2010 年度股东大会（总第三十二次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
哈工大首创科技股份有限公司
2010 年度股东大会(总第三十二次)
会议资料
-1- 工大首创 600857
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哈工大首创科技股份有限公司 2010 年度股东大会
(总第三十二次)会议议程与议案表决办法
（2011 年 4 月 27 日）
一、会议时间：2011 年 4 月 27 日（星期三）上午 9：00，时间半天
二、会议地点：宁波康城阳光丽晶酒店召开（宁波市下应鄞州投资创业中
心金谷中路东 8 号）
三、会议召集人：哈工大首创科技股份有限公司董事会
四、会议方式：现场召开
五、会议审议事项：
议程序号 议案名称 报告人
1 公司 2010 年度董事会工作报告 董事长龚东升先生
2 公司 2010 年度监事会工作报告 监事会召集人姜立鹤先生
3 公司 2010 年度财务决算报告 财务总监鞠建洋先生
4 公司 2011 年度财务预算报告 财务总监鞠建洋先生
5 公司 2010 年度利润分配预案 财务总监鞠建洋先生
6 公司《2010 年年度报告及其摘要》 董事会秘书哈宁先生
7 公司续聘会计师事务所的提案 财务总监鞠建洋先生
8 公司支付会计师事务所 2010 年度审计报酬的提案 财务总监鞠建洋先生
9 公司修改《公司章程》的提案 董事会秘书哈宁先生
六、听取公司独立董事 2010 年度述职报告。
-2- 工大首创 600857
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2010 年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的
顺利进行，根据中国证监会证监发[2006]21 号《关于发布〈上市公司股东大会规则〉的通
知》要求，特制定本须知。
一．本公司根据《公司法》，《证券法》，《上市公司股东大会规范意见》及《公司章程》
的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二．本公司设立股东大会秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
三．董事会以维护股东的合法权益，确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行
《公司章程》中规定的职责。股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其
他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
四. 股东参加股东大会依法享有发言权，质询权，表决权等权利。
五．股东要求在股东大会上发言，应在出席会议登记日向公司登记；在股东大会召开
过程中，股东临时要求发言的应向大会秘书处报名，经大会主持人许可，始得发言。
六．股东就有关问题提出质询的，应在出席会议登记日向公司登记。公司董事会成员
和高级管理人员应当认真负责地，有针对性地集中回答股东的问题。
七．为提高大会议事效率，在股东就本次大会议案相关的发言结束后，即可进行大会
表决。
八．股东大会表决采用投票方式。股东以其持有的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决单中每项议案下设的“同意”，“反
对”，“弃权”三项中任选一项，并以打“ √”表示，多选或不选均视为废票。
九．本次大会的议案中普通决议，由参加表决的股东（或代理人）所持表决权的二分
之一以上通过；特别决议，由参加表决的股东（或代理人）所持表决权的三分之二以上通
过。
十. 公司董事会聘请浙江素豪律师事务所职业律师出席本次股东大会，并出具法律意
见。
二○一一年四月二十七日
-3- 工大首创 600857
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2010 年度股东大会(总第三十二次)会议议案和材料
（2011 年 4 月 27 日）
目 录
1、公司 2010 年度董事会工作报告----------------------------------------------------5
2、公司 2010 年度监事会工作报告---------------------------------------------------11
3、公司 2010 年度财务决算报告------------------------------------------------------13
4、公司 2011 年度财务预算报告------------------------------------------------------17
5、公司 2010 年度利润分配预案 -----------------------------------------------------19
6、公司《2010 年年度报告及其摘要》----------------------------------------------20
