初减少194 万元，主要批发应收货款减少；其他应收款期末余额比年初增加1,106 万元，
主要是总部增加西安商行股权收购款1,124 万元；存货期末余额比年初增加2,560 万元，
主要是零售增加中金黄金存货2,756 万元。
3、可供出售金融资产年末余额275.82 万元，比年初余额增加168.58 万元，原因是
持有的157,700 股宁波银行股价由期初6.80 元/股升至期末的17.49 元/股。
4、长期股权投资年末余额11,458.23 万元，比年初余额7,586.95 万元，增加3,871.29
万元，增幅51.03%，主要是本年增加西安商业银行股权4,356.00 万元，同时随软件公司
股权出让后其参股投资的广东工大首创公司、黑龙江金穗公司和哈尔滨金穗公司的股权投
资也一并减少485 万元。
5、投资性房地产年末余额1,016.02 万元，比年初余额1,048.20 万元，减少32.18
万元，主要是本年计提的房产折旧。
6、固定资产年末净额19,998.26 万元，比年初余额21,453.83 万元，减少1,455.572009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
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万元，主要是本年计提固定资产折旧892.96 万元，对外出售固定资产净额41.38 万元，
软件公司股权出让使固定资产净额也随之减少521.22 万元。
7、无形资产年末余额279.59 万元，比年初余额288.89 万元，减少9.3 万元，主要
是本年度无形资产摊销所致。
三、负债及所有者权益情况
1、负债总额年末余额15,697.40 万元，比年初余额17,254.86 万元，减少1,557.46
万元，减幅为9.03%，其中：
（1）流动负债年末余额15,533.17 万元，比年初余额17,132.78 万元，减少1,599.61
万元，减幅9.34%。主要原因是由于公司原持有的软件公司股权出让后，报表的期末余额
不再包含软件公司的数据，导致相关数额变化较多。流动负债减少的主要项目是其他流动
负债比年初减少1,300.46 万元，应付票据减少190 万元，应付账款减少775.36 万元，预
收款项减少221.71 万元，同时其他应付款增加151.66 万元，应交税费增加313.02 万元，
应付职工薪酬增加423.25 万元。
（2）非流动负债年末余额164.23 万元，比年初余额122.08 万元，增加42.15 万元，
增幅34.52%。主要是由于宁波银行股价上升导致递延所得税负债增加42.15 万元。
2、归属于母公司所有者的股东权益年末余额42,411.17 万元，比年初余额41,831.76
万元，增加579.41 万元，增幅为1.39%。其中：
（1）股本总额22,431.99 万元，未发生变动。
（2）资本公积年末余额6,703.95 万元，比年初余额6,640.65 万元，增加63.30 万元。
主要是可供出售金融资产——宁波银行年初股价与年末股价之差，扣除25%所得税后计入
资本公积126.44 万元，同时在合并报表中八达置业股权溢价抵销资本公积63.14 万元。
（3）法定盈余公积年末余额3,554.90 万元，比年初余额2,541.14 万元，增加1,013.76
万元，主要是按年末母公司未分配利润10,137.65 万元的10%计提法定盈余公积1,013.76
万元。
（4）未分配利润年末余额9,720.32 万元，比年初未分配利润余额10,217.98 万元，
减少497.66 万元，减幅为4.87%。主要是本年实现归属于母公司所有者的净利润964.75
万元，计提盈余公积减少未分配利润1,013.76 万元，分配红利减少未分配利润448.64 万
元。
四、利润分配情况
2009 年度公司合并报表中实现归属于母公司所有者的净利润964.75 万元，合并报
表期初未分配10,217.98 万元，计提法定盈余公积1,013.76 万元，分配股东红利448.64
万元后，年末可供股东分配的利润为9,720.32 万元。母公司期初未分配利润920.51 万元，2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
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本年实现净利润10,137.65 万元，计提法定盈余公积1,013.76 万元，分配股东红利448.64
万元后，年末可供股东分配的利润为9,595.76 万元。公司拟在2010 年实行每10 股派发
现金0.20 元的利润分配方案，共计分配现金股利448.64 万元。
五、现金流量情况
2009 年度公司现金及现金等价物净增加额-682.04 万元，其中：经营活动产生的现金流量
净额4,167.38 万元，主要是收到的销售货款多于支付的采购货款；投资活动产生的现金流
量净额为-4,263.98 万元，主要是支付西安商业银行的股权收购款5,480 万元；筹资活动
产生的现金流量净额为-585.44 万元，主要是本年度支付现金红利448.64 万元及软件支付
八达集团红利136.80 万元。
以上报告，请予审议。
二○一○年四月十四日2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
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议案之四：
哈工大首创科技股份有限公司
二○一○年度财务预算的报告