7、公司续聘会计师事务所的提案------------------------------------------------ ----21
8、公司支付会计师事务所 2010 年度审计报酬的提案---------------------------22
9、公司修改《公司章程》的提案-----------------------------------------------------23
-4- 工大首创 600857
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议案之一
哈工大首创科技股份有限公司
2010 年度董事会工作报告
（二 O 一 O 年度股东大会审议稿）
各位股东：
我代表公司董事会向本次会议作 2010 年度董事会工作报告，请予审议。
二○一○年度工作回顾
2010 年是公司承上启下的一年，逐步形成了商业百货、物业租赁和金融投资三个业务
方向。在主营业务方面以宁波第二百货商店（以下简称“二百”）六十周年店庆为主题，
形成一个新的发展高潮，销售额再创了历史新高。
一、主要经营指标完成情况
1、营业收入 95,987.44 万元，比上年同期 76,539.02 万元，增加 19,448.42 万元，
增幅 25.41％；
2、营业成本 84,475.88 万元，比上年同期 62,618.33 万元，增加 21,857.55 万元，
增幅 34.91％；
3、营业税金及附加 1,004.13 万元，比上年同期 1,042.16 万元，减少 38.03 万元，
减幅 3.65%；
4、销售费用 4,035.33 万元，比上年同期 5,707.80 万元，减少 1,672.47 万元，减幅
29.30%；
5、管理费用 3,682.32 万元，比上年同期 5,264.72 万元，减少 1,582.40 万元，减幅
30.06%；
6、财务费用 320.31 万元，比上年同期 156.13 万元，增加 164.18 万元，增幅 105.16%；
7、资产减值损失 133.37 万元，比上年同期 117.23 万元，增加 16.14 万元，增幅 13.77%；
8、投资收益 243.71 万元，比上年同期－253.38 万元，增加 497.09 万元，增幅 196.18%，；
9、营业利润 2,579.82 万元，比上年同期 1,379.28 万元，增加 1,200.54 万元，增幅
87.04%；
10、利润总额 2,622.27 万元，比上年同期 1,414.39 万元，增加 1,207.88 万元，增
幅 85.40％；
11、归属于母公司所有者的净利润 1,941.44 万元，比上年同期 964.75 增加 976.69
-5- 工大首创 600857
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万元，增幅 101.24％；
12、每股净资产 1.95 元，比年初 1.89 元，增加 0.06 元，增幅 3.17％；
13、每股收益 0.09 元，比上年同期 0.04 增加 0.05 元，增幅 125.00%；
14、净资产收益率 4.43%，比上年同期 2.28%，增加 2.15 个百分点。
2010 年公司各项主要经营指标稳步增长，主要原因是本年度为公司经营结构调整后的
第一年，完成不良资产的剥离，公司的实体运营业务以二百的零售业为主，宁波物流及哈
尔滨八达置业的房产租赁业务为辅，公司将更多资金投入到利润较好的商业运作当中，并
取得了良好的经济效益。
二、公司 2010 年的具体经营情况
（一）公司商业稳步发展，销售额持续保持增长。
1、今年恰逢二百建店 60 周年的大庆，是二百发展史上一个承前启后、继往开来的
重要里程碑。二百以诚信为本，逐渐形成拥有自己特色的商业经营模式，成为甬城商界的
“常青树”。主要工作：一是努力把握市场脉搏，洞察万千商机，围绕市场主题做文章，
努力做活做好生意。因为有了市场，就有了销量，就有了生存的权利和地位，有了发展的
空间和前途。为此二百在营销上积极地想应对策及时总结经验，再加以投入大量的人力和
财力，加大促销和宣传力度，精心策划，营造热点，扩销增利，逐渐形成了一套成熟而有
效的营销策略。二是优化结构布局，重视品牌更新，拓展品牌自营连锁。一方面继续大力
优化经营布局和品种结构，适度增加时尚品经营比率，以提升经营定位，创新品类管理；
另一方面，多方了解，及时掌握最新的商业行情、市场信息、服饰流行趋势及时尚动态，
确定品牌更新和引进方向。去年 8 月商店新成立的中国黄金品牌运营中心（直属分中心），
通过不断创新营销策略、利用各种资源加大品牌宣传，不断提高中国黄金品牌的营销能力。
三是加强内部管理，重视服务质量和技能，提高干部员工队伍的整体素质，增强企业的凝
聚力与战斗力，努力将其打造成经济效益和社会效益双赢的文明和谐的“老字号”百货店。
在以人为本、强化培训的前提下，更加注重干部员工队伍的政治素质与业务素质的培养，
加强工作能力与工作业绩的考核。通过公开民主的会议讨论，评议考核，提拔了多名年轻、
学历高、工作突出的骨干，使中层干部队伍充入了新的活力。商店还十分注重企业的民主
管理，注意倾听员工的意见，重视维护员工的合法权益，真心实意关爱员工，激发员工的
使命感和责任感。
2、“源康”品牌的建设
-6- 工大首创 600857
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经过半年多资料搜集和“源康百货”名称核准的准备工作，下半年刚好是源康布店
租期已满需要重新选址搬迁，目前装修和搬迁工作已经完成，公司总经理室抓住这一契机，
重点打造源康品牌精品店，利用源康百年老店文化底蕴作为公司商业今后对外拓展的重要
补充。
3、批发业务从过渡期进入清理阶段
批发分公司由于受到多方面因素的影响，业务渐趋萎缩，盈利空间越发狭小，且经营
存在较大风险，从综合数据分析都已不支持批发继续再经营，然而一时也难以寻找到适合
批发经营的业态和转型的机会。按照公司董事会的战略部署和要求，为了更好的整合公司
优势资源，经公司总经理室讨论决定，于 10 月份开始对批发分公司进行业务清理。
（二）理顺物业类资产的产权关系，确保相关资产的保值增值
1、因宁波市轨道交通 2 号线工程项目建设，公司所属的宁波市江北区仓储路 226 号、
232 号的 802 库区全部被列入拆迁范围，公司积极应对，为公司资产争取到四千三百万元
的拆迁补偿。
2、妥善解决宁波市江北区环城北路 810 号房屋的租赁事宜。经过与承租方长时间的
协商，最终确定新的租赁合同，从而进一步提高该部分资产的收益。
3、位于宁波市江北区杨善路 64 号（三江干水市场）房产单一租赁方式的收入来源
问题，公司一直以来都时刻关注宁波市江北区整体规划以及与相关部门的及时沟通了解情
况，为提升该部分的资产质量和价值做必要的准备工作。
4、位于哈尔滨的科技大厦改造和开发利用问题，鉴于科技大厦面临着内外部设备设
施严重老化、存在消防安全隐患、资产收益率偏低等诸多因素，根据董事会的指示，要求
八达置业公司利用现有条件，按照租赁方式经营；可视具体需要，对大厦的消防系统、供
电系统、给、排水系统、采暖系统、弱电系统局部改造，报公司总经理室审批后执行
（三）公司对外投资情况
公司截止至 2010 年 12 月 31 日对外长期股权投资余额 19,043.09 万元，累计计提长
期股权投资减值准备 1,110.86 万元，其中：中关村百校信息园有限公司累计计提减值准
备 748.29 万元；北京首创信息技术有限公司累计计提减值准备 362.57 万元。长期股权投
资净额 17,932.23 万元。具体投资收益情况如下:
1、西安银行股份有限公司投资情况：公司目前投资西安银行金额 17，680.52 万元，
持有西安银行 95,112,216 股股权，占其西安银行总股本（30 亿）的 3.17%。其中 2009 年
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受让的 3750 万股股权，已获相关部门批复，股权登记证办理完毕。2010 年度收到西安银
行分红 1,209,856.54 元（即：57,612,216 股×0.021）。
2、宁波银行股份有限公司投资情况：公司目前持有宁波银行流通股权 157,700 股，
初始投入成本 142,900 元,占其总股本（288,382.05 万股）的 0.005%。截至 2010 年 12 月
31 日宁波银行收盘价 12.40 元/股，证券市值 1,955,480 元。2010 年公司收到宁波银行分
红 31,540 元（即：157,700 股×0.2 元）。
3、软件公司股权分红情况：2010 年 7 月公司收到软件公司 2009 年 11 月-12 月间红
利款 1,195,691.13 元。
（四）公司年度预算完成情况
2010 年公司营业收入预算指标 76,628.70 万元，全年实现营业收入 95,987.44 万元，
实际比预算增加 19,358.74 万元,完成全年预算的 125.26%；利润总额预算指标 1,701.63
万元，全年实现利润总额 2,622.27 万元，实际比预算增加 920.64 万元,完成全年利润总
额预算的 154.10%；所得税后净利润预算指标 1,100.00 万元，全年实现归属于母公司所有
者的所得税后净利润 1,941.44 万元，实际比预算增加 841.44 万元,完成全年净利润预算
的 176.49%。
三、董事会日常工作情况
1、2010 年度董事会会议召开情况
2010 年度，公司共召开 4 次董事会会议，与会董事对会议各项议案进行认真的审议和
决策。董事会召开情况如下：
（1）公司于 2010 年 3 月 19 日召开第六届董事会第十四次会议 审议通过公司《2009
年度董事会工作报告》、《2009 年度财务决算报告》、《2010 年度财务预算报告》、《2009 年
度利润分配预案》、《2009 年年度报告》和《2009 年年度报告摘要》、《续聘立信会计师事
务所有限公司为公司 2010 年度审计机构的提案》、《支付会计师事务所 2009 年度审计报酬
的提案》、修改《公司章程》的提案、《公司关于房产抵押贷款的提案》、《2009 年度总经理
室工作报告》、《内部控制自我评价报告》、《内幕信息知情人登记备案制度》、《年报信息披
露重大差错责任追究制度》、《对外信息报送和使用管理制度》、修订《信息披露事务管理
制度》、《关于会计师事务所从事 2009 年度审计情况的总结报告》、《关于 2010 年度工资总
额使用计划安排的报告》、《召开 2009 年度股东大会的提案》。决议公告刊登在 2010 年 3
月 23 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