（二OO 九年度股东大会审议稿）
各位股东：
我受公司董事会的委托，组织相关工作人员，深入分析了公司各部门上年度完成财务
预算情况，并会同业务部门有关负责人进行了2010 年市场预测，现作出2010 年公司合并
报表财务预算如下，请予审议。
一、财务预算指标安排 单位：万元
项 目 预算金额
营业收入（不含税） 71,030.70
减：营业成本 60,935.35
营业税金及附加 813.24
销售费用 3,758.63
管理费用 3712.14
财务费用 503.58
资产减值损失 345.20
加：投资收益（损失以“-”填列） 3.15
营业利润 965.71
加：营业外收支净额 11.80
利润总额 977.51
减：所得税费用 631.51
净利润 346.00
二、主要措施及存在问题
1、继续促进商业良性发展
零售分公司在2010 年将努力完成走出去的发展方向，努力开拓经营场地，开展连锁2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
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经营。“宁波源康百货有限公司”公司已经注册，利用源康百年老店及文化底蕴作为公司
商业百货对外扩张的品牌和平台，重点做好“源康”品牌建设工作，以诚信为基础、产品
质量和产品特色为核心，循序渐进的积累经验来创造出品牌的效应，品牌标示着企业的信
用和形象，是企业最重要的无形资产，在市场经济下，环境每天都在不断的变化，谁拥有
了诚信品牌，谁就掌握了竞争的主动权，就能处于市场的领导地位。
今年公司面临的任务很艰巨，随着中央经济工作会议确定今年继续增加居民消费为扩
大内需的重点，宁波城市商贸格局随着城市经济的快速发展，同业竞争愈演愈烈，面对严
峻的市场形势，公司认清自己目前所处的境况，夹缝中求生存，步履艰难，虽然单位面积
创造销售、利润均在同行业中属第一，但单位面积有限，效益再提升的空间很小，面对这
种局面公司将居安思危，顺应形势发展变化，只有立足未来，持续发展，不断扩张，企业
才有希望。
2、对自有资产进行大力开发投资，提高资产的收益率
科技大厦总建筑面积14126 平方米，地上七层，地下一层，目前经营情况除去软件办
公区域外出租率仅占整座大厦的30%，而且部分租金很难收回，可以说经营情况很不乐观，
其原因有三：一是该大厦存在较大的安全隐患，诸如消防、水、强电、弱电等配到设施，
如果出现重大问题，责任则由公司承担，而且工商等相关部门将责令其停业整顿；二是一
直以来公司没有对大厦进行资金投入和开发利用，包括未及时进行维修改造，造成了设备
陈旧和房屋老化；三是原大厦物业管理公司的管理人员缺乏物业管理的相关知识和经验，
管理不够规范。按照目前这种情况经营下去，盈利无从谈起，在严峻的现实情况面前，只
有对科技大厦下大力气进行改造和维修，从而打造成一个纯商业用途办公场所，才能提升
公司资产质量和经济效益。
3、批发和物流分公司
批发分公司要进一步做好业务工作的精细化管理，突出品牌经营的战略对策，以优质
的品牌，辅之以优良的服务，促进商品的销售，为此要进一步转变观念，组织力量，加强
市场调研，开发引进新的品牌，同时整合物流配送资源，积极开发存量资产，提高资产的
利用价值，更好地树立服务意识，提高业务覆盖能力，做好区域性业务的拓展工作，从企
业长远的角度出发，培养一支队伍，建成一套制度，提升资产质量，以物流业务为平台，
通过深化服务，向合作伙伴的配套业务领域幅射，逐步朝着崭新的现代商贸流通企业发展。2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
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根据宁波市市政规划和交警支队下发的中心城区交通“四禁”方案，北环东路—北环
西路—机场路段等，禁止0.75 吨及以上货车在早6 点到晚上10 点这一时段通行，批发和
物流分公司刚好在禁止区域内，对公司带来很大影响。目前江北办公楼和库区面积20886
平方米，经营情况良好，出租率100%，因为四禁方案的出台，有几家大租户已经另找租赁
物业和退租现象，这样将有大面积闲置库区，对公司经营收益造成较大影响。往往困难与
希望并存，挑战与机遇同在，今年宁波市政府将对江北区进行开发，江北甬江街道根据区
政府要求建造一个商务办公集娱乐为一体的商业广场，正好紧靠公司801 库区，经与区政
府和甬江街道联系洽谈，街道目前要盖九层高的办公楼，作为招商引资办公区，同时甬江
街道开通一条主路直通公司，街道希望公司根据政府整体规划要求针对公司库区提出配套
改造方案，只要方案合适将给予大力支持。这是多年来政府首次提出开发江北区，也为公
司对提升资产价值带来了机遇。
请予审议。
二○一○年四月十四日2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
- 21 - 工大首创600857
议案之五：
哈工大首创科技股份有限公司
二○○九年度利润分配预案
（二OO 九年度股东大会审议稿）
各位股东：
经立信会计师事务所有限公司中国注册会计师审计，2009 年度公司合并报表中实现归
属于母公司所有者的净利润964.75 万元，合并报表期初未分配10,217.98 万元，计提法
定盈余公积1,013.76 万元，分配股东红利448.64 万元后，年末可供股东分配的利润为
9,720.32 万元。母公司期初未分配利润920.51 万元，本年实现净利润10,137.65 万元，
计提法定盈余公积1,013.76 万元，分配股东红利448.64 万元后，年末可供股东分配的利