-8- 工大首创 600857
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（2）公司于 2010 年 4 月 23 日召开第六届董事会第十五次会议 2010
年第一季度报告及摘要。2010 年第一季度报告刊登在 2010 年 4 月 26 日的《中国证券报》
和《上海证券报》。
（3）公司于 2010 年 8 月 20 日召开第六届董事会第十六次会议，审议通过《公司总
经理室 2010 年半年度工作报告》、《公司 2010 年半年度报告及其摘要》、。决议公告刊登在
2010 年 8 月 24 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
（4）公司于 2010 年 10 月 29 日召开第六届董事会第十七次会议 审议通过《公司 2010
年第三季度报告及其摘要》、《公司董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份的专
项管理制度》、《公司防范大股东及关联方占用上市公司资金管理制度》。决议公告及季度
报告刊登在 2010 年 10 月 30 日的《中国证券报》和《上海证券报》。
2、股东大会召开情况
2009年度股东大会情况
2010 年 3 月 23 日，在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了关于召开 2009 年度
股东大会有关事项的通知公告，股东大会于 2010 年 4 月 14 日上午在公司大会议室（宁波
市和义路 77 号汇金大厦 21 层）召开。出席会议的股东及股东授权委托代表 8 名，代表股
份 61,406,830 股，占公司有表决权股份总数的 27.37％。
会议以投票表决方式逐项通过如下决议：《2009 年度董事会工作报告》、《2009 年度监
事会工作报告》、《2009 年度财务决算报告》、《2010 年度财务预算报告》、《2009 年度利润
分配预案》、《公司 2009 年年度报告及摘要的提案》、《关于续聘立信会计师事务所有限公
司的提案》、《关于支付会计师事务所 2009 年度审计费用的提案》、《公司关于修改<公司章
程>的提案》、《公司关于房产抵押贷款的提案》、本次股东大会还听取了独立董事的 2009
年度述职报告。
公司年度股东大会决议公告于 2010 年 4 月 15 日刊登在《上海证券报》、中国证券报》。
3、董事会对股东大会决议执行情况
报告期内，公司董事会根据《公司法》、《公司章程》以及有关法规的要求，在股东大
会的授权范围内，认真执行股东大会的各项决议，并接受监事会的监督。
4、股东情况
截止2010年12月31日股东总数为23,697户，全部为无限售条件股份股东。
二○一一年度工作思路
-9- 工大首创 600857
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国家十二五规划中指出要坚持扩大内需战略, 这将大大加强对商业零售行业的良
好发展预期,面对新的形势和要求，坚持以提高经济效益为中心，全面提高经营能力，
进一步增强竞争能力和经营活力，促进公司新的发展。
1、公司商业部分总体发展态势向好，在政策鼓励、经济结构调整的宏观背景下，
消费市场呈现出持续扩张的良好预期，目前正处于黄金成长期。零售分公司将继续传
承二百 60 年灿烂辉煌的历史文化，坚守诚信，坚持创新，充分展现“老二百”的新风
采，为把二百打造成为“百年名店”而努力。
2、寻找合适机会，适度增加公司在金融服务领域的投资比例，进一步改善公司资
产结构，为资产增值打好基础。利用公司各类社会资源，寻找与公司发展主题相适应
的投资项目，为公司培育新的盈利增长点。
3、继续做好公司现有房产的改造开发工作。通过去年公司对物业类资产有效的梳
理，产权更加清晰和完整，利用更加合理，今年将适当的对现有资产进行必要的改造、
改善和处置，提高资产的整体质量，逐步使公司资产总量和资产收益相匹配。
4、努力控制经营风险，进一步完善内控制度，加强内控教育和决策程序的制度化
建设，保证上市公司的科学、独立运作。
5、加强安全管理，牢固树立安全第一的思想，完善制度，落实责任，加强防范，
杜绝隐患，确保全年安全无事故。
以上报告，请予审议。
二○一一年四月二十七日
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议案之二
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二○一○年度监事会工作报告
（二 O 一 O 年度股东大会审议稿）
各位股东：
我代表公司监事会向本次会议作二 O 一 O 年度监事会工作报告，请予审议。
一、监事会的工作情况
2010 年度公司监事会依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定，本着对全
体股东负责的精神，认真履行好有关法律、法规所赋予的职责，对公司的各项工作进行了
有效的监督和审查，促进了公司依法规范运作。报告期内监事会共召开会议 4 次。
1、2010 年 3 月 19 日召开第六届监事会第九次会议，审议通过公司 2009 年度监事会
工作报告；公司 2009 年年度报告及摘要；在报告期内监事会对公司运作情况的独立意见。
2、2010 年 4 月 23 日召开第六届监事会第十次会议，审议通过公司 2010 年第一季度
报告及摘要。
3、2010 年 8 月 20 日召开第六届监事会第十一次会议，审议通过公司 2010 年半年度
报告和 2010 年半年度报告摘要。
4、2010 年 10 月 29 日召开第六届监事会第十二次会议，审议通过公司 2010 年第三季
度报告及摘要。
在报告期内监事会还列席了公司第六届董事会召开的四次会议，参加了公司一次股东
大会，对董事会执行股东大会决议情况以及公司重大决策和经营管理情况，进行了解和监
督。
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司董事会、总经理室能认真贯彻股东大会和董事会的决议，在各项重大
事项决策中能依法和依据公司章程运作，程序合法。并建立了比较完善的内部控制制度，
有效地防范了管理、经营和财务上的风险；对此，监事会对公司董事会和总经理室的工作
表示肯定和赞许。报告期内，公司董事及高级管理人员能依照公司章程及有关法律、法规
行使职权，在执行公司职务期间均能兢兢业业、尽职尽力地履行自己的职责，无违反法律、
法规、公司章程的行为。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
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报告期内，监事会对公司财务情况进行了解和检查后认为：公司财务报告在所有重大
方面公允地反映了 2010 年度经营情况和财务状况，公司财务报表所列数据已经立信会计
事务所有限公司中国注册会计师审计，并出具了无保留意见的审计报告。近年来，公司商
业部分继续保持较好的发展态势，使报告期内公司财务业绩实现了稳定发展。监事会同意
公司 2010 年度财务决算和 2011 年度财务预算的报告。
四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内无募集资金使用情况。
监事会对公司董事会提出 2011 年工作思路表示赞同，同时希望公司董事会、总经理
室认真执行国家有关法律、法规和公司章程，本着对全体股东认真负责的态度，做好决策
和执行工作，力争公司的 2011 年度主要经营指标有明显提高，确保完成股东大会所提出
的各项任务。
五、监事会对内部控制自我评价报告的审阅情况
公司监事会成员对公司 2010 年度内部控制评价报告进行了审阅，认为：公司建立健
全了财务报告相关内部控制制度，保证了财务报告相关信息真实、完整和可靠，公司 2010
年度财务报告相关内部控制制度健全、执行有效。
以上报告，请予审议。
二○一一年四月二十七日
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议案之三：
哈工大首创科技股份有限公司
二○一○年度财务决算的报告
（二 O 一 O 年度股东大会审议稿）
各位股东：
我受公司董事会的委托，向本次会议报告公司 2010 年度财务决算，请予审议。
经立信会计师事务所有限公司中国注册会计师审计，并出具无保留意见的审计报告，
本公司 2010 年度财务决算情况如下：
一、财务收支情况 单位：万元
项 目 2010 年度实绩 2009 年度实绩 比上年增减额 比上年增减％
1、营业收入 95,987.44 76,539.02 19,448.42 25.41
2、减：营业成本 84,475.88 62,618.33 21,857.55 34.91
3、减：营业税金及附加 1,004.13 1,042.16 -38.03 -3.65
4、减：销售费用 4,035.33 5,707.80 -1,672.47 -29.30
5、减：管理费用 3,682.32 5,264.72 -1,582.40 -30.06
6、减：财务费用 320.31 156.13 164.18 105.15
7、减：资产减值损失 133.37 117.23 16.14 13.77
8、加：投资收益 243.71 -253.38 497.09 196.18
9、营业利润 2,579.82 1,379.28 1,200.54 87.04
10、加：营业外收入 49.36 132.09 -82.73 -62.63
11、减：营业外支出 6.91 96.98 -90.07 -92.87
12、利润总额 2,622.27 1,414.39 1,207.88 85.40
13、减：所得税 680.83 448.56 232.27 51.78
14、净利润 1,941.44 965.83 975.61 101.01
15、归属于母公司所有
1,941.44 964.75 976.69 101.24
者的净利润
2010 年公司各项主要经营指标与上年同期相比变化的重要原因之一是本年度公司合
并利润表的合并范围不再包含软件公司，剔除软件公司 2009 年的经营业绩后，2010 年与
2009 年的经营业绩指标完成情况如下表：
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2010 年度股东大会（总第三十二次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