润为9,595.76 万元。
公司以2009 年12 月31 日总股本224,319,919 股为基数，拟在2010 年向全体股东
实行每10 股派发现金0.20 元（含税）的利润分配方案，共计派发现金股利448.64 万元，
本次不进行资本公积金转增股本。
请予审议。
二○一○年四月十四日2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
- 22 - 工大首创600857
议案之六：
哈工大首创科技股份有限公司
关于提请审议《公司2009 年年度报告及摘要》的议案
（二OO 九年度股东大会审议稿）
各位股东：
本公司2009 年年度报告及摘要已经2010 年3 月18 日至19 日公司第六
届董事会第十四次会议审议通过，并由上海证券交易所审核公布。上述年报
摘要刊登在同年3 月23 日的《中国证券报》和《上海证券报》，年报全文及
摘要登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。鉴于年报篇幅较大，且
于会前作了公布，本次股东大会不再进行通读审议，而直接提请股东大会审
议通过。
上述年报全文及摘要具体内容详见公司的2009 年年度报告印刷本和中国
证券报（D069－D070 版）及上海证券报（B79-B80 版）。
请予审议。
二○一○年四月十四日2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
- 23 - 工大首创600857
议案之七：
哈工大首创科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的提案
（二OO 九年度股东大会审议稿）
各位股东：
本公司2009 年度聘请的立信会计师事务所有限公司系具有证券从业资格
的国内知名会计师事务所。在聘用期内，该事务所能依据中国注册会计师审计
准则及政策法规认真履行职责，及时为本公司提供审计服务，且收费合理。现
根据本公司章程的有关规定，拟续聘立信会计师事务所有限公司为本公司
2010 年度会计报表的审计机构。并提请股东大会授权公司董事会，根据实际
业务情况，参照有关规定与事务所协商确定2010 年度的审计报酬。
请予审议。
二○一○年四月十四日2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
- 24 - 工大首创600857
议案之八：
哈工大首创科技股份有限公司
关于支付会计师事务所2009 年度审计费用的提案
（二OO 九年度股东大会审议稿）
各位股东：
经本公司总经理室与立信会计师事务所有限公司（以下简称“立信”）协
商，拟向立信支付2009 年度审计费用共计人民币肆拾万元整。
请予审议。
二○一○年四月十四日2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
- 25 - 工大首创600857
议案之九：
哈工大首创科技股份有限公司
关于修改《公司章程》的议案
（二OO 九年度股东大会审议稿）
各位股东：
为了修订公司经营范围，及对公司营业执照进行变更，拟对《公司章程》
进行修改，内容如下：
《公司章程》第十三条“经依法登记，公司的经营范围：计算机软、硬
件、工控、自控及办公自动化设备、仪器仪表、通信设备、电子信息产品、
税控设备等产品的开发、生产、销售及相关的技术咨询、服务、转让、培训；
系统工程、网络工程开发；黄金、纺织、服装、日用品、文化、体育用品及
器材、机械设备、五金交电的批发、零售；家用电器、家具及室内装潢材料
的零售；对外贸易部[1997]外经贸政审函字第3000 号文批准的进出口业务；
服装加工，彩照扩印，钟表、眼镜修理，实物租赁，物业管理，房地产开发。
许可经营项目：定型包装食品的批发、零售，卷烟、雪茄烟、流通人民币的
经营。以下限分公司经营：乙类非处方药、中药材（饮片）（限品种经营）、
音像制品、保健食品、粮食、植物油的零售，美容、美发，普通货运。 ”修
改为“经依法登记，公司的经营范围：黄金、纺织、服装、日用品、文化、
体育用品及器材、机械设备、五金交电、电子产品、建筑材料的批发、零售；
家用电器、家具及室内装潢材料的零售；对外贸易部[1997]外经贸政审函字
第3000 号文批准的进出口业务；服装加工，彩照扩印，钟表修理，实物租赁，
物业管理，房地产开发、实业项目投资。许可经营项目：定型包装食品的批
发、零售，卷烟、雪茄烟、流通人民币的经营。以下限分公司经营：乙类非
处方药、中药材（饮片）（限品种经营）、音像制品、保健食品、粮食、植物
油的零售，普通货运。 ”
请予审议。
二○一○年四月十四日2009 年度股东大会（总第三十一次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
- 26 - 工大首创600857
议案之十：
哈工大首创科技股份有限公司
关于房屋抵押贷款额度的提案
（二OO 九年度股东大会审议稿）
各位股东：
鉴于哈工大首创科技股份有限公司经营所需流动资金，公司拟向宁波市
工商银行东门支行和上海浦东发展银行宁波分行解放路支行等金融机构的贷
款额度限定为人民币伍亿元（包括短期借款和银行承兑汇票）以内。为此，
拟将坐落在宁波市中山东路220 号中百大厦一至四层及地下两层（共计建筑
面积25,088.87 平方米）房产及其土地评估后作为抵押，期限自二○一○年
十月十二日起至二○一三年十月十一日止。并提请公司股东大会授权公司董
事会具体办理上述房产抵押贷款手续。
请予审议。
二○一○年四月十四日