项 目 2010 年度实绩 2009 年度实绩 比上年增减额 比上年增减％
1、营业收入 95,987.44 66,426.64 29,560.80 44.50
2、减：营业成本 84,475.88 57,036.40 27,439.48 48.11
3、减：营业税金及附加 1,004.13 758.74 245.39 32.34
4、减：销售费用 4,035.33 3,576.95 458.38 12.81
5、减：管理费用 3,682.32 3,337.89 344.43 10.32
6、减：财务费用 320.31 168.63 151.68 89.94
7、减：资产减值损失 133.37 38.73 94.64 244.36
8、加：投资收益 243.71 -261.21 504.92 193.30
9、营业利润 2,579.82 1,248.09 1,331.73 106.70
10、加：营业外收入 49.36 110.65 -61.29 -55.39
11、减：营业外支出 6.91 96.29 -89.38 -92.82
12、利润总额 2,622.27 1,262.45 1,359.82 107.71
13、减：所得税 680.83 311.60 369.23 118.50
14、净利润 1,941.44 950.85 990.59 104.18
15、归属于母公司所有者
1,941.44 950.85 990.59 104.18
的净利润
剔除软件公司的 2009 年经营业绩后，2009 年度与 2010 年度的合并利润表的合并范
围一致，财务数据具有了可比性。从以上数据可以看出，公司 2010 年度营业收入大幅上
升，这主要是由于零售分公司增加中金黄金业务带来的营业收入显著增加，同时置业公司、
物流公司也取得了不错的租金收入，各分、子公司努力增收节支、开源节流，使得公司全
年利润总额翻番。公司得益于营业收入的增加为公司带来的利润总额增长达 826.82 万元，
扣除所得税费用后，对净利润的增长贡献达 620.12 万元。2010 年公司的投资收益与 2009
年相比也取得了大幅增长，公司主要收到西安商行分红 121 万元、软件公司分红 120 万元，
这两项收益也为净利润大幅增加做出贡献。同时公司本年努力争取到地税税收减免比上年
增加近 100 万元，也为净利润的增长锦上添花。
二、资产情况
1、年末资产总额 62,111.93 万元，比年初增加 4,003.36 万元，增幅 6.89%。主要增
加项目是：货币资金期末比年初增加 2,921.69 万元，预付款项期末比年初增加 498.52 万
元，存货期末比年初增加 301.64 万元，长期股权投资期末比年初增加 6,474 万元，同时
其他应收款（西安银行股权款）期末比年初减少 5,480 万元。
2、流动资产总额 22,987.60 万元，比年初减少 1,785.05 万元，减幅 7.21%。流动资
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产减少的主要原因是其他应收款中将支付的西安银行股权款转入长期股权投资 5,480 万
元，同时货币资金净增长 2921.70 万元，由于零售中金黄金业务使得预付款项期末比年初
增加 498.52 万元，存货期末比年初增加 301.64 万元。
3、可供出售金融资产年末余额 195.55 万元，比年初余额减少 80.27 万元，减幅
29.10%，原因是持有的 157,700 股宁波银行股价由期初 17.49 元/股，降至期末的 12.40
元/股。
4、长期股权投资年末余额 17,932.23 万元，比年初增加 6,474.00 万元，增幅 56.50%，
主要是本年增加了西安商业银行的股权投资。
5、投资性房地产年末余额 5,978.95 万元，比年初增加 4,962.93 万元，增幅 488.47%，
主要是本年将科技大厦房产整体出租后由固定资产转入本科目核算。
6、固定资产年末净额 14,407.23 万元，比年初减少 5,591.03 万元，主要是本年将科
技大厦房产转入投资性房地产核算减少金额 5,110.91 万元。
7、无形资产年末余额 270.29 万元，比年初减少 9.3 万元，主要是本年度无形资产摊
销所致。
三、负债及所有者权益情况
1、负债总额年末余额 18,268.17 万元，比年初增加 2,570.77 万元，增幅为 16.38%。
其中：
（1）流动负债年末余额 18,124.01 万元，比年初增加 2,590.83 万元，增幅 16.68%。
主要原因是零售分公司的中金黄金批发业务应付货款增加。流动负债增加的主要项目是应
付账款增加 2,485.40 万元，预收款项增加 679.97 万元，应付职工薪酬增加 175.80 万元，
应交税费增加 70.49 万元，同时应付票据减少 290 万元、其他应付款减少 529.90 万元。
（2）非流动负债年末余额 144.16 万元，比年初减少 20.07 万元，减幅 12.22%。主
要是由于宁波银行股价下跌导致递延所得税负债减少 20.07 万元。
2、归属于母公司所有者的股东权益年末余额 43,843.76 万元，比年初增加 1,432.59
万元，增幅为 3.38%。其中：
（1）股本总额 22,431.99 万元，未发生变动。
（2）资本公积年末余额 6,643.75 万元，比年初减少 60.20 万元，减幅 0.90%。主要
是可供出售金融资产（宁波银行）年初股价与年末股价之差，扣除 25%所得税后计入资本
公积 60.20 万元。
（3）法定盈余公积年末余额 3,760.26 万元，比年初增加 205.36 万元，增幅 5.78%。
主要是按年末母公司净利润 2,053.56 万元的 10%计提法定盈余公积 205.36 万元。
（4）未分配利润年末余额 11,007.76 万元，比年初增加 1,287.44 万元，增幅为
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13.24%。主要是本年实现归属于母公司所有者的净利润 1,941.44 万元，计提盈余公积减
少未分配利润 205.36 万元，分配股东红利减少未分配利润 448.64 万元。
四、利润分配情况
2010 年度公司合并报表中实现归属于母公司所有者的净利润 1,941.44 万元，合并
报表年初未分配 9,720.32 万元，扣减计提法定盈余公积 205.36 万元、分配股东红利 448.64
万元后，期末未分配利润为 11,007.76 万元。
母公司期初未分配利润 9,595.76 万元，本年实现净利润 2,053.56 万元，扣减计提法
定盈余公积 205.36 万元、分配股东红利 448.64 万元后，期末未分配利润为 10,995.32 万
元。公司拟在 2011 年实行每 10 股派发现金 0.30 元的利润分配方案，共计分配现金股利
672.96 万元。
五、现金流量情况
2010 年度公司现金及现金等价物净增加额 2,921.69 万元，其中：经营活动产生的现
金流量净额 4,575.76 万元，主要是全年销售收入扣除本年度支付的采购货款和费用支出后
的资金结余；投资活动产生的现金流量净额为-1,205.10 万元，主要是支付西安商业银行
的股权收购款 1,370 万元；筹资活动产生的现金流量净额为-448.97 万元，主要是本年度
支付现金红利 448.97 万元。
以上报告，请予审议。
二○一一年四月二十七日
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议案之四：
哈工大首创科技股份有限公司
二○一一年度财务预算的报告
（二 O 一 O 年度股东大会审议稿）
各位股东：
我受公司董事会的委托，组织相关工作人员，深入分析了公司各部门上年度完成财务
预算情况，并会同业务部门有关负责人进行了 2011 年市场预测，现做出 2011 年公司合并
报表财务预算如下，请予审议。
合并报表财务预算金额 单位：万元
项 目 2011 年度预算金额
1、营业收入（不含税） 91,071.00
2、减：营业成本 80,438.18
3、减：营业税金及附加 893.88
4、减：销售费用 3,958.73
5、减：管理费用 3,935.07
6、减：财务费用 372.70
7、减：资产减值损失 -208.00
8、加：投资收益（损失以“-”填列） 0.00
9、营业利润 1,680.44
10、加：营业外收入 5,647.23
11、减：营业外支出 114.21
12、利润总额 7,213.46
13、减：所得税费用 2,071.88
14、净利润 5,141.58
15、扣除非经常性损益（拆迁净收入）后
1,051.38
的净利润
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2010 年度股东大会（总第三十二次）会议资料 哈工大首创科技股份有限公司
新的一年里，公司国内商业经营总体发展态势预计会持续向好，在国家政策鼓励、经
济结构调整的宏观背景下，消费市场预计还会呈现出持续扩张的良好预期。同时，如今的
市场竞争状况仍然会持续地给公司经营带来压力，未来新兴的商业实体仍然会层出不穷，
抢夺市场份额的战争将会愈演愈烈，虽然国内消费市场拓展空间相对广阔，但难度也在逐
年逐步加大。
面对新的形势和要求，公司将坚持以提高经济效益为中心，谨慎把握发展方向，努力
寻求新的发展出路，全面提高经营能力，进一步增强竞争能力和经营活力，力争保证公司
主营业务的可持续发展。
请予审议。
二○一一年四月二十七日
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议案之五：
哈工大首创科技股份有限公司
二○一○年度利润分配预案
（二 O 一 O 年度股东大会审议稿）
各位股东：
经立信会计师事务所有限公司中国注册会计师审计，2010 年度公司合并报表中实现归
属于母公司所有者的净利润 1,941.44 万元，合并报表期初未分配 9,720.32 万元，扣减计
提法定盈余公积 205.36 万元、分配股东红利 448.64 万元后，期末未分配利润为 11,007.76
万元。母公司期初未分配利润 9,595.76 万元，本年实现净利润 2,053.56 万元，扣减计提
法定盈余公积 205.36 万元、分配股东红利 448.64 万元后，期末未分配利润为 10,995.32
万元。
公司以 2010 年 12 月 31 日总股本 224,319,919 股为基数，拟在 2011 年向全体股东
实行每 10 股派发现金 0.30 元（含税）的利润分配方案，共计派发现金股利 672.96 万元，
本次不进行资本公积金转增股本。
请予审议。
二○一一年四月二十七日
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议案之六：
哈工大首创科技股份有限公司
关于提请审议《公司 2010 年年度报告及摘要》的议案
（二 O 一 O 年度股东大会审议稿）
各位股东：
本公司 2010 年年度报告及摘要已经 2011 年 3 月 19 日公司第六届董事会
第十八次会议审议通过，并由上海证券交易所审核公布。上述年报摘要刊登
在同年 3 月 22 日的《中国证券报》和《上海证券报》，年报全文及摘要登载
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。鉴于年报篇幅较大，且于会前作
了公布，本次股东大会不再进行通读审议，而直接提请股东大会审议通过。
上述年报全文及摘要具体内容详见公司的 2010 年年度报告印刷本和中国
证券报（B064－B065 版）及上海证券报（B61-B62 版）。
请予审议。
二○一一年四月二十七日
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议案之七：
哈工大首创科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的提案
（二 O 一 O 年度股东大会审议稿）
各位股东：
本公司 2010 年度聘请的立信会计师事务所有限公司系具有证券从业资格
的国内知名会计师事务所。在聘用期内，该事务所能依据中国注册会计师审计
准则及政策法规认真履行职责，及时为本公司提供审计服务，且收费合理。现
根据本公司章程的有关规定，拟续聘立信会计师事务所有限公司为本公司
2011 年度会计报表的审计机构。并提请股东大会授权公司董事会，根据实际
业务情况，参照有关规定与事务所协商确定 2011 年度的审计报酬。
请予审议。
二○一一年四月二十七日
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议案之八：
哈工大首创科技股份有限公司
关于支付会计师事务所 2010 年度审计费用的提案
（二 O 一 O 年度股东大会审议稿）
各位股东：
经本公司总经理室与立信会计师事务所有限公司（以下简称“立信”）协
商，拟向立信支付 2010 年度审计费用共计人民币肆拾万元整。
请予审议。
二○一一年四月二十七日
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议案之九：
哈工大首创科技股份有限公司
关于修改《公司章程》的提案
（二 O 一 O 年度股东大会审议稿）
各位股东：
为了进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，建立健全防止控股股东违规占用
上市公司资金的长效机制，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步加快推进清欠工作
的通知》（证监公司字[2006]92 号）及中国证监会宁波监管局的相关工作要求，结合公司
实际，拟对《公司章程》第三十九条进行修订。具体内容如下：
《公司章程》第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害
公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应
严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占
用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公
司和社会公众股股东的利益。
修改为：第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司
利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应
严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占
用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公
司和社会公众股股东的利益。
公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资金不被控股股东占用。
公司董事、监事和高级管理人员擅自批准发生的大股东或关联方资金占用，均视为严
重违规行为，董事会将追究有关人员责任，严肃处理。涉及金额巨大的，董事会将召集股
东大会，将有关情况向全体股东进行通报，并按有关规定，对相关责任人进行严肃处理。
公司董事会建立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现大股东侵占公司资
金应立即申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，应通过变现大股东股权偿还侵占资金。具
体程序由董事会按照有关法律、法规执行。
请予审议。
二○一一年四月二十七日
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